| 1 |
О внесении изменений в совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
2) совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 704 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 января 2016 года № … |
| 2 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 3 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи. Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 4 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 5 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
… – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 6 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…н, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 4 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 7 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
… достаточном для управления рисками легализации ОД/ФТ/ФРОМУ; 3) минимизации рисков легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 5 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 8 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…го аудита, в случае наличия решения на проведение независимого аудита; 2) наличие выделенного канала связи. Сноска. Пункт 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 9 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…онные основы работы, направленные на ПОД/ФТ/ФРОМУ и устанавливает порядок действий Субъектов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 7 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 10 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…аментирует организационные основы работы, направленные на ПОД/ФТ/ФРОМУ и устанавливает порядок действий Субъектов. Сноска. Пункт 8 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 11 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…икам Субъектов, ответственным за реализацию и соблюдение ПВК, в том числе о наличии безупречной деловой репутации. Сноска. Пункт 9 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 12 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
Сноска. Заголовок главы 2 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 13 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…образование; стаж работы не менее одного года в сфере товарных бирж; безупречную деловую репутацию. Сноска. Пункт 11 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 14 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ля формирования отчетов руководителю Субъекта; 16) обеспечение мер по хранению всех документов и сведений. Сноска. Пункт 12 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 15 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…чение Субъектами дополнительных функций и полномочий ответственного работника либо подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 13 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 16 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…зе в установлении деловых отношений, а также об отказе от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 14 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 17 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…беспечивает их выполнение структурными подразделениями (филиалами, дочерними организациями, представительствами). Сноска. Пункт 15 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 18 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…треннего аудита, а также функциями подразделений, осуществляющих операционную (текущую) деятельность организации. Сноска. Пункт 16 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 19 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 20 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ебованию соответствующих государственных органов и некоммерческих организаций, членами которых являются Субъекты. Сноска. Пункт 17 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 21 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
… надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 18 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 22 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…нкте 21 настоящих Требований, а также расположенные в Республике Казахстан филиалы и представительства таких лиц. Сноска. Пункт 19 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 23 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…бъединенных Наций и международных организаций размещаются на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа. Сноска. Пункт 20 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 24 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ую систему ПОД/ФТ в соответствии со сведениями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФAТФ). Сноска. Пункт 21 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 25 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
… совершение клиентом операций с несвойственной ему частотой или на необычно крупную для данного клиента сумму. Сноска. Пункт 22 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 26 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…применения мер надлежащей проверки клиента в отношении клиента (его представителя) и бенефициарного собственника. Сноска. Пункт 23 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 27 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…. Допускается включение Субъектами дополнительных факторов риска по согласованию с уполномоченным органом. Сноска. Пункт 24 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 28 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…и по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов) и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 25 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 29 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ОМУ проводится до запуска новых продуктов, деловой практики или использования новых или развивающихся технологий. Сноска. Пункт 26 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 30 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 27 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 31 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…зования юридического лица юридических образований, личных данных, занимающих эквивалентные или похожие должности. Сноска. Пункт 28 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 32 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…я или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Сноска. Пункт 29 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 33 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…клиентом иным образом либо в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 31 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 34 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ов (их представителей) и бенефициарных собственников применяются при низком уровне риска легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 32 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 35 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ия прекращены по вышеобозначенным основаниям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. Сноска. Пункт 33 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 36 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…х, подлежащих финансовому мониторингу, Субъекты разрабатывают программу мониторинга и изучения операций клиентов. Сноска. Пункт 34 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 37 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…димости) должностных лиц Субъекта о выявлении пороговой и подозрительной операции, клиентов из Списка и Перечней. Сноска. Пункт 35 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 38 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ъекта на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее 5 (пяти) лет после совершения операции. Сноска. Пункт 36 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 39 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…е проводит (проводил) клиент за период до проведения операции, определяемый Субъектом, но не более одного месяца. Сноска. Пункт 37 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 40 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…ются Субъектами в уполномоченный орган не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной. Сноска. Пункт 38 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 41 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
Сноска. Заголовок главы 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 42 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
…дательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также ПВК и иных внутренних документов Субъекта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 39 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 43 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
40. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 44 |
О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи" |
41. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 45 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" П… |
| 46 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (… |
| 47 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3 Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан "О товарных биржах". |
| 48 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ых преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ; |
| 49 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
6) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. |
| 50 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
1) обеспечения выполнения Субъектами требований Закона о ПОД/ФТ; |
| 51 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) признания операции клиента подозрительной в соответствии с пунктами 3, 4, 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 52 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимую информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ. |
| 53 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
14. В соответствии с пунктом 5 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ запрещается информировать клиентов и иных лиц о мерах по ПОД/ФТ/ФРОМУ, принимаемых в отношении таких клиентов и иных лиц, з… |
| 54 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ма, а также в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД/ФТ, а также организации и лица, бенефициарными собственниками которых являются указанные лица либо, находящиеся под контролем и д… |
| 55 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД/ФТ, а также организации и лица, бенефициарными собственниками которых являются указанные лица либо, находящиеся под контролем и действую… |
| 56 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ершает действия, направленные на уклонение от процедур надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ. |
| 57 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
операции с деньгами и (или) иным имуществом, превышающие пороговое значение в соответствии с Законом о ПОД/ФТ; |
| 58 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, а также получению и фиксированию иных предусмотренных Законом о ПОД/ФТ сведений о клиенте и их представителях, включает, но не ограничивается: |
| 59 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Если Субъект в соответствии с Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу, либо иностранной финансовой организации применение в отношении клиентов субъекта мер, предусмотренных подпу… |
| 60 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…у, либо иностранной финансовой организации применение в отношении клиентов субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, Субъект разрабатывает правила взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 61 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, п… |
| 62 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государ… |
| 63 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государстве … |
| 64 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государстве (тер… |
| 65 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
30. С учетом требований статьи 6 Закона о ПОД/ФТ Субъекты проводят идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника до установления деловых отношений. |
| 66 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
31. С учетом требований пункта 1 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ Субъекты проводят идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, проверку деловых отношений и изуч… |
| 67 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
При применении Субъектами подпункта 1) пункта 6 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ они незамедлительно получают сведения о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике от других субъектов финансового мони… |
| 68 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…нии него проводятся упрощенные меры надлежащей проверки и фиксируется перечень сведений, предусмотренный подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. |
| 69 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В случае присвоения клиенту высокого уровня риска к дополнительным сведениям относятся сведения, предусмотренные пунктом 5 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ (сведения о налоговом резидентстве, роде деятельности и источнике финансирования совершаемых операций). |
| 70 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…оведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообще… |
| 71 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения использую… |
| 72 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…и подозрительных операций, составленный на основе признаков определения подозрительных операций, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, а также разработанных Субъектами самостоятельно; |
| 73 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденным уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 74 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…аций (операции) с деньгами, а также с учетом типологий, схем и способов легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ. |
| 75 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…мпетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ. |
| 76 |
О товарных биржах |
3 Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан "О товарных биржах". |
| 77 |
Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность |
…е ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, установленный постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 (зарегистрирован в Реестре государ… |
| 78 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи |
1) cовместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан о… |
