| 1 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 2 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…ным путем, и финансированию терроризма для отдельных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. Сноска. Пункт 1 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 3 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 4 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 1 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 5 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…кие лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – организации). Сноска. Пункт 1 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 6 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 2 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 7 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…технического или вспомогательного персонала); 3) отсутствие неснятой или непогашенной судимости. Сноска. Пункт 6 с изменением, внесенным совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 8 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 1 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 9 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
… дистанционное обслуживание клиентов, включая обслуживание посредством персональных компьютеров, телефонов, электронных терминалов; 2) исключен совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 10 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
3) исключен совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 11 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…ет и ценностей, предоставляемые юридическим лицам, не указанным в подпункте 2) пункта 22 Требований. Сноска. Пункт 16 с изменениями, внесенными совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 12 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 4 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 13 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…лученных либо получения дополнительных сведений в соответствии с уровнем риска клиента и Требованиями. Сноска. Пункт 20 с изменением, внесенным совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 14 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…дическим лицам, а также по иным группам клиентов в соответствии с внутренними документами организации. Сноска. Пункт 21 с изменением, внесенным совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 15 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…сположенными на территории Республики Казахстан либо участником которых является Республика Казахстан. Сноска. Пункт 22 с изменением, внесенным совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 16 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 1 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 17 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
…от уровня риска клиента и осуществляется по мере внесения изменений в Перечень (обновления Перечня). Сноска. Пункт 29 с изменениями, внесенными совместным приказом Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 18 |
О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 518 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 236 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, и микрофинансовых организаций" |
Сноска. Заголовок главы 6 в редакции совместного приказа Первого заместителя Премьер-Министра РК – Министра финансов РК от 26.12.2019 № 1423 и постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 №… |
| 19 |
О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденный прик… |
| 20 |
О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан |
… сведения о поддержке международного терроризма и другое). Сноска. Пункт 15 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 21 |
О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан |
Сноска. Приложение 1 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 22 |
О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан |
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 23 |
О некоторых вопросах Министерства финансов Республики Казахстан |
…рованных информационных системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в уполномоченный государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому … |
| 24 |
О признании утратившими силу некоторых совместных приказов и постановлений |
Сноска. Утратил силу совместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 10.06.2022 № 25 и Постановление Правления Национального Банка РК от 22.06.2022 № 53 (вводится… |
| 25 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 26 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ансированию терроризма в отдельных организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее – Требования), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 27 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
2. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ. |
| 28 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
1) необычная операция (сделка) – операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ с учетом признаков, утвержденных Правительством Республики Казахстан и разработанных организацией самостоятельно; |
| 29 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
5) пороговая операция – операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму; |
| 30 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
1) обеспечения выполнения организацией требований Закона о ПОД/ФТ; |
| 31 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Правила внутреннего контроля состоят из программ, предусмотренных статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, разрабатываются организацией самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом организации либо совокупн… |
| 32 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
… и передачи сообщений в уполномоченный государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу), в том числе сведения об их разработчиках; |
| 33 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ками организации, в том числе ответственным работником, уполномоченных органов и должностных лиц организации о ставших им известными фактах нарушения Закона о ПОД/ФТ, а также правил внутреннего контроля, допущенных работниками организации; |
| 34 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
2) организация представления и контроль за представлением сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ; |
| 35 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
… согласование с уполномоченным органом или должностным лицом организации решений об отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном внутренними документами организации; |
| 36 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ану организации для принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и порядке, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами организации; |
| 37 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
19. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента организация разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников. |
| 38 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
20. С учетом требований пункта 2 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ организация проводит идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, а также устанавливает предполагаемую це… |
| 39 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…клиента (бенефициарного собственника) в перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень). |
| 40 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
27. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых и… |
| 41 |
Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию… |
| 42 |
Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников |
34. Формы и периодичность проведения обучения устанавливаются организацией с учетом требований, утвержденных уполномоченным органом по финансовому мониторингу. |
