Сноска. Утратил силу совместным приказом Министра юстиции РК от 06.11.2018 № 1529 и Министра национальной экономики РК от 06.11.2018 № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Примечание РЦПИ!
Настоящий приказ вводится в действие с 01.01.2016 г.
В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить:
1) проверочный лист деятельности государственных нотариусов, согласно приложению 1 к настоящему приказу;
2) проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, согласно приложению 2 к настоящему приказу;
3) проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), согласно приложению 3 к настоящему приказу;
4) проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат, согласно приложению 4 к настоящему приказу;
5) критерии степени рисков в сфере нотариальной деятельности, согласно приложению 5 к настоящему приказу.
2. Признать утратившим силу:
1) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 "Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7100, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 15 мая 2012 года № 138-139 (26957-26958));
2) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 35 "О внесении изменений и дополнения в приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 "Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7450, опубликован в газетах "Казахстанская правда" от 26 мая 2012 года, № 154-156 (26973-26975), "Егемен Қазақстан" от 26 мая 2012 года, № 269-273 (27347), в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 3, 2012 года (дата выхода тиража 20 июня 2012 года);
3) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 22 августа 2014 года № 257 "О внесении изменений в некоторые приказы Министра юстиции Республики Казахстан" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 9710, опубликован в информационно-правовой системе "Әділет" 10 сентября 2014 года).
3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан:
1) обеспечить размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
2) ежемесячно к 10 числу месяца, следующего за отчетным периодом и к 20 января года, следующего за отчетным годом, публиковать сводные данные ведомственной отчетности о проведенных проверках и их результатах, а также в разрезе областей и городов Астана и Алматы на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.
5. Настоящий приказ вводится в действие с 1 января 2016 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр юстиции |
Министр национальной экономики |
"СОГЛАСОВАН" |
Исполняющий обязанности |
| Приложение 1 к совместному приказу Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 г. № 649 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 г. № 833 |
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности государственных нотариусов
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
2 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
3 | Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | ||||
4 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
| Приложение 2 к совместному приказу Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 г. № 649 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 г. № 833 |
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности должностных лиц аппаратов акимов
городов районного значения, поселков, сельских округов,
уполномоченных на совершение нотариальных действий
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта _________ _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия | ||||
2 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
3 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
4 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
| Приложение 3 к совместному приказу Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 г. № 649 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 г. № 833 |
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой
(частных нотариусов)
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта __________ ________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Наличие государственной лицензии, выданной на право осуществления нотариальной деятельностью | ||||
2 | Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса | ||||
3 | Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа граждан и представителей юридических лиц, соблюдения тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства | ||||
4 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
5 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
6 | Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | ||||
7 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
| Приложение 4 к совместному приказу Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 г. № 649 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 г. № 833 |
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности территориальных нотариальных палат
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта (объекта) _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Организация по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов | ||||
2 | Организация страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности | ||||
3 | Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью | ||||
4 | Организация обучений частных нотариусов |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
| Приложение 5 к совместному приказу Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 г. № 649 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 г. № 833 |
Критерии оценки степени рисков
в сфере нотариальной деятельности
1.Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом и.о. министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 для отнесения проверяемых субъектов, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.
2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:
1) проверяемый субъект – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан "О нотариате", должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты;
2) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);
3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате осуществления нотариальной деятельности нотариусами, должностными лицами аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, а также территориальных нотариальных палат при осуществлении своей деятельности, с учетом степени тяжести его последствий;
4) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса; несоответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц; несоблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства; наличие информации, поступивших от государственных органов, физических и юридических лиц; наличие подтвержденных фактов жалобы или обращения в отношении проверяемого субъекта; несообщение субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения; занятие предпринимательской деятельностью, наличие факта приостановления действия лицензии;
5) значительные нарушения – несвоевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; не организация обучения частных нотариусов, стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; не создания частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов; несоблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами; наличие поступивших жалоб или обращения в отношении субъекта контроля; нарушения нотариусом законодательства Республики Казахстан при совершении нотариальных действий, повлекшие нарушение прав и законных интересов государства, физических и юридических лиц; привлечение субъекта контроля к административной, дисциплинарной ответственности, осуществление деятельности субъектом контроля вне учетной регистрации;
6) незначительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением нотариальными палатами информации о своей деятельности; несоблюдение субъектами контроля требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства.
3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок в сфере нотариальной деятельности формируются посредством субъективных критериев.
2. Субъективные критерии
4. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка риска.
5. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство.
Для оценки степени риска используются следующие источники информации:
1) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;
2) информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц;
3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений.
6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
где:
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
где:
Общий показатель степени риска (
где:
Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим Критериям.
По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:
1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;
2) не относится к высокой степени риска – при показателе степени 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
Кратность проведения выборочной проверки не может быть чаще одного раза в год.
Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.
Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за 15 календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
Списки выборочных проверок составляются с учетом:
приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.
| Приложение к Критериям оценки степени риска в сфере нотариальной деятельности |
Субъективные критерии к оценке степени риска
деятельности проверяемых субъектов
Источник информации | Критерии | Степень нарушения |
Результаты предыдущих проверок (степень тяжести устанавливается при несоблюдении перечисленных требований) | Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса | Грубое |
Соответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц, требованиям к помещению нотариуса, утвержденным приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 29 | Грубое | |
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства, в соответствии с Правилами по нотариальному делопроизводству, утвержденными приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 32. | Незначительное | |
Соблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства | Грубое | |
Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью | Грубое | |
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к административной ответственности в течение года | Значительное | |
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к дисциплинарной ответственности по Кодексу чести нотариуса в течение года | Значительное | |
Осуществление деятельности проверяемым субъектом вне учетной регистрации | Значительное | |
Соблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами, утвержденных приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 31 | Значительное | |
Сообщение проверяемым субъектом в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения. | Грубое | |
Своевременное предоставление проверяемым субъектом уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | Значительное | |
Занятие предпринимательской деятельностью | Грубое | |
Организация обучения частных нотариусов и стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; | Значительное | |
Создание частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов | Значительное | |
Своевременное предоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности | Незначительное | |
Информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц | Наличие фактов вынесения судами частных постановлений или определений в отношении проверяемого субъекта | Грубое |
Наличие фактов вынесения судом вступившего в законную силу решения о признании сделки, удостоверенной проверяемым субъектом недействительной, в котором указана его вина | Грубое | |
Наличие фактов вынесения судом вступившие в законную силу решения, в отношении проверяемого субъекта, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина | Грубое | |
Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений | Наличие одной и более подтвержденной жалобы или обращения | Грубое |
