О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального Банка Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 декабря 1997 г. N 413. Зарегистрирован в Министерстве юстиции РК 21.01. 1998 г. за N 64

В связи с вступлением в силу Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности" от 11 июля 1997 года N 154-1 ЗРК Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить изменения и дополнения в следующие нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан:
а) (Подпункт а) исключен - Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 197 ;
б) Положение "Об условиях приобретения и осуществления права контроля над банком", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан N 80 от 28 марта 1996 года;
в) утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 05.08.2009 года N 177;
г) (Подпункт г) исключен - Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 197 ;
д) Положение "О порядке согласования кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков второго уровня, и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан N 229 от 27 сентября 1996 года, и ввести их в действие со дня регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Юридическому департаменту (Уртембаев А.К.) совместно с департаментом банковского надзора (Абдулина Н.К.) зарегистрировать настоящее Постановление и изменения и дополнения в названные нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту банковского надзора (Абдулина Н.К.) довести настоящее Постановление и изменения и дополнения в вышеперечисленные нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан до сведения областных (Главного Алматинского территориального) управлений (филиалов) Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель
Национального Банка

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 5 декабря 1997 г. N 413

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

Внести изменения и дополнения в следующие нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан:
I. В "Правила выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств", утвержденные Правлением Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 1996 года N 50:
1. В пункте 1 слова "операций (банковской деятельности)" заменить словами "и иных операций, предусмотренных банковским законодательством (далее - банковских операций)".
2. Пункт 2 после слов "представительств банков" дополнить словами "открываемых в Республике Казахстан".
3. В пункте 3:
слова "второго уровня" исключить;
дополнить словами "специальный учет (регистрацию) расчетно-кассовых отделов банков.".
4. В пункте 5 слова "фонду банков второго уровня" заменить словами "капиталу банков".
5. В пункте 6:
в абзаце первом слово "фонда" заменить словом "капитала";
в абзаце втором после слова "оснований" дополнить словом "добровольной".
6. В пункте 7:
слова "клиринговых, расчетных организаций и" исключить;
слова "небанковских финансовых учреждений" исключить;
слова "а также" заменить словами "в том числе".
7. Абзац второй пункта 10 исключить.
8. В пункте 11:
в абзаце первом после слова "банка" дополнить словами "составляется на казахском и русском языках,";
в абзаце втором исключить слово "фирменное".
9. В пункте 12:
в абзаце втором слово "фирменное" исключить;
в абзаце третьем слова "и форме собственности" исключить;
в абзаце четвертом слова "принципы образования и" заменить словами "сведения о видах и порядке".
10. В пункте 13:
в абзаце первом слова "депозитного и инвестиционного банков" заменить словом "банка", слово "их" заменить словом "его";
в подпункте д):
в абзаце шестом слово "прибыли" заменить словами "чистого дохода";
в абзаце седьмом слово "фирмы" заменить словом "организации";
в подпункте е) слово "фирме" заменить словом "организации";
пункт дополнить подпунктом р) следующего содержания:
"р) Правила об общих условиях проведения операций".
11. В пункте 15:
слово "шести" заменить словом "трех";
слово "девяти" заменить словом "шести";
пункт дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Решение о выдаче разрешения на открытие банка принимается Правлением Национального Банка Республики Казахстан по представлению Департамента банковского надзора Национального Банка (далее - Департамент банковского надзора).
Разрешение на открытие банка имеет юридическую силу до принятия Национальным Банком решения о выдаче банку лицензии на проведение банковской операции.
В период до получения лицензии на проведение банковских операций юридическое лицо, зарегистрированное в качестве банка, вправе открыть временный текущий корреспондентский счет в уполномоченном банке для оплаты объявленного уставного капитала. Юридическое лицо, зарегистрированное в качестве банка, вправе также производить расходы, связанные с обеспечением выполнения им организационно-технических мероприятий, в том числе подготовкой помещения и оборудования, наймом персонала соответствующей квалификации".
12. В пункте 16 слова "(филиалов), утвержденным Правлением - Национального Банка (N 26 от 20.12.1994 года)" заменить словами "второго уровня и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан".
13. В пункте 17 слово "фонда" заменить словом "капитала".
14. В пункте 20 слова "пятидесяти процентов" заменить словами "одной трети".
15. Пункт 22 дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"- суммарный зарегистрированный уставный капитал банков с иностранным участием не может превышать двадцати пяти процентов совокупного зарегистрированного уставного капитала всех банков Республики Казахстан за исключением случаев, разрешенных Национальным Банком.
Банк с иностранным участием обязан размещать во внутренние активы средства в сумме и в порядке, устанавливаемых Национальным Банком.".
16. В абзаце третьем пункта 23 слово "фонде" заменить словом "капитале".
17. Пункт 24 после слова "банка" дополнить словами "в том числе".
18. Пункт 26 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Принудительная реорганизация банков производится по решению суда в соответствии с действующим законодательством, с учетом особенностей, предусмотренных Указом Президента Республики Казахстан, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
19. В пункте 27 слово "Реорганизация" заменить словами "Добровольная реорганизация".
20. В пунктах 28, 29, 30 слово "реорганизации" заменить словами "добровольной реорганизации".
21. В пунктах 31, 34 слово "реорганизацию" заменить словами "добровольную реорганизацию".
22. В пункте 33 слово "(перерегистрация)" заменить словами "или перерегистрация".
23. В абзаце втором пункта 35 слова "уставный фонд" исключить.
24. В пункте 37:
после слова "нормативов" дополнить словами "и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов";
слова "фонда в сумме, эквивалентной в национальной валюте - тенге 1.5 млн. долларов США", заменить словом "капитала.".
25. В пункте 41:
подпункт а) после слова "установленными" дополнить словами "пунктом 3 статьи 19 и";
подпункт г) после слова "нормативных" дополнить словом "правовых".
26. В подпункте е) пункта 47 слово "фирмой" заменить словами "организацией (аудитором)".
27. Название раздела VIII и раздел VIII изложить в следующей редакции:

"VIII. ПОРЯДОК ЗАКРЫТИЯ ФИЛИАЛОВ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ БАНКА.
СПЕЦИАЛЬНАЯ РЕГИСТРАЦИЯ В НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РАСЧЕТНО-КАССОВЫХ
ОТДЕЛОВ БАНКА

