О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 334 "Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций"

Утративший силу

Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 26 июня 2012 года № 197. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 августа 2012 года № 7843. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года № 178

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2014 № 178 (вводится в действие с 01.07.2015).

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 334 «Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3327) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
приложения 3, 4, 5 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3 и 4 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Исполняющая обязанности
Председателя Национального Банка Д. Галиева

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель А. Смаилов
16 июля 2012 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197

Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о ценных бумагах
_______________________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
по состоянию на «____» ____________ 20_ года

№ п/п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Наимено- вание страны- эмитента	Нацио- нальный иденти- фика- ционный номер, между- народный идентифи- кационный номер	Коли- чество ценных бумаг (в шту- ках)	Номи- нальная стои- мость/ Покупная стоимость ценной бумаги1	Покупная стоимость ценных бумаг (в тысячах тенге)	Валюта номи- наль- ной стои- мости
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
...
2	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	Ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
...
2.2.	Ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
2.3.	Облигации акционерного общества «Банк Развития Казахстана»
2.3.1.
...
3.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
...
4.	Негосударственные ценные бумаги эмитентов- нерезидентов Республики Казахстан
4.1.
...
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.
...
6	Паи инвестиционных фондов
6.1
...
7	Прочие
7.1
…
8	Всего

продолжение таблицы

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи
Основ- ной долг	Дисконт, премия	Начис- ленное возна- гражде- ние	Положитель- ная/ Отрицатель- ная корректи- ровка	Справед- ливая стоимость	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформиро- ванный в соответ- ствии с требова- ниями уполномо- ченного органа
					По основному долгу	По начис- ленному вознаграж- дению
10	11	12	13	14	15	16	17

продолжение таблицы

Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
Основной долг	Дисконт, премия	Начисленное вознаграждение	Положительная/ Отрицательная корректировка	Справочно: размер отрицательной корректировки, сформированный в соответствии с требованиями уполномоченного органа
18	19	20	21	22

продолжение таблицы

Ценные бумаги, удерживаемые до погашения
Основной долг	Дисконт, премия	Начисленное вознаграждение	Дисконтированная (приведенная) стоимость будущих денежных потоков/ Стоимость, ожидаемая к получению	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Справочно: размер провизии, сформированный в соответствии с требованиями уполномочен- ного органа
				По основ- ному долгу	По начис- ленному возна- гражде- нию
23	24	25	26	27	28	29

продолжение таблицы

Дата по каждому лоту ценных бумаг		Рейтинг/ Листинг	Примечание
Дата приобретения	Дата погашения
30	31	32	33

Примечание:
¹ Номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям.
В графе 3 указываются данные по видам ценных бумаг (виды государственных ценных бумаг - акции, облигации (за исключением ипотечных облигаций), ипотечные облигации).
Графа 32 заполняется латинскими буквами.
Если по ценным бумагам имеются ограничения на право собственности, то в графе 33 следует проставлять слово «да».

Первый руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197

Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре операций «обратное РЕПО»
и «Операция «РЕПО»
_______________________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
по состоянию на «___» _________ 20__ года

№ п/п	Содержание операции	Вид ценной бумаги	Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер	Наименование контрагента	Валюта номиналь- ной стоимости	Дата
						открытия операции	закрытия операции
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Операции «обратное РЕПО»
1.1.	Прямой способ
...
1.2.	Автоматический способ
...
2	Операции «РЕПО»
2.1.	Прямой способ
...
2.2.	Автоматический способ
...

продолжение таблицы

Срок операции (в днях)	Ставка вознаграждения (в процентах)	Количество ценных бумаг (в штуках)
9	10	11

продолжение таблицы

Сумма операции (в тысячах тенге)	Начис- ленное возна- гражде- ние	Дисконтиро- ванная (приведенная) стоимость будущих денежных потоков/ Стоимость, ожидаемая к получению	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности		Размер провизии, сформированный в соответствии с требованиями уполномоченно- го органа	Рейтинг/ Листинг
			По основному долгу	По начислен- ному вознаграж- дению
12	13	14	15	16	17	18
			x	x	x
			x	x	x
			x	x	x
			x	x	x
			x	x	x

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197

Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня
_______________________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
по состоянию на «___» _________ 20_ года

(в тысячах тенге)

№ п/п	Наименование статей в разрезе банков второго уровня (банка второго уровня)	Код банка второго уровня	Валюта вклада	Рейтинг/ Листинг	Срок вклада в днях	Ставка возна- гражде- ния по вкладу (в процентах годовых)	Сумма основного долга по вкладу
							в тенге	в иностранной валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Вклады до востребования
1.1.
2	Срочные вклады
2.1.
3	Условные вклады
3.1.
4	Всего

продолжение таблицы

Вознаграждение по вкладу		Дисконт. премия	Дисконти- рованная (приведен- ная) стоимость будущих денежных потоков/ Стоимость, ожидаемая к получению	Размер провизии, сформиро- ванный в соответ- ствии с международ- ными стандартами финансовой отчетности	Размер провизии, сформиро- ванный в соответ- ствии с требова- ниями уполномо- ченного органа	Итого текущая стоимость вклада	Приме- чание
в тенге	в ино- странной валюте
10	11	12	13	14	15	16	17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197

Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц
_______________________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
по состоянию на «____» _____________ 20 __ года

№ п/п	Наименование юридического лица	Код юридического лица	Балансовая стоимость (в тысячах тенге)
			Всего	Начисленное вознаграждение	Размер провизии, сформированный в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
1	2	3	4	5	6
1.	Простые акции
1.1.
2.	Привилегированные акции
2.1.
3.	Вклады и паи
3.1
4.	Всего

продолжение таблицы

Количество (в штуках)	Доля участия в уставном капитале эмитента, (в процентах)	Дата приобретения	Рейтинг/ Листинг	Примечание
7	8	9	10	11

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати