О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 24 февраля 2022 года № 15 и Министра юстиции Республики Казахстан от 24 февраля 2022 года № 152 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов"
НовыйСовместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 13 сентября 2022 года № 31 и Министра юстиции Республики Казахстан от 15 сентября 2022 года № 783. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 16 сентября 2022 года № 29642
Ссылки из документа
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 2 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов. Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 3 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | Сноска. Заголовок - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 4 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | … – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 1 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 5 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …н, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 4 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 6 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | … достаточном для управления рисками легализации ОД/ФТ/ФРОМУ; 3) минимизации рисков легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 5 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 7 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …также независимого аудита, в случае наличия решения на его проведение; 2) наличие выделенного канала связи. Сноска. Пункт 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 8 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | … 7. Субъекты являются лицами, ответственными за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля (далее – ПВК). Сноска. Пункт 7 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 9 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …онные основы работы, направленные на ПОД/ФТ/ФРОМУ и устанавливает порядок действий Субъектов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 8 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 10 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ется включение Субъектом в программу дополнительных мер по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 11 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 11 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ентов и сведений; 12) обеспечение конфиденциальности сведении, полученной при осуществлении своих функций. Сноска. Пункт 12 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 12 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …зе в установлении деловых отношений, а также об отказе от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 13 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 13 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 14 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ых мероприятий, направленных на минимизацию выявленных рисков, включая отказ от предоставления услуг (продуктов). Сноска. Пункт 15 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 15 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | … надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 16 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 16 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …нкте 19 настоящих Требований, а также расположенные в Республике Казахстан филиалы и представительства таких лиц. Сноска. Пункт 17 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 17 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ий) по данным ООН и международных организаций размещаются на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа. Сноска. Пункт 18 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 18 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ую систему ПОД/ФТ в соответствии со сведениями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФAТФ). Сноска. Пункт 19 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 19 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …равленные на уклонение от процедур финансового мониторинга; по операциям ранее был признан подозрительным. Сноска. Пункт 20 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 20 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …применения мер надлежащей проверки клиента в отношении клиента (его представителя) и бенефициарного собственника. Сноска. Пункт 21 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 21 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ется включение Субъектами дополнительных факторов риска по согласованию с уполномоченным государственным органом. Сноска. Пункт 22 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 22 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …и по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов) и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 23 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 23 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ОМУ проводится до запуска новых продуктов, деловой практики или использования новых или развивающихся технологий. Сноска. Пункт 24 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 24 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 25 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 25 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …зования юридического лица юридических образований, личных данных, занимающих эквивалентные или похожие должности. Сноска. Пункт 26 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 26 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …я или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Сноска. Пункт 27 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 27 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ов (их представителей) и бенефициарных собственников применяются при низком уровне риска легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 30 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 28 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ия прекращены по вышеобозначенным основаниям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. Сноска. Пункт 31 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 29 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …х, подлежащих финансовому мониторингу, Субъекты разрабатывают программу мониторинга и изучения операций клиентов. Сноска. Пункт 32 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 30 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | … совершены, включая установление источника происхождения денежных средств и (или) иного имущества таких клиентов. Сноска. Пункт 33 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 31 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …Субъектов на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет после совершения операции. Сноска. Пункт 34 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 32 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …рительной операции, Субъекты изучают операции, которые проводит (проводил) клиент за определенный период времени. Сноска. Пункт 35 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 33 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …ются Субъектами в уполномоченный орган не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной. Сноска. Пункт 36 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 34 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | Сноска. Заголовок главы 6 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 35 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | …дательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также ПВК и иных внутренних документов Субъекта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 37 - в редакции cовместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 36 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | 38. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
| 37 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов | 39. Исключен cовместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 № 31 и Министра юстиции РК от 15.09.2022 № 783 (вводится в действие по истечении д… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