49. Закрытие филиалов и представительств банков производится в порядке, установленном действующим законодательством.
Изменения в данные учетной регистрации при закрытии филиала банка представляются в органы юстиции после предварительного согласования с Национальным Банком.
50. Банки вправе создавать свои расчетно-кассовые отделы с согласия Национального Банка в порядке, установленном нормативными правовыми актами Национального Банка.
Расчетно-кассовый отдел банка - структурное подразделение банка, которое находится вне места нахождения банка, не является юридическим лицом, не имеет статуса филиала банка и уполномочено осуществлять от имени банка отдельные виды банковских операций в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка на основании доверенности, выданной банком.
51. Национальный Банк производит специальную регистрацию расчетно-кассовых отделов банков. Учетная регистрация расчетно-кассовых отделов банка в органах юстиции не проводится.
Документы на специальную регистрацию расчетно-кассового отдела банка в Национальном Банке представляются в Департамент банковского надзора.
52. Банк несет ответственность по обязательствам своих филиалов, представительств и расчетно-кассовых отделов.".
28. В пункте 53:
в подпункте в) слово "фонда" заменить словом "капитала";
в подпункте е) слово "актами" заменить словами "правовыми актами Национального Банка".
29. Абзац третий пункта 54 изложить в следующей редакции:
"- руководящий работник банка не соответствует требованиям, предусмотренным статьей 20 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
30. Пункт 57 после слова "нормативными " дополнить словом "правовыми".
31. В пункте 59 в абзаце первом слово "фонд" заменить словом "капитал".
32. В пункте 60 в абзаце втором слова "небанковских финансовых учреждений" заменить словами "организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций".
33. В пункте 66 слова "Национальным Банком в двух республиканских газетах за счет средств этого банка" заменить словами "в официальных изданиях Национального Банка".
34. В пункте 67:
абзац второй после слова "нормативными" дополнить словом "правовыми";
в абзаце третьем слово "фонда" заменить словом "капитала".
35. В подпункте а) пункта 70 после слов "пруденциальных нормативов" дополнить словами "и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов".
36. В подпункте а) пункта 72 слово "фонда" заменить словом "капитала".
37. Пункт 76 изложить в следующей редакции:
"76. Условия и основания для приостановления либо аннулирования Национальным Банком выданных лицензий, порядок направления им материалов о принудительной ликвидации (реорганизации) банка в суд предусмотрены статьями 48, 48-1 и 68 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан."
38. Пункты 82, 83, 84, 85, 86 изложить в следующей редакции:
"82. Национальный Банк вправе отозвать выданное разрешение на открытие банка в случаях:
а) принятия банком решения о добровольном прекращении своей деятельности путем реорганизации или ликвидации;
б) принятия судом решения о прекращении деятельности банка;
в) установления в деятельности юридического лица, зарегистрированного в качестве банка, нарушений, предусмотренных пунктом 2 статьи 49 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
Отзыв разрешения на открытие банка, выданного юридическому лицу, производится Национальным Банком по любому из следующих оснований:
а) обнаружение в течение одного года со дня государственной регистрации юридического лица в качестве банка недостоверности сведений, на основании которых было выдано разрешение;
б) неполучение лицензии на проведение банковских операций в течении одного года со дня государственной регистрации юридического лица в качестве банка;
в) неоплата объявленного уставного капитала в течение одного года после государственной регистрации юридического лица в качестве банка;
г) нарушение условий деятельности, предусмотренных банковским законодательством для юридического лица, зарегистрированного в качестве банка.
83. Решение об отзыве разрешения на открытие банка принимается Правлением Национального Банка.
Постановление Правления Национального Банка об отзыве разрешения на открытие банка является основанием для перерегистрации или прекращения деятельности юридического лица.
84. Решение Национального Банка об аннулировании лицензий банка, в порядке предусмотренном статьей 48-1 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" принимается в форме постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан на основании представления Департамента банковского надзора.
Информация о принятом Национальным Банком решении об аннулировании лицензий банка публикуется Национальным Банком в двух республиканских газетах.
85. Постановление Правления Национального Банка об аннулировании всех лицензий на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством должно содержать решение о назначении временной администрации (временного администратора) банка.
Порядок назначения и полномочия временной администрации (временного администратора) определяются отдельными нормативно-правовыми актами Национального Банка.
86. Национальный Банк после аннулирования лицензии на проведение банковских операций в 10-дневный срок обращается в суд с заявлением о принудительном прекращении деятельности (ликвидации) банка в установленном законодательством порядке.".
39. В названии раздела XV слово "РЕОРГАНИЗАЦИЮ" заменить словами "ДОБРОВОЛЬНУЮ РЕОРГАНИЗАЦИЮ".
40. В пунктах 6 и 12 Приложения N 2 слово "фонде" заменить словом "капитале".
41. В абзаце четвертом пункта 11 Приложения N 4 слово "фонде" заменить словом "капитале".
42. В Приложении N 5:
в пункте 8 исключить слова "на иждивении";
в пункте 9 слова "Причина использования (изменения)" заменить словами "Причина изменения";
в подпункте 5 пункта 9 слово "учреждения" заменить словом "организации";
в абзаце четвертом пункта 2 "Дополнительные сведения на кандидата" слово "фонде" заменить словом "капитале".
43. В Приложении N 6:
в пункте 5:
в подпункте а) слово "процентам" заменить словами "вознаграждению (интересу)";
в подпункте в) слово "процентов" заменить словами "вознаграждения (интереса)";
в подпункте д) после слова "нормативным" дополнить словом "правовым";
в Форме N 1 к Приложению 6:
слова "Уставной фонд" заменить словами "Уставный капитал", слово "Прибыль" по тексту заменить словом "Доход";
слова "Расчетные (текущие) заменить словами "Текущие (расчетные)";
в Форме N 2 к Приложению 6:
в пункте 1:
обозначение "%" заменить словами "вознаграждение (интерес);
слова "- % полученные" заменить словами "вознаграждение (интерес) полученное";
слова "- другие полученные проценты (указать какие)" заменить словами "- другое полученное вознаграждение (интерес) (указать какое)";
в пункте 2 слова "уплаченные %" заменить словами "уплаченное вознаграждение (интерес)";
слово "другие уплаченные проценты (указать какие)" заменить словами "другое вознаграждение (интерес) (указать какое)";
слово "Прибыль" заменить словом "Доход", слова "Чистая прибыль" заменить словами "Чистый доход".
44. В Приложении N 7:
в пункте 2.6. слово "ха" заменить словом "за";
в пункте 2.7. слово "должны" заменить словом "должна";
в пункте 4.2 слова "службой инкассации Национального банка Республики Казахстан" заменить словами "и порядок оказания дополнительных платных услуг учреждениям банков и предприятиям всех форм собственности службой инкассации Национального Банка Республики Казахстан, (протокол N 1 заседания Директората Нацбанка от 03.09.1993 года)";
в пункте 6.1. слово "оборудуются" заменить словом "оборудуется";
в пункте 7.6. слова "областных ГИЭ Министерства связи Республики Казахстан заменить словами "уполномоченных органов";
в пункте 7.7:
слова "и перевозки ценностей." заменить словами "торговых и других предприятий и порядок оказания дополнительных платных услуг учреждениям банков и предприятиям всех форм собственности службой инкассации Национального Банка Республики Казахстан (протокол N 1 заседания Директората Нацбанка от 03.09.1993 года).";
слово "мешкотату" заменить словом "мешкотару";
слово "колчестве" заменить словом "количестве";
в пункте 9.2. слова "банка Республики Казахстан" заменить словами "государственного Банка Республики Казахстан (протокол Правления Нацгосбанка N 43 от 02.12.1992 года),";
в пункте 10.4. слова "банка Республики Казахстан" заменить словами "государственного Банка Республики Казахстан (протокол Правления Нацгосбанка N 43 от 02.12.1992 года)";
пункт 10.5. дополнить словами "(протокол N 1 заседания Директората Нацбанка от 03.09.1993 года).";
в пункте 10.6. слова "банка Республики Казахстан" заменить словами "Банка Республики Казахстан (протокол N 19 заседания Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15.07.1993 года.)".
45. В названиях документов, указанных в Приложениях N 8 и 9, после слова "банковских" дополнить словами "(и иных)".
II. В Положение "Об условиях приобретения и осуществления права контроля над банком", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1996 года N 80:
1. В пункте 7:
подпункт а) после слова "акций" дополнить словом "государственного";
в подпункте б) слова "одноразовое (не чаще одного раза в год) участие представителя акционера на общем собрании акционеров банка с правом голоса или" исключить;
дополнить пункт новым абзацем пятым следующего содержания;
"При открытом способе размещения акций банка его акционер, приобретший право контроля над банком, обязан представить в Национальный Банк необходимые документы одновременно с отчетом об итогах размещения акций."
2. В пункте 8:
абзац первый дополнить вторым предложением следующего содержания: "Заявление должно содержать информацию о месте нахождения (проживания) всех кандидатов на получение права контроля над банком и подписано каждым из них (для юридических лиц - руководителем, заверенное печатью организации).";
абзац второй подпункта б) после слова "судимости" дополнить словами" (по форме Приложения N 5 к "Правилам выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств", утвержденным Правлением Нацбанка (постановление N 50 от 29 февраля 1996 года), за исключением данных о рекомендующих)".
3. В пункте 10:
в подпункте б) слово "фонде" заменить словом "капитале":
в подпункте в) слово "фирмой" заменить словом "организацией".
4. Пункт 14 дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Разрешение на приобретение контроля должно обязательно включать следующие сведения:
- дата выдачи Нацбанком разрешения на приобретение контроля над банком;
- место нахождения и наименование банка, над которым приобретается контроль;
- фамилия, имя, отчество, гражданство, данные документа, удостоверяющего личность физического лица, получающего право контроля над банком;
- полное наименование, данные государственной регистрации (перерегистрации), место нахождения юридического лица, получающего право контроля над банком.
В случае, если косвенно владеющими, распоряжающимися и/или управляющими акциями банка являются два и более лиц, разрешение на приобретение контроля названным лицам должно также включать сведения о каждом из лиц, получающим право контроля над банком, включая их индивидуальную и общую долю в уставном капитале банка."
5. В подпункте б) пункта 16 слова "являлся руководителем или крупным акционером" заменить "лицом, занимавшим должность руководящего работника".
6. В пункте 17:
в абзаце первом слова "на основании хотя бы одного из следующих факторов" заменить словами "при наличии одного из следующих оснований:";
в подпункте а) слово "был" заменить словами "заявитель был".
7. В пункте 19:
слова "собственных средств (капитала)" заменить словами "собственного капитала";
после слова "нормативных" дополнить словом "правовых".
8. Пункт 22 после слов "25 процентов" дополнить словом "собственного".
9. В пункте 28 слово "фонда" заменить словом "капитала".
10. Положение дополнить новым разделом 7 следующего содержания:

"7. Заключительные положения

29. Банк не имеет права выкупать собственные акции у акционеров, обладающих правом контроля над банком.
30. Вопросы, не урегулированные настоящим Положением, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.".

III. Утратил силу (см. п.1 в)) постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 05.08.2009 года N 177.
IV. В Положение "О порядке выдачи банкам лицензий на проведение операций с аффинированными драгоценными металлами", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 сентября 1996 года N 217:
1. В пунктах 1, 3 и в абзаце первом пункта 5 после слова "нормативными" дополнить словом "правовыми".
2. В подпунктах а), б), в) и г) пункта 6 слова "а также хранение аффинированных драгоценных металлов" исключить.
3. В пункте 8:
- слово "фонд" заменить словом "капитал";
- пункт дополнить абзацами вторым и третьим следующего содержания:
"В зависимости от выполнения банком технических и квалификационных требований Национальным Банком Республики Казахстан может быть принято решение о выдаче банку лицензии на проведение всех или нескольких видов операций, связанных с аффинированными драгоценными металлами.
За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан."
4. Пункт 10 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Документом, подтверждающим техническую укрепленность хранилища, является "Акт приема в эксплуатацию средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации кладовой (хранилища) ценностей банка", подписанный после соответствующего обследования подразделениями Департамента Государственной службы охраны (ДГСО) и Главного управления Государственной пожарной службы (ГУГПС) при Министерстве внутренних дел Республики Казахстан."
5. Пункт 13 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Для определения соответствия имеющихся средств коммуникаций установленным требованиям банк обязан представить краткое описание программного обеспечения, организационных и технических мер защиты информации, а также средств коммуникаций, используемых для учета и контроля операций с аффинированными драгоценными металлами."
6. Абзац второй пункта 14 после слова "нормативных" дополнить словом "правовых".
V. В Положение "О порядке согласования кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков второго уровня, и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 1996 года N 229:
1. В пункте 3 слова "и их заместители" исключить.
2. Абзац второй пункта 4 изложить в следующей редакции:
"Несмотря на фактическое исполнение служебных обязанностей лицом, кандидатура которого представлена для согласования на должность руководящего работника банка, в случае отказа Национального Банка в даче согласия на его назначение (избрание) указанный работник подлежит освобождению от занимаемой должности в срок не более 30 дней с момента получения банком решения Национального Банка. На период согласования кандидатуры работника банка в соответствии с требованиями действующего банковского законодательства, лица, вновь принимаемые на работу, исполняют обязанности по срочному трудовому договору."
3. В пункте 5:
абзацы четвертый и пятый пункта 5 изложить в следующей редакции:
"- данные на руководящих работников или кандидатов на должность руководящих работников соответственно по формам, предусмотренных приложениями 4 и 5 к Правилам;
- копии диплома об образовании и трудовой книжки, заверенных уполномоченным органом (лицом) и печатью банка.";
пункт дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Рекомендации представляются не менее, чем от двух лиц, занимающих должности руководящих работников банков, получивших согласие Национального Банка на их назначение (избрание), либо являющихся руководителями филиалов Национального Банка или самостоятельных структурных подразделений центрального аппарате Национального Банка Республики Казахстан и Министерства финансов Республики Казахстан.
Рекомендующим не может быть сотрудник банка, ходатайствующего о согласовании кандидатуры. Запрещается представление нескольких (2-х и более) рекомендаций работниками одной организации.
При согласовании кандидатур Председателя и членов Наблюдательного Совета банка представление рекомендаций не требуется.".

4. В пункте 7 слово "превышающем" заменить словом "превышающего".

Председатель Национального
Банка Республики Казахстан

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер мен толықтырулар енгiзу туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасы 1997 жылғы 5 желтоқсандағы N 413 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1998 жылғы 21 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 64

Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банк қызметi мәселелерi бойынша заң актiлерiне өзгертулер мен толықтырулар енгiзу туралы" 1997 жылғы 11 шiлдедегi N 154-1 Заңының күшiне енгiзiлуiмен байланысты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы қаулы етедi:
1. Қазақстан Республикасының мына нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер мен толықтырулар бекiтiлсiн:
а) <*>
Ескерту: а) тармақшаның күші жойылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 197 қаулысымен.

б) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 28 наурыздағы N 80 Қаулысымен бекiтiлген банк үстiнен бақылау жасау және жүзеге асыру құқығын иелену шарттары туралы ереже:
в) <*>
Ескерту: в) тармақшаның күші жойылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2009.08.05 N 177 қаулысымен.
г) <*>
Ескерту: г) тармақшаның күші жойылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 197 қаулысымен.
д) екiншi деңгейдегi банктердiң басшы қызметiне тағайындауға жататын кандидаттарға және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасының 1996 жылғы 27 қыркүйектегi N 229 Қаулысымен бекiтiлген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Бiлiктiлiк комиссиясының өкiлеттiгiне келiсiм тәртiбi туралы ереже, және оларды Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде тiркеуден өткен күннен бастап күшiне енгiзiлсiн.
2. Заң департаментi (А.К.Өртембаев) банктiк қадағалау департаментi (Н.К.Абдулина) осы Қаулыны және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң аталған нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер мен толықтыруларды Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде тiркеуден өткiзсiн.
3. Банктiк қадағалау департаментi (Н.К.Абдулина) осы Қаулыны және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң жоғарыда аталған нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер мен толықтыруларды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң облыстық (Алматы аумақтық бас) басқармаларына және екiншi деңгейдегi банктерге жiберсiн.
4. Осы Қаулының орындалуына бақылау жасау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары А.Г.Сәйденовке жүктелсiн.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкi Басқармасының
1997 жылғы 5 желтоқсандағы
N 413 Қаулысымен
Бекiтiлген

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң кейбiр
нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер
мен толықтырулар енгiзу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң мынадай нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгертулер мен толықтырулар енгiзiлсiн:

I. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы 1996 жылы 29 ақпанда бекiткен N 50 Банктердi құруға, қайта құруға рұқсатты, банк операцияларын және басқа банк қызметiн жүргiзуге лицензияны тапсырудың, қайтарып алудың, олардың күшiн жоюдың және тоқтатудың, банктiң филиалдарын ашуға, қосуға және өкiлдiктерiн ашуға келiсiм берудiң, оны қайтарып алудың ережелерiне:
1. 1-тармағындағы "банк операцияларын (банк қызметiн)" деген сөздер "банк заңдарында көзделген өзге де операцияларды (бұдан әрi банктiк операциялар)" деген сөздермен ауыстырылсын.
2. 2-тармағындағы "мемлекеттiк тiркеудi," деген сөздерден кейiн "Қазақстан Республикасында ашылатын" деген сөздермен толықтырылсын.
3. 3-тармағындағы:
"екiншi деңгейдегi банктер" деген сөздер алынып тасталсын;
"банктердiң есеп айырысу-касса бөлiмдерiнiң арнайы есепке алуды (тiркеудi) жүргiзедi" деген сөздермен толықтырылсын.
4. 5-тармағындағы "екiншi деңгейдегi банктердiң" деген сөздер
"банктердiң", "қорына" деген сөздер "капиталына" деген сөздермен
ауыстырылсын.
5. 6-тармағындағы:
бiрiншi азат жолындағы "қорының" деген сөз "капиталының";
"негiздерiнiң" деген сөз "ерiктi негiздерiнiң" деген сөздермен
ауыстырылсын.
6. 7-тармағындағы:
"клирингтiк, есеп айырысатын ұйымдардың және" деген сөздер алынып тасталсын.
"банкiлiк емес қаржы мекемелерiнiң" деген сөздер алынып тасталсын;
"сондай-ақ" деген сөз "оның iшiнде" деген сөздермен ауыстырылсын.
7. 10-тармақтың екiншi азат жолы алынып тасталсын.
8. 11-тармағындағы:
бiрiншi азатжолындағы "шартта" деген сөз "шарт қазақ және орыс тiлдерiнде жасалады" ауыстырылсын.
екiншi азатжолындағы "фирмалық" деген сөз алынып тасталсын.
9. 12-тармағындағы:
екiншi азатжолындағы "фирмалық" деген сөз алынып тасталсын.
үшiншi азатжолындағы "және меншiктiк нысаны" деген сөздер алынып тасталсын.
төртiншi азатжолындағы "және пайдаланудың принциптерi" деген сөздер "түрлерi мен тәртiбi туралы мәлiметтер" деген сөздермен ауыстырылсын.
10. 13-тармағындағы:
бiрiншi азатжолындағы "депозиттiк және инвестициялық банктердiң" деген сөздер "банктердiң" деген сөзбен, "оларды" деген сөз "оны" деген сөзбен ауыстырылсын;
д) тармақшасындағы:
алтыншы азатжолындағы "табысты" деген сөз "таза табысты" деген сөздермен ауыстырылсын.
жетiншi азатжолындағы "фирманың" деген сөз "ұйымның" деген сөзiмен ауыстырылсын;
е) "фирма" деген сөз "ұйым" деген сөзбен ауыстырылсын;
тармақ мынадай мазмұндағы р) тармақшасымен толықтырылсын:
"р) операциялар жүргiзудiң жалпы шарттары туралы ережелер".
11. 15-тармағындағы:
"6" саны "3" санымен ауыстырылсын.
"9" саны "6" санымен ауыстырылсын.
Тармақ мынадай мазмұндағы азатжолмен толықтырылсын:
"Банктi ашуға рұқсат беру туралы шешiмдi Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Банктiк қадағалау департаментiнiң (бұдан әрi Банктiк қадағалау департаментi) ұсынысы бойынша Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi қабылдайды".
Банктi ашуға берiлген рұқсаттың Ұлттық Банк банктiк операциялар жүргiзуге банкке лицензия беру туралы шешiм қабылдағанға дейiн заң күшi болады.
Банктiк операциялар жүргiзуге лицензия алғанға дейiнгi кезеңде банк ретiнде тiркелген заңды тұлға жарияланған жарғылық капиталға төлем жасау үшiн уәкiлеттi банкте уақытша ағымдағы корреспонденттiк шот ашуға құқылы. Банк ретiнде тiркелген заңды тұлға ұйымдық-техникалық шараларды орындауды қамтамасыз етуге байланысты, оның iшiнде үй-жайлар мен жабдықты әзiрлеуге тиiстi мамандығы бар қызметкерлердi жалдауға байланысты шығындарды жұмсауға құқылы".
12. 16-тармағындағы "банктердiң (филиалдардың) басшылық қызметiне тағайындалуға тиiстi үмiткерлер жөнiнде келiсiп алу тәртiбi туралы Ұлттық Банк Басқармасы 1994 жылғы желтоқсанның 28-дегi N 26 Ережеге сәйкес" деген сөздер "екiншi деңгейдегi банктердiң және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының Қаулысымен бекiтiлген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Бiлiктiлiк комиссиясының өкiлеттiктерiн" деген сөздермен ауыстырылсын.
13. 17-тармағындағы "қорының" деген сөз "капиталының" деген сөзбен ауыстырылсын.
14. 20-тармағындағы "50-проценттен" деген сөздер "үштен бiрiнен" деген сөздермен ауыстырылсын.
15. 22-тармағы мынадай мазмұндағы жаңа азатжолдармен толықтырылсын:
"- банктердiң шет елдiң қатысуымен тiркелген жиынтық жарғылық капиталы Ұлттық Банк рұқсат еткен жағдайларда болмаса, Қазақстан Республикасының барлық банктерiнiң жиынтық тiркелген жарғылық капиталының жиырма бес процентiнен аспауы тиiс.
Банк шет елдiң қатысуымен iшкi активтерге қаражатты Ұлттық Банк белгiлеген сомада және тәртiппен орналастыруға мiндеттi".
16. 23-тармағының үшiншi азат жолындағы "қорына" деген сөз "капиталына" деген сөзбен ауыстырылсын.
17. 24-тармағындағы "банктiң" деген сөзден кейiн "оның iшiнде" деген сөздермен толықтырылсын.
18. 26-тармағы мынадай мазмұндағы екiншi азатжолымен толықтырылсын:
"Банктердi мәжбүрлеп қайта құру қолданылып жүрген заңға сәйкес соттың шешiмiмен Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Жарлығында көзделген ерекшелiктердi ескере отырып жүргiзiледi".
19. 27-тармағындағы "қайта ұйымдастыру" деген сөздер "Ерiктi қайта ұйымдастыру" деген сөздермен ауыстырылсын.
20. 28, 29, 30-тармағындағы "қайта ұйымдастыру" деген сөздер "Ерiктi қайта ұйымдастыру" деген сөздермен ауыстырылсын.
21. 31, 34-тармағындағы "қайта ұйымдастыру" деген сөздер "Ерiктi қайта ұйымдастыру" деген сөздермен ауыстырылсын.
22. 33-тармағындағы ("қайта тiркеу") деген сөздер "немесе қайта тiркеу" деген сөздермен ауыстырылсын.
23. 35-тармағындағы екiншi азатжолындағы "жарғылық қоры" деген сөздер алынып тасталсын.
24. 37-тармағындағы:
"нормативтердi" деген сөзден кейiн "және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi" деген сөздермен толықтырылсын;
"қорын iс жүзiнде ұлттық валюта-теңгемен құны 1,5 млн. АҚШ доллары сомасында" деген сөздер "капиталын" деген сөзбен ауыстырылсын.
25. 41-тармағындағы:
а)-тармақшасы "Жарлығының" деген сөзден кейiн "19-бабының 3-тармағында және" деген сөздермен толықтырылсын;
г) "нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.
26. 47-тармағының е)-тармақшасы "фирма" деген сөзден кейiн "ұйым (аудитор)" деген сөздермен толықтырылсын.
27. VIII бөлiмнiң атауы және VIII бөлiм мынадай редакцияда жазылсын:
"VIII. Банктiң филиалдары мен өкiлдiктерiн жабу тәртiбi, Ұлттық Банкте банктiң есеп айырысу-касса бөлiмдерiн арнайы тiркеу.
49. Банктердiң филиалдары мен өкiлдiктерi қолданылып жүрген заңда белгiленген тәртiппен жабылады.
Банктiң филиалын жапқан кезде есептiк тiркеуге енгiзiлетiн өзгерiстер Ұлттық Банкпен алдын-ала келiсiлгеннен кейiн әдiлет органдарына берiледi.
50. Банктер Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актiлерiнде белгiленген тәртiппен Ұлттық Банктiң келiсiмiмен өзiнiң есеп айырысу-кассалық бөлiмдерiн ашуға құқылы. Банктiң есеп айырысу-кассалық бөлiмi банктiң құрылымдық бөлiмшесi, ол банк тұрған жерден басқа жерде болады, заңды тұлға болып табылмайды, банк филиалының мәртебесi жоқ және банктiң атынан банк операцияларының жекелеген түрлерiн Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес банк берген сенiм хат негiзiнде жүзеге асырады.
51. Ұлттық Банк банктердiң есеп айырысу-кассалық бөлiмдерiн арнайы тiркеуден өткiзедi. Банктердiң есеп айырысу-кассалық бөлiмдерi әдiлет органдарында есептiк тiркеуден өткiзiлмейдi.
Банктердiң есеп айырысу-кассалық бөлiмдерiн арнайы тiркеу құжаттары Ұлттық Банкке Банктiк қадағалау департаментiне берiледi.
52. Банк өзiнiң филиалдарының, өкiлдiктерiнiң және есеп айырысу-кассалық бөлiмдерiнiң мiндеттемелерi бойынша жауап бередi".
28. 53-тармағындағы:
в)-тармақшасындағы "қордың" деген сөз "капиталының" деген сөзбен ауыстырылсын.
е)-тармақшасындағы "нормативтiк актiлер" деген сөздер "Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актiлерi" деген сөздермен ауыстырылсын.
29. 54-тармағының үшiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"- банктiк басшы қызметкерi Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заң күшi бар Жарлығының 20-бабында көзделген талаптарға сәйкес келмесе".
30. 57-тармағы "нормативтi" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.
31. 59-тармағының бiрiншi азатжолындағы "қорды" деген сөз "капиталды" деген сөзбен ауыстырылсын.
32. 60-тармағының екiншi азатжолындағы "банк емес қаржылық мекемелерiнiң" деген сөздер "банктiк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген сөздермен ауыстырылсын.
33. 66-тармағындағы "осы банктiң қаражатының есебiнен Ұлттық Банк екi республикалық газетте жариялайды" деген сөздер "Ұлттық Банктiң ресми басылымдарында" деген сөздермен ауыстырылсын.
34. 67-тармағындағы:
екiншi азатжолы "нормативтi" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.
үшiншi азатжолындағы "қорын" деген сөз "капиталын" деген сөзбен ауыстырылсын.
35. 70-тармағының а)-тармақшасы "пруденциалдық нормативтердi" деген сөздерден кейiн "және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi" деген сөздермен толықтырылсын.
36. 72-тармағының а)-тармақшасындағы "қордың" деген сөз "капиталдың" деген сөзбен ауыстырылсын.
37. 76-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"76. Ұлттық Банктiң берiлген лицензияларды тоқтатуының немесе күшiн жоюының шарттары мен негiздерi, оның банктi ерiксiз тарату (қайта құру) туралы материалдарды сотқа жолдау тәртiбi Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заң күшi бар Жарлығының 48, 48-1 және 68-баптарында көзделген".
38. 82, 83, 84, 85, 86-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
"82. Ұлттық Банк банктi ашуға берiлген рұқсатты мынадай жағдайларда қайтарып алуға құқылы:
а) банк өз қызметiн қайта ұйымдастыру немесе тарату жолымен ерiктi түрде тоқтату туралы шешiм қабылдаса;
б) банктiң қызметiн тоқтату туралы сот шешiм қабылдаса;
в) банк ретiнде тiркелген заңды тұлғаның қызметiнде Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заң күшi бар Жарлығының 49-бабының 2-тармағында көзделген тәртiп бұзушылықтар белгiленсе".
Заңды тұлғаға берiлген банктi ашуға рұқсат туралы пiкiрдi Ұлттық Банк мынадай негiздемелердiң кез-келгенi бойынша қайтарып алады:
а) заңды тұлғаны банк ретiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап бiр жыл iшiнде рұқсат беруге негiз болған мәлiметтердiң дұрыс еместiгi байқалса;
б) заңды тұлғаны банк ретiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап бiр жыл iшiнде банк операцияларын жүргiзуге берiлген лицензия толық алынбаса;
в) заңды тұлғаны банк ретiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап бiр жыл iшiнде жарияланған жарғылық капитал өтелмесе;
г) банк ретiнде тiркелген заңды тұлға үшiн банк заңдарында көзделген қызметтiң шарттары бұзылса.
83. Банктi ашуға берiлген рұқсатты Ұлттық Банктiң Басқармасы қабылдайды.
Ұлттық Банк Басқармасының банктi ашуға берiлген рұқсатты қайтарып алу туралы Қаулысы заңды тұлғаның қызметiн қайта тiркеуге немесе тоқтатуға негiз болып табылады.
84. Ұлттық Банктiң банктiң лицензияларының күшiн жою шешiмi Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заң күшi бар Жарлығының 48-1-бабында көзделген тәртiппен банктер Банктiк қадағалау департаментiнiң ұсынуы негiзiнде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк Басқармасының Қаулысы түрiнде қабылданады.
Банк лицензияларының күшiн жою туралы Ұлттық Банк қабылдаған шешiм туралы ақпаратты Ұлттық Банк екi республикалық газетте жариялайды.
85. Банк заңдарында көзделген банк және өзге операцияларды жүргiзуге берiлген барлық лицензиялардың күшiн жою туралы Ұлттық Банк Басқармасының Қаулысында банктiң уақытша әкiмшiлiгiн (уақытша әкiмдi) тағайындау туралы шешiм болуға тиiстi.
Уақытша әкiмшiлiктi (уақытша әкiмдi) тағайындау тәртiбi мен өкiлеттiгi Ұлттық Банктiң жекелеген нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.
86. Ұлттық Банк банктiк операцияларды жүргiзуге берiлген барлық лицензиялардың күшi жойылғаннан кейiн 10 күн iшiнде сотқа заңда белгiленген тәртiппен банктiң қызметiн ерiксiз тоқтату (жою) туралы арыз бередi".
39. ХV бөлiмiнiң атауындағы "Қайта ұйымдастыруға" деген сөздер "Ерiктi қайта ұйымдастыруға" деген сөздермен ауыстырылсын.
40. N 2-қосымшаның 6 және 12-тармақтарындағы "қорына" деген сөз "капиталына" деген сөзбен ауыстырылсын.
41. N 4-қосымшаның 11-тармағының төртiншi азатжолындағы "қорында" деген сөз "капиталында" деген сөзбен ауыстырылсын.
42. N 5-қосымшада:
8-тармағындағы "асырауындағы" деген сөздер алынып тасталсын;
9-тармағындағы "пайдалану (өзгерту) себебi" деген сөздер "өзгеру себебi" деген сөздермен ауыстырылсын;
9-тармағының 5-тармақшасындағы "мекемесiнiң" деген сөз "ұйымының" деген сөзбен ауыстырылсын;
"Кандидатқа қосымша мәлiметтер" деп аталатын 2-тармағының төртiншi азатжолындағы "қорының" деген сөз "капиталының" деген сөзбен ауыстырылсын.
43. N 6-қосымшада:
5-тармағының:
а)-тармақшасында "процентке" деген сөз "сыйақыға (мүддеге)" деген сөздермен ауыстырылсын;
в)-тармақшасында "процентке" деген сөз "сыйақыға (мүддеге)" деген сөздермен ауыстырылсын;
д)-тармақшасындағы "нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын;
6-қосымшаның N 1 нысанындағы:
"Жарғылық қор" деген сөздер "Жарғылық капитал" деген сөздермен, мәтiн бойынша "пайда" деген сөз "табыс" деген сөзбен ауыстырылсын;
"есеп айырысу (ағымдағы)" деген сөздер "Ағымдағы (есеп айырысу) деген сөздермен ауыстырылсын.
6-қосымшаның N 2 нысанындағы:
1-тармағындағы:
"%" белгiсi "сыйақы (мүдде)" деген сөздермен ауыстырылсын.
"алынған %" деген сөздер "алынған сыйақы (мүдде) деген сөздермен ауыстырылсын;
"басқа алынған проценттер (қандай екенiн көрсету керек) деген сөздер "басқа алынған сыйақы (мүдде) (қандай екенiн көрсету керек) деген сөздермен ауыстырылсын;
2-тармағындағы "төленген %" деген сөздер "төленген сыйақы (мүдде)" деген сөздермен ауыстырылсын;
"басқа өтелген проценттер (қандай екенiн көрсету керек)" деген сөздер "басқа сыйақы (мүдде) (қандай екенiн көрсету керек) деген сөздермен ауыстырылсын;
"Пайда" деген сөз "Табыс" деген сөзбен, "Таза пайда" деген сөздер "Таза табыс" деген сөздермен ауыстырылсын.
44. N 7-қосымшада:
4.2.-тармағындағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң инкассация қызметi" деген сөздер "және барлық меншiк нысанындағы банк мекемелерi мен кәсiпорындарының қосымша ақылы қызмет көрсету тәртiбi (Ұлттық Банк Директоратының 03.09.1993 ж.) мәжiлiсiнiң N 1 хаттамасы" деген сөздермен ауыстырылсын;
7. 6-тармағындағы "Қазақстан Республикасы Байланыс министрлiгiнiң облыстық ГИЭ" деген сөздер "уәкiлеттi органдар" деген сөздермен ауыстырылсын;
7. 7-тармағындағы:
"және құндылықтарды тасымалдау" деген сөздер "сауда және басқа кәсiпорындары мен барлық меншiк нысанындағы банк мекемелерi мен кәсiпорындарының қосымша ақылы қызмет көрсету тәртiбi (Ұлттық Банк Директоратының 03.09. 1993 ж.) мәжiлiсiнiң N 1 хаттамасы" деген сөздермен ауыстырылсын;
9. 2-тармағындағы "Қазақстан Республикасының банкiсi" деген сөздер "Қазақстан Республикасының мемлекеттiк банкi (Ұлттық мемлекеттiк банк басқармасының 02.12.1992ж. N 43 хаттамасы)" деген сөздермен ауыстырылсын;
10. 4-тармағындағы "Қазақстан Республикасының банкiсi" деген сөздер "Қазақстан Республикасының мемлекеттiк банкi (Ұлттық мемлекеттiк банк басқармасының 02.12.92 ж. N 43 хаттамасы)" деген сөздермен ауыстырылсын;
10. 5-тармағы "(Ұлттық Банк Директоратының 03.09.1993 жылғы мәжiлiсiнiң N 1 хаттамасы)" деген сөздермен толықтырылсын;
10. 6-тармағындағы "Қазақстан Республикасы банкiсi" деген сөздер "Қазақстан Республикасының банкiсi (Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 05.07.1993 ж. мәжiлiсiнiң N 43 хаттамасы)" деген сөздермен ауыстырылсын;
45. N 8 және 9-қосымшаларда көрсетiлген құжаттардың атауларындағы "банктiк" сөзiнен кейiн "(және өзге)" деген сөздермен ауыстырылсын.

II. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 28 наурыздағы N 80 Қаулысымен бекiтiлген Банкке бақылау жасау құқығын және оны жүзеге асыру туралы Ережеге:
1. 7-тармағындағы:
а)- тармақшасындағы "акцияларын" деген сөз "мемлекеттiк акцияларын" деген сөздермен ауыстырылсын.
б)-тармақшасындағы "банк акционерлерiнiң жалпы жиналысына бiр рет қатысуы (жылына бiр реттен артық емес) немесе" деген сөздер алынып тасталсын;
тармақ мынадай мазмұндағы жаңа бесiншi азатжолмен толықтырылсын:
"Банктiң акцияларын ашық әдiспен орналастыру кезiнде банктiң үстiнен бақылау жасау құқына ие болған оның акционерi Ұлттық Банкке акцияларды орналастыру қорытындылары туралы есеппен бiрге қажеттi құжаттарды беруге мiндеттi".
2. 8-тармағындағы:
бiрiншi азатжолы мынадай мазмұндағы екiншi сөйлеммен толықтырылсын: "Өтiнiште банкке бақылау жасау құқығын алуға тиiстi барлық кандидаттардың жүрген (тұрған) жерлерi туралы ақпарат болуға және олардың әрқайсысы қол қоюға тиiстi (заңды тұлғалар үшiн - басшы қол қойып, ұйымның мөрiмен расталады)";
б)- тармақшасының екiншi азатжолы "сотталмағандығы" сөзiнен кейiн "(Ұлттық Банктiң Басқармасы бекiткен (1996 жылғы 29 ақпандағы N 50 қаулы) Банктердi құруға, қайта құруға рұқсатты, банк операцияларын және басқа банк қызметiн жүргiзуге лицензияны тапсырудың қайтарып алудың, олардың күшiн жоюдың және тоқтатудың, банктiң филиалдарын ашуға, қосуға және өкiлдiктерiн ашуға келiсiм берудiң, оны қайтарып алудың ережелерiне N 5-қосымшаның нысаны бойынша, ұсыныс берушiлер туралы деректерден басқасы)" деген сөздермен толықтырылсын.
3. 10-тармағындағы:
б)-тармақшасындағы "қорына" деген сөз "капиталына" деген сөзбен ауыстырылсын;
б)-тармақшасының "фирма" деген сөз "ұйым" деген сөзбен ауыстырылсын.
4. 14-тармақ мынадай мазмұндағы жаңа азатжолмен толықтырылсын:
"бақылауға ие болуға берiлген рұқсатта мынадай мәлiметтер мiндеттi түрде болуға тиiстi:
- банкке бақылау жасау деген рұқсатты Ұлттық Банктiң берген күнi;
- бақылау жасалатын банктiң тұрған жерi мен атауы;
- банкке бақылау жасау құнын алған адамның аты-жөнi, азаматтығы, жеке басын куәландыратын құжаттың деректерi;
- банкке бақылау жасау құқын алған заңды тұлғаның толық атауы, мемлекеттiк тiркеудiң (қайта тiркеудiң деректерi, тұрған жерi).
Егер банктiң акцияларын жанама түрде иеленетiн, жұмсайтын және/немесе басқаратындар екi және одан көп адам болған жағдайда осы аталған тұлғаларға бақылау жасауға берiлген рұқсатта, сондай-ақ банкке бақылау жасау құқын алғандардың әрқайсысы туралы, олардың банктiң жарғылық капиталындағы жеке және жалпы үлесiн қоса алғандағы мәлiметтер болуға тиiстi".
5. 16-тармақтың б)-тармақшасындағы "басшысы немесе iрi қатысушысы болып саналса" деген сөздер "басшы қызметкердiң лауазымында отырған адам" деген сөздермен ауыстырылсын.
6. 17-тармағындағы:
бiрiншi азатжолындағы "мынадай факторлардың ең болмағанда бiрi болса, соның негiзiнде" деген сөздер "мынадай негiздердiң бiрi болса" деген сөздермен ауыстырылсын;
7. 19-тармағындағы:
"өз қаражатының (капиталының)" деген сөздер "өз капиталының" деген сөздермен ауыстырылсын;
"нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен
толықтырылсын.
8. 22-тармағындағы "банктiң" деген сөзiнен кейiн "өз" деген сөзбен толықтырылсын.
10. Ереже мынадай мазмұндағы 7-бөлiммен толықтырылсын:
"7. Қорытынды ережелер
29. Банкке бақылау жасау құқы бар акционерлерден өз акцияларын сатып алуға банктiң құқы жоқ.
30. Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес шешiлуге тиiс.

III. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 29 ақпандағы N 48 Қаулысы бекiткен Қазақстан Республикасындағы банктердiң жұмысын доғару туралы Ережеге:
1. 3-тармақтағы "нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.
2. 6-тармақтың:
а) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"а) меншiктi капиталдың жеткiлiктi коэффициентiн жүйелi түрде (үш ай бойы) орындамау;";
б) тармақшасындағы "48 және 49 баптарында" деген сөздер "48 бапта" деген сөздермен ауыстырылсын.
3. 7-тармақтағы "қордың" деген сөз "капиталдың" деген сөзбен ауыстырылсын.
4. 9-тармақтың:
а) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"Банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың және халықтың тартылған депозиттерiнiң сомасы - банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың және барлық банктердiң клиенттерiнiң тартылған депозиттерiнiң кем дегенде 1% сомасы";
б) тармақшасындағы "банктiк емес мекемелер" деген сөздер "банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарға" деген сөздермен ауыстырылсын, "екiншi деңгейдегi" деген сөздер алынып тасталынсын;
в) тармақшасындағы "екiншi деңгейдегi" деген сөздер алынып тасталсын;
5. 11-тармақтың а) тармақшасындағы "мекен жайы" деген сөз "тұрған орны" деген сөздермен ауыстырылсын.
6. 15-тармақтың а) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
а) "банктiк шоттарындағы қалдықтарды (соның iшiнде банктiң кассаларындағы ақшаларды);"
7. 16-тармақтың г) тармақшасындағы "жарна" деген сөз "жарғылық" деген сөзбен толықтырылсын.
8. 21-тармақтағы "шоттар бойынша есеп айырысу-ақша операцияларын" деген сөздер "банк шоттары бойынша операциялар" деген сөздермен ауыстырылсын.
9. 28-тармақтағы "Қазақстан Республикасының банктерiндегi бухгалтерлiк есеп пен есеп жүргiзудiң өзгертулерi мен толықтырулары" деген сөздер "Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актiлерi" деген сөздермен ауыстырылсын.
10. 30-тармақтың азатжолындағы "мекен-жайы" деген сөздер "тұрған орны" деген сөздермен ауыстырылсын.
11. 34-тармақтағы "заң белгiлеген тәртiппен банктiң күштеп таратылуын жүзеге асыруға" деген сөздер "банкке банк заңдарында көзделген санкциялар қолданылсын" деген сөздермен ауыстырылсын.

IV. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 19 қыркүйектегi N 217 Қаулысымен бекiтiлген Банктерге аффинирленген қымбат бағалы металдармен операция жүргiзуге лицензия беру тәртiбi туралы Ережеге:
1. 1, 3 тармақтардағы және 5-тармақтың бiрiншi азатжолындағы "нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.
2. 6-тармақтың а), б), в), г) тармақшаларындағы "сондай-ақ аффинирленген қымбат бағалы металдарды сақтау" деген сөздер алынып тасталсын.
3. 8-тармақтағы:
- "қоры" сөзi "капитал" сөзiмен ауыстырылсын;
- осы тармақ мынадай мазмұндағы екiншi және үшiншi азат жолдармен толықтырылсын:
"- Банктiң техникалық және бiлiктiлiк талаптарын орындауына байланысты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi банкке аффинирленген қымбат бағалы металдарға байланысты операциялардың барлық немесе бiрнеше түрiн жүргiзуге лицензия беру туралы шешiм қабылдайды.
Лицензия берiлгенi үшiн алым төленедi, оны төлеудiң мөлшерi мен тәртiбiн Қазақстан Республикасының заңдары белгiлейдi".
4. 10-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi азат жолмен толықтырылсын:
"Қазақстан Республикасының Iшкi iстер министрлiгi жанындағы Мемлекеттiк күзет қызметi департаментiнiң (МКҚД) және Мемлекеттiк өрт қызметi Бас басқармасының (МӨҚББ) бөлiмшелерi тиiстi дәрежедегi түгел тексеруден кейiн қол қойған "Банктiң құндылықтар қоймасының күзет, өрт және қауiп-қатер дабылын пайдалануға қабылдау актiсi" қойманың техникалық берiктiгiн растайтын құжат болып табылады."
5. 13-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi азатжолмен толықтырылсын:
"Қолда бар коммуникация құралдарын белгiленген талаптарға сәйкес келуiн анықтау үшiн банк ақпарат қорғаудың бағдарламалық қамтамасыз етiлуiн, ұйымдық және техникалық шараларының, сондай-ақ аффинирленген қымбат бағалы металдармен жүргiзiлген операцияларды есепке алу және оларды бақылау үшiн пайдаланылатын коммуникация құралдарының қысқаша сипаттамасын тапсыруға мiндеттi".
6. 14-тармақтың екiншi азатжолы "нормативтiк" деген сөзден кейiн "құқықтық" деген сөзбен толықтырылсын.

V. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 27 қыркүйектегi N 229 Қаулысымен бекiтiлген Екiншi деңгейдегi банктердiң басшылық лауазымына тағайындалатын кандидатуралармен келiсу тәртiбi және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Бiлiктiлiктi айқындау комиссиясының өкiлеттiгi туралы Ережеге:
1. 3-тармақтағы "және олардың орынбасарлары" деген сөздер алынып тасталсын;
2. 4-тармақтың екiншi азатжолы мынадай редакцияда жазылсын:
"Банктiң басшы қызметкерi қызметiне келiсу үшiн кандидатурасы ұсынылған адам iс жүзiнде қызметтiк мiндеттерiн орындап жүргенiне қарамастан, Ұлттық Банк оның тағайындалуына (сайлануына) келiсiм беруден бас тартқан жағдайда, сөз болып отырған қызметкер отырған қызметiнен Ұлттық Банктен банк шешiм алған күннен бастап 30 күн мерзiм iшiнде босатылуға тиiс. Қолданылып жүрген банк заңдарының талаптарына сәйкес банк қызметкерiнiң кандидатурасына келiсу кезеңiнде жұмысқа жаңадан қабылданып жатқан адамдар мiндеттерiн мерзiмдi еңбек шарты бойынша атқарады".
3. 5-тармақтың 4 және 5 азатжолдары мынадай редакцияда жазылсын:
"- Ереженiң 4 және 5 қосымшаларында көзделген үлгiлер бойынша басшы қызметкерлерге немесе басшы қызметкерлердiң лауазымына үмiткерлерге арналған мәлiметтер;
- өкiлеттi орган (адам) немесе банктiң мөрi куәландырған бiлiм туралы дипломның және еңбек кiтапшасының көшiрмесi.";
Осы тармақ мына мазмұндағы жаңа азатжолдармен толықтырылсын:
"Кепiлдемелердi оларды тағайындауға (сайлауға) Ұлттық Банктiң келiсiмiн алған банктердiң басшы қызметкерлерi немесе Ұлттық Банктiң филиалдарының немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң және Қазақстан Республикасы Қаржы министрлiгi орталық аппаратының дербес құрылымдық бөлiмшелерiнiң басшылары болып табылатын кем дегенде екi адам тапсырады.
Кепiлдеме берушi кандидатура жөнiнде келiсуге өтiнiш берушi банк қызметкерi бола алмайды. Бiр мекеменiң қызметкерлерiне бiрнеше (екi және одан да көп) кепiлдеме тапсыруға тиым салынады.
Банк Төрағасының және Бақылау Кеңесi мүшелерiнiң кандидатуралары жөнiнде келiскенде, кепiлдемелер талап етiлмейдi.".

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкiнiң Төрағасы