Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 Қаулысы. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2020 жылғы 7 қазандағы № 643 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Үкіметінің 07.10.2020 № 643 (15.11.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабының 3-тармағына және 10-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      1. Қоса беріліп отырған:

      1) Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары;

      2) күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.

      Ескерту. 1-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының


Премьер-Министрі

С. Ахметов


  Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен
бекітілген

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары

      1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.

      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      2. Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты (бұдан әрі – ақпарат) құжаттық тіркейді және осы Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті органға береді.

      3. Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) – 6), 8) – 16) тармақшаларында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен жолданады.

      Заңның 3-бабы 1-тармағының 7) тармақшасында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектісі беретін ақпарат уәкілетті органға "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері, уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен немесе қағаз жеткізгіште жолданады.

      Қаржы мониторингінің субъектісі ақпаратты осы тармақтың бірінші және екінші бөліктерінде көзделмеген тәсілмен берген жағдайда уәкілетті орган бұл ақпаратты қарамай қайтарады. Бағдарламалық қамтамасыз етуде уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның 10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, бұл мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.

      Электрондық тәсілмен ұсынылатын ақпараттың XML форматын уәкілетті орган бекітеді.

      Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      4. Қағаз тасығышта берілетін ақпаратты қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органға тапсырылғаны туралы хабарламамен бірге пошталық жөнелтіліммен не жеткізу кезінде құжаттарға бақылаусыз қол жетімділікті болдырмау шараларын сақтай отырып, қолма-қол жібереді. Бұл ретте құжаттар конверттерге олардың бүлінуін немесе орамның тұтастығын бұзбастан ақпаратты алу мүмкіндігін болдырмайтын тәсілмен қапталады.

      5. Электрондық тәсілімен берілетін ақпарат қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылады.

      Қағаз тасығышта берілетін ақпаратқа қаржы мониторингі субъектісі немесе жауапты лауазымды тұлға (қаржы мониторингі субъектісінің бірінші басшысы тағайындаған оны алмастыратын тұлға) қол қояды және қаржы мониторингі субъектісінің мөрімен куәландырылады.

      6. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілері:

      қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттар нысанынан өзгеше;

      осы Қағидалардың 5-тармағында жазылған талаптарды ескермей жасаған жағдайда ақпаратты өндеуге қабылдамайды.

      7. Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты электрондық тәсілмен ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 4 сағат ішінде осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша ақпаратты қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы байланыстың электрондық арналарын пайдалану арқылы хабарлама (бұдан әрі – хабарлама) жібереді.

      Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты қағаз тасығышта ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 3 жұмыс күні ішінде хабарламаны пошталық жөнелтіліммен жібереді.

      8. Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі жиырма төрт сағат ішінде (демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.

      Ескерту. 8-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      9. Бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен бастап бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына ақпарат жібереді.

      Жаңа ақпаратты уәкілетті органның қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарлама қаржы мониторингінің субъектілеріне осы Қағидалардың 7-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жіберіледі.

      Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      10. Осы Қағидалардың 3, 4, 5 және 6-қосымшаларына сәйкес анықтамалық мәліметтер ақпаратты толтыру барысында қолданылады.

      11. Қажетті ақпаратты алу мақсатында уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қағаз жеткізгіште немесе электрондық тәсiлмен қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында республикалық дерекқорда тіркелген материалдарға жүргізіліп жатқан талдау шеңберінде қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу жібереді.

      Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан электрондық тәсілмен қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша хабарлама жібереді.

      Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3 - 5-тармақтарында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жібереді.

      Заңның 10-бабының 3-1-тармағы үшінші бөлігінің негізінде жіберілген сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған уәкілетті органның электрондық мекенжайына осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сұрау салу мерзімін он жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтініш жібереді.

      Ескерту. 11-тармақпен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз); жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

  Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат
беру қағидаларына
1-қосымша

      Нысан

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттың нысаны (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны)

      Ескерту. 1-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз); 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі); 29.12.2018 № 929 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Деректеменің №

Атауы

Мазмұны

1

2

3

1

ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер

1.1

ҚМ -1 нысанының нөмірі*

1. Нөмірі:
2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланысы (бар болса):
2.1 ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі:
2.2 ҚМ-1 байланыс нысанының күні:

1.2

ҚМ -1 нысанының күні*


1.3

Құжаттың түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жаңа хабар
2. Қабылданбаған хабарды түзету (түзетілетін хабардың № көрсете отырып)
3. Хабарды ауыстыруды сұрау (хабардың № көрсете отырып)

1.4

Операцияның жай-күйі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)
2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту
3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін

1.5

Хабарлама беру үшін негіздеме (керегінің астын сызу керек)*

1. Шекті сомаға тең немесе одан асады
2. Күдікті операция
3. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:
4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру
4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру
4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау
4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту

4.5. Алып тасталды – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 қаулысымен.
5. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
6. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
7. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингінің субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар.
9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.
10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар

2.

ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектіcі туралы мәліметтер

2.1

Қаржы мониторингі субъектісінің коды*


2.2

Қаржы мониторингінің субъектісі*

1.1 Ұйымдастырушы нысан:
1.2 Атауы:
1.2.1 Тегі:
1.2.2. Аты:
1.2.3 Әкесінің аты (бар болса):

2.3

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2.4

ЖСН/БСН*


2.5

Орналасқан мекенжайы

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

2.6

Жеке басын куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)*


2.6.1

Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)*

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

2.6.2

Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)*


2.6.3

Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)*


2.7

Жауапты жұмыскер

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (болған жағдайда):

2.7.1

Жауапты жұмыскердің лауазымы


2.8

Байланыс телефондары*


2.9

Электрондық пошта


3

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат

3.1

Операцияның нөмірі*


3.2

Операция түрінің коды*

1. Коды:
2. Мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат:
2.1 Мүліктің түрі:
2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі:

3.3

Төлемдi тағайындау коды*

1. Төлемдi тағайындау коды:
2. Белгілеу мүмкін емес

3.4

Операцияға қатысушылар саны*


3.5

Операция валютасының коды*


3.6

Оны өткізу валютасында көрсетілген операция сомасы*


3.7

Операцияның теңгемен көрсетілген сомасы*


3.8

Операцияны жасаудың негіздемесі*


3.9

Операцияны өткізуге негіз болған құжаттың күні мен нөмірі

1. Күні:
2. Құжат нөмірі:

3.10

Операция күдіктілігі белгісінің коды


3.11

Операцияның күдіктілігі белгісінің 1-ші қосымша коды (бар болса)


3.12

Операцияның күдіктілігі белгісінің 2-ші қосымша коды (бар болса)


3.13

Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтардың сипаттамасы


3.14

Операция туралы қосымша ақпарат


4

Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер

4.1

Қатысушы (керегінің астын сызу керек)*

1. Операция бойынша төлеуші
2. Операция бойынша алушы
3. Төлеушінің өкілі
4. Алушының өкілі
5. Атынан және тапсырмасы бойынша
6. Пайда табушы

4.2

Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады

4.3

Қатысушы түрі*


4.4

Резиденттігі


4.5

Операцияға қатысушының түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Заңды тұлға
2. Жеке тұлға
3. Дара кәсіпкер

4.6

Шетелдік жария лауазымды тұлға (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады
3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген

4.7

Операцияға қатысушының банкі*

1.1. Филиалдың орналасқан жері:
1.2. Банктің атауы:
1.2.1. ААЖ атауы:
1.3. Банктің/филиалдың коды:
1.4. Қатысушы шотының нөмірі:
1.5. Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер:
1.5.1. Банктің орналасқан жері:
1.5.2. Банктің атауы:

4.8

Операцияға қатысушының атауы (заңды тұлғалар үшін)

1. Қатысушы:
1.1 Ұйымдық нысаны:
1.2 Атауы:
2. Белгілеу мүмкін емес

4.9

Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)

1.1 Ұйымдық нысаны:
2.1 Атауы:
2.1.1 Тегі:
2.1.2 Аты:
2.1.3 Әкесінің аты (бар болса):
3.1 Резиденттілігі:

4.10

Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)*

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (бар болса):

4.11

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4.12

ҚҰЖЖ


4.13

ЖСН/БСН


4.14

Т.А.Ә. (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)*

1.1 Тегі:
1.2 Аты:
1.3 Әкесінің аты (бар болса):
2.1 Белгілеу мүмкін емес

4.15

Жеке басты куәландыратын құжат


4.16

Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

4.17

Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген


4.18

Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген


4.19

Туған күні (жеке тұлғалар мен дара кәсіпкерлер үшін)


4.20

Туған жері (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)


4.21

Заңды мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжай, жеке тұлғалар үшін –
тіркелген жерінің мекенжайы)

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

4.22

Байланыс телефонының нөмірі


4.23

Электрондық пошта


4.24

Нақты мекенжай (заңды тұлғалар үшін – орналасқан жерінің мекенжайы, жеке тұлғалар үшін
– тұратын жерінің мекенжайы)

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

4.25

Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат


ҚМ-1 нысанын толтыру бойынша түсініктеме

      ҚМ -1 нысаны мемлекеттік немесе орыс тілдерінде толтырылады.

      Қағаз тасығышта жасалған кезде ҚМ-1 нысаны шарикті қаламмен, қара немесе көк сиямен, бас баспа рәміздерімен немесе баспа құрылғысын пайдалана отырып толтырылады.

      Баспа құрылғысын пайдалану кезінде ҚМ-1 нысаны кемінде № 10 мөлшердегі "Times New Roman" қаріптерімен толтырылады.

      Тазартылған, түзетілген жері және түзетулері бар ҚМ-1 нысаны өңдеуге қабылданбайды.

1 "ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер"

      Ескерту. 1-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі); 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

      1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат уәкілетті органға ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау рәсімдерін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесі өсу тәртібімен, "1" нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын бір күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:

      "1. Нөмір" – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі;

      "2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)" – "1. Нөмір" жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:

      "2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі" және "2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні" – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.

      1.2 "ҚМ-1 нысанының күні" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

      1.1 және 1.2-деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.

      1.3 "Құжат түрі" деген деректеме мынадай мәндерге ие болады:

      "1. Жаңа хабар" – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі;

      "2. Қабылданбаған хабарды түзету" – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.

      "3. Хабарды ауыстыруды сұрату - қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Осы ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және 3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі;

      1.4 "Операцияның жай-күйі" деген деректемеде мынадай мәндер болады:

      "1. Жасалған" – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;

      2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.

      3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.

      Уақыт цифрлық форматта көрсетіледі: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі).

      "4. Жасалмаған" – операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылданған болса көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тарту себептерін көрсету қажет;

      Уақыт цифрлық форматта: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

      1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деген деректемеде мынадай мәндер болады:

      "1. Шекті сомаға тең немесе одан асады" - егер "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі".

      2. Күдікті операция" – клиенттің операциялары күдікті операцияны анықтау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

      "№ 8002-8011 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің кодтары көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте 4.2-деректемеде "2. Болып табылады" деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

      "4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі" - егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

      "4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" - осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

      4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті аталған тармақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

      "4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" - егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

      "4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" - осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

      "8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар" – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

      "9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

      "10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

2 "ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер"

      Ескерту. 2-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды" деген деректемеде Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі.

      2.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің атауы" деген деректемеде:

      "1.1 Ұйымдастырылған нысан:" – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ДК (дара кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды;

      "1.2 Атауы:" – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы немесе Т.А.Ә. (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

      2.3 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2.4 "ЖСН/БСН" деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

      Орналасқан жерінің мекенжайы" деген 2.5-деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.

      2.6 "Жеке басты куәландыратын құжат" деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.

      2.6.1 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.

      2.6.2 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.

      2.6.3. "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.

      "Жауапты жұмыскер" деген 2.7-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі:

      2.7.1. "Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы" деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.

      2.8. "Байланыс телефондары" деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның телефон нөмірлері қала/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі форматында (бар болса) көрсетіледі.

      2.9. "Электрондық пошта" деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі.

3 "Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат"

      Ескерту. 3-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі); 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі); 29.12.2018 № 929 қаулыларымен.

      3.1. "Операцияның нөмірі" деген деректемеде операцияның ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі.

      3.2. "Операция түрінің коды" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі.

      0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.

      0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда "Операцияға қатысушының банкі" деген 4.7-деректеменің "Банктің/филиалдың орналасқан елі" деген 4-тармағы "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығына сәйкес толтырылады.

      0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.

      1811 немесе 1821 кодтары көрсетілген жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат "2.1. Мүлік түрі" жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі, автомобиль немесе басқасы және "2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі" көрсетіледі.

      "Төлемді тағайындау коды" деген 3.3-деректемеде "Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 25 қазанда № 14365 болып тіркелді) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. 2.1-деректемеде қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 012 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, "Белгілеу мүмкін емес" төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

      3.4 "Операцияға қатысушылар саны" деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Осы деректемеде көрсетілген қатысушылардың санына байланысты әрбір қатысушыға осындай 4 бөлім саны толтырылады.

