Об утверждении Критериев оценки степени рисков в сфере товарных бирж

Приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 16. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июня 2010 года № 6267. Утратил силу приказом Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 8 апреля 2011 года № 96

Сноска. Утратил силу приказом Министра экономического развития и торговли РК от 08.04.2011 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие приказа см. п. 5.

В соответствии со статьей 38 Закона Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени рисков в сфере товарных бирж.
2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.):
1) обеспечить в установленном законодательством порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) после государственной регистрации настоящего приказа обеспечить его официальное опубликование;
3) обеспечить размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.
4. Настоящий приказ вступает в силу со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр Ж. Айтжанова

Утвержден приказом Министра
экономического развития и торговли
Республики Казахстан
от 29 апреля 2010 года № 16

Критерии оценки степени рисков
в сфере товарных бирж

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере товарных бирж (далее - Критерии) разработаны во исполнение Законов Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" и "О товарных биржах" для отнесения товарных бирж к группам высокого, среднего либо незначительного риска.
2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.
3. На первоначальном этапе существующие и вновь созданные товарные биржи включаются в группу высокой степени риска.
4. В дальнейшем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:
до 30 баллов - незначительная степень риска с периодичностью проверок один раз в пять лет;
от 30 до 60 баллов - средняя степень риска с периодичностью проверок один раз в три года;
от 60 баллов и выше - высокая степень риска с периодичностью проверок один раз в год.
5. В случае отсутствия нарушений по результатам проверки товарная биржа переводится в меньшую степень риска.

Приложение к Критериям
оценки степени рисков
в сфере товарных бирж

Критерии оценки рисков

№ п/п	Критерии	Баллы
1.	Отсутствие утвержденных размеров платежей вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством	10
2.	Членов товарной биржи менее трех	10
3.	Отсутствие правил биржевой торговли	10
4.	Отсутствие структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами	20
5.	Не соответствие сотрудников товарной биржи квалификационным требованиям	20
6.	Отсутствие программного обеспечения необходимого для проведения клиринга в режиме реального времени	20
7.	Не выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации	20
8.	Отсутствие клирингового центра либо договора об использовании услуг клирингового центра	30
9.	Отсутствие программного обеспечения необходимого для проведения биржевых торгов в режиме реального времени и электронных биржевых торгов	30
10.	Отсутствие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях	30
11.	Отсутствие на товарной бирже биржевого арбитража	30
12.	Осуществление товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли	60
13.	Участие работников товарной биржи в биржевых сделках или использование коммерческой информации в собственных интересах	60
14.	Совершение биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи	60

Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бағалау критерийлерін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрінің 2010 жылғы 29 сәуірдегі N 16 бұйрығы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2010 жылғы 2 маусымда Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 6267 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрінің 2011 жылы 8 сәуірдегі № 96 бұйрығымен.

Күші жойылды - ҚР Экономикалық даму және сауда министрінің 2011.04.08 № 96 (ресми жарияланған күнінен бастап он күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

«Жеке кәсіпкерлік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабына сәйкес, БҰЙЫРАМЫН:
1. Қоса беріліп отырған Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бағалау критерийлері бекітілсін.
2. Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрлігінің Сауда комитеті (А.Қ. Қазыбаев):
1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде заңнамада белгіленген тәртіппен мемлекеттік тіркелуін қамтамасыз етсін;
2) осы бұйрық мемлекеттік тіркелгеннен кейін оның ресми жариялануын қамтамасыз етсін;
3) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрлігінің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.
3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда Вице-министрі Т.М. Сүлейменовке жүктелсін.
4. Осы бұйрық Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап күшіне енеді.
5. Осы бұйрық бірінші ресми жарияланған күнінен бастап он күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Министр Ж. Айтжанова

Қазақстан Республикасы
Экономикалық даму және сауда
министрінің 2010 жылғы 29 сәуірдегі
№ 16 бұйрығымен бекітілді

Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бағалау критерийлері

1. Осы Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бағалау критерийлері (бұдан әрі - Критерийлер) «Жеке кәсіпкерлік туралы» және«Тауар биржалары туралы» Қазақстан Республикасының Заңдарын орындау үшін, субъектілерді жоғары, орташа не елеусіз тәуекел топтарына жатқызу үшін әзірленген.
2. Осы Критерийлерде тәуекел деп тауар биржалары қызметінің нәтижесінде биржалық саудаға қатысушыларға мүліктік залал келтіру ықтималдылығы түсіндіріледі.
3. Бастапқы кезеңде қазіргі және жаңадан құрылған тауар биржалары жоғары тәуекел тобына қосылады.
4. Бұдан әрі жүргізілген тексерулердің нәтижесі бойынша тауар биржалары осы Критерийлердің қосымшасына сәйкес алған баллдың жиынтығына байланысты тәуекел дәрежелеріне бөлінеді:
30 баллға дейін – бес жылда бір рет тексеру кезеңділігімен елеусіз тәуекел дәрежесі;
30-дан 60 баллға дейін – үш жылда бір рет тексеру кезеңділігімен орташа тәуекел дәрежесі;
60 балл және одан жоғары – бір жылда бір рет тексеру кезеңділігімен жоғары тәуекел дәрежесі.
5. Тексеру нәтижесінде бұзушылық болмаған жағдайда тауар биржасы тәуекелдің аз дәрежесіне ауыстырылады.

Тауар биржалары саласындағы
тәуекелдер дәрежесін бағалау
критерийлеріне қосымша

Тәуекелдерді бағалау критерийлері

№ р/с	Критерийлер	Баллдар
1.	Тауар биржасы мүшелерінің бастапқы және жыл сайынғы, биржа мүлкін пайдаланғаны, сондай-ақ биржалық мәмілелерді, заңнамада тыйым салынбаған басқа түсімдерді тіркегені және ресімдегені үшін бекітілген төлемдер мөлшерлерінің жоқ болуы	10
2.	Тауар биржасы мүшелерінің үштен кем болуы	10
3.	Биржа саудасы ережелерінің жоқ болуы	10
4.	Сауданы ұйымдастыру және клиенттермен жұмыс жүргізу бойынша құрылымдық бөлімшенің жоқ болуы	20
5.	Тауар биржасы қызметкерлерінің біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі	20
6.	Нақты уақыт режимінде клиринг жүргізуге арналған бағдарламалық қамтамасыз етудің жоқ болуы	20
7.	Тауар биржасының биржалық тауарларға күн сайынғы белгілеулерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау бойынша міндеттемелерді орындамауы	20
8.	Клирингтік орталықтың немесе клирингтік орталығының қызметтерін пайдалану туралы шарттардың жоқ болуы	30
9.	Нақты уақыт режиміндегі биржалық сауда-саттықты және электронды биржалық сауда-саттықты өткізуге арналған бағдарламалық қамтамасыз етудің жоқ болуы	30
10.	Құпиялылық (жасырын) режимін, сондай-ақ тауар биржасында коммерциялық құпияны құрайтын, оның ішінде электрондық жеткізгіштердегі мәліметтердің сақталуын қамтамасыз ету бойынша қажетті құралдармен жарақталған құрылымдық бөлімшенің жоқ болуы	30
11.	Тауар биржасында биржалық төреліктің жоқ болуы	30
12.	Тауар биржасының биржалық сауданы ұйымдастырумен байланысты емес сауда және өзге де қызметті жүзеге асыруы	60
13.	Тауар биржасы қызметкерлерінің биржалық мәмілелерге қатысуы немесе коммерциялық ақпаратты өз мүдделеріне пайдалануы	60
14.	Биржалық мәмілелердің тауар биржасының атынан және оның есебінен жасалуы	60