О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан от 1 июля 2010 года № 6315. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186) следующие изменение и дополнения:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в части первой пункта 1:
в подпункте 9) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
"10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.";
в приложении 2:
таблицу 1. "Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов" дополнить столбцами 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 следующего содержания:
"

Теку- щая купон- ная став- ка в порт- феле16	Степень коэффициента взвешивания соответствующего вида риска17						Прибыль /убыток за период18	Прибыль /убыток с даты поста- новки на учет19
	Кредит- ный риск	Специ- фичный про- центный риск	Общий процент- ный риск	Валют- ный риск	Фондо- вый риск	Операци- онный риск
19	20	21	22	23	24	25	26	27
х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х
х	х	х	х	х	х	х		х

";

Примечание дополнить пунктами 16, 17, 18 и 19 следующего содержания:
"16. Указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.
17. Указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) (далее - Инструкция № 180), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее - Инструкция № 181), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).
18. Указывается сумма прибыли/убытка от финансового инструмента за истекший отчетный период.
19. Указывается сумма прибыли/убытка от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.";
дополнить приложением 10 согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель Е. Бахмутова

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций
от 1 июня 2010 года № 73

Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 1 июня 2010 года № 73

"Приложение 10
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по
инвестиционному управлению пенсионными активами

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
норматива "Лимиты инвестирования" ⁶
(сокращенное наименование Фонда (в родительном падеже), сокращенное
наименование Организации (в родительном падеже))
по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

тысяч тенге¹

№ п/п	Наименова- ние эмитента	Код ценной бумаги	Нацио- нальный иденти- фикаци- онный номер	Вид цен- ной бума- ги	Размер собст- венного капитала эмитента	Общее коли- чество долговых ценных бумаг одного выпуска, штук	Общее коли- чество голо- сующих акций, штук2	Общее коли- чество разме- щенных акций, штук2,3
А	1	2	3	4	5	6	7	8
	Итого по эмитенту:
	Всего акций:
	Всего паев инвестици- онных фондов

продолжение таблицы

За счет пенсионных активов			За счет собственных активов			Доля от собст- венно- го капи- тала эми- тента, в про- цен- тах5	Доля долго- вых ценных бумаг от общего коли- чества долго- вых ценных бумаг данно- го вы- пуска эми- тента, в про- цен- тах5	Доля голосующих акций от общего количес- тва го- лосующих акций данного эмитен- та, в процен- тах5	Доля разме- щенных акций от общего коли- чества разме- щенных акций данного эмитен- та, в процен- тах3, 5
Коли- чество (штук ценных бумаг)	Сум- марная теку- щая стои- мость с учетом обес- цене- ния (в тен- ге)4	Итого в про- центах от теку- щей стои- мости пенси- онных акти- вов	Коли- чество (штук ценных бумаг)	Сум- марная теку- щая стои- мость с учетом обес- цене- ния (в тен- ге)4	Итого в про- центах от теку- щей стои- мости собст- венных акти- вов
9	10	11	12	13	14	15	16	17	18

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________

Исполнитель ________________ дата ________________

Телефон:____________________

Место для печати

Примечания:
¹ Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.
² Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.
³ Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.
⁴ Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;
⁵ Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;
⁶ Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».