О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи"
НовыйСовместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 сентября 2022 года № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 9 сентября 2022 года № 19. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 сентября 2022 года № 29505
Ссылки из документа
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 2 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи. Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 3 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 4 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | … – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 5 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …н, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 4 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 6 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | … достаточном для управления рисками легализации ОД/ФТ/ФРОМУ; 3) минимизации рисков легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 5 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 7 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …го аудита, в случае наличия решения на проведение независимого аудита; 2) наличие выделенного канала связи. Сноска. Пункт 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 8 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …онные основы работы, направленные на ПОД/ФТ/ФРОМУ и устанавливает порядок действий Субъектов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 7 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 9 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …аментирует организационные основы работы, направленные на ПОД/ФТ/ФРОМУ и устанавливает порядок действий Субъектов. Сноска. Пункт 8 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 10 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …икам Субъектов, ответственным за реализацию и соблюдение ПВК, в том числе о наличии безупречной деловой репутации. Сноска. Пункт 9 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 11 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | Сноска. Заголовок главы 2 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 12 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …образование; стаж работы не менее одного года в сфере товарных бирж; безупречную деловую репутацию. Сноска. Пункт 11 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 13 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ля формирования отчетов руководителю Субъекта; 16) обеспечение мер по хранению всех документов и сведений. Сноска. Пункт 12 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 14 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …чение Субъектами дополнительных функций и полномочий ответственного работника либо подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 13 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 15 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …зе в установлении деловых отношений, а также об отказе от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 14 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 16 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …беспечивает их выполнение структурными подразделениями (филиалами, дочерними организациями, представительствами). Сноска. Пункт 15 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 17 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …треннего аудита, а также функциями подразделений, осуществляющих операционную (текущую) деятельность организации. Сноска. Пункт 16 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 18 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 19 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ебованию соответствующих государственных органов и некоммерческих организаций, членами которых являются Субъекты. Сноска. Пункт 17 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 20 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | … надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 18 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 21 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …нкте 21 настоящих Требований, а также расположенные в Республике Казахстан филиалы и представительства таких лиц. Сноска. Пункт 19 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 22 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …бъединенных Наций и международных организаций размещаются на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа. Сноска. Пункт 20 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 23 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ую систему ПОД/ФТ в соответствии со сведениями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФAТФ). Сноска. Пункт 21 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 24 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | … совершение клиентом операций с несвойственной ему частотой или на необычно крупную для данного клиента сумму. Сноска. Пункт 22 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 25 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …применения мер надлежащей проверки клиента в отношении клиента (его представителя) и бенефициарного собственника. Сноска. Пункт 23 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 26 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …. Допускается включение Субъектами дополнительных факторов риска по согласованию с уполномоченным органом. Сноска. Пункт 24 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 27 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …и по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов) и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 25 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 28 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ОМУ проводится до запуска новых продуктов, деловой практики или использования новых или развивающихся технологий. Сноска. Пункт 26 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 29 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 27 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 30 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …зования юридического лица юридических образований, личных данных, занимающих эквивалентные или похожие должности. Сноска. Пункт 28 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 31 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …я или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Сноска. Пункт 29 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 32 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …клиентом иным образом либо в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 31 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 33 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ов (их представителей) и бенефициарных собственников применяются при низком уровне риска легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 32 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 34 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ия прекращены по вышеобозначенным основаниям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. Сноска. Пункт 33 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 35 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …х, подлежащих финансовому мониторингу, Субъекты разрабатывают программу мониторинга и изучения операций клиентов. Сноска. Пункт 34 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 36 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …димости) должностных лиц Субъекта о выявлении пороговой и подозрительной операции, клиентов из Списка и Перечней. Сноска. Пункт 35 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 37 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ъекта на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее 5 (пяти) лет после совершения операции. Сноска. Пункт 36 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 38 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …е проводит (проводил) клиент за период до проведения операции, определяемый Субъектом, но не более одного месяца. Сноска. Пункт 37 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 39 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …ются Субъектами в уполномоченный орган не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной. Сноска. Пункт 38 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 40 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | Сноска. Заголовок главы 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 41 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | …дательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также ПВК и иных внутренних документов Субъекта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 39 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 42 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | 40. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
| 43 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи | 41. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 № … |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
