Об утверждении Правил формирования систем управления рисками и внутреннего контроля для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Утративший силуПостановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 76. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 апреля 2012 года № 7570. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Гражданский кодекс Республики Казахстан | …проверяемого подразделения Фонда (Организации), а также их филиалов и представительств, в том числе составляющим коммерческую и (или) иную охраняемую законами Республики Казахстан тайну. |
| 2 | О ПЕНСИОННОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН | …их инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон о пенсионном обеспечении), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок фо… |
| 3 | О ПЕНСИОННОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН | 1) сведения, указанные в пункте 1 статьи 29 Закона о пенсионном обеспечении; |
| 4 | О ПЕНСИОННОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН | 1) перечень информации, охраняемой Законом о пенсионном обеспечении, Законом об акционерных обществах, Законом о рынке ценных бумаг, относящейся к коммерческой тайне, а также тайне пенсионных … |
| 5 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | …тельностью проверяемого подразделения Фонда (Организации), а также их филиалов и представительств, в том числе составляющим коммерческую и (или) иную охраняемую законами Республики Казахстан тайну. |
| 6 | О бухгалтерском учете и финансовой отчетности | процедуры, обеспечивающие соответствие учета пенсионных активов требованиям законодательства Республики Казахстан о пенсионном обеспечении и бухгалтерском учете и финансовой отчетности; |
| 7 | О бухгалтерском учете и финансовой отчетности | 5. Учетная политика Фонда (Организации) составляется в соответствии с требованиями пенсионного законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности. |
| 8 | О бухгалтерском учете и финансовой отчетности | обеспечению соответствия учета пенсионных активов требованиям пенсионного законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и международных стандартов финансовой отчетности в части, не противоречащей требов… |
| 9 | О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций | 3. Пункт 12 приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта… |
| 10 | О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков | В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рег… |
| 11 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан | Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 374 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 12 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций | 4. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 4 октября 2010 года №… |
| 13 | О признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан | Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196. |
| 14 | О рынке ценных бумаг | …блики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон о пенсионном обеспечении), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля накопительными пенсионны… |
| 15 | О рынке ценных бумаг | 7) мониторинг соблюдения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и пенсионном обеспечении и политикой инвестирования собственных активов; |
| 16 | О рынке ценных бумаг | 7) мониторинг соблюдения в процессе инвестирования требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и пенсионном обеспечении, инвестиционными декларациями по пенсионным активам и политикой инвестирования собственных активов; |
| 17 | О рынке ценных бумаг | 1) перечень информации, охраняемой Законом о пенсионном обеспечении, Законом об акционерных обществах, Законом о рынке ценных бумаг, относящейся к коммерческой тайне, а также тайне пенсионных накоплений; |
| 18 | О частном предпринимательстве | …окументам, связанным с деятельностью проверяемого подразделения Фонда (Организации), а также их филиалов и представительств, в том числе составляющим коммерческую и (или) иную охраняемую законами Республики Казахстан тайну. |
| 19 | Об акционерных обществах | 23) служба внутреннего аудита - подразделение Фонда (Организации), созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах, основной функцией которого является контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Фонда (Организац… |
| 20 | Об акционерных обществах | 3) положения об органах (за исключением положений об органах, утверждение которых в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) и уставом Фонда (Организации) отнесено к… |
| 21 | Об акционерных обществах | …азахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) и уставом Фонда (Организации) отнесено к компетенции совета директоров или общего собрания акционеров), структурных подразделениях, включающие описание их функций, обязанностей и полномочий, а также формы и сроки предста… |
| 22 | Об акционерных обществах | …3 года «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) и уставом Фонда (Организации) отнесено к компетенции совета директоров или общего собрания акционеров), структурных подразделениях, включающие описание их функций, обязанностей и полномочий, а также формы и сроки представления отчетности и … |
| 23 | Об акционерных обществах | 1) перечень информации, охраняемой Законом о пенсионном обеспечении, Законом об акционерных обществах, Законом о рынке ценных бумаг, относящейся к коммерческой тайне, а также тайне пенсионных накоплений; |
| 24 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | …постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 180 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов» (зарегистриро… |
| 25 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | порядок осуществления анализа соблюдения норм диверсификации, установленных постановлением № 180, постановлением № 181 и постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаци… |
| 26 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | …инвестированием в финансовые инструменты данного эмитента и влияния данных рисков на значения пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, в пределах лимитов на совершение операций с финансовыми инструментами, утвержденн… |
| 27 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | … пределах лимитов на совершение операций с финансовыми инструментами, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, - не реже одного раза в квартал; |
| 28 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | …о эмитента и влиянием данных рисков на значения пруденциальных нормативов и иных норм и лимитов, установленных для Фонда (Организации) постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189, постановлением № 215; |
| 29 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | влиянии совершаемой сделки на изменение значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215; |
| 30 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | возможном изменении значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181 и постановлением № 215; |
| 31 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов | …ков, лимитов «stop-loss», «take-profit», лимитов на гэп-позиции и норм по диверсификации видов инвестиционных портфелей, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215. |
| 32 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | …Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5789) (далее - постановление № 180), от 5 августа 2009 года № 181 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное упр… |
| 33 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | порядок осуществления анализа соблюдения норм диверсификации, установленных постановлением № 180, постановлением № 181 и постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 го… |
| 34 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | …нсовые инструменты данного эмитента и влияния данных рисков на значения пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, в пределах лимитов на совершение операций с финансовыми инструментами, утвержденных советом директоров,… |
| 35 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | …овершение операций с финансовыми инструментами, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, - не реже одного раза в квартал; |
| 36 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | …данных рисков на значения пруденциальных нормативов и иных норм и лимитов, установленных для Фонда (Организации) постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189, постановлением № 215; |
| 37 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | влиянии совершаемой сделки на изменение значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215; |
| 38 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | возможном изменении значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181 и постановлением № 215; |
| 39 | Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | …s», «take-profit», лимитов на гэп-позиции и норм по диверсификации видов инвестиционных портфелей, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215. |
| 40 | Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | 1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 7 июля 2009 года № 135 «Об утвержде… |
| 41 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | …постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189 «Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и нако… |
| 42 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | …ного эмитента и влияния данных рисков на значения пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, в пределах лимитов на совершение операций с финансовыми инструментами, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, уст… |
| 43 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | …инансовыми инструментами, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, - не реже одного раза в квартал; |
| 44 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | …ния пруденциальных нормативов и иных норм и лимитов, установленных для Фонда (Организации) постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189, постановлением № 215; |
| 45 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | … влиянии совершаемой сделки на изменение значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215; |
| 46 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | …итов на гэп-позиции и норм по диверсификации видов инвестиционных портфелей, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215. |
| 47 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | 2. Пункт 7 приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 август… |
| 48 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | …регистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794) (далее – постановление № 189), от 26 сентября 2009 года № 215 «Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (заре… |
| 49 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | … данных рисков на значения пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, в пределах лимитов на совершение операций с финансовыми инструментами, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, установленных постановлени… |
| 50 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | …и, утвержденных советом директоров, а также, лимитов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215, - не реже одного раза в квартал; |
| 51 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | …мативов и иных норм и лимитов, установленных для Фонда (Организации) постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189, постановлением № 215; |
| 52 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | …елки на изменение значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215; |
| 53 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | возможном изменении значений пруденциальных нормативов, установленных постановлением № 180, постановлением № 181 и постановлением № 215; |
| 54 | Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | …орм по диверсификации видов инвестиционных портфелей, установленных постановлением № 180, постановлением № 181, постановлением № 189 и постановлением № 215. |
| 55 | Уголовный Кодекс Республики Казахстан | …м) работы в сфере предоставления или регулирования финансовых услуг не менее одного года), а также не имеют непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, а также за коррупционные преступления. |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О Концепции развития финансового сектора Республики Казахстан в посткризисный период | Также в рамках системы управления рисками и внутреннего контроля будут усовершенствованы процедуры предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, а также политик… |
| 2 | О ПЕНСИОННОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН | Порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. |
| 3 | О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций | 12. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций | 1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций | Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций | Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 7 | О мерах по реализации законов Республики Казахстан от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения" | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 76 «Об утверждении Правил формирования систем управления рисками и внутр… |
| 8 | О признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан | 58. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 76 «Об утверждении Правил формирования систем управления рисками и внутр… |
| 9 | Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | Об утверждении Правил об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан | 19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
| 11 | Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов | 7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
