Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2019 жылғы 21 қаңтарда № 18214 болып тіркелді.

ЗҚАИ-ның ескертпесі!
"Қазақстан Республикасында төтенше жағдайды енгізу туралы" ҚР Президентінің 15.03.2020 № 285 Жарлығымен енгізілген төтенше жағдай қолданылу кезеңінде есептіліктің жекелеген түрлерін ұсыну мерзімдері ұзартылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.03.2020 № 42 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
РҚАО-ның ескертпесі!
Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 6 т. қараңыз

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 59-1) тармақшасына, "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 27.02.2023 № 8 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Төлем балансы және валюталық реттеу департаменті (Қуандықов Ә.Ә.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.

6. Осы қаулы ресми жариялануға тиіс және Қағидалардың 6-тармағының 2020 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 6) тармақшасын қоспағанда, 2019 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы

Д. Ақышев

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Ұлттық экономика министрлігінің

Статистика комитеті

2018 жылғы "___" __________

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысымен бекітілген

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 59-1) тармақшасына, "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу тәртібін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын, сондай-ақ оны жүзеге асыру үшін есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін айқындайды.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 27.02.2023 № 8 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын мониторингтеу екінші деңгейдегі банктердің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының, "Қазпочта" акционерлік қоғамының (бұдан әрі – банктер), шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банктер болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың (бұдан әрі – кәсіби қатысушылар) және олардың клиенттерінің ішкі валюта нарығындағы операциялары, клиенттердің банктік шоттары бойынша ақша қозғалысы және шетел валютасындағы банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар туралы ақпаратты жинау арқылы жүзеге асырылады.

Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.03.2020 № 24 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздері және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттары жөніндегі ақпаратты (бұдан әрі – есептер) банктер және кәсіби қатысушылар ұсынады.

4. Қағидалардың мақсаттары үшін банктің клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы банкте банктік шоттары ашылған филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

Қағидалардың мақсаттары үшін кәсіби қатысушының клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы кәсіби қатысушы брокерлік қызмет көрсету туралы шарттар жасасқан олардың филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

5. Есептерді жасау кезінде операцияларды жіктеу есептердің нысандарында көзделген нақтылау ескеріле отырып, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

2-тарау. Есептердің нысандары мен ұсыну мерзімдері

6. Есептер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) орталық аппаратына электрондық форматта ұсынылады және мыналарды қамтиды:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп;

2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп;

4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп;

5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп.

Ескерту. 6-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.03.2020 № 24 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Банк есептері клиенттердің барлық банктік шоттары және шетел валютасындағы банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша ақпарат, сондай-ақ бір банктің клиенттері арасындағы операциялар мен бір клиенттің шетел валютасындағы банктік шоттары бойынша ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер негізінде банктің тұтас жүйесі бойынша ұсынылады.

Кәсіби қатысушының есебі кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алу және сату көлемін және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын көрсетеді.

8. Банктер ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 1), 2), 3), 4) және 6) тармақшаларында көзделген есептерді Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

Кәсіби қатысушылар ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 5) тармақшасында көзделген есепті Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

9. Егер есептерді ұсыну мерзімінің соңғы күні жұмыс емес күніне келсе, одан кейінгі жұмыс күні есептерді ұсыну мерзімінің аяқталған күні болып саналады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 1-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-INV

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.

теңгемен

№	Көрсеткіштің атауы	Жолдың коды	Барлығы	резиденттер		бейрезиденттер
				оның ішінде резиденттермен/ бейрезиденттермен операциялар бойынша		оның ішінде резиденттермен/ бейрезиденттермен операциялар бойынша
				резиденттермен	бейрезиденттермен	резиденттермен	бейрезиденттермен
А	Б	В	1	2	3	4	5
1-бөлім. Шетел валютасының клиенттер пайдасына түсуі
1	Барлығы	10000
2	оның ішінде:
3	контрәріптестердің жеке тұлғалардың/ заңды тұлғалардың банктік шоттарына төлемдері және ақша аударымдары:	11000
4	жеке тұлғалардың	11100
5	заңды тұлғалардың	11200
6	оның ішінде мынадай операциялар бойынша:
7	тауарлар мен материалдық емес активтерді сату	11210
8	қызметтер көрсету	11220
9	берілген қарыздар бойынша борыштың негізгі сомасын және кіріс алу	11230
10	қарыздар тарту	11240
11	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:	11250
12	басқа да ақша аударымдары	11260
13	банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жасалған аударымдар	12000
14	клиенттердің өз банктік шоттарынан ақша аударымдары	13000			X	X
15	оның ішінде:
16	резидент банктерде ашылғаны	13001			X	X
17	бейрезидент банктерде ашылғаны	13002			X	X
18	теңгеге шетел валютасын сатып алу	14000
19	оның ішінде:
20	жеке тұлғалардың сатып алуы	14100
21	заңды тұлғалардың сатып алуы	14200
22	қолма-қол шетел валютасын банктік шоттардың есебіне жатқызу	15000
23	оның ішінде:
24	жеке тұлғалардың алуы	15100
25	заңды тұлғалардың алуы	15200
2-бөлім. Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы
26	Барлығы	20000
27	оның ішінде:
28	контрәріптестерге банктік шоттардан жүргізілетін төлемдер және ақша аударымдары:	21000
29	жеке тұлғалардың	21100
30	заңды тұлғалардың	21200
31	оның ішінде мынадай операциялар бойынша:
32	тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу	21210
33	көрсетілетін қызметтерді алу	21220
34	қарыздар беру	21230
35	қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау	21240
36	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:	21250
37	басқа да ақша аударымдары	21260
38	банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар	22000
39	клиенттердің өз банктік шоттарына ақша аударымдары	23000			X	Х
40	оның ішінде:
41	резидент банктерде ашылған	23001			Х	Х
42	бейрезидент банктерде ашылған	23002			Х	Х
43	теңгеге шетел валютасын сату	24000
44	оның ішінде:
45	жеке тұлғалардың сатуы	24100
46	заңды тұлғалардың сатуы	24200
47	өз банктік шоттарынан қолма-қол шетел валютасын алу	25000
48	оның ішінде:
49	жеке тұлғалардың алуы	25100
50	заңды тұлғалардың алуы	25200

Атауы _________________________ Мекенжайы ________________________________

Телефоны ________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________

Орындаушы_____________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

__________________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

__________________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: нысан Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 1-қосымшаға берілген қосымшаға сай "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 1-қосымшаға
	қосымша

Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп (индексі – 1-INV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 1-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. 1-нысан "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 1-нысанды екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) шетел валютасының түсу көздері мен пайдалану бағыттары бойынша бөле отырып толтырады.

4. 1-нысан мынадай екі бөлімнен тұрады:

1-бөлім – Шетел валютасының клиенттер пайдасына түсуі;

2-бөлім – Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы.

5. 1-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі.

6. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі

7. 1-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 1-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

8. 1-нысанды толтыру кезінде мынадай талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

1-баған барлық жолдар бойынша 2, 3, 4, 5-бағандардағы сомаға тең;

коды 10000 жол = коды 11000 жол + коды 12000 жол + коды 13000 жол + коды 14000 жол + коды 15000 жол;

коды 11000 жол = коды 11100 жол + коды 11200 жол;

коды 11200 жол = коды 11210 жол + коды 11220 жол + коды 11230 жол + коды 11240 жол + коды 11250 жол + коды 11260 жол;

коды 11240 жолда қарыздарға клиенттер есеп беретін банктен тартқан қарыздар да кіреді;

коды 11260 жолда басқа да ақша аударымдарына төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар да кіреді;

коды 13000 жол = коды 13001 жол + коды 13002 жол;

коды 13001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шотынан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

коды 14000 жол = коды 14100 жол + коды 14200 жол;

коды 15000 жол = коды 15100 жол + коды 15200 жол;

коды 20000 жол = коды 21000 жол + коды 22000 жол + коды 23000 жол + коды 24000 жол + коды 25000 жол;

коды 21000 жол = коды 21100 жол + коды 21200 жол;

коды 21200 жол = коды 21210 жол + коды 21220 жол + коды 21230 жол + коды 21240 жол + коды 21250 жол + коды 21260 жол;

коды 21240 жолда қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына клиенттердің есеп беретін банктен тартқан қарыздары бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

коды 21260 жолда басқа да ақша аударымдарына төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар да кіреді;

коды 23000 жол = коды 23001 жол + коды 23002 жол;

коды 23001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

коды 24000 жол = коды 24100 жол + коды 24200 жол;

коды 25000 жол = коды 25100 жол + коды 25200 жол.

9. 1-нысанға деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 1-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

10. Есепті кезеңде ақпарат болмаған жағдайда 1-нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2-INV

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.

1-бөлім. Банк операциялары

№	Көрсеткіштің атауы	Жолдың коды	барлығы					оның ішінде теңгеге
			Барлығы (теңге)	Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігімен)				Барлығы (теңге)	Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігімен)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Банктің шетел валютасын сатып алуы	110000
2	оның ішінде:
3	банктің клиенттерінен	110001
4	"Қазақстан қор биржасы" АҚ-та	110002
5	банкаралық нарықта	110003
6	Банктің шетел валютасын сатуы	120000
7	оның ішінде:
8	банктің клиенттеріне	120001
9	"Қазақстан қор биржасы" АҚ-та	120002
10	банкаралық нарықта	120003
11	Төлем карталарын пайдалана отырып және ақша аударымдары жүйелері арқылы клиенттердің операциялары кезінде банктің клиенттерінен (клиенттеріне) шетел валютасын сатып алу (сату) бойынша нетто-позиция	130000

2-бөлім. Банк клиенттерінің операциялары

теңгемен

№	Көрсеткіштің атауы	Жол коды	Барлығы	оның ішінде:
				теңгеге		басқа шетел валютасына
				банк клиенттерінің
				резиденттердің	бейрезиденттердің	резиденттердің	бейрезиденттердің
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	Банк клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы	210000
2	оның ішінде:
3	жеке тұлғалардың сатып алуы	211000
4	оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарының есебіне жатқызылды	211400
5	заңды тұлғалардың сатып алуы	212000
6	оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарының есебіне жатқызылды	212400
7	оның ішінде мына мақсаттар үшін:
8	қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)	212410			Х		Х
9	төлемдерді және ақша аударымдарын жүзеге асыру	212420
10	оның ішінде мына операциялар бойынша:
11	тауарлар мен және материалдық емес активтерді сатып алу	212421
12	Көрсетілетін қызметтерді алу	212422
13	капиталға қатысу бойынша дивидендтер мен өзге кірісті төлеу	212423
14	қарыздар ұсыну (беру)	212424
15	қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау	212425
16	бағалы қағаздармен операциялар	212426
17	басқа да	212427
18	резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру	212430
19	бейрезидент банктердегі шоттарға жеке қаражатты аудару	212440
20	Банк клиенттерінің шетел валютасын сатуы	220000
21	оның ішінде:
22	жеке тұлғалардың сатуы	221000
23	оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарының есебіне жатқызылды	221400				Х	Х
24	заңды тұлғалардың сатуы	222000
25	оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарының есебіне жатқызылды	222400				Х	Х

Атауы _________________________ Мекенжайы ___________________________

Телефоны ____________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________

Орындаушы ________________________________________ ____________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

___________________________________________________ _____________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ _____________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 2-қосымшаға берілген қосымшаға сәйкес "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 2-қосымшаға
	қосымша

Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп (индексі – 2-INV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 2-нысан) толтыру бойынша талаптар айқындалады.

2. 2-нысан "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 2-нысанда екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы" (бұдан әрі – банктер) банктің (1-бөлім. "Банк операциялары") және банк клиенттерінің (2-бөлім. "Банк клиенттерінің операциялары") шетел валютасын сатып алу және сату көлемін көрсетеді.

4. 2-нысанда базалық активті валюталау күніне нақты жеткізе отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сату және сатып алу көлемдері көрсетіледі.

2-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі.

Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

5. 2-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 2-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 1-бөлімнің және 2-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша. тиісінше, теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемі тиісті валюта бірліктерінде көрсетіледі. 1-бөлімнің 6-бағаны бойынша теңгеге сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының көлемі көрсетіледі. 1-бөлімнің 7, 8, 9, 10-бағандары бойынша. тиісінше, теңгеге сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUB) және қытай юанінің (CNY) көлемі тиісті валюта бірліктерінде көрсетіледі.

2-нысанды толтыру үшін банктің қолма-қол және қолма-қол емес шетел валютасымен (блоттер) мәмілелерді тіркеу журналы пайдаланылады.

7. 1-бөлімнің кодтары 110000 және 120000 жолдарына банк клиенттерімен айырбастау операциялары (банктің айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғалармен операцияларды қоспағанда) және Қазақстан қор биржасы мен банкаралық нарықта жасалған операциялар бойынша мәліметтер кіреді.

8. 2-бөлімде деректер шетел валютасын теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алу (сату) операциялары, сондай-ақ резидент клиенттер және бейрезидент клиенттер жүзеге асыратын операциялар бойынша көрсетіледі.

2-бөлімге жеке тұлғалардың шетел валютасын банктің айырбастау пункттері арқылы сатып алуы (сатуы) бойынша операциялары кірмейді.