      "Операция валютасының коды" деген 3.5-деректемеде "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы" Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген "Валюта сыныптауышы" 23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі.

      3.6 "Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы" деген деректемеде операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.

      3.7 "Операцияның теңгедегі сомасы" деген деректемеде операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде "Теңге (қазақша)" валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.

      3.8. "Операцияны жасаудың негіздемесі" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі.

      3.9 "Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі" деген деректеме сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.

      3.10 "Күдікті операциялар белгілерінің коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. 1.5-деректемесінің 2-тармағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.

      3.11 "Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

      3.12 "Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

      3.13 "Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау" деген деректемеде күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.

      3.14 "Операция жөнінде қосымша ақпарат" деген деректемеде 3-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

      Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.

4 "Қаржы мониторингіне жататын операцияларға қатысушылар туралы
мәліметтер"

      Ескерту. 4-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз); 29.12.2018 № 929 қаулысымен.

      4.1 "Қатысушы" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі.

      4.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген деректемеде мынадай мағыналар бар:

      "1. Болып табылмайды" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;

      "2. Болып табылады" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі.

      4.3 "Қатысушының түрі" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.

      4.4 "Резиденттік" деген деректемеде Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын сыныптауштарының" "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі.

      Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

      4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі.

      4.6 "Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген деректемеде 4.5-деректемеде 2 немесе 3-тармақтарды толтырған жағдайда тиісті мән көрсетіледі және мынадай мәндер болады:

      "1. Болып табылмайды";

      "2. Болып табылады" – 4.25-деректемесінде толық сипаттама қосымша көрсетіледі;

      "3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилиирленген тұлға" – 4.25-деректемесінде қосымша толық сипаттамасы көрсетіледі.

      Деректеме 4.2-деректемесіндегі 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.7 "Операция қатысушысының банкі" деген деректемеде банктің өткізілу операциясы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:

      "1.1 Филиалдың орналасқан жері" – банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес ел көрсетіледі. Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені көрсетіледі;

      "1.2 Банктің атауы" – банктің толық атауы көрсетіледі;

      "1.2.1 ААЖ атауы" – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.

      "1.3 Банктің/филиалдың коды" – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;

      "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі;

      "1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер" мынадай мәндерге ие болады:

      "1.5.1 Банктің орналасқан жері" – 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;

      "1.5.2 Банктің атауы" – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі.

      "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда "шот нөмірсіз" көрсетіледі.

      Деректеме 2.1-деректемесінде 011, 012 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.8 "Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)" деген деректеменің 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:

      "1. Қатысушы":

      "1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де Ұйымдық нысаны көрсетіледі;

      "1.2 Атауы:" жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.

      "2. Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

      Деректеме 4.5-деректемесінің 1-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

      4.9 "Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)" деген деректемеде 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі:

      "1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де ұйымдастырушылық құрылтайшы нысаны көрсетіледі. Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.

      "2.1 Атауы:" – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болса, онда мына тармақтар толтырылады:

      "2.1.1 Тегі:" – тегі,

      "2.1.2 Аты:" – аты,

      "2.1.3 Әкесінің аты:" – әкесінің аты (бар болса);

      "3.1 "Резиденттігі:" – 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес операцияға қатысушы құрылтайшының елі көрсетіледі.

      Деректеме 1.5-деректемесінің 2-тармағы мен 4.2-деректемесінің 2-тармағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.10 "Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)" деген деректемеде 4.5-деректемесінде 1-тармақ:

      "1. Тегі:" - тегі,

      "2. Аты:" - аты,

      "3. Әкесінің аты:" -әкесінің аты (бар болса) толтырылған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері көрсетіледі.

      Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.11 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      4.12 "ЭҚЖЖ" деген деректемеде "Экономикалық қызмет түрлерінің (5 мәнді ЭҚЖЖ) номенклатурасы" Қазақстан Республикасы Статистика агенттігі төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды 4.5-деректемесінде 1-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.13 "ЖСН/БСН" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі.

      4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда).

      4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде "Шетел мемлекеті азаматының паспорты" таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.

      4.14 "Т.А.Ә." деген деректемеде операцияға қатысушы дара тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай мәндер болады:

      "1. Тегі:" - тегі,

      "2. Аты:" - аты,

      "3. Әкесінің аты:" -әкесінің аты (бар болса)

      "2.1 Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

      4.15 "Операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжат" деген деректемеде құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.16 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.17 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.18 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні, жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.19 "Туылған күні" деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.20 "Туылған жері" деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған жері 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      "Заңды мекенжайы" деген 4.21-деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.

      4.22 "Телефон нөмірі" деген деректемеде операцияға қатысушының телефон нөмірі, қаланың коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.

      4.23 "Электрондық пошта" деген деректемеде операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі.

      "Нақты мекенжайы" деген 4.24-деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.

      4.25 "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген деректемеде 4-бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
2-қосымша

      Нысан

ҚМ-1 нысанының қабылданғаны (қабылданбағаны) туралы хабарлама

      Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      ____________________________________________________________________

      (уәкілетті орган)

      ____________________________________________________________________

      (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

      _____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.

      (қабылданғаны/қабылданбағаны)

      Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)

      ____________________________________________________________________.

      Осыған байланысты

      ____________________________________________________________________:

      (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

      1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты

      ____________________________ жіберу себептерін жоюы.

      (уәкілетті орган)

      2. Осы хабарламаны __________________________________________________

      (қаржы мониторингінің субъектісі)

      алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын

      операциялар туралы ____________________________________ қабылданбаған

      (уәкілетті орган)

      хабарламаны түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы

      мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру

      қағидаларының ережелеріне сәйкес оны қайтадан ұсынуы қажет.

      __________________________ ____________ ____________________________

      (уәкілетті органның (қолы) (қолдың толық жазылуы)

      уәкілетті адамының Т.А.Ә.)

      ҚМ-1 нысанының қабылданған

      (қабылданбаған) күні мен уақыты:

      _______________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
3-қосымша

Қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының
анықтамалығы

      Ескерту. 3-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435; 22.02.2016 № 96 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз); 11.08.2016 № 455 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); 29.12.2018 № 929 қаулыларымен.

Коды

Атауы

1

2

011

Банктер

012

Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар

021

Биржалар

031

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары

032

Сақтандыру брокерлері

041

Жинақтаушы зейнетақы қорлары

051

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылар

052

Орталық депозитарий

061

Ақшамен және (немесе) басқа да мүлікпен нотариалдық әрекетті жүзеге асыратын нотариустар

071

Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда адвокаттар:


жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;


клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;


банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;


компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;


заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару

072

Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз мамандар:


жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;


клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;


банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;


компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;


заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару

081

Аудиторлық ұйымдар

082

Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер

091

Ойын бизнесін ұйымдастырушылар

092

Лотереялар операторы

101

Ақша аударымы бойынша қызмет көрсететін пошта операторлары

110

Микроқаржы ұйымдары

120

Алып тасталды – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 қаулысымен.

130

Лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

140

Ломбардтар

150

Бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

160

Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

170

Алып тасталды – ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 қаулысымен.

171

Әлеуметтік медициналық сақтандыру қоры

172

Төлем ұйымдары

 
  Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат
беру қағидаларына
4-қосымша

Жеке басты куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының анықтамалығы

      Ескерту 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 қаулысымен.

Коды

Атауы

Жеке басты куәландыратын құжаттар

1

2

01

Жеке куәлік

02

Қазақстан Республикасы азаматының паспорты

03

Шет мемлекет азаматының паспорты

04

Шетелдіктің Қазақстан Республикасында тұруына ықтиярхат

05

Азаматтығы жоқ адамның куәлігі

06

Қазақстан Республикасының дипломатиялық паспорты

07

Қазақстан Республикасының қызметтік паспорты

08

Босқын куәлігі

09

Қазақстан Республикасы теңізшісінің жеке куәлігі

010

Туу туралы куәлік

011

Қайтып оралуға арналған куәлік

  Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат
беру қағидаларына
5-қосымша

Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының
анықтамалығы

      Ескерту. 5-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435; 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі); 29.12.2018 № 929 қаулыларымен.

Коды

Атауы

1

2

0111

Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0112

Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты электрондық нысанда алу

0121

Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0122

Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу

0131

Лотерея өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0132

Лотерея өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу

0211

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатып алуы

0221

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатуы

0231

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0311

Чек бойынша ақша алу

0312

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0321

Вексель бойынша ақша алу

0322

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0511

Клиенттiң банктік шотынан ақшаны алу

0512

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0521

Клиенттiң банктік шотына ақшаны есепке жатқызу

0522

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0530

Клиентке қолма-қол ақша беру

0540

Клиенттен қолма-қол ақша қабылдау

0611

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0612

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0613

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0614

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0621

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0622

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0623

Оффшорлық аймақта тиісті түрде тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғаның ақшаны клиенттiң банктiк шотына есепке жатқызуы немесе аударуы

0624

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0631

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0632

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0633

Оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалардың пайдасына клиенттің ақшаны есепке жатқызуы немесе аударуы

0634

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0640

Клиенттің оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалармен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасайтын операциялары

0711

Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттарға (салымдарға) ақша аудару

0712

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0721

Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттан (салымнан) ақшаның түсуi

0722

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0911

Өтеусiз негiзде басқа тұлғаның пайдасына клиент жүзеге асыратын төлемдер және ақша аударымдары

1011

Мәдени құндылықтарды сатып алу

1012

Мәдени құндылықтарды сату

1021

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу

1022

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасынан әкету

1111

Мемлекеттiк тiркеу сәтiнен бастап үш айдан аз уақыт өткен заңды тұлғалардың жасаған операциялары

1211

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасына әкелу

1212

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасына әкелу

1213

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен Ұлттық почта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасына әкелу

1214

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасына әкелу

1221

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкетуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасынан әкету

1222

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасынан әкету

1223

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасынан әкету

1224

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасынан әкету

1311

Сақтандыру төлемiн жүзеге асыру

1321

Сақтандыру сыйақысын алу

1411

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын енгізу

1421

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын аудару

1431

Еріктi зейнетақы жарналары есебінен жинақтаушы зейнетақы қорларынан зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру

1511

Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi алу

1521

Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi ұсыну

1611

Мердігер қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1621

Тасымалдау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1631

Көліктік экспедиция қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1641

Сақтау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1651

Комиссия қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1661

Мүлікті сенімгерлік басқару қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1671

Мердiгерлiк, тасымалдау, көлiк экспедициясы, сақтау, комиссиялар және мүлiктi сенiмгерлiк басқару қызметтерін қоспағанда, өзге де қызметтер көрсету бойынша мәмілелер

1711

Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатып алуы

1721

Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатуы

1731

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1811

Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын жылжымайтын мүлiкпен жасалатын мәмiлелер

1821

Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын өзге де мүлiкпен жасалатын мәмiлелер

1911

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, облигациялармен және мемлекеттік бағалы қағаздармен мәмілелер

2011

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

2020

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, акциялармен және пайлық инвестициялық қорлардың пайларымен мәмілелер

2110

Ақшамен, бағалы қағаздармен, бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен және өзге де құндылықтармен (бағалы металдардан жасалған ұлттық валюта монеталарынан басқа) ломбард операцияларын жасау

6010

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның жалақы түрінде ақша алу

6020

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның зейнетақы, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алуы

6030

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның салықтар, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу бойынша төлемдері мен аударымдары

6040

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымның немесе жеке тұлғаның банктік шотына ақшаны есепке жатқызу

6050

әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналарды салу, аудару.

6055

терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын ұйымның банктік шотына ақша аудару.

6060

сот шешімі негізінде терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар.

