Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Утративший силуПриказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 апреля 2016 года № 205. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 июня 2016 года № 13763. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 24 сентября 2020 года № 915.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … – Субъекты). 3. Для целей Требований используются следующие основные понятия: 1) исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …тем, и финансированию терроризма, а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов); 6) исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … финансированию терроризма (далее – ОД/ФТ); 3) минимизации рисков ОД/ФТ. 5. Исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | 6. Исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ВК включают в себя программы в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона. Сноска. Пункт 8 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 7 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 8 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … дата извещения о принятии/непринятии Формы ФМ-1 уполномоченным органом. Сноска. Пункт 10 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 9 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …и, тяжких или особо тяжких преступлений. Сноска. Требования дополнены пунктом 10-1 в соответствии с приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … 11) иные в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 11 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 11 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 14 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 12 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …рки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. Сноска. Пункт 15 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 13 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ельных условий в правила взаимодействия. Сноска. Требования дополнены пунктом 16-1 в соответствии с приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 14 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …клиентов, заключается в выявлении операций, указанных в статье 4 Закона. Сноска. Пункт 17 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 15 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. Сноска. Пункт 20 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 16 | О признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 24.09.2020 № 915 (вводится в действие с 15.11.2020). |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 19 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) обеспечения выполнения Субъектами требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ); |
| 20 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 8. ПВК включают в себя программы в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона. |
| 21 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ганизация и контроль за представлением сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в уполномоченный орган в соответствии с Законом; |
| 22 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимую информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона. |
| 23 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | клиент, включен в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 24 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | К клиентам, которым присвоен высокий уровень риска ОД/ФТ, применяются усиленные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 25 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …е, не присвоен высокий уровень риска, присваивается низкий уровень риска, и применяются упрощенные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 26 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) соблюдению мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона; |
| 27 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона; |
| 28 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …к финансированию терроризма и экстремизма, предусмотренных Перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 29 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона; |
| 30 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона; |
| 31 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ений и проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообще… |
| 32 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения использую… |
| 33 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …тствии с Законом на основании договора поручил иному лицу применение в отношении клиентов Субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пунктом 3 статьи 5 Закона, Субъект разрабатывает правила его взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 34 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ния операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов, заключается в выявлении операций, указанных в статье 4 Закона. |
| 35 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 36 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 37 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 38 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 39 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | …о бенефициарный собственник, либо контрагент клиента по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (территории), входящей в Перечень оффшорных зон, утвержденный приказом исполняющего обязанности Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Пер… |
| 40 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | в оффшорных зонах, утвержденных Приказом; |
| 41 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | 3) форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу – форма, определяемая Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденными постановлением… |
| 42 | Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников | 22. Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ разрабатывается в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требо… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