9. 2-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

коды 110000 жол >= коды 110001 жол + коды 110002 жол + коды 110003 жол;

коды 120000 жол >= коды 120001 жол + коды 120002 жол + коды 120003 жол;

2-бөлімде барлық жолдар бойынша 1-баған 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол;

коды 211000 жол >= коды 211400 жол;

коды 212000 жол >= коды 212400 жол;

коды 212400 жол = коды 212410 жол + коды 212420 жол + коды 212430 жол + коды 212440 жол;

коды 212420 жол = коды 212421 жол + коды 212422 жол + коды 212423 жол + коды 212424 жол + коды 212425 жол + коды 212426 жол + коды 212427 жол;

коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол;

коды 221000 жол >= коды 221400 жол;

коды 222000 жол >= коды 222400 жол.

2-нысанды толтырған кезде 2-нысанның және 1-нысанның деректерін төмендегідей келісу қамтамасыз етіледі:

2-нысанның 2-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (2-баған + 3-баған);

2-нысанның 3-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (4-баған + 5-баған);

2-нысанның 2-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (2-баған + 3-баған);

2-нысанның 3-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (4-баған + 5-баған);

2-нысанның 2-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (2-баған + 3-баған);

2-нысанның 3-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (4-баған + 5-баған);

2-нысанның 2-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (2-баған + 3-баған);

2-нысанның 3-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (4-баған + 5-баған).

10. 1-бөлімнің коды 130000 жолында банк клиенттерінен (клиенттерге) шетел валютасын теңгеге сатып алу (сату) бойынша, төлем карталарын пайдалана отырып және ақша аударымдары жүйелері арқылы клиенттердің операцияларына ілеспе нетто-позиция қамтылады, бұл ретте сатып алынған валюта клиенттің банктік шотына есептелмейді. Деректер нетто-сатып алу үшін оң мәнмен және нетто-сату үшін теріс мәнмен нетто-негізде көрсетіледі.

11. 2-нысанға деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 2-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

12. Есепті кезеңде ақпарат болмаған жағдайда 2-нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 3-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 3-INV

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы

Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не дейін (қоса алғанда), ай сайын.

валюта бірлігінде

№	№	Жол коды	Барлығы				1						…
	Клиенттің атауы		Барлығы (теңге)	оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігінде)			Барлығы (теңге)		оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігінде)				Барлығы (теңге)		оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігінде)
	Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)
	Көрсеткіштің атауы \ Банктік шот валютасы			USD	EUR	R U B	C N Y			USD	EUR	R U B	C N Y			USD	EUR	R U B	C N Y
А	Б	В	1	2	3	4	5	6		7	8	9	10	11		12	13	14	15
1	Кезең басындағы қалдық	100000
2	Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарына түсім, барлығы	210000
3	оның ішінде:
4	резиденттерден	211000
5	оның ішінде мына операциялар бойынша:
6	тауарлар мен материалдық емес активтерді сату	211110
7	қызмет көрсету	211120
8	Берілген қарыздар бойынша негізгі борыш және кірістер сомасын алу	211130
9	резидент банктерден қарыздар тарту	211140
10	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар	211150
11	басқа да ақша аударымдары	211160
12	бейрезиденттерден	212000
13	оның ішінде мына операциялар бойынша:
14	тауарлар мен материалдық емес активтерді сату	212110
15	қызмет көрсету	212120
16	берілген қарыздар бойынша борыш пен кірістер сомасын алу	212130
17	қарыздар тарту	212140
18	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:	212150
19	басқа да ақша аударымдары	212160
20	клиенттердің өздерінің банктік шоттарынан ақша аударуы	210300
21	оның ішінде мыналарда ашылған:
22	резидент банктерде	210301
23	бейрезидент банктерде	210302
24	теңгеге шетел валютасын сатып алу	210400
25	қолма-қол және шетел валютасын өздерінің банктік шоттарына есептеу	210500
26	Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарынан ақшаны алу, барлығы	220000
27	Оның ішінде мыналардың пайдасына:
28	резиденттердің	221000
29	оның ішінде мынадай операциялар бойынша:
30	тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу	221110
31	қызметтер алу	221120
32	қарыздар беру	221130
33	резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттеме-лерді орындау	221140
34	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:	221150
35	басқа да ақша аударымдары	221160
36	бейрезиденттерден	222000
37	оның ішінде мынадай операциялар бойынша:
38	тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу	222110
39	қызметтер алу	222120
40	қарыздар беру	222130
41	қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау	222140
42	бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:	222150
43	басқа да ақша аударымдары	222160
44	клиенттердің өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдары	220300
45	оның ішінде мыналарда ашылған:
46	резидент банктерде	220301
47	бейрезидент банктерде	220302
48	теңгеге шетел валютасын сату	220400
49	қолма-қол шетел валютасын өздерінің банктік шоттарынан алу	220500
50	кезең аяғындағы қалдық	300000
51	шетел валютасын сатып алу (оның ішінде басқа шетел валютасына), барлығы	410400
52	оның ішінде бейрезиденттердің пайдасына төлемдер мен аударымдарды жүзеге асыру үшін	412400
53	шетел валютасын сату (оның ішінде басқа шетел валютасына) сату, барлығы	420400

Атауы __________________________ Мекенжайы __________________________

Телефоны __________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________

Орындаушы _____________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

________________________________________________________ _________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

_________________________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: нысан Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 3-қосымшаға берілген қосымшаға сәйкес "Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 3-қосымшаға
	қосымша

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп (индексі – 3-INV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 3-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. 3-нысан "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 3-нысан тізбесін банк клиенттері жасайтын валюталық операциялардың (бұдан әрі – Клиенттердің тізбесі) көлемін негізге ала отырып, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) қалыптастыратын және жаңартатын банк клиенттерінің операциялары бойынша екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) жасайды.

Клиенттердің тізбесіне Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары, сондай-ақ қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, операциялары ішкі валюта нарығында шетел валютасына ұсыныстың немесе шетел валютасына сұраныстың негізгі көлемдерін қамтамасыз ететін бейрезидент заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері кіреді.

Клиенттердің тізбесін Ұлттық Банк жаңартып отырады және жаңартылуына қарай банкке жазбаша түрде жіберіледі.

4. 3-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 3-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-нысан банктің Клиенттер тізбесіне кіретін әрбір клиенті үшін толтырылады. 3-нысан банк клиенттерінің шетел валютасындағы банктік шоттарының жалпы жай-күйін көрсетеді: банк клиенттерінің банктік шоттары, оның ішінде АҚШ доллары, еуро, Ресей рублі және Қытай юані валюталарында ашылған банктік шоттары бойынша операциялар нәтижесінде болған, есепті кезеңдегі өзгерістерді белгілей отырып, кезеңнің басындағы және соңындағы қалдықтарды көрсетеді. Қорытынды баған бойынша деректер теңгемен толтырылады, валюта түрлері бойынша бағандар банктік шоттың валюта бірліктерімен толтырылады.

6. 3-нысанды толтырған кезде банк клиенттің төлемін (аударымын) банктік шот валютасынан басқа валютамен жүргізген жағдайда, төлем (аударым) валюта конвертациясы ретінде емес, дәл мәнімен көрсетіледі.