 
  Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат
беру қағидаларына
6-қосымша

Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен
қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы

Қатысушы түрінің коды

Қатысушы түрінің атауы

Мәміле түрінің коды

Мәміле түрінің атауы

1

2

3

4

01

Сатушы

01

Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату шарты

02

Тауарды немесе қызметті сатып алу-сату шарты

02

Сатып алушы

03

Басқа да мүлікті сатып алу-сату шарты

03

Сыйлық беруші

04

Сыйға беру шарты

04

Сыйлық алушы

05

Рента алушы

05

Мүліктік жалға беру (жалға алу) шарты

06

Рента төлеуші

07

Жалға беруші

08

Жалға алушы

09

Лизинг беруші

06

Лизинг шарты

10

Лизинг алушы

11

Несие беруші

07

Мүлікті өтеусіз пайдалану шарты

12

Несие алушы

13

Тапсырыс беруші

08

Мердігер шарты

14

Мердігер

15

Жобалаушы

16

Іздестіруші

17

Орындаушы

18

Жөнелтуші (көлік қызметі)

09

Көліктік экспедицияны тасымалдау шарты

19

Тасымалдаушы

20

Алушы (көлік қызметі)


21

Экспедитор

22

Қарыз беруші

23

Қарыз алушы

10

Қарыз шарты

24

Кредит беруші

25

Қаржы агенті

11

Кредиттік шарт

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Ақша талабына жол беруді қаржыландыру шарты (факторинг)

28

Принципал

29

Салымшы

30

Эмитент

13

Банктік шот шарты

14

Ақшаны аудару шарты

15

Банктік салым шарты

31

Иеленуші

16

Басқа да банктік қызмет көрсету шарты

32

Кепілзат беруші

33

Кепілзат ұстаушы

17

Кепілзат шарты

34

Сақтаушы

35

Жүк беруші

18

Сақтау шарты

36

Сақтандырушы

37

Сақтанушы

19

Сақтандыру шарты

38

Сақтандырылған

39

Сенімгер

40

Сенім білдірілген адам

20

Тапсырма шарты

41

Комитент

21

Кепілгерлік шарты

42

Комиссионер

22

Комиссия шарты

43

Басқарма құрылтайшысы

44

Сенімгерлікпен басқарушы

23

Мүлікті сенімгерлік басқару шарты

45

Құқық иеленуші

46

Пайдаланушы

24

Патенттік құқықтарды беру туралы шарт

25

Зияткерлік шығармашылық қызмет нәтижелерін құру және пайдалану туралы шарт

26

Өнертабысты, пайдалы моделді және/немесе өнеркәсіптік үлгіні пайдалануға арналған лицензиялық немесе қосалқы лицензиялық шарт

47

Лицензиат

48

Патент иесі

27

Кешенді кәсіпкерлік лицензияның шарты (франчайзинг)

49

Лотереяны, тотализаторды ұйымдастырушы

50

Лотерея, тотализатор қатысушысы

28

Басқа шарт, келісім немесе келісімшарт

51

Өнім беруші

52

Өндіруші

53

Жалға беруші

29

Негіздік құжатсыз мәміле

54

Жалға алушы

55

Басқа да қатысушы

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
7-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу

      Ескерту. Қағида 7-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.
      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)

      және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28

      тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)

      тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес

      _____________________________________________________________________

      (уәкілетті орган)

      клиенттердің операциялары және клиенттердің бенефициарлық

      меншік иелері туралы мынадай ақпаратты беруді сұрайды:

      1. _____________________;

      2. _____________________.

      _______________________________ ____________ ______________________

      (уәкілетті органның уәкілетті (қолы) (қолдың толық жазылуы)

      адамының Т.А.Ә.)

      Байланыс телефоны _________________

      Сұрау салудың жіберілген

      күні мен уақыты:

      ________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру
қағидаларына 8-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап

      Ескерту. Қағида 8-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.
      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)

      және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28

      тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)

      тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес

      _____________________________________________________________________

      (қаржы мониторингі субъектінің аты)

      __________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты жібереді:

      1. _______________;

      2. _______________.

      Қосымша _____ парақта.

      _______________________________ __________ ________________________

      (қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)

      жауапты адамының Т.А.Ә.)

      Байланыс телефоны:

      _________________

      Жауаптың жіберілген күні мен уақыты:

      ________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру
қағидаларына 9-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама

      Ескерту. Қағида 9-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.
      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      _____________________________________________________________________

      (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

      _____________________________________________________________________

      (уәкілетті орган)

      ________ № ____ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті

      ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың

      қабылданғаны туралы хабарлайды.

      _______________________________ ____________ ______________________

      (қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)

      жауапты адамының Т.А.Ә.)

      Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты:

      __________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
10-қосымша

      Ескерту. Қағида 10-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы
өтініш

      ___________________________________________________________________

      (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

      ____________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен

      (уәкілетті орган)

      құжаттарды беру жөніндегі №________ сұрау салуда көрсетілген мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.

      __________________________ ____________ ____________________

      (қаржы мониторингі (қолы) (қолдың толық

      субъектісінің жауапты жазылуы)

      адамының Т.А.Ә.)

  Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен
бекітілген

Күдікті операцияны айқындау белгілері

      Ескерту. Айқындау белгілері жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 29.12.2018 № 929 қаулысымен.

Р/с №

Код №

Күдікті операцияны айқындау белгілері

1

2

3


1. Жалпы

1.

1012

Клиенттің (клиент өкілінің) қызметтер көрсетілуінің анағұрлым тиімді шарттарын (комиссиялар, сыйақы және т.б.) елемеуі, сондай-ақ клиенттің (клиент өкілінің) қаржы мониторингі субъектісінің көрсеткен қызметі үшін ерекше жоғары комиссия (сыйақы) ұсынуы.

2.

1046

Коммерциялық емес ұйымның қатысуымен жасалған операция (салық, бюджетке төленетін өзге де міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды, сондай-ақ күдікті операциялар белгілерінің 1040, 3002, 3003 және 1041 кодтарында көрсетілген операцияларды қоспағанда).

3.

1040

Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен ақшамен және/немесе өзге мүлікпен, қайырымдылық қызметімен және/немесе өзге де қайырмалдықпен байланысты операциялар жасау (3003 кодта көрсетілген операцияларды қоспағанда).

4.

1041

Коммерциялық емес ұйымдардың шоттарына шет елдерден ақша қаражатының түсуі.

5.

1042

Оффшорлық аймақта ашылған банк шотына өз қаражатын аудару.

6.

1043

Тіркелген, тұрғылықты жері немесе орналасқан жері оффшорлық аймақтағы клиенттің операциялары (0623, 0633, 0640 кодтарында көрсетілген операцияларды қоспағанда (5-қосымша, қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығы).

7.

1035

Клиент Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұрады) не осы мемлекетте тіркелген (тұратын) тұлғалардың қатысуымен, сол сияқты осы мемлекетте (аумақта) тіркелген банктегі шотты пайдалана отырып, жүйелі түрде операциялар жасайды.

8.

2003

Клиенттің (клиент өкілінің) дұрыстығы күмән туғызатын және тексеру мүмкін емес мәліметтерді, оның ішінде бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтерді ұсынуы, сол сияқты клиент көрсеткен мекенжай мен телефондар бойынша хабарласудың мүмкін болмауы.

9.

2005

Клиенттің (клиент өкілінің) операциялар жасауда негізсіз асығуы және (немесе) өткізілетін операцияларға қатысты құпиялылық мәселелеріне шамадан тыс алаңдаушылық танытуы.

10.

2007

Клиенттің үшінші тұлғаның және/немесе операция кезінде қатысатын тұлғалардың басшылығымен операция жүргізуі.

11.

2014

Бұл қызмет оның кәсіптік қызметінің шеңберіне кірмейтін жағдайларды қоспағанда, бағалы металдар мен асыл тастарды, зергерлік бұйымдарды, бағалы металдар сынығын сатып алу-сату.

12.

2015

Операцияны жүзеге асыру кезінде анық жалған ақпарат ұсынуының салдарынан клиенттің толқып тұрғаны байқалады.

13.

2017

Клиент мемлекеттік тіркеу орны бойынша да, клиентті тиісті тексеру шеңберінде тіркелген нақты мекенжай бойынша да табылмады.

14.

3001

Терроризмді қаржыландыру тәуекелі жоғары елге (елден) ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау.

15.

3002

Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуын қоспағанда, қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықпен байланысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасау.

16.

3003

Діни бағыттағы коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін өзге де міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда).

17.

3004

Клиенттің осы операция (операциялар) терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы.

18.

7002

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, химиялық, биологиялық және ядролық қаруға және олардың құрауыштарына жататын заттарды сатып алуға-сатуға, тасымалдауға, дайындауға, сақтауға және өткізуге байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар.

19.

7003

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, әскери мақсаттағы заттарды, дәрі-дәрмекті сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар.

20.

7004

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, дәрілік препараттарды ғана емес, сонымен қатар улы және күшті әсер ететін басқа да синтетикалық және табиғи заттарды да қамтитын заттарды сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар.

21.

7006

Қаржы мониторингі субъектісінің ішкі рәсімдеріне сәйкес қызметі, операциялары не оларды жасауға әрекеттенуі күдікті деп танылған клиенттер.

22.

8002

Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның терроризмді қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан күдікті операцияны жасауға әрекеттену.

23.

8003

Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қолдану мүмкiн болмаған жағдайда іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту.

24.

8004

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту.

25.

8005

Терроризмді не өзге қылмыстық қызметті қаржыландыруға бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту.

26.

8006

Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда операция жүргізуден бас тарту.

27.

8007

Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталғаны туралы күдік туындатқан операцияны жүргізуден бас тарту.

28.

8008

Қаржы мониторингінің субъектісінде операция терроризмді не өзге қылмыстық қызметті қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан операцияны жүргізуден бас тарту.

29.

8010

Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату.

30.

8011

Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату.

31.

8014

Сот шешімі бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның операциялар жасауы.

32.

1028

Сыртқы экономикалық қызмет жөніндегі шарттар шеңберінде тұрақсыздық айыбын төлеуге байланысты аударымдар.


2. Ақша төлемдері мен аударымдары бойынша қызметтер көрсету кезінде

33.

1011

Экспорт немесе импорт келісімшарттары бойынша резиденттің 360 күннен асатын репатриация мерзімін көрсетуі (Қазақстан Республикасының аумағында құрылыс-монтаж жұмыстарын орындауды және/немесе қызметтер көрсетуді көздейтін келісімшарттарды қоспағанда).

34.

1017

Есеп айырысуды жүргізу тәртібі бойынша қалыптасқан іскерлік практикадан өзгеше, стандартты емес немесе әдеттегіден күрделі нұсқаулықтардың болуы.

35.

1023

Мәні жағынан бірдей және/немесе ұқсас сомадағы ақшаны кейіннен кері аудара отырып, клиенттің ағымдағы шотынан оның басқа банктегі (басқа банктердегі) шотына (шоттарына) ақша қаражатын тұрақты түрде аудару.

36.

1029

Маркетингтік, консультациялық немесе зерттеу қызметтерін көрсету жөніндегі мәмілелер шеңберінде клиенттің тұрақты ақша аударуы (алуы).

37.

5002

Шарт (шарттар) бойынша тарап болып табылмайтын резидент еместің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, көрсетілетін қызметтердің) импортына шарт (шарттар) бойынша ақша төлемдері мен аударымдары.

38.

7001

Клиентте қаржы саласындағы қызметті және (немесе) қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметті жүзеге асыруға лицензия болмаған кезде жеке тұлғалардан ақша және (немесе) өзге де мүлік тартумен байланысты төлемдер мен аударымдар.

39.

7007

Кеден одағының кедендік аумағына тауардың нақты келіп түсуін көздемейтін не тауарды Кеден одағының аумағы арқылы алып өтуді көздемейтін тауарлар импортының шарты бойынша Кеден одағына кірмейтін мемлекеттер резиденттерінің пайдасына ақша төлемдері мен аударымдары.

40.

7008

Банктік шот ашпай-ақ, шетелге оларға қатысты кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру мақсатында жасалды деп ұйғаруға негіз туындайтын жүйелі ақша аударымдары.

41.

7009

Валюталық шарт ұсынбай жүзеге асырылатын валюталық операциялар бойынша жүйелі ақша төлемдері мен аударымдары.

42.

7011

Интернет-сауда саласында клиенттің қызметі туралы мәліметтер болмаған жағдайда, клиенттің пайдасына ірі мөлшерде электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі не бірнеше рет электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі.

43.

7012

Клиенттің пайдасына электрондық ақшаның сәйкестендірілмеген иелерінен электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің жиі түсуі (салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді төлеу, коммуналдық қызметтерге, байланыс қызметтеріне, телерадиохабарларын тарату қызметтеріне ақы төлеу бойынша төлемдерді қоспағанда).


3. Банктік қызмет көрсету кезінде

44.

1019

Егер клиенттің негізгі қызметі әдетте қолма-қол ақшасыз нысанда есеп айырысу болып табылса, заңды тұлға-клиенттің шотына түсетін қолма-қол ақша үлесінің айтарлықтай ұлғаюы.

45.

1025

Егер қолда бар ақпарат кредиттік берешекті қаржыландыру көзін анықтауға мүмкіндік бермесе, клиенттің кредитті мерзімінен бұрын өтеуі.

46.

1044

Қызметтердің кең спектрін көрсеткені және (немесе) тауарлардың әрқилы түрі үшін алынған ақша есепке алынғаннан кейін қысқа уақыт ішінде ақшаның бәрін не қомақты бөлігін банктік шоттан аудару.

47.

4006

Клиенттің дәл сол атына немесе отбасы мүшелерінің атына (заңды тұлғалар жасаған дәл сондай әрекет) кейіннен жаңа шоттар аша отырып, шоттарды жабу.

48.

4008

Жұмыстар мен қызметтер көрсеткені үшін алынған ақшаны және/немесе ақшаның қомақты бөлігін банктік шоттан (шоттардан) дәл сол адамның не адамдар тобының қысқа уақыт ішінде жүйелі түрде алуы.

49.

4009

Банктік шоттан ақшаны жүйелі түрде алуды жүзеге асыратын адамның ұсқынсыз сырт келбеті (белгілі бір тұрғылықты жері жоқ адамның белгілері, нашақорлық және (немесе) маскүнемдік белгілері).

50.

4013

Клиенттің банктік шотына үшінші тұлғалардан тұрақты түрде қолма-қол ақшаның түсуі, кейінен сол ақшаны клиенттің алуы не операциялық бір күн ішінде немесе одан кейінгі күні клиенттің немесе үшінші тұлғалардың банктік шоттарына ақшаның барлық немесе қомақты сомасын аудару.

51.

7013

Клиент пен мұндай тұлғалардың қызметі арасында анық байланыс болмаған жағдайда үшінші тұлғалардың пайдасына ашылатын (ашылған) депозиттерге клиенттің тұрақты түрде қолма-қол ақша есептеуі.

52.

7020

Сақтандыру қызметін жүзеге асыратын сақтандыру агентінің банктік шотына жүйелі түрде қолма-қол ақша салу.

53.

7023

Клиенттің өз қызметінің сипатымен байланысты емес алдын ала төленіп қойылған төлем карточкаларының қомақты көлемін сатып алуы.

54.

7018

Клиенттің шотына қолма-қол ақша қабылдауға арналған жабдықтың (құрылғының) көмегімен ақшаның жүйелі түрде түсуі.

55.

3006

Жынысына қарамастан, діншілдіктің сыртқы белгілері бар ақша қаражатын жіберушінің кіріс көздерін анықтау рәсімін өтуден бас тартуы.

56.

8012

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасына сәйкес жалақы алу операциясын жүзеге асыру үшін өтініші.

57.

8013

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның банктік шотына Заңның 13-бабы 1-1-тармағының бесінші бөлігіне сәйкес ақша салу.


4. Бағалы қағаздар нарығында қызметтер көрсету, зейнетақы қорларының қызметтер көрсетуі кезінде.

58.

1003

Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) иеленушісі өзгермейтін мәмілелер жасауы.

59.

1004

Осыған ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша (төмен бағамен, арзанға және/немесе жоғары бағамен) жасалатын бағалы қағаздарды сатып алу және сату жөніндегі мәмілелер.

60.

1005

Ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша бағалы қағаздардың ұйымдасқан және/немесе ұйымдаспаған нарығында бағалы қағаздарды сатып алу (сату) туралы сауда-саттыққа екі немесе бірнеше қатысушының немесе олардың өкілдерінің келісімі.

61.

1007

Клиенттің бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушысы болып табылмауы және (немесе) бағалы қағаздардың клиентке оның алдындағы контрагенттің қарызын өтеуге берілмеуі шартымен бағалы қағаздар және қаржылық көрсетілетін қызметтер ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздардың көп мөлшерін клиенттің біржолғы сатуы (сатып алуы).

62.

7035

Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) бенефициарлық меншік иесі өзгермейтін мәмілелер жасауы.

63.

7037

Шетелдіктің, не азаматтығы жоқ адамның, не шарт жасаған кезде шекті жасқа жеткен немесе соған жақындаған адамның атына жеке зейнетақы шотын аша отырып, оған кейіннен ерікті зейнетақы жарналары түрінде қомақты сома аудару.



5. Сақтандыру саласында қызметтер көрсету кезінде

64.

1020

Өмірді жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандырушыны, сақтанушыны не пайда алушыны ауыстыру жөнінде операциялар жасау.

65.

7026

Клиенттің ірі сомаға жасаған ерікті сақтандыру шартын ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң мерзімінен бұрын бұзып, сақтандыру сыйлықақысын, оның ішінде үшінші тұлғаның пайдасына қайтаруы.

66.

7028

Клиенттің жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысын төлеуге қолма-қол ақша беруге әрекеттенуі не беруі.

67.

7029

Жасалған жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысының мөлшерін тиісінше ұлғайта отырып, сақтандыру сомасының мөлшерін өзгерту.

68.

7038

Сақтандыру делдалының (сақтандыру брокерінің, сақтандыру агентінің) қызметі үшін үшінші тұлғаға сақтандыру делдалының нұсқауы бойынша сыйақының барлығын не бір бөлігін төлеу.


6. Нотариаттық, аудиторлық қызметтер көрсету кезінде

69.

1015

Қаржылық жалға беру шарты (лизинг) бойынша шарттың тиімсіз, экономикалық орынсыз талаптары бойынша мүлікті алу және (немесе) беру (нотариустар).

70.

1024

Нақ сол бір мәміле заты сатылатын және кейіннен сатып алынатын қаржы операцияларын жүзеге асыру.

71.

1032

Мәміле мәнінің шарты мен шын мәніндегі құнының анық сәйкес келмеуі.


7. Ойын бизнесі саласында қызметтер көрсету кезінде

72.

1031

Құмар ойындар және/немесе құмар ойындардың ставкалары бойынша ұтыс ретінде ойын мекемесінен бірнеше мәрте ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу).


8. Лизинг қызметтерін көрсету кезінде

73.

1038

Егер қолда бар ақпарат борышты қаржыландыру көзін айқындауға мүмкіндік бермесе, бұрын міндеттемелерді орындау мерзімін өткізіп алуға жол берген клиенттің лизинг шарты бойынша негізгі борышты мерзімінен бұрын өтеуі.

74.

9002

Лизинг нысанасын сатушы және лизинг алушы (сублизинг алушы) сол бір тұлға болып табылса, мүлікті лизинг (сублизинг) шарты бойынша алу немесе беру.



9. Ломбард қызметін жүзеге асыру кезінде

75.

9005

Сынамалау таңбаларының бедерлері жоқ бағалы металдардан және асыл тастардан жасалған зергерлік бұйымдарды кепілге тапсыру немесе сатуға қою.

76.

9006

Көлік құралын сенімхат бойынша ломбардқа кепілге қою.


10. Бағалы металдарды және асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алуды, сатып алу-сатуды жүзеге асыру кезінде.

77.

9007

Жеке тұлғаның бағалы металдардан және (немесе) асыл тастардан (бір типті бұйымдар) және/немесе сертификатталған асыл тастардан жасалған бірнеше зергерлік немесе басқа тұрмыстық бұйымды жүйелі түрде сатып алуы.

78.

1045

Клиенттің тапсырмасы бойынша өткізілген бағалы металдар, асыл тастар және осындай бұйымдардың сынықтары, сондай-ақ зергерлік бұйымдар үшін ақша қаражатын үшінші тұлғалардың шоттарына аударуы.

79.

9011

Заңды тұлғаның Қазақстан Республикасының аумағында өндірілмейтін бедерленген асыл тастарды (гауһарды қоспағанда) сатып алуы.

80.

9012

Бағалы металдарды, асыл тастарды және олардан жасалған зергерлік бұйымдарды ағымдағы нарықтық бағалардан едәуір айырмасы бар бағалар бойынша сату.


11. Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде

81.

9013

Клиенттің ауыртпалық салынған (ипотеканы қоспағанда) жылжымайтын мүлікпен мәміле жасауды ұсынуы немесе әрекеттенуі.

82.

9014

Жылжымайтын мүлікпен нарықтық құнынан едәуір айырмасы бар баға бойынша мәміле жасау.

83.

9015

Жеке тұлғаның жылжымайтын мүлік объектілерін қайта-қайта (үш немесе одан да көп рет) сатып алуы және (немесе) сатуы.

84.

9016

Сатып алушы ретінде жеке кәсіпкерлік субъектісі әрекет ететін мемлекеттік меншікке тиесілі жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілесін жүзеге асыру.


12. Төлем ұйымдарының қызметін жүзеге асыру кезінде.

85.

9022

Қаржы мониторингінің субъектісінде осы операция және/немесе операциялар есірткі құралдарының заңсыз айналымымен байланысы бар деп пайымдауға негіз туындайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізу.

     

On approval of the Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring, and signs of determining a suspicious transaction

Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1484 dated November 23, 2012. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07.10.2020 No. 643 (effective from 15.11.2020).

      Unofficial translation

      Footnote. Abolished by the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan dated 07.10.2020 No. 643 (effective from 15.11.2020).
      Footnote. The title of the decree as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

      In accordance with paragraph 3 of Article 4 and paragraph 2 of Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28 , 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism ", the Government of the Republic of Kazakhstan HEREBY DECREES AS FOLLOWS:

      Footnote. The preamble as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

      1. That the following attached documents shall be approved:

      1) Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring;

      2) the signs of determining a suspicious transaction.

      Footnote. Paragraph 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014 (shall be enforced from July 1, 2015). 

      2. This Decree shall become effective upon expiry of ten calendar days after the first official publication.

      Prime-Minister of the Republic of Kazakhstan S. Akhmetov

  Approved
by Decree of the Government of the
Republic of Kazakhstan
No. 1484 dated November 23, 2012

Rules for the
submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring

      1. These Rules for the submission by entities of financial monitoring of the data and information on transactions subject to financial monitoring (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with paragraph 2 of Article 10 of the Law of the Republics and Kazakhstan of August 28, 2009 "On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism" (hereinafter referred to as the Law) and establish a unified procedure for submitting by entities of the financial monitoring of the data and information on transactions, subject to financial monitoring to the authorized body for financial monitoring (hereinafter referred to as the authorized body).

      Footnote. Paragraph 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

      2. For transactions subject to financial monitoring, entities of financial monitoring shall document and submit to the authorized body the data and information on the operation subject to financial monitoring in the form in accordance with Appendix 1 to these Rules (hereinafter referred to as information).

      3. The information provided by the entities of financial monitoring referred to in subparagraphs 1) - 6), 8) - 16) of paragraph 1 of Article 3 of the Law shall be sent to the authorized body electronically, via telecommunication networks of Kazakhstan Center of Interbank Settlements of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Republican State Enterprise on the Right of Economic Management or the web portal of the authorized body in XML format.

      The information submitted by the entity of financial monitoring specified in subparagraph 7) of paragraph 1 of Article 3 of the Law shall be sent to the authorized body electronically via telecommunications networks of Kazakhstan Center of Interbank Settlements of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Republican State Enterprise on the Right of Economic Management, the web portal of the authorized body in XML format or on paper.

      If the entity of financial monitoring submits information in a manner not provided for in parts one and two of this paragraph, the authorized body shall return this information without consideration. In case of violation of the time periods specified in paragraph 2 of article 10 and paragraph 2 of article 13 of the Law, due to technical errors in the software confirmed by the authorized body, these data and information on transactions, subject to financial monitoring shall be considered to be sent within the established period if such information is sent no later than one business day after the elimination of technical errors.

      The format of XML information submitted electronically shall be approved by the authorized body.

      Footnote. Paragraph 3 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      4. The information presented on paper shall be sent by the entities of financial monitoring to the authorized body by post with a notification of delivery or by personal delivery, subject to measures that exclude uncontrolled access to documents during delivery. At the same time, documents shall be packed in envelopes in a way that excludes the possibility of damage or extraction of information from them without violating the integrity of the package.

      5. Information submitted electronically shall be certified by the electronic digital signature of the entity of financial monitoring.

      The information presented on paper shall be signed by the entity of financial monitoring or the responsible official (the person replacing him/her, appointed by the first head of the entity of financial monitoring) and certified by the seal of the entity of financial monitoring.

      6. The authorized body shall not accept information for processing in case of submission by entities of financial monitoring of the information:

      different from the form of information and data on the operation, subject to financial monitoring;

      drawn up without taking into account the requirements set forth in paragraph 5 of these Rules.

      7. In the event the entities of financial monitoring submit information electronically, the authorized body within 4 hours from the date of receipt shall send a notice of acceptance (non-acceptance) of information (hereinafter - the notification) in the form established by Appendix 2 to these Rules through the use of electronic communication channels.

      In the event that financial monitoring entities provide information on paper, the authorized body shall send the notice by post within 3 business days from the moment of receipt.

      8. In the event of receipt of a notice of non-acceptance of information, the entity of financial monitoring within twenty-four hours (excluding weekends and holidays) shall take measures to eliminate the reasons for the refusal to accept the information specified in the notification and shall send the corrected information to the authorized body.

      Footnote. Paragraph 8 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      9. If it is necessary to make amendments and (or) additions to the information previously submitted and accepted by the authorized body, not later than one business day from the date of reveal of the information to be replaced, the entity of financial monitoring shall send information to the authorized body instead of the previously submitted one.

      A notice of acceptance (non-acceptance) of new information by the authorized body shall be sent to the entities of financial monitoring in accordance with the procedure specified in paragraph 7 of these Rules.

      Footnote. Paragraph 9 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 

      10. When filling out information, reference information shall be used in accordance with appendices 3, 4, 5 and 6 to these Rules.

      11. In order to obtain the necessary information, the authorized body shall send a request to the entity of financial monitoring for the provision of necessary information, data and documents as part of the analysis of materials registered in the republican database in the field of combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism, in the form in accordance with Appendix 7 to these Rules, on paper or electronically.

      Upon receipt of a request for the provision of necessary information, data and documents from the authorized body electronically, the entities of financial monitoring shall send a notification to the authorized body in the form in accordance with Appendix 9 to these Rules.

      The requested information, data and documents shall be sent by the entities of financial monitoring to the authorized body within the time period established by paragraph 3-1 of Article 10 of the Law, according to the form in accordance with Appendix 8 to these Rules in accordance with the procedure specified in paragraphs 3-5 of these Rules.

      In cases where additional time is required to process a request sent on the basis of the third paragraph of paragraph 3-1 of Article 10 of the Law, the entity of financial monitoring shall send an appeal to the electronic address of the authorized body posted on the official website of the authorized body to extend the request for no more than ten business days in the form pursuant to Appendix 10 to these Rules.

      Footnote. The Rules have been supplemented by paragraph 11 in accordance with the Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12/31/2014; as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 

  Appendix 1
to the Rules for Submission by Entities Subject to Financial
Monitoring of Information and Data on Transactions
Subject to Financial Monitoring

      Footnote. Appendix 1 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014 (shall be enforced from July 1, 2015); No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Document form The form of information and data about the operation
subject to financial monitoring (hereinafter - FM-1 form)

Detail number

Name

Content

1

2

3

1

Information about FM-1 form

1.1

FM-1 form number*

1. Number:
2. Connection with another FM-1 form (if
available):
2.1. The number of the associated FM-1 form:
2.2. Date of associated FM-1 form:

1.2

FM-1 form date *

1.3

Type of document (required
emphasize)*

1. New message
2. Correction of unaccepted
messages (with an indication of the number of the
corrected message)
3. Message replacement request (with
indicating the message number)

1.4

Operation status (underline as necessary)

1. Made (operation completion time)
2. Not completed – transaction rejection
3. Not completed - for making decision

1.5

Basic for the submission of the notification (underline as necessary) *

1. Equals or exceeds the threshold amount
2. Suspicious transaction

3. Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
4. Coincidence with the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism:
4.1. Suspension of bank account expenditures
4.2. Suspension of execution of instructions on payments and transfers without using a bank account
4.3. Blocking Securities
4.4. Refusal to conduct other transactions
4.5. Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication). 
5. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
6. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
7. Is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02/22/2016 (shall be enforced from the date of its first official publication). 
8. Transactions for compulsory study, recognized as suspicious by the entities of financial monitoring, with fixing the results of such a study.
9. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of financing terrorism.
10. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalization (laundering) of criminal proceeds.
 

2

Information on the entity of financial monitoring that sent FM-1 form

2.1

Code of the entity of financial monitoring*

2.2

The entity of financial monitoring *

1.1. Form of incorporation:
1.2. Name:
1.2.1. Surname:
1.2.2. Name:
1.2.3. Patronymic (if any):

2.3

is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12/31/2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

2.4

IIN / BIN *

2.5

Location address

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village), with the exception of cities of republican significance and the capital:
4. Name of the street / avenue / microdistrict:
5. House number:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

2.6

ID document
identity (for individuals) *

2.6.1

Document number and series,
identity card (for
individuals) *

1. Number:
2. Series (if available):

2.6.2

Who issued the document
identity card (for
individuals) *

2.6.3

When a document is issued,
identity card (for
individuals) *

2.7

Responsible employee

1. Last name:
2. First name:
3. Patronymic (if any):

2.7.1

Responsible employee position

2.8

Contact phone numbers*

2.9

Email

3

Information on transaction subject to financial monitoring

3.1

Transaction Number *

3.2

Transaction Type Code *

1. Code:
2. Property Information,
subject to state
registration:
2.1. Type of property:
2.2. Property registration number:

3.3

Payment Details *

1. Payment Details Code:
2. Impossible to specify

3.4

Number of parties to the transaction*

3.5

Transaction currency code *

3.6

The amount of the transaction in the currency
it was made*

3.7

Amount of transaction in tenge *

3.8

The basis for the transaction *

3.9

Date and number of document, at
the basis of which
transaction is made

1. Date:
2. Document number:

3.10

Suspicious sign code
transaction

3.11

1st additional code
sign of suspicion
transaction (if any)

3.12

2nd additional code
sign of suspicion
transaction (if any)

3.13

Description of the difficulties encountered in qualifying the transaction as suspicious

3.14

Additional information on
transactions

4

Information on the parties to the transaction subject to financial monitoring

4.1

Participant (underline as necessary) *

1. Payer on the transaction
2. Recipient on the transaction
3. Payer representative
4. Recipient representative
5. Person on behalf and upon authorization
6. Beneficiary

4.2

Customer of the entity subject to financial
monitoring (underline as necessary ) *

1. No
2. Yes

4.3

Type of a participant *

4.4

Residency

4.5

Type of a party to the transaction (underline as necessary) *

1. Legal entity
2. Individual
3. Self-employed entrepreneur

4.6

Foreign public
official (underline as necessary)

1. No
2. Yes
3. Affiliated with a foreign public official

4.7

Party to the transaction's Bank *

1.1. Location of the branch:
1.2. Name of the bank:
1.2.1. Name of specialist subsidiary:
1.3. Bank / branch code:
1.4. Member Account Number:
1.5. Information about correspondent accounts involved in the transaction:
1.5.1. Bank Location:
1.5.2. Name of the bank:

4.8

Name of the party to the transaction
(for legal
entities) *

1. Participant:
1.1. Form of incorporation:
1.2. Name:
2. Impossible to specify

4.9

Founders of the participant (for
legal entities)

1.1. Form of incorporation:
2.1. Name:
1.2.1. Surname:
1.2.2. Name:
1.2.3. Patronymic (if available):
2. Residency:

4.10

The first head (for the I
legal entities)

1. Surname:
2. Name:
3. Patronymic (if any):

4.11

is excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014 (shall be enforced from 01.07.2015).

4.12

CCEA

4.13

IIN / BIN

4.14

FULL NAME. (for individuals and
self-employed entrepreneurs)

1.1. Surname:
1.2. Name:
1.3. Patronymic (if available):
2.1. Impossible to specify

4.15

Personal identity document

4.16

Document number and series,
identity card

1. Number:
2. Series (if available):

4.17

Issued by:

4.18

When a document is issued
 

4.19

Date of birth (for
individuals and individuals
entrepreneurs)

4.20

Place of birth (for individuals and self-employed entrepreneurs)

4.21

Legal address (for legal entities - legal address, for individuals - address of the place of registration)

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village, with the exception of cities of republican significance and the capital):
4. Name of street / avenue / microdistrict:
5. House number:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

4.22

Contact telephone number

4.23

Email

4.24

Actual address (for legal entities - the address of the location, for individuals - the address of the place of residence)

1. Region (including cities of republican significance and the capital):
2. District:
3. Settlement (city / town / village, with the exception of cities of republican significance and the capital):
4. Name of street / avenue / microdistrict:
5. Number houses:
6. Apartment / office number (if available):
7. Postal code:

4.25

Additional information on
party to the transaction

      _ detail is required

Explanations for filling out the FM-1 form

      FM-1 form shall be filled out in Kazakh or Russian.

      When drawing up on paper, the FM-1 form shall be filled with a ballpoint pen, black or blue ink, uppercase digits or using a printing device.

      When using a printing device, the FM-1 form shall be filled with the font "Times New Roman" with a size of at least number 10.

      FM-1 form, which has erasures, blots, and corrections shall not be accepted for processing.

1. "Information about the FM-1 form"

      The detail 1.1 “Form number FM-1” shall indicate the serial number of the message about the transaction subject to financial monitoring, information about which shall be submitted to the authorized body. The sequence number of the transaction subject to financial monitoring shall be formed with the structural unit of the entity of financial monitoring, carrying out the internal control procedure, in ascending order, starting from number "1" in a numerical format, within one calendar year of submission of messages:

      "1. Number" - the number of the FM-1 form shall be indicated .

      "2. Connexity with another FM-1 form (if available)" - information shall be indicated in addition to the field "1. Number":

      "2.1. Number of the associated FM-1 form" and "2.2. Date of the associated FM-1 form" - the number and date of the FM-1 form associated with the other transaction subject to financial monitoring shall be specified. The date shall be indicated in digital format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      The detail 1.2 "Date of FM-1 form" the date of transmission (sending) of a message about a transaction with money and (or) other property shall be specified. The date of the message shall be indicated in digital format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      Details 1.1 and 1.2 shall be unique for each message submitted by the entity of financial monitoring to the authorized body, and shall be used to identify the message by the entity of financial monitoring in cases of detection of errors and sending requests of the authorized body for information. The number and date of message shall be determined upon the initial submission of the transaction message to the authorized body.

      In detail 1.3 “Document Type”, the following values shall be available:

      "1. New message" – shall be indicated in the case of sending each new message to the authorized body.

      “2. Correction of the message not received” – shall be indicated in case of receipt from the authorized body of the notice of non-acceptance of the FM-1 form, the entity of financial monitoring shall take measures to eliminate the reasons for the rejection of the message indicated in the notification, the comments indicated in the notification shall be corrected, and within 1 business day from the day of receipt of the notice, the form shall be sent again in amended form. In this case, the primary pair of values of the details of the number and date of the message shall be indicated.

      “3. Request for replacing the message” – shall be indicated in case of an initiative of the entity of financial monitoring to make changes or additions to the FM-1 form previously submitted and accepted by the authorized body, for example, the transaction amount, currency code, the basis for the transaction, addresses of the parties to the transaction are incorrectly indicated in the message or other. In this case, the entity of financial monitoring shall send to the authorized body a replacement message with all the details filled in, which shall have the same number and date of the message as the original message, and details 3.14 shall indicate the changes and additions made.

      The detail 1.4 “Operation Status” shall have the following values:

      "1. Done" – shall be indicated if the state of the operation is completed;

      "2. Not completed - refusal to conduct" - shall be indicated if the entity of financial monitoring has decided to refuse to conduct the operation. At the same time, details under number 4.25 shall indicate the reason for the refusal to make a transaction. ";

      "3. Not completed - for making a decision" - shall be indicated if the entity of financial monitoring sends a message on the recognition of the transaction as suspicious to the authorized body before it is carried out.

      The time shall be indicated in digital format: hours (two digits) / minutes (two digits), day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      In detail 1.5 "Ground for the submission of a message" there shall be the following values:

      "1. Equal to or exceeds the threshold amount" – shall be indicated if the transaction amount is equal to or exceeds the threshold value in accordance with paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism. "

      "2. Suspicious transaction" - shall be indicated in cases where the customer’s transactions are recognized as suspicious in accordance with the signs of determining a suspicious transaction.

      In cases where indication codes for identifying suspicious transactions No. 8002 - 8011 are indicated, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of FM-1: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3), for legal entities : 4.8; for individuals: 4.14. At the same time, the value "2. Yes" specified in detail 4.2 is mandatory to fill in the details: 4.7 (field 1.4 ), 4.13; for individuals: 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4. Coincidence with the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism" – shall be indicated if the person or organization participating in the operation is a member of the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism, where:

      "4.1. Suspension of expenditure transactions" - shall be indicated in the event of suspension of expenditure transactions on the bank accounts of such an organization or individual, as well as on the bank accounts of the client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of the FM-1 form: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals persons: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4.2. Suspension of the execution of instructions on payments and transfers without using a bank account" – shall be indicated in case of suspension of the execution of instructions on payment or transfer of money without using the bank account of such an individual, as well as instructions from a client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be required to be filled in sections 3 and 4 of FM-1 form: 3.4, 3.6, 3.7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18.

      "4.3. Blocking of securities" - shall be indicated if the organization or individual is included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism. At the same time, securities (transactions) shall be blocked in the system of registers of securities holders and the system for recording nominal holdings in the personal accounts of such an organization or individual, as well as in the personal accounts of a client whose beneficial owner is such an individual. When choosing this paragraph, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of the FM-1 form : 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1) , 4.17, 4.18.

      "4.4. Refusal to make other transactions" - shall be indicated in case of refusal to make other transactions with money and (or ) other property made by such an organization or individual, or in their favor, as well as by the client whose beneficial owner is such an individual , or in his favor. If this paragraph is indicated, the following details shall be mandatory in sections 3 and 4 of FM-1 form: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (fields 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, for legal entities: 4.8, for individuals: 4.14, 4.15, 4.16 (field 1), 4.17, 4.18. ".

      “8. Transactions for compulsory investigation, recognized as suspicious by the entities of financial monitoring, with fixing the results of such studies” - shall be indicated if the client’s transactions are considered suspicious according to the results of the study in accordance with paragraph 4 of Article 4 of the Law.

      "9. Transactions having characteristics that correspond to typologies, schemes and methods of financing terrorism" – shall be indicated if the client's transactions have characteristics that correspond to typologies, schemes and methods of financing terrorism.

      “10. Transactions having characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalization (laundering) of criminal proceeds” - shall be indicated if the client’s transactions have characteristics corresponding to typologies, schemes and methods of legalizing (laundering) proceeds of crime.

2. "Information on the entity of financial monitoring that sent the FM-1 form"

      Detail 2.1 “Code of the entity of financial monitoring” shall indicate the code of the entity of financial monitoring, representing FM-1 form to an authorized body, in accordance with the directory of codes of types of entities of financial monitoring.

      Detail 2.2 “Entity of financial monitoring” shall indicate:

      "1.1. The form of incorporation:" – shall indicate, for example, JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership), SE (self-employed entrepreneur) or other organizational legal form of the entity of financial monitoring. If the entity of financial monitoring is an individual, then this field shall not be filled.

      "1.2. Name:" – shall indicate the name or full name (surname, name, patronymic (if any)) of the entity of financial monitoring without quotes.

      Detail 2.4 “IIN / BIN” shall indicate the individual identification number or business identification number of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      Detail 2.5 "Location address" shall indicate the legal address of the entity of financial monitoring in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village), with the exception of cities of republican significance and the capital, name of the street/avenue/microdistrict, house number, apartment/office number (if available), postal code.

      Detail 2.6. "Identity document" shall indicate the digital code of the type of document proving identity in accordance with the directory of codes of the types of documents proving identity. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.1 "Number and series of an identity document" shall indicate the number and series (if any) of an identity document. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.2 "Who issued the identity document" shall indicate the name of the authority that issued the identity document. The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.6.3 “When an identity document is issued” shall indicate the date of issue of the identity document in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits). The detail shall be filled out only for individuals.

      Detail 2.7 “Responsible employee” shall indicate the data of the contact person responsible for compliance with the internal control rules:

      "A. Surname:" - last name,

      "b. Name:" - name,

      "c. Patronymic:" - patronymic (if any).

      Detail 2.7.1 "Position of the responsible employee" shall indicate the position held by the person responsible for compliance with the internal control rules.

      Detail 2.8 “ Contact Phones” shall indicate the telephone numbers of the person responsible for complying with the internal control rules, separated by a comma in the format city code / telephone number / internal telephone number (if any).

      Detail 2.9 “Email” shall indicate the email address of the person responsible for complying with the internal control rules.

3. "Information on transactions subject to financial monitoring"

      Detail 3.1 “Transaction number” shall indicate the transaction number that is registered in the internal register of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      In detail 3.2 “Transaction type code”, the digital code of the transaction type shall be indicated in accordance with the directory of transaction type codes subject to financial monitoring.

      Codes 05 30, 0540 shall be indicated in case of cash withdrawal from the client or receipt of money from the client, with the exception of transactions provided for by codes 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.

      In cases where codes 0623, 0633 are indicated and the operation is carried out to / from the offshore zone, paragraph 4 “Country of location of the bank / branch” of detail 4.7 “Bank of the party to the transaction” shall be filled in accordance with Order of the Minister of Finance of the Republic of Kazakhstan No. 52 dated February 10, 2010” On approval of the List of offshore zones for the purposes of the Law of the Republic of Kazakhstan " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism."

      Code 0640 shall be indicated in the case of a customer transaction with money and (or) other property with a category of persons having registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning an account in a bank registered in an offshore zone, except for transactions provided by codes 0623, 0633.

      If the code 1811 or 1821 is indicated, information about the property subject to state registration shall be indicated in the fields "2.1. Type of property", for example, apartment, land, car or other, and "2.2. Registration number of property".

      Detail 3.3 “Payment destination code” shall indicate the payment destination code of the transaction subject to financial monitoring, in accordance with Resolution of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 203 dated August 31, 2016 “On Approval of the Rules for the Application of Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments” (registered in the register of state registration of regulatory legal acts under No. 14365). The detail shall be required to fill in if such codes of the type of the entity of financial monitoring as 011, 012 or 101 are specified in detail 2.1 “Impossible to specify” – shall be indicated if the payment destination code cannot be specfied.

      Detail 3.4 “Number of parties to the transaction” shall indicate the number of participants in the transaction, not including the entity of financial monitoring. Depending on the number of participants indicated in this attribute, the same number of sections 4 for each participant shall be filled out.

      Detail 3.5 “Transaction currency code” shall indicate the currency code of the transaction in accordance with Appendix 23 “Currency Classifier”, approved by decision of the Customs Union Commission No. 378 dated September 20, 2010 “On Classifiers Used to Complete Customs Declarations”.

      Detail 3.6 “Transaction amount in the currency it was made” shall indicate the amount of the transaction in the currency it was made. When filled in on paper, the amount shall be indicated in words in brackets.

      Detail 3.7 "Transaction amount in tenge" shall indicate the amount of the transaction in tenge equivalent at the market currency exchange rate on the date of transaction. When specifying in detail 3.5 the currency code "Tenge (Kazakh)", the transaction amount specified in the detail 3.6 shall be duplicated. When filling out on paper, the amount shall be indicated in words in brackets.

      Detail 3.8 “Grounds for the transaction” shall indicate the code of the type of transaction, on the basis of which the transaction with money and (or) other property is performed, in accordance with the directory of codes of types of participants and transactions with money and (or) other property.

      Detail 3.9 "Date and number of the document on the basis of which the operation is carried out" shall indicate the date and number of the document on the basis of which the operation is carried out. The date of the message shall be indicated in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits).

      Detail 3.10 “Code of a sign of suspiciousness of a transaction”, a digital code of the main sign of suspiciousness of a financial transaction shall be indicated in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 1.5.

      Detail 3.11 “1st additional sign of a transaction suspiciousness sign” shall indicate the code of the first additional sign of suspiciousness of a financial transaction in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be filled in if an additional sign of suspiciousness of a financial transaction is revealed as a result of the implementation of internal control measures.

      Detail 3.12, “2nd Additional Suspicious Transaction Suspension Code”, shall indicate the code of the second additional suspicious transaction financial sign in accordance with the signs of determining a suspicious transaction approved by this resolution. The detail shall be filled in if an additional sign of suspiciousness of a financial transaction is revealed as a result of the implementation of internal control measures.

      Detail 3.13 “Description of the difficulties encountered in qualifying the operation as suspicious” shall indicate only a description of the difficulties in qualifying the suspicious operation.

      Detail 3.14 “Additional information on the operation” shall indicate only additional information on the operation, in respect of which, when implementing internal control measures, it is suspected of its implementation with the aim of legalizing (laundering) the proceeds of crime or financing of terrorism, with the exception of information to be completed in the details of section 3.

      If a replacement message is submitted, this detail shall indicate the information of the adjusted details , for example, the transaction amount, the purpose of the payment, or other changes.

4. "Information on the parties to the transaction subject to financial monitoring"

      Footnote. Section 4 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014.

      In detail 4.1 "Party" shall indicate the corresponding value of the party to the transaction, subject to financial monitoring.

      Detail 4.2 “Client of the entity of financial monitoring” shall have the following values:

      “1. No” – shall be indicated in case if the participant in the transaction is not a client of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form;

      “2. Yes” – shall be indicated if the party to the transaction is a client of the entity of financial monitoring sending the FM-1 form.

      In detail 4.3 “Type of participant”, the code of the type of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the directory of codes of types of participants and transactions with money and (or) other property.

      Detail 4.4 “Residency” shall indicate the residency of the party to the transaction in accordance with Appendix 22 “Classifier of countries of the world”, approved by decision of the Customs Union Commission No. 378 dated September 20, 2010 “On Classifiers Used to Fill Out Customs Declarations”.

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.5 “Type of the party to the transaction”, the corresponding value of the type of the party to the transaction subject to financial monitoring shall be indicated.

      In detail 4.6 “Foreign public official”, the corresponding value shall be indicated in case of filling out points 2 or 3 in detail 4.5 and the following values ​​shall be available:

      "1. No";

      "2. Yes" – shall indicate a detailed description additionally in detail 4.25;

      "3. A person affiliated with a foreign public official" - a detailed description shall be indicated additionally in detail 4.25.

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.7 “Bank of the party to the transaction” shall contain the following information about the bank of the transaction:

      "1.1. Location of the branch" - in the case of the location of the bank outside the Republic of Kazakhstan, the country shall be indicated in accordance with the directory specified in detail 4.4. If branch is located on the territory of the Republic of Kazakhstan, the locality where the transaction is initiated/completed shall be indicated.

      "1.2. Name of the bank" - the full name of the bank shall be indicated;

      "1.2.1. Name of the MTS" - the name of the money transfer system (hereinafter referred to as the MTS) shall be indicated in the case of a transaction through the MTS and the control number of the transfer (MTCN or another) shall be indicated in the field "1.4. Account number of the party to the transaction”.

      "1.3. Bank/branch code" – shall indicate, for example, BIC for residents and SWIFT BIC (or non - SWIFT BIC ) for non-residents or otherwise. In the case of a transaction in a bank branch, the code of the branch assigned by the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be indicated in accordance with resolution of the National Bank of the Republic of Kazakhstan No. 236 dated August 24, 2012;

      "1.4. Account number of the party to the transaction" – shall indicate the account number of the participant, for example, IBAN or another;

      "1.5. Information on correspondent accounts involved in the operation" shall have the following meanings:

      "1.5.1. Bank location" - the country of location of the correspondent bank shall be indicated in accordance with the directory indicated in detail 4.4;

      "1.5.2. Name of the bank" - the full name of the correspondent bank shall be indicated.

      If there is no account number in field "1.4. Account number of the party to the transaction" shall be indicated "without account number".

      The detail shall be required, in case of indication of the codes of the types of the entity of financial monitoring 011, 012 or 101 in detail 2.1.

      In detail 4.8 “Name of the participant of the operation (for legal entities)” shall be indicated in the case when paragraph 1 is specified in detail 4.5 and the following values ​​shall be available:

      "1. Party/participant":

      field "1.1. Form of incorporation" – shall indicate JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership) or other form of incorporation of the party to the transaction;

      field "1.2. Name:" – shall indicate the name of the party to the transaction in accordance with the constituent documents without quotes.

      "2. Impossible to specify" – shall indicate if the name of the party to the transaction cannot be established.

      The detail shall be required if paragraph 1 is indicated in detail 4.5.

      In detail 4.9 “Founders of a participant (for legal entities)”, if paragraph 1 is indicated in detail 4.5, data shall be specified for all founders of a party to the transaction with a participation interest of at least 10 percent:

      "1.1. Form of incorporation:" – shall indicate JSC (joint-stock company), LLP (limited liability partnership) or other form of incorporation of the founder of the party to the transaction. If the founder of the participant is an individual, then this field shall not be filled;

      "2.1. Name:" - the name of the founder of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the constituent documents without quotes if the founder of the party to the transaction is a legal entity. If the founder of the party to the transaction is an individual or a self-employed entrepreneur, then the following shall be completed:

      "1.2.1. Last name:" - last name,

      "1.2.2. Name:" - name,

      "1.2.3. Patronymic:" – patronymic (if any);

      "3. Residency:" - the country of the founder of the party to the transaction shall be indicated in accordance with the directory specified in detail 4.4.

      The detail shall be required to fill in if point 2 in detail 1.5 and point 2 in detail 4.2 are indicated at the same time.

      In detail 4.10 "The first head (for legal entities)" the data of the first head of the party to the transaction shall be indicated if paragraph 1 is filled in detail 4.5:

      "1. Last name:" - last name,

      "2. Name:" - name,

      "3. Patronymic:" - patronymic (if any).

      The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.12 "CCEA" the CCEA code of the party to the transaction shall be indicated in accordance with Order of the chairman of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Statistics No. 67 dated May 20, 2008 "Nomenclature of Types of Economic Activity (5-digit CCEA)" if paragraph 1 is filled in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.13 "IIN / BIN" shall indicate the individual identification number or business identification number of the party to the transaction or the number under which the non-resident legal entity is registered in a foreign state. The detail shall be required to fill in if point 2 in detail 4.2 is indicated (unless an individual identification number is not assigned to an individual in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan). When choosing detail 4.15 “Passport of a citizen of a foreign state” as an identification document, filling in the detail 4.13 shall not be required.

      In detail 4.14 "Full name" the data of the individual or self-employed entrepreneur of the trader shall be indicated and the following values ​​shall be available:

      "1.1. Surname:" - surname,

      "1.2. Name:" - name,

      "1.3. Patronymic:" - patronymic (if any).

      "2.1. Impossible to establish" – shall be indicated if the identity of the party to the transaction cannot be established.

      In detail 4.15 "Identity document of the party to the transaction" the digital code of the type of the document of identification shall be indicated in accordance with the reference code of the types of documents in case of filling in paragraphs 2 or 3 in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.16 "Number and series of an identity document" shall indicate the series and number of an identity document of the party to the transaction, if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled in. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.17 “Who issued the identity document”, the name of the authority issuing the identity document for the party to the transaction shall be indicated if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled out. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      In detail 4.18 "When an identity document is issued" the date of issue of the identity document of the party to the transaction shall be indicated in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits) if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are completed. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.19 "Date of birth" shall indicate the date of birth of the party to the transaction in the format day (two digits) / month (two digits) / year (four digits) if paragraphs 2 or 3 are filled in detail 4.5. The detail shall be required if paragraph 2 is specified in detail 4.2.

      In detail 4.20 "Place of birth" the place of birth shall be indicated in accordance with the directory indicated in detail 4.4 of the party to the transaction, if paragraphs 2 or 3 in detail 4.5 are filled in. The detail shall be required if paragraph 2 is indicated in detail 4.2.

      Detail 4.21 "Legal address" shall indicate the legal address for legal entities or the address of the place of registration of the party to the transaction for individuals in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village, except cities of republican significance and the capital), street / avenue / microdistrict name, house number, apartment / office number (if any).

      In detail 4.22 “Phone number of the telephone” the telephone number of the operation participant shall be indicated in the format: city code / telephone number / internal telephone number (if available).

      In detail 4.23 "E-mail" the e-mail address of the party to the transaction registered on the Internet shall be indicated .

      In detail 4.24 “Actual address”, the address of the location for legal entities or the address of the party to the transaction for individuals in the format: oblast (including cities of republican significance and the capital), district, settlement (city / town / village, except cities republican significance and the capital), the name of the street / avenue /microdistrict, house number, apartment / office number (if any).

      In detail 4.25 “Additional information on the party to the transaction ”, additional information shall be indicated to the party to the transaction with respect to whom suspicions of involvement in the legalization (laundering) of proceeds from crime and / or the financing of terrorism arise , with the exception of information to be filled in details of section 4.

  Appendix 2
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. Appendix 2 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

      Notice of acceptance (non-acceptance) of the FM-1 form

      _____________________________________________________________________

      (authorized body)

      Hereby notifies

      _____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      on _______________________________________ FM-1 form No. ____ of _____.

      (acceptance/non-acceptance)

      Reason for non-acceptance (indicated only in case of rejection of the FM-1 form)

      ____________________________________________________________________.

      In this regard, _________________________________________ shall:

      (name of the entity of financial monitoring )

      1. Eliminate the reasons for referral to ____________________________

      (authorized body)

      information presented in a distorted or incomplete volume.

      2. Within 1 business day from the date of receipt of this notice __________________

      _____________________________________________________________________

      (entity of financial monitoring)

      shall correct the unaccepted by

      _____________________________________________________________________

      (authorized body)

      report on the transaction subject to financial monitoring, shall submit

      it repeatedly in accordance with the provisions of the Rules for the Submission by Entities of Financial Monitoring of the Data and Information on Transactions Subject to Financial Monitoring..

_________________________

(full name of the authorized person of the authorized body)

____________

(signature)

____________________

(printed name)

      Date and time of acceptance (non-acceptance) of the FM-1 form:

      ______________________

  Appendix 3
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of entities of financial monitoring

      Footnote. Appendix 3 as amended by Decrees of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014; No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from 01.01.2017); No. 455 dated 11.08.2016 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Code

Name

1

2

011

Banks

012

Organizations engaged in certain types of banking transactions

021

Exchanges

031

Insurance (reinsurance) companies

032

Insurance brokers

041

Accumulative pension funds

051

Professional securities market participants

052

Central Securities Depository

061

Notaries making notarial acts with money and (or) other property

071

Lawyers, in cases where they, for or on behalf of a client, participate in transactions with money and (or) other property in relation to the following activities:

sale of real estate;

management of money, securities or other property of the client;

management of bank accounts or securities accounts;

accumulation of funds for the creation, maintenance, operation or management of a company;

creation, sale, operation of a legal entity or its management

072

Independent legal experts, in cases where they for or on behalf of a client, participate in transactions with money and (or) other property in relation to the following activities:

sale of real estate;

management of money, securities or other property of the client;

management of bank accounts or securities accounts;

accumulation of funds for the creation, maintenance , operation or management of a company;

creation, sale, operation of a legal entity or its management

081

Audit organizations

082

Accounting organizations and professional accountants engaged in entrepreneurial activities in the field of accounting

091

Gambling Organizers

092

Lottery operator

101

Money transfer service providers

110

Microfinance Organizations

120

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

130

Self-employed entrepreneurs and legal entities engaged in leasing activities as a lessor without a license

140

Pawnshops

150

Self-employed entrepreneurs and legal entities engaged in transactions with precious metals and precious stones, jewelry from them

160

Self-employed entrepreneurs and legal entities providing intermediary services in the implementation of real estate purchase and sale transactions

170

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

171

1) Social Health Insurance Fund

172

Payment organizations


  Appendix 4
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Code directory of identity documents

      Footnote. Appendix 4 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).

Code

Name

ID documents

1

2

01

Identity document

02

Passport of a citizen of the Republic of Kazakhstan

03

Passport of a citizen of a foreign state

04

Residence permit of a foreigner in the Republic of Kazakhstan

05

Stateless person certificate

06

Diplomatic passport of the Republic of Kazakhstan

07

Official passport of the Republic of Kazakhstan

08

Refugee certificate

09

Identity card of the seaman of the Republic of Kazakhstan

010

Birth certificate

011

Certificate of Return

 
Appendix 5
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of transactions
subject to financial monitoring

      Footnote. Appendix 5 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014; No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication); No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).
 

Code

Name

1

2

0111

Winning a bet

0112

Receiving electronic winnings based on betting results

0121

Gain on the results of gambling in gambling establishments

0122

Obtaining electronic winnings based on the results of gambling in gambling establishments

0131

Getting a prize according to the results of the lottery

0132

Winning in electronic form according to the results of the lottery

0211

Customer purchases cash foreign currency through exchange offices

0221

Sale by a client of cash foreign currency through exchange offices

0231

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0311

Receiving money by check

0321

Getting money on a bill

0511

Withdrawing money from a client’s bank account

0521

Crediting money to a client’s bank account

0530

Cash withdrawal to customer

0540

Receiving cash from a client

0611

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0612

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0613

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0614

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0621

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0622

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0623

Crediting or transferring money to a client’s bank account, carried out by an individual or legal entity, respectively having a registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning a bank account registered in an offshore zone

0631

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0632

Excluded by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated December 31, 2014. 

0633

Crediting or transferring money by a client in favor of individuals or legal entities having a registration, place of residence or location in an offshore zone, as well as owning an account with a bank registered in the offshore zone

0640

Client transactions with money and (or) other property to individuals or entities that have registered, place of residence or location in the offshore zone, as well as possessing a bank account registered in the offshore zone

0711

Money transfers abroad to accounts (deposits) opened with an anonymous owner

0721

Receipt of money from abroad from an account (deposit) opened by an anonymous owner

0911

Payments and money transfers made by a client in favor of another person at no cost

1011

Acquisition of cultural property

1012

Selling cultural property

1021

Import into the Republic of Kazakhstan of cultural property

1022

Export of cultural property from the Republic of Kazakhstan

1111

Transactions performed by legal entities, from the moment of state registration of which less than three months have passed

1211

Import into the Republic of Kazakhstan of cash currency, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

121 2

Import to the Republic of Kazakhstan of documentary bearer securities, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1213

Import of bills of exchange into the Republic of Kazakhstan, with the exception of importation carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1214

Import of checks into the Republic of Kazakhstan, with the exception of import made by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the National Post Operator

1221

Export of cash from the Republic of Kazakhstan, with the exception of export carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1222

Export from the Republic of Kazakhstan of documentary bearer securities , with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1223

Export of bills of exchange from the Republic of Kazakhstan, with the exception of import carried out by the National Bank of the Republic of Kazakhstan , banks and the national postal operator

1224

Export of checks from the Republic of Kazakhstan, with the exception of imports by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, banks and the national postal operator

1311

Insurance payment

1321

Getting insurance premium

1411

Making voluntary pension contributions to funded pension funds

1421

Transfer of voluntary pension contributions to accumulative pension funds

1431

Pension payments from accumulative pension funds through voluntary pension contributions

1511

Obtaining property under a financial leasing agreement

1521

Provision of property under a financial leasing agreement

1611

Contract services

1621

Transactions for the provision of transportation services

1631

Freight Forwarding Service Transactions

1641

Storage service transactions

1651

Commission service transactions

1661

Asset Trust Services Transactions

1671

Transactions for the provision of other services, with the exception of contracting, transportation, freight forwarding, storage, commission and trust management services

1711

Customer purchases precious metals, precious stones and (or) products from them

1721

Sale by a client of precious metals, precious stones and (or) products from them

1811

Transactions with real estate subject to mandatory state registration

1821

Transactions with other property subject to mandatory state registration

1911

Transactions in bonds and government securities with the exception of repo transactions in the organized market by open bidding


2020

Transactions with shares and units of mutual investment funds, excluding repo transactions in the organized market using the open bidding method

2110

Making a pawn transactions with cash, securities, precious metals and precious stones, jewels from them and other values (except national currency coins made of precious metals)

6010

Receipt by an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism of money in the form of wages

6020

Receipt by an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism of money in the form of a pension, scholarship, allowance, other social payment

6030

Payments and transfers of an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism for the payment of taxes, other obligatory payments to the budget, penalties and fines

6040

Crediting money to the bank account of an organization or individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism

6050

making, transferring deductions and (or) contributions to the social health insurance fund.

6055

crediting money to the bank account of an organization the beneficial owner of which is a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism.

6060

transactions with money and (or) other property of organizations and individuals included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism on the basis of a court decision.


  Appendix 6
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Handbook of codes of types of parties and transactions
with money and (or) other property

Party/participant Type Code

Name of type of party/participant

Transaction Type Code

Name of transaction type

1

2

3

4

01

Seller

01

Contract of sale
real estate

02

Contract of sale
product or service

02

Buyer

03

Contract of sale
other property

03

Donor

04

Donation agreement

04

Donee

05

Annuity recipient

05

Contract for lease of property (rental)

06

Annuity payer

07

Landlord

08

Tenant

09

Lessor

06

Lease agreement

10

Lessee

11

Loan holder

07

Contract for the gratuitous use of property

12

Loan recipient

13

Customer

08

Contracting agreement

14

Contractor

15

Project designer

16

Prospector

17

Executor

18

Sender (transport activity)

09

Freight forwarding haulage contract

19

Carrier

20

Recipient (transport activity)

21

Freight forwarder

22

Loan holder

23

Loan debtor

10

Loan agreement

24

Creditor

25

Financial agent

11

Credit contract

26

Client (factoring)

27

Beneficiary

12

Factoring agreement

28

Principal

29

Contributor

30

Issuer

13

Bank account agreement
 

14

Money transfer agreement

15

Bank deposit agreement

31

Owner

16

Other banking services agreement
 

32

Pledger

33

Mortgagee

17

Pledge agreement

34

Safekeeper

35

Bailor

18

Safe-keeping agreement

36

Insurer

37

Policyholder

19

Insurance contract

38

Insured

39

Principal

40

Attorney

20

Order agreement

41

Principal

21

Guarantee agreement

42

Commission agent

22

Commission agreement

43

Management Founder

44

Trustee manager

23

Fiduciary Management Agreement

45

Copyright holder

46

User

24

Patent Transfer Agreement

25

Agreement on the creation and use of the results of intellectual creative activity

26

License or sublicense agreement for the use of an invention, utility model and / or industrial design

47

Licensee

48

Patent holder

27

Comprehensive business license agreement (franchising)

49

Lottery, sweepstakes organizer

50

Lottery, sweepstakes participant

28

Other agreement
agreement or contract

51

Supplier

52

Manufacturer

53

Landlord

29

Transaction without a fundamental document

54

Employer

55

Other participant/party


  Appendix 7
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The Rules have been supplemented by Appendix 7 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Request
for the provision of necessary information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 7 is in the wording of Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In accordance with subparagraph 1) of paragraph 1 of Article 17 and paragraph 3-1

      Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009

      "On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism"

      _______________ ______________________________________

      (authorized body)

      hereby requests the following information on client transactions and

      beneficial owners of clients:

      1. ________________;

      2. ________________.

____________________ _____

(Full name of the authorized person of the authorized body)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Contact number:

      __________________

      Date and time of the request:

      __________________

  Appendix 8
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 8 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Response
to a request for the provision of necessary information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 8 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      In accordance with paragraph 3-1 of Article 10 of the Law of the Republic of Kazakhstan

      dated August 28, 2009 " On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism"

      ______________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby provides the following information to request No. ____ of __________:

      1. ________________;

      2. ________________.

      The application is on _________________ sheets.

_________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Contact number:

      __________________

      Date and time of the response:

      __________________

  Appendix 9
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring
  The form

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 9 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 1435 dated 12.31.2014. 

Notification of acceptance of the request for the provision of the necessary
information, data and documents

      Footnote. The title of Appendix 9 as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

      _____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby notifies ____________________________________________________________

      (authorized body)

      on accepting a request for the provision of necessary information, data

      and documents on transactions subject to financial monitoring No. _____

      of __________.

_________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_____________________

(full name)

      Date and time the request was accepted:

      ____________________

  Appendix 10
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

      Footnote. The rules have been supplemented by Appendix 10 in accordance with Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 96 dated 02.22.2016 (shall be enforced from the date of its first official publication).

  The form

Appeal
for an extension of the request for the provision of
the required information, data and documents

      ____________________________________________________________________

      (name of the entity of financial monitoring)

      hereby submits an application to

      ____________________________________________________________________

      (authorized body)

      on the extension of the period specified in the request for the provision of the necessary

      information, data and documents No. _____, from __________ to _____

      business days.

