В целях реализации пункта 17-4 постановления Правительства Республики Казахстан от 30 сентября 1997 года
N 1396
"Об утверждении Положения о лицензировании деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" приказываю:
I. Определить следующий перечень квалификационных требований, предъявляемых к накопительным пенсионным фондам (далее - Фонды) учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат:
Сноска. Пункт I - с изменениями и дополнениями, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г.
N 28-П
.
1) уставный капитал Фонда должен быть оплачен учредителями в порядке, установленном
Законом
Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20.06.97 г;
2) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности Фонда;
3) Фонд должен подтвердить наличие помещения, компьютеров, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств, обеспечивающих деятельность Фонда и его взаимодействие с Национальным пенсионным агентством Минтрудсоцзащиты Республики Казахстан (далее - Агентство), банком-кастодианом, компанией по управлению пенсионными активами, Государственным центром по выплате пенсий;
4) руководящие работники Фонда должны сдать квалификационный экзамен в порядке, установленном Агентством;
5) Фонд должен подтвердить финансово-устойчивое положение своих учредителей.
Сноска. Пункт I - дополнен новым подпунктом 5 согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г.
N 28-П
.
II. Для подтверждения квалификационных требований Фонду необходимо представить в Агентство следующие документы:
1) копию документа о назначении или выборах руководящих работников, сдавших квалификационный экзамен в Агентстве;
2) копию финансового документа, подтверждающего полную оплату уставного капитала;
3) пенсионные правила Фонда, утвержденные его высшим органом управления, подписанные первым руководителем исполнительного органа, прошитые и скрепленные печатью Фонда (в двух экземплярах);
4) экономическое обоснование перспектив деятельности пенсионного фонда (бизнес-план);
5) положение о внутреннем контроле за обеспечением учета, документооборотом, целостностью данных, полученных от банка-кастодиана, компании по управлению пенсионными активами и конфиденциальностью информации;
6) учетную политику Фонда согласно стандарту бухгалтерского учета N 1;
7) копию кастодиального договора, заключенного с банком-кастодианом;
8) копию договора на управление пенсионными активами, заключенного с компанией по управлению пенсионными активами;
9) состав органов управления и штатное расписание Фонда с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа (протокола) о назначении;
10) положения о подразделениях (если имеются) и должностные инструкции специалистов, непосредственно участвующих в работе с вкладчиками, с банком-кастодианом и компанией по управлению пенсионными активами;
11) сведения об учредителях Фонда - юридических лицах:
- копию свидетельства о государственной регистрации;
- копию статистической карточки;
- для открытых акционерных обществ - выписку из реестра держателей ценных бумаг, владеющих 5% и выше голосующих акций на момент подачи заявления;
- нотариально заверенные копии Устава и учредительного договора со всеми изменениями и дополнениями;
- финансовую отчетность за полный проработанный год;
- бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
- аудиторское заключение о финансовом положении учредителей на последнюю отчетную дату и оплате уставного капитала фонда в установленном законодательством порядке.
Сноска. Подпункт 11 - с изменениями и дополнениями, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г.
N 28-П
.
12) сведения об учредителях - физических лицах:
- анкетные данные;
- декларацию о доходах и имуществе за последний год, заверенную органами налоговой службы;
13) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств.
III. Представляемые копии документов должны быть прошиты и скреплены подписями первого руководителя, главного бухгалтера и печатью Фонда.
IV. Фонд обязан в письменной форме в десятидневный срок информировать Агентство об изменениях в документах, представленных для получения лицензии.
V. Должностные лица Фонда, подписавшие документы, представленные для получения лицензии, несут установленную законодательством ответственность за достоверность сведений, содержащихся в этих документах. Агентство не несет ответственность за недостоверность сведений в документах Фонда.
VI. При неполном представлении Фондом требуемых документов, управлению лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов направлять дополнительный запрос. Срок рассмотрения документов исчисляется с момента получения полного пакета документов.
VII. Считать утратившими силу приказ от 09.10.1997 года N 9-П с даты регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
VIII. Настоящий приказ вступает в силу с даты регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
IХ. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Управление лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов.
Директор Национального
пенсионного агентства
Минтрудсоцзащиты