7. 3-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

кестенің барлық жолдары бойынша 1, 2, 3, 4, 5-бағандар барлық клиенттер бойынша банктік шоттың тиісті валютасы бойынша мәндердің сомаларына тең;

коды 100000 жол = өткен есепті кезең үшін коды 300000 жолы;

коды 300000 жол = коды 100000 жол + (коды 210000 жол - коды 210400 жол) + коды 410400 жол - (коды 220000 жол - коды 220400 жол) - коды 420400 жол;

коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол + коды 210300 жол + коды 210400 жол + коды 210500 жол;

коды 211000 жол = коды 211110 жол + коды 211120 жол + коды 211130 жол + коды 211140 жол + коды 211150 жол + коды 211160 жол;

коды 211140 жолда резидент банктерден қарыздар тарту бойынша операцияларға есеп беретін банктен тартылған қарыздар да кіреді;

коды 212000 жол = коды 212110 жол + коды 212120 жол + коды 212130 жол + коды 212140 жол + коды 212150 жол + коды 212160 жол;

коды 210300 жол = коды 210301 жол + коды 210302 жол;

коды 210301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шоттан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол + коды 220300 жол + коды 220400 жол + коды 220500 жол;

коды 221000 жол = коды 221110 жол + коды 221120 жол + коды 221130 жол + коды 221140 жол + коды 221150 жол + коды 221160 жол;

коды 221140 жолда резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына есеп беретін банктен тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

коды 222000 жол = коды 222110 жол + коды 222120 жол + коды 222130 жол + коды 222140 жол + коды 222150 жол + коды 222160 жол;

коды 220300 жол = коды 220301 жол + коды 220302 жол;

коды 220301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өздерінің банктік шотына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

коды 410400 жол >= коды 412400 жол.

8. 3-нысанға деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 3-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

9. Есепті кезеңде ақпарат болмаған жағдайда 3-нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 4-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп

Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 4-INV

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы

Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.

№	Клиенттің атауы	Жолдың коды	Барлығы
	Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)		Барлығы (теңге)	оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валюта бірлігінде)
	Көрсеткіштің атауы			USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5
1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валютаның барлық түрі)
1	Шетел валютасын сатып алу, барлығы	212100
2	оның ішінде:
3	шетел валютасындағы ағымдағы шотқа есептелді	212101
4	шетел валютасындағы жинақ шотына есептелді	212102
5	басқа резидент банктердегі өз шоттарына аударылды	212103
6	басқа резидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды	212104
7	басқа бейрезидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды	212105
8	бейрезидент банктердің өз шоттарына аударылды	212106
9	қолма-қол ақшамен берілді	212107
10	Шетел валютасын сату, барлығы	222100
11	оның ішінде:
12	басқа шетел валютасына	222120
13	теңгеге	222110
14	оның ішінде ұлттық валютада банктік шоттарға есептелді	222111
2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары
15	Шетел валютасын теңгеге сатып алу, барлығы	121100
16	оның ішінде, мына мақсаттар бойынша:
17	тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу	121101
18	қызмет алу	121102
19	капиталға қатысуы бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу	121103
20	қарыздар ұсыну (беру)	121104
21	қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау	121105
22	бағалы қағаздармен операциялар	121106
23	өтеусіз қаржылық (материалдық) көмек және басқа өтеусіз аударымдар	121107
24	резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру	121108
25	бейрезидент банктердің шоттарына меншікті қаражатын аудару	121109
26	қолма-қол шетел валютасын айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)	121110
27	басқасы	121111

кестенің жалғасы

1					…
Барлығы (теңге)	оның ішінде, валютаның түрі бойынша (валюта бірлігінде)				Барлығы (теңге)	оның ішінде, валютаның түрі бойынша (валюта бірлігінде)
	USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
1	2	3	4	5	1	2	3	4	5
1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валютаның барлық түрі)
2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары

Атауы __________________________ Мекенжайы ______________________________

Телефоны _________________________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________________

Орындаушы_____________________________________________ __________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ _________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: нысан Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 4-қосымшаға берілген қосымшаға сәйкес "Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 4-қосымшаға берілген
	қосымша

Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп (индексі – 4-INV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 4-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. 4-нысан "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 4-нысанды есепті кезеңде жалпы сомасы бір миллиард теңгеден астам баламасындағы шетел валютасында сатып алу жүргізген резидент және бейрезидент заңды тұлғалардың операциялары бойынша ай сайын екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) толтырады.

4. 4-нысан банктің әрбір клиенті үшін толтырылады және клиенттің ұлттық валютаға және басқа шетел валютасына шетел валютасын сатып алу және сату көлемдерін (1-бөлім) және сатып алу мақсаттары бөлігінде ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алу көлемдерін (2-бөлім) көрсетеді.

5. 4-нысанда шетел валютасын сатып алу және сату көлемдері валюталау күніне шетел валютасын нақты жеткізу бойынша көрсетіледі.

Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

6. 4-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 4-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

7. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 1-бағаны бойынша сатып алынатын және сатылатын шетел валютасының жалпы көлемі теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуро (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның бірлігімен көрсетіледі.

2-бөлімде шетел валютасын теңгеге сатып алу мақсаттары клиенттердің ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алуға ресімдеген өтінімдерінің негізінде көрсетіледі.

4-нысанды толтыру кезінде мынадай талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

коды 212101 жол + коды 212102 жол + коды 212103 жол + коды 212104 жол + коды 212105 жол + коды 212106 жол + коды 212107 жол = коды 212100 жолға:

коды 222120 жол + коды 222110 жол = коды 222100 жол;

коды 222110 жол >= коды 222111 жол;

коды 212100 жол >= коды 121100 жол;

коды 121101 жол + коды 121102 жол + коды 121103 жол+ коды 121104 жол + коды 121105 жол + коды 121106 жол + коды 121107 жол + коды 121108 жол+ коды 121109 жол + коды 121110 жол+ коды 121111 жол = коды 121100 жол.

Коды 212104 жолға есеп ұсынатын банктегі басқа тұлғалардың банктік шоттарына аударымдар да кіреді.

8. 4-нысанға деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 4-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

9. Есепті кезеңде ақпарат болмаған жағдайда 4-нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 5-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп

Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 5-INV

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: "KASE клирингтік орталығы" акционерлік қоғамын қоспағанда, шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары (бұдан әрі – кәсіби қатысушы)

Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.

1-бөлім. Кәсіби қатысушының операциялары

№	Көрсеткіштің атауы	Жолдың коды	барлығы					оның ішінде теңгемен
			Барлығы (теңге)	Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігінде)				Барлығы (теңге)	Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валюта бірлігінде)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы	110000
2	оның ішінде:
3	клиенттерден	110001
4	"Қазақстан қор биржасы" АҚ-тан	110002
5	оның ішінде:
6	клиенттердің тапсырмалары бойынша	111002
7	өз операциялары бойынша	112002
8	басқа операциялар	113002
9	банкаралық нарықта	110003
10	оның ішінде:
11	резиденттерден	111003
12	бейрезиденттерден	112003
13	Кәсіби қатысушының шетел валютасын сатуы	120000
14	оның ішінде:
15	клиенттерге	120001
16	"Қазақстан қор биржасы" АҚ-қа	120002
17	оның ішінде:
18	клиенттердің тапсырмалары бойынша	121002
19	өз операциялары бойынша	122002
20	басқа операциялар	123002
21	банкаралық нарықта	120003
22	оның ішінде:
23	резиденттерге	121003
24	бейрезиденттерге	122003

2-бөлім. Кәсіби қатысушы клиенттерінің операциялары

теңгемен

№	Көрсеткіштің атауы	Жолдың коды	Барлығы	оның ішінде:
				теңгеге		басқа шетел валютасына
				кәсіби қатысушы клиенттерінің
				резиденттердің	бейрезиденттердің	резиденттердің	бейрезиденттердің
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	Клиенттердің немесе кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатып алуы	210000
2	оның ішінде:
3	жеке тұлғалар	211000
4	оның ішінде бағалы қағаздармен операциялар үшін	211100
5	заңды тұлғалар	212000
6	оның ішінде мына мақсаттар үшін:
7	төлемдер және ақша аударымдарын жүзеге асыру	212420
8	оның ішінде мына операциялар бойынша:
9	тауарларды және материалдық емес активтерді сатып алу	212421
10	қызметтер көрсету	212422
11	капиталға қатысу бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу	212423
12	қарыздар ұсыну (беру)	212424
13	қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау	212425
14	бағалы қағаздармен операциялар	212426
15	басқа да	212427
16	резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру	212430
17	бейрезидент банктердегі шоттарға жеке қаражатын аудару	212440
18	Клиенттердің немесе кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатуы	220000
19	оның ішінде:
20	жеке тұлғалар	221000
21	заңды тұлғалар	222000

Атауы _________________________ Мекенжайы ________________________________

Телефоны _________________________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________

Орындаушы_____________________________________________ _________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ _________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ __________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: нысан Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 5-қосымшаға берілген қосымшаға сәйкес "Шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректердің нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 5-қосымшаға
	қосымша

Шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп (индексі – 5-INV, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 5-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. 5-нысан "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 5-нысанда "KASE клирингтік орталығы" акционерлік қоғамын қоспағанда, банк болып табылмайтын шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар кәсіби қатысушы (бұдан әрі – кәсіби қатысушы) шетел валютасын сатып алу және сату көлемін (1-бөлім. "Кәсіби қатысушының операциялары") және "KASE клирингтік орталығы" акционерлік қоғамын қоспағанда, кәсіби қатысушының клиенттерін (2-бөлім. "Кәсіби қатысушы клиенттерінің операциялары") көрсетеді.

4. 5-нысанда негізгі активті валюталау күніне нақты қоя отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сатып алу және сату көлемі көрсетіледі.

5-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі.

Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

5. 5-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 5-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 1-бөлімнің және 2-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемі теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4 және 5-бағандары бойынша тиісінше теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемі тиісті валюта бірліктерінде көрсетіледі.

7. 1-бөлімнің 6-бағаны бойынша теңгеге сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының көлемі көрсетіледі. 6-баған бойынша деректер теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 7, 8, 9, 10-бағандары бойынша тиісінше теңгеге сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемі тиісті валюта бірліктерінде көрсетіледі.

8. 1-бөлімнің кодтары 110000 және 120000 жолдары кәсіби қатысушының клиенттерімен айырбастау операциялары (оның ішінде клиенттердің тапсырмалары бойынша) және Қазақстан қор биржасында және банкаралық нарықта жасалған операциялар бойынша мәліметтерді қамтиды.

9. 2-бөлімде деректер шетел валютасын теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алу (сату) операциялары, сондай-ақ резидент-клиенттер мен бейрезидент-клиенттер жүзеге асыратын операциялар (оның ішінде резидент-клиенттер мен бейрезидент-клиенттердің тапсырмалары бойынша) бойынша көрсетіледі.

2-бөлімге жеке тұлғалардың шетел валютасын айырбастау пункттері арқылы сатып алуы (сатуы) бойынша операциялары кірмейді.

10. 5-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

коды 110000 жол>= коды 110001 жол + коды 110002 жол + коды 110003 жол;

коды 110002 жол = коды 111002 жол + коды 112002 жол + коды 113002 жол;

коды 110003 жол = коды 111003 жол + коды 112003 жол;

коды 120000 жол>= коды 120001 жол + коды 120002 жол + коды 120003 жол;

коды 120002 жол = коды 121002 жол + коды 122002 жол + коды 123002 жол;

коды 120003 жол = коды 121003 жол + коды 122003 жол;

2-бөлімде барлық жолдар бойынша 1-баған 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол;

коды 211000 жол>= коды 211100 жол;

коды 212000 жол>= коды 212420 жол + коды 212430 жол + коды 212440 жол;

коды 212420 жол = коды 212421 жол + коды 212422 жол + коды 212423 жол + коды 212424 жол + коды 212425 жол + коды 212426 жол + коды 212427 жол;

коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол;

11. 5-нысанға деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 5-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

12. Есепті кезеңде ақпарат болмаған жағдайда 5-нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 6-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.08.2024 № 48 (01.01.2025 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 16-PB

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" _______________

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-күніне (қоса алғанда) дейін, ай сайын.

валюта бірлігімен

№	Көрсеткіштің атауы	Жолдың коды	АҚШ доллары	Еуро	Ресей рублі	…
А	Б	В	1	2	3	…
1	Қолма-қол шетел валютасының кезең басындағы қалдығы	100
2	Қолма-қол шетел валютасының түсімі, барлығы	200
3	оның ішінде:
4	банктің Қазақстанға әкелгені	210
5	резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар	220
6	бейрезидент банктермен және шет мемлекеттердің орталық банктерімен операциялар	225
7	валюталық шоттарға есепке жатқызу үшін банктік емес резидент-заңды тұлғалардан түсімдер	230
8	валюталық шоттарға есепке жатқызу үшін банктік емес бейрезидент-заңды тұлғалардан түсімдер	240
9	уәкілетті ұйымдардан сатып алынды	245
10	банктің айырбастау пунктері арқылы жеке тұлғалардан сатып алынды	250
11	валюталық шоттарға есепке жатқызу үшін жеке тұлға-резиденттерден қабылданды	260
12	валюталық шоттарға есепке жатқызу үшін бейрезидент-жеке тұлғалардан қабылданды	270
13	банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін резидент-жеке тұлғалардан қабылданды	280
14	банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін бейрезидент-жеке тұлғалардан қабылданды	300
15	жеке тұлғаларға жол чектерін сатудан қабылданды	311
16	басқа да түсімдер	320
17	Жұмсалған қолма-қол шетел валютасы, барлығы	400
18	оның ішінде:
19	банктің Қазақстаннан шығарғаны	410
20	резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар	420
21	бейрезидент банктермен және шет мемлекеттердің орталық банктерімен операциялар	425
22	валюталық шоттардан банктік емес резидент-заңды тұлғаларға берілді	430
23	валюталық шоттардан бейрезидент-заңды тұлғаларға берілді	440
24	уәкілетті ұйымдарға сатылды	445
25	жеке тұлғаларға банктің айырбастау пунктері арқылы сатылды	450
26	валюталық шоттардан резидент-жеке тұлғаларға берілді	460
27	валюталық шоттардан бейрезидент-жеке тұлғаларға берілді	470
28	банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша резидент-жеке тұлғаларға берілді	480
29	банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша бейрезидент-жеке тұлғаларға берілді	500
30	жол чектерін өтеу (қабылдау) кезінде жеке тұлғаларға берілді	511
31	басқа да шығыстар	520
32	Қолма-қол шетел валютасының кезең соңындағы қалдығы	600

Атауы __________________________ Мекенжайы ______________________________

Телефоны ________________________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы_______________________________________________

Орындаушы______________________________________________ ________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ ________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

____________________________________________________ ________________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефон

Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

Ескертпе: нысан Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 6-қосымшаға берілген қосымшаға сәйкес "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларына 6-қосымшаға
	қосымша

Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп (индексі – 16-PB, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1 тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – 16-PB-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. 16-PB-нысаны "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді.

3. 16-PB-нысанында көрсеткіштерді екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпошта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) есепті кезеңде операциялар жасалған немесе есепті кезеңнің басындағы немесе соңындағы қолма-қол шетел валютасының қалдығы бар шетел валюталарының түрлері бойынша көрсетеді.

4. Деректер валюта бірліктерінде бір бірлікке дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

5. 16-PB-нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 16-PB-нысанын толтыру бойынша түсіндірме

6. Кодтары 220 және 420 "Резидент банктер мен Ұлттық Банкпен операциялар" жолдарында қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, сондай-ақ қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотына есепке жатқызу операциялары көрсетіледі.

7. Кодтары 225 және 425 "Бейрезидент банктермен операциялар" жолдарында кодтары 210 және 410 жолдарға енген операцияларды есептемегендегі қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, сондай-ақ қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотына есепке жатқызу операциялары көрсетіледі.

8. 16-PB-нысанын толтыру кезінде мынадай шарттардың орындалуы қамтамасыз етілуі қажет:

16-PB-нысанының барлық бағандары бойынша:

коды 200 жол = коды 210 жол + коды 220 жол + коды 225 жол + коды 230 жол + коды 240 жол + коды 245 жол + коды 250 жол + коды 260 жол + коды 270 жол + коды 280 жол + коды 300 жол + коды 311 жол + коды 320 жол;

коды 400 жол = коды 410 жол + коды 420 жол + коды 425 жол + коды 430 жол + коды 440 жол + коды 445 жол + коды 450 жол + коды 460 жол + коды 470 жол + коды 480 жол + коды 500 жол + коды 511 жол + коды 520 жол;

коды 600 жол = коды 100 жол + коды 200 жол – коды 400 жол.

9. 16-PB-нысанына деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) 16-PB-нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін 1 (бір) ай ішінде енгізіледі.

10. Есепті кезеңде операция және (немесе) кезеңнің басына немесе соңына қолма-қол шетел валютасының қалдығы болмаған жағдайда, 16-PB-нысаны берілмейді.

11. Барлық операциялар тиісті көрсеткіштерге сәйкес орналастырылуы керек. Шетел валютасына біржолғы конвертациялаумен ұлттық валютадағы шоттардан беру операциялары коды 450 "Банктің айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғаларға сатылды" жолы бойынша көрсетіледі.

Шетел валютасының, оның ішінде банкомат арқылы шетел валютасының түсу операциялары ұлттық валютадағы шоттарға біржолғы конвертацияланғаннан кейін және есепке алынған соң коды 250 "Банктің айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғалардан сатып алынды" жолы бойынша көрсетіледі.

320 "Басқа да түсімдер" және 520 "Басқа да шығыстар" жолдары бойынша ілеспе құжатты ұсына отырып, басқа да операциялар (тозған банкноттардың артық қалуы, кем шығуы, орын ауыстыруы, жолдағы банкноттар және т.б.) көрсетіледі.

12. Егер балансты бақылау кезіндегі айырмашылық (700-Н) 500 (бес жүз) доллардан (баламада) артық болса, айырмашылықты есептеуді қоса беру қажет.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысына қосымша

Күші жойылған Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің тізбесі

1. "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7913 болып тіркелген, 2012 жылғы 17 қазанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 678-682 жарияланған).

2. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 16 наурыздағы № 33 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10775 болып тіркелген, 2015 жылғы 30 сәуірде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

3. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына төлемдер және төлем жүйелері мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 22 желтоқсандағы № 248 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16446 болып тіркелген, 2018 жылғы 13 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген төлемдер және төлем жүйелер мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 26 ақпандағы № 33 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16700 болып тіркелген, 2018 жылғы 12 сәуірде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) 1-тармағы.

Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 января 2019 года № 18214.

Примечание ИЗПИ!
Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
Примечание РЦПИ!
Вводится в действие с 01.07.2019 в соответствии с п.6 настоящего постановления.

В соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.02.2023 № 8 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

"СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
"___" _________ 2018 года

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294

Правила
мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.

Сноска. Пункт 14 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.02.2023 № 8 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества "Банк Развития Казахстана", акционерного общества "Казпочта" (далее – банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее – профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.

Сноска. Пункт 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 № 24 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее – отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.

4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.

Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.

Глава 2. Формы и сроки представления отчетов

6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включают:

1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.

Сноска. Пункт 6 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 № 24 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.

Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты.

8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.

Приложение 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов
и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное
общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

в тенге

№	Наименование показателя	Код строки	Всего	резидентов		нерезидентов
				в том числе по операциям: с		в том числе по операциям: с
				резидентами	нерезидентами	резидентами	нерезидентами
А	Б	В	1	2	3	4	5
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
1	Всего	10000
2	в том числе:
3	платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:	11000
4	физических лиц	11100
5	юридических лиц	11200
6	в том числе по операциям:
7	продажа товаров и нематериальных активов	11210
8	предоставление услуг	11220
9	получение основной суммы долга и доходов по выданным займам	11230
10	привлечение займов	11240
11	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	11250
12	прочие переводы денег	11260
13	переводы без открытия и (или) использования банковского счета	12000
14	переводы клиентами денег со своих банковских счетов	13000			X	X
15	из них открытых в:
16	банках-резидентах	13001			X	X
17	банках-нерезидентах	13002			X	X
18	покупка иностранной валюты за тенге	14000
19	в том числе:
20	физическими лицами	14100
21	юридическими лицами	14200
22	зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета	15000
23	из них:
24	физическими лицами	15100
25	юридическими лицами	15200
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами
26	Всего	20000
27	в том числе:
28	платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:	21000
29	физических лиц	21100
30	юридических лиц	21200
31	в том числе по операциям:
32	покупка товаров и нематериальных активов	21210
33	получение услуг	21220
34	выдача займов	21230
35	выполнение обязательств по займам	21240
36	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	21250
37	прочие переводы денег	21260
38	переводы без открытия и (или) использования банковского счета	22000
39	переводы клиентами денег на свои банковские счета	23000			X	Х
40	из них открытых в:
41	банках-резидентах	23001			Х	Х
42	банках-нерезидентах	23002			Х	Х
43	продажа иностранной валюты за тенге	24000
44	в том числе:
45	физическими лицами	24100
46	юридическими лицами	24200
47	снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов	25000
48	из них:
49	физическими лицами	25100
50	юридическими лицами	25200

Наименование ______________________________________________
Адрес _____________________________________________________
Телефон ___________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________
Исполнитель _______________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" согласно Приложению к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам
клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета
(индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" (далее – Форма 1).

2. Форма 1 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

4. Форма 1 состоит из двух разделов:

раздел 1 – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

раздел 2 – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

7. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

8. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;

строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;

строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;

в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;

в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;

строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;

строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;

строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;

строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;

в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;

в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;

строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 1.

10. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное
общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"
(далее – банки)
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

Раздел 1. Операции банка

№	Наименование показателя	Код строки	всего					в том числе за тенге
			Всего (тенге)	Из них по видам валют (в единицах валюты)				Всего (тенге)	Из них по видам валют (в единицах валюты)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Покупка иностранной валюты банком	110000
2	в том числе:
3	у клиентов банка	110001
4	на АО "Казахстанская фондовая биржа"	110002
5	на межбанковском рынке	110003
6	Продажа иностранной валюты банком	120000
7	в том числе:
8	клиентам банка	120001
9	на АО "Казахстанская фондовая биржа"	120002
10	на межбанковском рынке	120003
11	Нетто-позиция по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты при операциях клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов	130000	X	X	X	X	X

Раздел 2. Операции клиентов банка

в тенге

№	Наименование показателя	Код строки	Всего	в том числе:
				за тенге		за другую иностранную валюту
				клиентами банка
				резидентами	нерезидентами	резидентами	нерезидентами
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	Покупка иностранной валюты клиентами банка	210000
2	в том числе:
3	физическими лицами	211000
4	из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте	211400
5	юридическими лицами	212000
6	из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте	212400
7	в том числе для целей:
8	проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)	212410			Х		Х
9	осуществления платежей и переводов денег	212420
10	в том числе по операциям:
11	покупка товаров и нематериальных активов	212421
12	получение услуг	212422
13	выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале	212423
14	предоставление(выдача) займов	212424
15	выполнение обязательств по займам	212425
16	операции с ценными бумагами	212426
17	прочее	212427
18	размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах	212430
19	перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах	212440
20	Продажа иностранной валюты клиентами банка	220000
21	в том числе:
22	физическими лицами	221000
23	из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте	221400				Х	Х
24	юридическими лицами	222000
25	из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте	222400				Х	Х

Наименование ________________________________________
Адрес _______________________________________________
Телефон _____________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________
Исполнитель _________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" согласно Приложению к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами
(индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" (далее – Форма 2).

2. Форма 2 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. В Форме 2 банк второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции банка") и клиентов банка (Раздел 2. "Операции клиентов банка").

4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

9. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;

строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;

строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;

строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;

строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.

При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:

строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 2.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное
общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

в единицах валюты

№	№	Код строки	Всего					1					…
	Наименование клиента		Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)				Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)				Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)
	Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента
	Наименование показателя \Валюта банковского счета			USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
1	Остаток на начало периода	100000
2	Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего	210000
3	в том числе от:
4	резидентов	211000
5	в том числе по операциям:
6	продажа товаров и нематериальных активов	211110
7	предоставление услуг	211120
8	получение основной суммы долга и доходов по выданным займам	211130
9	привлечение займов от банков-резидентов	211140
10	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	211150
11	прочие переводы денег	211160
12	нерезидентов	212000
13	в том числе по операциям:
14	продажа товаров и нематериальных активов	212110
15	предоставление услуг	212120
16	получение основной суммы долга и доходов по выданным займам	212130
17	привлечение займов	212140
18	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	212150
19	прочие переводы денег	212160
20	переводы клиентами денег со своих банковских счетов	210300
21	из них открытых в:
22	банках-резидентах	210301
23	банках-нерезидентах	210302
24	покупка иностранной валюты за тенге	210400
25	зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета	210500
26	Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего	220000
27	в том числе в пользу:
28	резидентов	221000
29	в том числе по операциям:
30	покупка товаров и нематериальных активов	221110
31	получение услуг	221120
32	выдача займов	221130
33	выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов	221140
34	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	221150
35	прочие переводы денег	221160
36	нерезидентов	222000
37	в том числе по операциям:
38	покупка товаров и нематериальных активов	222110
39	получение услуг	222120
40	выдача займов	222130
41	выполнение обязательств по займам	222140
42	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	222150
43	прочие переводы денег	222160
44	переводы клиентами денег на свои банковские счета	220300
45	из них открытых в:
46	банках-резидентах	220301
47	банках-нерезидентах	220302
48	продажа иностранной валюты за тенге	220400
49	снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов	220500
50	Остаток на конец периода	300000
51	Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего	410400
52	в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов	412400
53	Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего	420400

Наименование ______________________________________________
Адрес _____________________________________________________
Телефон ___________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________
Исполнитель _____________________________________ __________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" согласно Приложению к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте
(индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее – Форма 3).

2. Форма 3 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. Форма 3 составляется банком второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).

Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.

Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;

строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;

строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;

строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;

в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;

строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;

в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;

строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;

в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;

строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;

в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 410400> = строка с кодом 412400.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 3.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты

Сноска. Приложение 4 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное
общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

№	Наименование клиента	Код строки	Всего
	Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента		Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)
	Наименование показателя			USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)
1	Покупка иностранной валюты, всего	212100
2	в том числе:
3	зачислено на текущий счет в иностранной валюте	212101
4	зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте	212102
5	переведено на собственные счета в других банках-резидентах	212103
6	переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах	212104
7	переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах	212105
8	переведено на собственные счета в банках-нерезидентах	212106
9	выдано наличными деньгами	212107
10	Продажа иностранной валюты, всего	222100
11	в том числе:
12	за другую иностранную валюту	222120
13	за тенге	222110
14	из них зачислено на банковские счета в национальной валюте	222111
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту
15	Покупка иностранной валюты за тенге, всего	121100
16	в том числе по целям:
17	покупка товаров и нематериальных активов	121101
18	получение услуг	121102
19	выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале	121103
20	предоставление (выдача) займов	121104
21	выполнение обязательств по займам	121105
22	операции с ценными бумагами	121106
23	безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы	121107
24	размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах	121108
25	перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах	121109
26	проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)	121110
27	прочее	121111

продолжение таблицы

1					…
Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)				Всего (тенге)	из них по видам валют (в единицах валюты)
	USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
1	2	3	4	5	1	2	3	4	5
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту

Наименование _______________________________________
Адрес ______________________________________________
Телефон ____________________________________________
Адрес электронной почты
____________________________________________________
Исполнитель _____________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" согласно Приложению к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты
(индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" (далее – Форма 4).

2. Форма 4 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

6. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.

При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;

строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;

строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;

строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;

строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.

В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 4.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг,
имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком

Сноска. Приложение 5 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 5-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: профессиональные участники рынка
ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой,
не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением
акционерного общества "Клиринговый центр KASE"
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

Раздел 1. Операции профессионального участника

№	Наименование показателя	Код строки	всего					в том числе за тенге
			Всего (тенге)	Из них по видам валют (в единицах валюты)				Всего (тенге)	Из них по видам валют (в единицах валюты)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Покупка иностранной валюты профессиональным участником	110000
2	в том числе:
3	у клиентов	110001
4	на АО "Казахстанская фондовая биржа"	110002
5	в том числе:
6	по поручениям клиентов	111002
7	по собственным операциям	112002
8	прочие операции	113002
9	на межбанковском рынке	110003
10	в том числе:
11	у резидентов	111003
12	у нерезидентов	112003
13	Продажа иностранной валюты профессиональным участником	120000
14	в том числе:
15	клиентам	120001
16	на АО "Казахстанская фондовая биржа"	120002
17	в том числе:
18	по поручениям клиентов	121002
19	по собственным операциям	122002
20	прочие операции	123002
21	на межбанковском рынке	120003
22	в том числе:
23	резидентам	121003
24	нерезидентам	122003

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

в тенге

№	Наименование показателя	Код строки	Всего	в том числе:
				за тенге		за другую иностранную валюту
				клиентами профессионального участника
				резидентами	нерезидентами	резидентами	нерезидентами
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	Покупка иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов	210000
2	в том числе:
3	физическими лицами	211000
4	из них для операций с ценными бумагами	211100
5	юридическими лицами	212000
6	в том числе для целей:
7	осуществления платежей и переводов денег	212420
8	в том числе по операциям:
9	покупки товаров и нематериальных активов	212421
10	получения услуг	212422
11	выплаты дивидендов и иных доходов по участию в капитале	212423
12	предоставления (выдачи) займов	212424
13	выполнения обязательств по займам	212425
14	операций с ценными бумагами	212426
15	прочее	212427
16	размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах	212430
17	перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах	212440
18	Продажа иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов	220000
19	в том числе:
20	физическими лицами	221000
21	юридическими лицами	222000

Наименование _____________________________________________
Адрес ____________________________________________________
Телефон __________________________________________________
Адрес электронной почты ___________________________________
Исполнитель _________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" согласно Приложению к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником
рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции
с иностранной валютой, не являющимся банком
(индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" (далее - Форма 5).

2. Форма 5 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции профессионального участника") и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" (Раздел 2. "Операции клиентов профессионального участника".

4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

8. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;

строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;

строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;

строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;

строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;

строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 5.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о движении наличной иностранной валюты

Сноска. Приложение 6 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 22.08.2024 № 48 (вводится в действие с 01.01.2025).

Индекс формы административных данных: 16-PB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на "____" __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное
общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"
(далее – банки)
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным

в единицах валюты

№	Наименование показателя	Код строки	Доллар США	Евро	Российский рубль	…
А	Б	В	1	2	3	…
1	Остаток наличной инвалюты на начало периода	100
2	Поступление наличной инвалюты, всего	200
3	в том числе:
4	ввезено банком в Казахстан	210
5	операции с банками-резидентами и Национальным Банком	220
6	операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств	225
7	поступление от небанковских юридических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета	230
8	поступление от небанковских юридических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета	240
9	куплено у уполномоченных организаций	245
10	куплено у физических лиц через обменные пункты банка	250
11	принято от физических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета	260
12	принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета	270
13	принято от физических лиц-резидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета	280
14	принято от физических лиц-нерезидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета	300
15	принято от продажи физическим лицам дорожных чеков	311
16	прочие поступления	320
17	Израсходовано наличной инвалюты, всего	400
18	в том числе:
19	вывезено банком из Казахстана	410
20	операции с банками-резидентами и Национальным Банком	420
21	операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств	425
22	выдано небанковским юридическим лицам - резидентам с валютных счетов	430
23	выдано юридическим лицам - нерезидентам с валютных счетов	440
24	продано уполномоченным организациям	445
25	продано физическим лицам через обменные пункты банка	450
26	выдано физическим лицам-резидентам с валютных счетов	460
27	выдано физическим лицам-нерезидентам с валютных счетов	470
28	выдано физическим лицам-резидентам по разовому переводу без открытия и (или) использования банковского счета	480
29	выдано физическим лицам-нерезидентам по разовому без открытия и (или) использования банковского счета	500
30	выдано физическим лицам при погашении (приеме) дорожных чеков	511
31	прочие расходования	520
32	Остаток наличной инвалюты на конец периода	600

Наименование ______________________________________________
Адрес _____________________________________________________
Телефон ___________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________
Исполнитель ____________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о движении наличной иностранной валюты" согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о движении наличной иностранной валюты
(индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении наличной иностранной валюты" (далее – Форма 16-PB).

2. Форма 16-PB разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

4. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

5. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

6. По строкам с кодами 220 и 420 "Операции с банками-резидентами и Национальным Банком" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

7. По строкам с кодами 225 и 425 "Операции с банками-нерезидентами" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

8. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:

по каждой графе Формы 16-PB:

строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;

строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;

строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы16-PB.

10. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

11. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 "Продано физическим лицам через обменные пункты банка".

Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 "Куплено у физических лиц через обменные пункты банка".

По строкам 320 "Прочие поступления" и 520 "Прочие расходования" отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

12. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294

Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 "Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликовано 17 октября 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 356-357 (27175-27176)).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 "Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10775, опубликовано 30 апреля 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").

3. Пункт 2 Перечня постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам платежей и платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 248 "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и платежных систем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16446, опубликовано 13 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

4. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 33 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16700, опубликовано 12 апреля 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан.