О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 "Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан"

Утративший силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 65. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2012 года № 7524. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 249

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 249 (вводится в действие с 01.12.2013).

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6542) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в таблице приложения 5 после строки
«

6

Бланковые

»
дополнить строкой следующего содержания:
«

6-1

Банковские займы, предоставленные другим банкам и организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций

»;
в таблице приложения 6 строку
«

Справочно: операции «обратное РЕПО»

»;
изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»

»;
в таблице приложения 6-1 строку
«

Справочно: операции «обратное РЕПО»

»;
изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»

»;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка Г. Марченко

«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель ____________ Смаилов А.А.
26 марта 2012 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 19
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20__года

№ п/п	Наимено- вание эмитента	Наиме- нова- ние ценной бумаги	Наиме- нова- ние страны -эми- тента	Нацио- нальный иденти- фикаци- онный номер или междуна- родный иденти- фикаци- онный номер	Количество ценных бумаг, (штук)			Номи- нальная стои- мость/ покуп- ная стои- мость ценной бумаги1	Покупная стои- мость ценных бумаг (тыс. тенге)	Валюта номи- нальной стои- мости2
					Все- го	в том числе обремененные ценные бумаги
						обре- менен- ные ценные бумаги - всего	в том числе ценные бумаги, обре- менен- ные дого- ворами РЕПО
1	Государст- венные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1	Государст- венные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.1.	ноты Националь- ного банка Республики Казахстан
1.1.2.	ценные бумаги местных исполни- тельных органов
1.1.3.	ценные бумаги Минис- терства финансов Республики Казахстан
1.1.4.
1.1.n.
1.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
1.2.1.	ноты Националь- ного банка Республики Казахстан
1.2.2.	ценные бумаги местных исполни- тельных органов
1.2.3.	ценные бумаги Минис- терства финансов Республики Казахстан
1.2.4.
1.2.n.
2	Негосударст- венные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	Банки второго уровня
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2.	Юридические лица, за исключением банков второго уровня
2.2.1.	Организа- ции, осуществ- ляющие отдельные виды банковских операций
2.2.1.1.
2.2.1.2.
2.2.1.n.
2.2.2.	Юридические лица, за исключением органи- заций, осуществ- ляющих отдельные виды банковских операций
2.2.2.1.
2.2.2.2.
2.2.2.n.
2.3.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
2.3.1.	Банки второго уровня
2.3.1.1
2.3.1.2
2.3.1.n
2.3.2.	Юридические лица, за исключением банков второго уровня
2.3.2.1
2.3.2.2
2.3.2.n
2.4	Облигации Акционер- ного общества «Банк Развития Казахстана»
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
2.4.n.
3	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n.
3.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4	Негосу- дарственные ценные бумаги эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.	Негосу- дарственные ценные бумаги эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.1.	Банки эмитентов- нерези- дентов Республики Казахстан
4.1.1.1.
4.1.1.2.
4.1.1.n.
4.1.2.	Другие финансовые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.1.2.1.
4.1.2.2.
4.1.2.n.
4.1.3.	Нефинан- совые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.1.3.1.
4.1.3.2.
4.1.3.n.
4.2.	Ценные бумаги, ранее принятые в качестве залога и перешедшие в собствен- ность банка
4.2.1.	Банки эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.1.1.
4.2.1.2.
4.2.1.n.
4.2.2.	Другие финансовые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.2.1.
4.2.2.2.
4.2.2.n.
4.2.3.	Нефинан- совые организации эмитенты- нерезиденты Республики Казахстан
4.2.3.1.
4.2.3.2.
4.2.3.n.
5	Ценные бумаги междуна- родных финансовых организаций
5.1.
5.2.
5.n.
6	Исламские ценные бумаги
6.1.
6.2.
6.n.
	Итого портфель ценных бумаг

Продолжение таблицы

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи
Основ- ной долг	Дис- конт, пре- мия	Начис- ленное вознаг- раждение	Положи- тельная/ отрица- тельная коррек- тировка	Справед- ливая стои- мость	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформиро- ванный в соответ- ствии с требова- ниями уполномо- ченного органа	в том числе ценные бумаги, обреме- ненные договора ми РЕПО
					По основ- ному долгу	По начис- ленному вознаг- раждению

Продолжение таблицы

Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
Основной долг	Дисконт, премия	Начислен- ное вознаг- раждение	Положи- тельная/ отрица- тельная корректи- ровка	Справочно: размер отрицательной корректировки, сформированный в соответствии с требованиями уполномоченного органа	в том числе ценные бумаги, обременен- ные договорами РЕПО

Продолжение таблицы

Ценные бумаги, удерживаемые до погашения
Основ- ной долг	Дисконт, премия	Начис- ленное вознаг- раждение	Дисконти- рованная (приведен- ная) стоимость будущих денежных потоков/ Стоимость, ожидаемая к получению	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформиро- ванный в соответствии с требованиями уполномо- ченного органа	в том числе ценные бумаги, обреме- ненные догово- рами РЕПО
				По основ- ному долгу	По начис- ленному вознаг- раждению

Продолжение таблицы

в том числе балансовая стоимость (нетто) по обремененным ценным бумагам, в тысячах тенге		Дата по каждому лоту ценных бумаг			Катего- рия списка фондовой биржи	Рейтинг
						Эмитента на отчет- ную дату	Ценной бумаги на дату приобре- тения	Ценной бумаги на отчетную дату
Всего	в том числе суммарное начисленное вознаграж- дение	Дата приоб- рете- ния	Дата погаше- ния	Дата предпо- лага- емой продажи

Примечание:
1 - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная
стоимость заполняется по акциям;
2 - по акциям данная графа не заполняется
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее):
_________________________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ _________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
__________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 21
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции в капитал других юридических лиц
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20__года

№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость (в тысячах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)			Количество акций (штук)
			Всего	Начисленное вознаграж- дение	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
1
2
3
…
	Всего инвестиций

Продолжение таблицы

Соотношение количества акций, принадлежащих банку, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах)	Отношение балансовой стоимости акций эмитента или доли участия в уставном капитале юридического лица к собственному капиталу банка (в процентах)	Дата приобре- тения	Вид деятель- ности	Долевые финан- совые инстру- менты	Наименование международной фондовой биржи, на которой находятся в свободном обращении акции юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ ________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_______________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65

Приложение 22
к Правилам представления отчетности
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20 __ года

№	Наименование юридического лица	Покупная стоимость (в тысячах тенге)	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности	Количество акций (штук)
1
2
3
…
	Всего инвестиций

Продолжение таблицы

Соотношение количества акций, принадлежащих банку, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах)	Отношение балансовой стоимости акций эмитента или доли участия в уставном капитале юридического лица к собственному капиталу банка (в процентах)	Дата приобре- тения	Вид деятель- ности	Долевые финансовые инструменты	Наименование международной фондовой биржи, на которой находятся в свободном обращении акции юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________________________ __________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество)(подпись)
_________________
(номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати