| 1 |
О признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Республики Казахстан |
Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 24.09.2020 № 915 (вводится в действие с 15.11.2020). |
| 2 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…каза в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, и прекращения деловых отношений с клиентом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 ста… |
| 3 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
… 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, и прекращения деловых отношений с клиентом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;"; |
| 4 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимые информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ. |
| 5 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
клиент включен в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона о ПОД/ФТ; |
| 6 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
К клиентам, которым присвоен высокий уровень риска ОД/ФТ, применяются усиленные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. |
| 7 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…е), не присвоен высокий уровень риска, присваивается низкий уровень риска и применяются упрощенные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. |
| 8 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
1) соблюдению мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона о ПОД/ФТ; |
| 9 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
2) проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ; |
| 10 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…к финансированию терроризма и экстремизма, предусмотренных Перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона о ПОД/ФТ; |
| 11 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона о ПОД/ФТ; |
| 12 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 13 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…шений и проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение о таком факте отказа по Форме ФМ-1. |
| 14 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения … |
| 15 |
Об административных правонарушениях |
…истративную ответственность за неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению ПВК и программ его осуществления в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 5 июля 2014 года "Об административных правонарушениях"."; |
| 16 |
Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
…о бенефициарный собственник, либо контрагент клиента по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (территории), входящей в Перечень оффшорных зон, утвержденный приказом и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон д… |
| 17 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
1. Внести в приказ Министра финансов Республики Казахстан |
| 18 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
в Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для… |
| 19 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском не меняется; |
| 20 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункт 9 изложить в следующей редакции: |
| 21 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
подпункт 2) пункта 11 изложить в следующей редакции: |
| 22 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
подпункт 5) пункта 12 изложить в следующей редакции: |
| 23 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункт 13 изложить в новой редакции: |
| 24 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции: |
| 25 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции: |
| 26 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункт 18 изложить в следующей редакции: |
| 27 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций |
пункт 22 изложить в следующей редакции: |
| 28 |
Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников |
…. Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ разрабатывается в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и об… |
