О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг

Обновленный

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 октября 2019 года № 165. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 октября 2019 года № 19469.

Текст
Официальная публикация
Информация
История изменений
Ссылки
Ссылки из документа Ссылки на документ
Скачать
PDF DOCX Версия из ЭКБ
Комментарии
Прочее
На двух языках Полноэкранный режим Печать

Ссылки из документа

№	Документ	Контекст
1	О признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан и отдельных структурных элементов нормативных правовых актов Республики Казахстан	…а центрального депозитария.". 2. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2	О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	…ршения маржинальной сделки с ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством государств, указанных в перечне оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденному При…
3	О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	…крытие лицевого счета номинального держателя производится после принятия центральным депозитарием мер по надлежащей проверке клиента, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор…
4	О разрешениях и уведомлениях	…й реорганизации и переоформившее лицензию реорганизованного номинального держателя (реорганизованных номинальных держателей) в порядке, установленном пунктами 1 и 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на…
5	О разрешениях и уведомлениях	…ии и переоформившее лицензию реорганизованного номинального держателя (реорганизованных номинальных держателей) в порядке, установленном пунктами 1 и 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на сов…
6	О рынке ценных бумаг	…е финансовые компании Республики Казахстан, осуществляют контроль за целевым размещением (использованием) активов указанных клиентов в соответствии с пунктом 2 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
7	О рынке ценных бумаг	"4. При заключении сделок с финансовыми инструментами управляющая компания руководствуется требованиями, установленными Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 …
8	О рынке ценных бумаг	иностранная организация, осуществляющая функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, имеющая долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" по международной шкале агентства Standard & Po…
9	О рынке ценных бумаг	…и (или) дилером размещается информация на его интернет-ресурсах (включая ссылки на официальный интернет-ресурс уполномоченного органа, определенном в пункте 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг) о наличии действующий лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной данному бро…
10	О рынке ценных бумаг	Негосударственные ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями, признаваемыми резидентами Республики Казахстан в соответствии с пунктом 3 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", включенные в официальный список фондовой биржи, функционирующей н…
11	Об инвестиционных и венчурных фондах	…стирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее - Закон) и устанавливают порядок инвестирования финансовых инс…
12	Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"	…ставление денег клиенту для совершения маржинальной сделки с ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством государств, указанных в перечне оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию…
13	Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов	3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 "Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного…
14	Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов	в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:
15	Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов	преамбулу изложить в следующей редакции:
16	Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов	пункт 4 изложить в следующей редакции:
17	Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов	Перечень финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных б…
18	Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан	…в качестве уполномоченного банка, выполняющего функции агента валютного контроля, направляет отчеты о проведенных валютных операциях в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Каза…
19	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…трументами управляющая компания руководствуется требованиями, установленными Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деяте…
20	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деяте…
21	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвер…
22	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	часть вторую пункта 8 изложить в следующей редакции:
23	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	часть первую пункта 16 изложить в следующей редакции:
24	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	часть вторую пункта 19 изложить в следующей редакции:
25	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	в пункте 36:
26	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 37 и 38 изложить в следующей редакции:
27	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 37 и 38 изложить в следующей редакции:
28	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 49 изложить в следующей редакции:
29	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 53 изложить в следующей редакции:
30	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 55 изложить в следующей редакции:
31	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Действие настоящего пункта не распространяется на случаи, указанные в пунктах 49 и 49-1 Правил, а также на сделки с ценными бумагами, заключенные банками второго уровня.";
32	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Действие настоящего пункта не распространяется на случаи, указанные в пунктах 49 и 49-1 Правил, а также на сделки с ценными бумагами, заключенные банками второго уровня.";
33	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 62 изложить в следующей редакции:
34	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 63-1, 63-2, 63-3 и 63-4 изложить в следующей редакции:
35	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 63-1, 63-2, 63-3 и 63-4 изложить в следующей редакции:
36	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 63-1, 63-2, 63-3 и 63-4 изложить в следующей редакции:
37	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 63-1, 63-2, 63-3 и 63-4 изложить в следующей редакции:
38	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 63-5 исключить;
39	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 63-6 изложить в следующей редакции:
40	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 67 изложить в следующей редакции:
41	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 70, 71, 72 и 73 изложить в следующей редакции:
42	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 70, 71, 72 и 73 изложить в следующей редакции:
43	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 70, 71, 72 и 73 изложить в следующей редакции:
44	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 70, 71, 72 и 73 изложить в следующей редакции:
45	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Клиентский заказ на совершение маржинальной сделки содержит, помимо сведений, указанных в пункте 36 Правил:
46	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…а перед брокером и (или) дилером, либо предоставляет лимитный заказ на покупку (продажу) финансового инструмента при неисполнении клиентом требований пункта 80 Правил.
47	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 74 исключить;
48	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 75 изложить в следующей редакции:
49	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 76 и 77 изложить в следующей редакции:
50	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункты 76 и 77 изложить в следующей редакции:
51	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 80 изложить в следующей редакции:
52	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	пункт 94 изложить в следующей редакции:
53	Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан	…63-2. Оказание услуг по покупке или продаже безналичной иностранной валюты клиенту осуществляется брокером и (или) дилером в порядке, предусмотренном Правилами, постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций …
54	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170 "Об утве…
55	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	в Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:
56	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	подпункт 4) пункта 1 изложить в следующей редакции:
57	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	подпункт 2) пункта 7 изложить в следующей редакции:
58	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункт 35 исключить;
59	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	"36-1. Операции, указанные в подпункте 2) пункта 36 Правил заключаются с использованием услуг центрального контрагента и (или) без использования услуг центрального контрагента.";
60	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	заголовок главы 10 изложить в следующей редакции:
61	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункты 52, 53 и 54 изложить в следующей редакции:
62	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункты 52, 53 и 54 изложить в следующей редакции:
63	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункты 52, 53 и 54 изложить в следующей редакции:
64	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	заголовок главы 11 изложить в следующей редакции:
65	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункты 55 и 56 изложить в следующей редакции:
66	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	пункты 55 и 56 изложить в следующей редакции:
67	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвест…
68	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
69	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	подпункт 7) пункта 8 изложить в следующей редакции:
70	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	подпункт 3) пункта 17 изложить в следующей редакции:
71	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	в пункте 20:
72	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	пункт 36 изложить в следующей редакции:
73	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	пункт 38 изложить в следующей редакции:
74	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	пункты 41 и 42 изложить в следующей редакции:
75	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	пункты 41 и 42 изложить в следующей редакции:
76	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	…р-Султана первого рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018…
77	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	…азахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в пункте 37 Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 нояб…
78	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	…оминальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 37 Правил № 307, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республи…
79	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	9. Внести в Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депози…
80	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	пункты 16 и 17 изложить в следующей редакции:
81	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	пункты 16 и 17 изложить в следующей редакции:
82	Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария	…-Султана первого рабочего дня недели, следующего за отчетной неделей, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 201…
83	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 254 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сде…
84	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	в Правилах осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:
85	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	подпункт 7) пункта 3 изложить в следующей редакции:
86	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	пункт 4 изложить в следующей редакции:
87	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…овой биржи или центрального депозитария, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также функция, указанная в подпункте 2) пункта 3 Правил.";
88	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	пункт 21 изложить в следующей редакции:
89	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	пункт 23 исключить;
90	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	пункт 24 изложить в следующей редакции:
91	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бум…
92	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета…
93	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	пункт 6 изложить в следующей редакции:
94	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	пункты 33-1 и 33-2 изложить в следующей редакции:
95	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	пункты 33-1 и 33-2 изложить в следующей редакции:
96	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	часть четвертую пункта 34 изложить в следующей редакции:
97	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	подпункт 9) пункта 38 изложить в следующей редакции:
98	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	часть четвертую пункта 39 изложить в следующей редакции:
99	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	пункт 44 изложить в следующей редакции:
100	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	пункт 49 изложить в следующей редакции:
101	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	"49. Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:
102	Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120 "О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бума…
103	Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	в пункте 1:
104	Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	подпункт 2) исключить;
105	Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	подпункт 6) изложить в следующей редакции:

некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр

Ссылки на документ

№	Документ	Контекст
1	О перечне и сроках предоставления членами фондовой биржи финансовой отчетности и иной информации фондовой бирже	…х изменений, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их возникновения; 4) исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
2	О перечне и сроках предоставления членами фондовой биржи финансовой отчетности и иной информации фондовой бирже	…арного дня после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3	О признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан и отдельных структурных элементов нормативных правовых актов Республики Казахстан	16. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения, утве…
4	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…ндарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…ндарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
6	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…ликования); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 № 202 (порядок введения см. п. 5); от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
7	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 37 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Правила дополнены пунктом 45-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
9	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 63-2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
10	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 63-4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	63-5. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
12	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 63-6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
13	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Правила дополнены пунктом 65-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
14	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 72 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
15	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 73 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
16	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	74. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
17	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	…авовых актов под № 20095. Сноска. Правила дополнены пунктом 75-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Агент…
18	Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций	Сноска. Пункт 80 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
19	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…Банка РК от 27.03.2017 № 54 (вводится в действие с 01.06.2017); с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
20	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…(вводится в действие со дня его первого официального опубликования). 35. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
21	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…центрального контрагента. Сноска. Правила дополнены пунктом 36-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
22	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	Сноска. Заголовок главы 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
23	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	… специальной финансовой компании Республики Казахстан. Сноска. Пункт 52 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
24	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	… Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг". Сноска. Пункт 53 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
25	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…оченного заключать сделки от имени клиента кастодиана. Сноска. Пункт 54 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
26	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…кументами фондовой биржи. Сноска. Правила дополнены пунктом 54-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
27	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	Сноска. Заголовок главы 11 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
28	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…гентом), обслуживающей (обслуживающим) фондовую биржу. Сноска. Пункт 55 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
29	Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	…ках лицевого счета депонента центрального депозитария. Сноска. Пункт 56 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
30	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	…му управляющему инвестиционным портфелем. Сноска. Пункт 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
31	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	…кт 17 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 12 (вводится в действие с 15.05.2016); от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
32	Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем	…кт 20 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 12 (вводится в действие с 15.05.2016); от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
33	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…); 8) внутренний аудит и контроль. Сноска. Пункт 3 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
34	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…акже функция, указанная в подпункте 2) пункта 3 Правил. Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
35	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…обеспечивает достоверный учет параметров таких сделок. Сноска. Пункт 21 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
36	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…зачетов обязательств и требований, вытекающих из заключенных сделок. 23. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
37	Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами	…х организациях, в том числе в центральном депозитарии. Сноска. Пункт 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
38	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…т 34 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 № 202 (вводится в действие с 01.01.2019); от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
39	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…пателя на раздел "основной" лицевого счета продавца. Сноска. Пункт 44 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
40	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…и биржевое свидетельство. Сноска. Правила дополнены пунктом 44-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
41	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…центрального контрагента. Сноска. Правила дополнены пунктом 44-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
42	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…центрального депозитария. Сноска. Правила дополнены пунктом 44-3 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Агент…
43	Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента	…сутствии финансовых инструментов в портфеле клиента. Сноска. Пункт 49 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 № 165 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг

Ссылки из документа

№

Документ

Контекст

Ссылки на документ

№

Документ

Контекст

Состояние базы

Правовая информационная служба МЮ РК

Служба поддержки

Последние документы

Популярные документы