___________________________

(full name of the responsible person of the entity of financial monitoring)

_____________

(signature)

_______________________

(full name)


  Appendix 11
to the Rules for Submission by Entities
of Financial Monitoring of the Data and
Information on Transactions
Subject to Financial Monitoring

Signs of a suspicious transaction

      Footnote. Signs of determination as amended by Decree of the Government of the Republic of Kazakhstan No. 929 dated December 29, 2018 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication ).

No. s/o

Code No.

Signs of a suspicious transaction

1

2

3

1. General

1.

1012

Neglect by the client (client representative) of more favorable conditions for receiving services (commission, remuneration, etc.), as well as the offer by the client (client representative) of an unusually high commission (remuneration) for the provision of services by the entity of financial monitoring.

2.

1046

A transaction involving a non-profit organization, (with the exception of transactions related to the payment of taxes, other obligatory payments to the budget, penalties and fines, pension and social contributions, membership dues, utility bills, insurance premiums under compulsory insurance contracts, as well as transactions specified in codes of signs of suspicious transactions 1040 , 3002, 3003, 3004 and 1041).

3.

1040

Transactions with money and / or other property with the participation of non-profit organizations related to charity and / or other donations (with the exception of transactions indicated in code 3003).

4.

1 041

Receipt of funds from abroad to the accounts of non-profit organizations.

5.

1042

Transfer of own funds to a bank account opened in an offshore zone.

6.

1043

Transactions of a client having a registration, place of residence or location in an offshore zone (with the exception of transactions specified in codes 0623, 0633, 0640 (Appendix 5, a directory of codes of types of transactions subject to financial monitoring);

7.

1035

A client is registered (resides) or systematically performs transactions involving persons registered (residing) in a state (territory) that does not comply with the recommendations of the Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), as well as using an account with a bank registered in such a state (territory ).

8.

2003

Presentation by the client (representative of the client) of information, including about the beneficial owner, the reliability of which is doubtful and cannot be verified, as well as the inability to communicate with the client at the addresses and phone numbers indicated by him/her.

9.

2005

Unreasonable haste of the client (client's representative) in carrying out the operation and (or) excessive concern about confidentiality regarding the operation.

10.

2007

Carrying out the operation by the client under the guidance of a third party and / or persons present during the operation.

11.

2014

Purchase and sale of precious metals and precious stones, jewelry, scrap of precious metals, when this activity is not included in the circle of his/her professional activity.

12.

2015

During the operation, the client is excited, due to which he/she presents clearly false information.

13.

2017

The client was not found either at the place of state registration, or at the actual address recorded within the framework of due diligence and the client.

14.

3001

Transaction with money and (or) other property to (from) a country with a high risk of terrorist financing.

15.

3002

Transactions with money and (or) other property related to charity and (or) other donations, with the exception of the participation of non-profit organizations.

16.

3003

Conducting transactions with money and (or) other property with the participation of non-profit organizations with a religious direction (except for transactions related to the payment of taxes, other mandatory payments to the budget, penalties and fines, pension and social contributions, membership fees, utility bills, insurance premiums under compulsory insurance contracts).

17.

3004

The client's completion of an operation (transactions), on which there is reason to believe that this transaction (transactions) is aimed at financing terrorism and (or) extremism.

18.

7002

Transactions with money and other property related to the sale, transportation, manufacture, storage and sale of paragraphs related to chemical, biological and nuclear weapons and their components, if this does not apply to the client.

19.

7003

Transactions with money and other property that are related to the sale of military paragraphs, medical agents, if this does not apply to the activities of the client.

20.

7004

Transactions with money and other property related to the purchase and sale of substances that include not only pharmaceuticals, but also other synthetic and natural substances that are toxic and potent, if this does not apply to the client.

21.

7006

Clients, their activities, transactions or attempts to perform them, recognized as suspicious in accordance with the internal procedures of the entity of financial monitoring

22.

8002

An attempt to carry out a suspicious transaction in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at financing terrorism.

23.

8003

Refusal to establish business relations if it is impossible to take the measures provided for in subparagraphs 1), 2), 2-1), 4) and 6) of paragraph 3 of Article 5 of the Law.

24.

8004

Refusal to establish business relations, possibly aimed at legalization (laundering) of proceeds from crime.

25.

8005

Refusal to establish business relations, possibly aimed at financing terrorism or other criminal activities.

26.

8006

Refusal to conduct transactions if it is impossible to take the measures provided for in subparagraphs 1), 2), 2-1), 4) and 6) of paragraph 3 of Article 5 of the Law.

27.

8007

Refusal to conduct an operation in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at legalizing (laundering) proceeds of crime.

28.

8008

Refusal to conduct an operation in respect of which the entity of financial monitoring has suspicions that the operation is aimed at financing terrorism or other criminal activities.

29.

8010

Termination of business relations in case of suspicions that the business relations are used by the client in the process of legalization (laundering) of proceeds from crime in the course of studying transactions performed by the client.

30.

8011

Termination of business relations in case of suspicions that the business relations are used by the client in order to finance terrorism in the process of studying transactions performed by the client.

31.

8014

Execution of transactions by a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism by a court decision.

32.

1028

Transfers connected with payment of a penalty under contracts for foreign economic activity.

2. When providing payment and money transfer services

33.

1011

Indication by the resident on export or import contracts of a repatriation period exceeding 360 days (with the exception of contracts providing for the provision of services and / or construction and installation works on the territory of the Republic of Kazakhstan).

34.

1017

The presence of non-standard or unusually complex instructions on the procedure for conducting calculations that differ from established business practice.

35.

1023

Regular transfers of money from the client’s current account to his account (s) in another bank (other banks) with subsequent reverse transfers of money in the same and / or similar amounts.

36.

1029

Regular transfer (receipt) by the client of money in the framework of transactions for the provision of marketing, consulting or research services.

37.

5002

Payments and money transfers under an agreement (s) for the import of goods (works, services) in favor of a non-resident who is not a party to the agreement (s).

38.

7001

Payments and transfers related to attracting money and (or) other property from individuals, in the absence of a client’s license to carry out activities in the financial sector and (or) activities related to the concentration of financial resources.

39.

7007

Payments and money transfers in favor of residents of states that are not members of the Customs Union under an agreement on the import of goods that does not provide for the actual entry of goods into the customs territory of the Customs Union or does not provide for the movement of goods across the territory of the Customs Union.

40.

7008

Systematic transfers of money abroad without opening a bank account, in relation to which there is reason to believe that they are made in order to carry out entrepreneurial activities.

41.

7009

Systematic payments and money transfers on foreign exchange transactions carried out without submitting a foreign exchange agreement.

42.

7011

The receipt in favor of the client of payments using electronic money in large quantities or the repeated receipt of payments using electronic money in the absence of information about the client's activities in the field of Internet commerce.

43.

7012

Frequent receipt in favor of the client of payments using electronic money from unidentified owners of electronic money (with the exception of payments for taxes and other obligatory payments to the budget, utility bills, communication services, broadcasting services).

3. When providing banking services

44.

1019

A significant increase in the share of cash received on the account of the client - legal entity, if payments in cashless form are usual for the main activities of the client.

45.

1025

Early repayment of the loan by the client, if the available information does not allow to determine the source of financing of credit debt.

46.

1044

Transfer from a bank account of all or a significant part of money, for a short period of time after they have been credited, received for providing a wide range of services and (or) different types of goods.

47.

4006

Closing an account with the subsequent opening of new accounts in the same name or in the name of family members of the client (the same actions committed by legal entities).

48.

4008

Systematic withdrawal by the same person or group of persons from a bank account (s) of money and / or a significant part of money for a short period of time received for the provision of work and services.

49.

4009

Untidy appearance (signs of a person with no fixed abode, signs of drug addiction and (or) alcoholism) of a person who systematically withdraws money from a bank account.

50.

4013

Regular crediting of cash to the client’s bank account from third parties with the subsequent withdrawal of such money by the client or transferring all or most of the amount within one business day or the day following it to the bank accounts of the client or third parties.

51.

7013

The client regularly credits cash on deposits opened (open) in favor of third parties, in the absence of an obvious connection between the activities of the client and such persons.

52.

7020

Systematic deposit of cash into the bank account of the insurance agent engaged in such activities.

53.

7023

Acquisition by the client of a large number of prepaid payment cards, not determined by the nature of its activities.

54.

7018

Systematic receipt of money to the client’s account, carried out using equipment (device) designed to receive cash.

55.

3006

Refusal from the ruler of money to go through the process of establishing sources of income, which has external signs of religiosity, regardless of gender.

56.

8012

Appeal of an individual included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism for the operation to receive wages in accordance with subparagraph 1) of paragraph 8 of Article 12 of the Law. 

57.

8013

Crediting money to a bank account for a person included in the list of organizations and persons associated with the financing of terrorism and extremism, in accordance with the fifth part of paragraph 1-1 of Article 13 of the Law. 

4. When providing services in the securities market, pension fund services

58.

1003

Making by the client or at his direction transactions with securities (financial instruments), as a result of which the owner of these securities (financial instruments) does not change.

59.

1004

Securities purchase and sale transactions concluded at prices having a significant deviation from current market prices (at a low price, for a pittance and / or at an inflated price) for similar transactions.

60.

1005

An agreement of two or more bidders or their representatives on the purchase (sale) of securities in the organized and / or unorganized securities market at prices that substantially deviate from current market prices for similar transactions.

61.

1007

One-time sale (purchase) by the client of a large number of securities that are not traded on the organized market of securities and financial services, provided that the client is not a professional participant in the securities market and (or) securities are not transferred to the client to pay off the counterparty to the client .

62.

7035

Making by the client or at his direction transactions with securities (financial instruments), as a result of which the beneficial owner of these securities (financial instruments) does not change.

63.

7037

Opening an individual retirement account and then transfer it considerable sums in the form of voluntary pension contributions in the name of the foreigner or the person without citizenship of a person who has reached the moment of concluding the contract or the age limit to approach him.

5. When providing insurance services

64.

1020

Performing transactions to replace the insured, the insuror or the beneficiary under the accumulative life insurance contract.

65.

7026

Early termination by the client of a large amount of voluntary insurance contract after a short period of time after its conclusion with the return of the insurance premium, including in favor of third parties.

66.

7028

An attempt or transfer of cash by a client to pay insurance premiums under a funded insurance contract.

67.

7029

Change in the amount of the insurance amount with a corresponding increase in the size of the insurance premium under the concluded accumulative insurance agreement.

68.

7038

Payment of all or part of the remuneration for the services of an insurance intermediary (insurance broker, insurance agent) to a third party at the direction of the insurance intermediary.

6. In the provision of notarial, audit services

69.

1015

Obtaining and (or) providing property under a financial lease (leasing) agreement under unfavorable, economically inexpedient terms of the agreement (notaries).

70.

1024

Implementation of financial transactions in which the same subject of the transaction is sold and then redeemed.

71.

1032

Apparent discrepancy between the contractual and actual value of the subject of the transaction.

7. When providing services in the field of gambling

72.

1031

Repeated receipt (payment) of funds in large amounts from a gambling establishment as a gain in a gambling and / or at gambling bets.

8. When providing leasing services

73.

1038

Early repayment of the main debt under a leasing agreement by a client who has previously committed a delay in fulfillment of obligations, if the available information does not allow to determine the source of debt financing.

74.

9002

Obtaining or providing property under a leasing (subleasing) agreement when the same person acts as the seller of the leased asset and the lessee (subleasing).

9. In carrying out the activities of a pawnshop

75.

9005

Bailing or buying jewelry from precious metals and precious stones without prints of assay marks.

76.

9006

Bailing to a vehicle pawnshop by proxy.

10. During the purchase, sale of precious metals and precious stones, jewelry from them

77.

9007

Systematic purchase by an individual of several jewelry or other household products made of precious metals and (or) precious stones (products of the same type) and / or certified precious stones.

78.

1045

Transfer of funds on behalf of the client for the sold precious metals, precious stones and scrap of such products, as well as jewelry, to third party accounts.

79.

9011

Acquisition by a legal entity of faceted precious stones (excluding diamonds) that are not mined in the Republic of Kazakhstan.

80.

9012

Sale of precious metals and precious stones, jewelry made of them at prices having a significant deviation from current market prices.

11. In the implementation of transactions of sale of real estate

81.

9013

An offer or an attempt by a client to make a deal with real estate that is encumbered (with the exception of a mortgage).

82.

9014

Transaction with real estate at a price having a significant deviation from market value

83.

9015

Multiple (three or more times) purchase and (or) sale of real estate by an individual.

84.

9016

Implementation of the purchase and sale of real estate, which is state property, the acquirer of which is a private business entity.

12. When carrying out the activities of payment organizations

85.

9022

Conducting transactions with money and (or) other property, on which the financial monitoring entity has reason to believe that this operation and / or transactions are associated with the illicit trafficking of narcotic drugs.