Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 № 294 (вводится в действие с 01.07.2019).
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 "Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликованное 17 октября 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 356-357 (27175-27176)) следующие изменения и дополнение:
в Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденной указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке являются идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах без открытия банковского счета в иностранной валюте.";
пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.";
пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета", установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами", установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте", установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты", установленную приложением 4 к Инструкции.";
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.";
пункт 11 исключить;
приложения 1, 2, 3 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 4 в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
2. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения
(Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель | |
Национального Банка | К. Келимбетов |
"СОГЛАСОВАНО" | |
Министерство | |
национальной экономики | |
Республики Казахстан | |
Министр | Досаев Е.А. |
10 апреля 2015 года |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета"
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№ | Наименование показателя | Код строки | Всего | резидентов | нерезидентов | ||
в том числе по операциям: с | в том числе по операциям: с | ||||||
резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | ||||
А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов | |||||||
1 | Всего | 10000 | |||||
2 | в том числе: | ||||||
3 | платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: | 11000 | |||||
4 | физических лиц | 11100 | |||||
5 | юридических лиц | 11200 | |||||
6 | в том числе по операциям: | ||||||
7 | продажа товаров и нематериальных активов | 11210 | |||||
8 | предоставление услуг | 11220 | |||||
9 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 11230 | |||||
10 | привлечение займов | 11240 | |||||
11 | из них от: | ||||||
12 | банков-резидентов | 11241 | Х | Х | |||
13 | нерезидентов | 11242 | Х | Х | |||
14 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 11250 | |||||
15 | резидентов | 11251 | |||||
16 | нерезидентов | 11252 | |||||
17 | прочие переводы денег | 11260 | |||||
18 | переводы без открытия банковского счета | 12000 | |||||
19 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 13000 | Х | Х | |||
20 | из них открытых в: | ||||||
21 | банках-резидентах | 13001 | Х | Х | |||
22 | банках-нерезидентах | 13002 | Х | Х | |||
23 | покупка иностранной валюты за тенге | 14000 | |||||
24 | в том числе: | ||||||
25 | физическими лицами | 14100 | |||||
26 | юридическими лицами | 14200 | |||||
27 | зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета | 15000 | |||||
28 | из них: | ||||||
29 | физическими лицами | 15100 | |||||
30 | юридическими лицами | 15200 | |||||
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами | |||||||
31 | Всего | 20000 | |||||
32 | в том числе: | ||||||
33 | платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: | 21000 | |||||
34 | физических лиц | 21100 | |||||
35 | юридических лиц | 21200 | |||||
36 | в том числе по операциям: | ||||||
37 | покупка товаров и нематериальных активов | 21210 | |||||
38 | получение услуг | 21220 | |||||
39 | выдача займов | 21230 | |||||
40 | выполнение обязательств по займам | 21240 | |||||
41 | из них по привлеченным от: | ||||||
42 | банков-резидентов | 21241 | Х | Х | |||
43 | нерезидентов | 21242 | Х | Х | |||
44 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 21250 | |||||
45 | резидентов | 21251 | |||||
46 | нерезидентов | 21252 | |||||
47 | прочие переводы денег | 21260 | |||||
48 | переводы без открытия банковского счета | 22000 | |||||
49 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 23000 | Х | Х | |||
50 | из них открытых в: | ||||||
51 | банках-резидентах | 23001 | Х | Х | |||
52 | банках-нерезидентах | 23002 | Х | Х | |||
53 | продажа иностранной валюты за тенге | 24000 | |||||
54 | в том числе: | ||||||
55 | физическими лицами | 24100 | |||||
56 | юридическими лицами | 24200 | |||||
57 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 25000 | |||||
58 | из них: | ||||||
59 | физическими лицами | 25100 | |||||
60 | юридическими лицами | 25200 | |||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета"
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета" (далее – Форма 1).
2. Форма 1 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".
3. Форма 1 заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
4. Форма 1 состоит из двух разделов:
раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 1
6. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующихусловий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом
11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.
Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами"
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
Раздел 1. Операции банка
№ | Наименование показателя | Код строки | Всего (тысяч тенге) | Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) | |||
USD | EUR | RUB | СNY | ||||
А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Покупка иностранной валюты банком | 110000 | |||||
2 | в том числе: | ||||||
3 | у клиентов банка | 110001 | |||||
4 | на Казахстанской фондовой бирже | 110002 | |||||
5 | на межбанковском рынке | 110003 | |||||
6 | Продажа иностранной валюты банком | 120000 | |||||
7 | в том числе: | ||||||
8 | клиентам банка | 120001 | |||||
9 | на Казахстанской фондовой бирже | 120002 | |||||
10 | на межбанковском рынке | 120003 | |||||
Раздел 2. Операции клиентов банка
в тысячах тенге
№ | Наименование показателя | Код строки | Всего | в том числе: | |||
за тенге | за другую иностранную валюту | ||||||
клиентами банка | |||||||
резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | ||||
А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Покупка иностранной валюты клиентами банка | 210000 | |||||
2 | в том числе: | ||||||
3 | физическими лицами | 211000 | |||||
4 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 211400 | |||||
5 | юридическими лицами | 212000 | |||||
6 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 212400 | |||||
7 | в том числе для целей: | ||||||
8 | проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 212410 | Х | Х | |||
9 | осуществления платежей и переводов денег | 212420 | |||||
10 | в том числе по операциям: | ||||||
11 | покупка товаров и нематериальных активов | 212421 | |||||
12 | получение услуг | 212422 | |||||
13 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 212423 | |||||
14 | предоставление/выдача займов | 212424 | |||||
15 | выполнение обязательств по займам | 212425 | |||||
16 | операции с ценными бумагами | 212426 | |||||
17 | прочее | 212427 | |||||
18 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 212430 | |||||
19 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 212440 | |||||
20 | Продажа иностранной валюты клиентами банка | 220000 | |||||
21 | в том числе: | ||||||
22 | физическими лицами | 221000 | |||||
23 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 221400 | Х | Х | |||
24 | юридическими лицами | 222000 | |||||
25 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 222400 | Х | Х | |||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами"
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" (далее – Форма 2).
2. Форма 2 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".
3. Форма 2 отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. "Операции банка") и клиентами банка (Раздел 2. "Операции клиентов банка").
4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 2
5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
7. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.
8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте"
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
№ | № | Код строки | Всего | 1 | ... | ||||||
Наименование клиента | |||||||||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | |||||||||||
Наименование показателя\Валюта банковского счета | USD | EUR | RUB | USD | EUR | RUB | USD | EUR | RUB | ||
А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1 | Остаток на начало периода | 100000 | |||||||||
2 | Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего | 210000 | |||||||||
3 | в том числе от: | ||||||||||
4 | резидентов | 211000 | |||||||||
5 | в том числе по операциям: | ||||||||||
6 | продажа товаров и нематериальных активов | 211110 | |||||||||
7 | предоставление услуг | 211120 | |||||||||
8 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 211130 | |||||||||
9 | привлечение займов от банков-резидентов | 211140 | |||||||||
10 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 211150 | |||||||||
11 | резидентов | 211151 | |||||||||
12 | нерезидентов | 211152 | |||||||||
13 | прочие переводы денег | 211160 | |||||||||
14 | нерезидентов | 212000 | |||||||||
15 | в том числе по операциям: | ||||||||||
16 | продажа товаров и нематериальных активов | 212110 | |||||||||
17 | предоставление услуг | 212120 | |||||||||
18 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 212130 | |||||||||
19 | привлечение займов | 212140 | |||||||||
20 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 212150 | |||||||||
21 | резидентов | 212151 | |||||||||
22 | нерезидентов | 212152 | |||||||||
23 | прочие переводы денег | 212160 | |||||||||
24 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 210300 | |||||||||
25 | из них открытых в: | ||||||||||
26 | банках-резидентах | 210301 | |||||||||
27 | банках-нерезидентах | 210302 | |||||||||
28 | покупка иностранной валюты за тенге | 210400 | |||||||||
29 | зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета | 210500 | |||||||||
30 | Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего | 220000 | |||||||||
31 | в том числе в пользу: | ||||||||||
32 | резидентов | 221000 | |||||||||
33 | в том числе по операциям: | ||||||||||
34 | покупка товаров и нематериальных активов | 221110 | |||||||||
35 | получение услуг | 221120 | |||||||||
36 | выдача займов | 221130 | |||||||||
37 | выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов | 221140 | |||||||||
38 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 221150 | |||||||||
39 | резидентов | 221151 | |||||||||
40 | нерезидентов | 221152 | |||||||||
41 | прочие переводы денег | 221160 | |||||||||
42 | нерезидентов | 222000 | |||||||||
43 | в том числе по операциям: | ||||||||||
44 | покупка товаров и нематериальных активов | 222110 | |||||||||
45 | получение услуг | 222120 | |||||||||
46 | выдача займов | 222130 | |||||||||
47 | выполнение обязательств по займам | 222140 | |||||||||
48 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 222150 | |||||||||
49 | резидентов | 222151 | |||||||||
50 | нерезидентов | 222152 | |||||||||
51 | прочие переводы денег | 222160 | |||||||||
52 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 220300 | |||||||||
53 | из них открытых в: | ||||||||||
54 | банках-резидентах | 220301 | |||||||||
55 | банках-нерезидентах | 220302 | |||||||||
56 | продажа иностранной валюты за тенге | 220400 | |||||||||
57 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 220500 | |||||||||
58 | Остаток на конец периода | 300000 | |||||||||
59 | Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего | 410400 | |||||||||
60 | в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов | 412400 | |||||||||
61 | Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего | 420400 | |||||||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте"
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее – Форма 3).
2. Форма 3 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".
3. Форма 3 составляется по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее - Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
2. Пояснение по заполнению Формы 3
4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
5. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
6. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.
Форма, предназначенная для сбора административных данных
"Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты"
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№ | Наименование клиента | Код строки | Всего | 1 | ... | ||||||||||||
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | Всего (тысяч тенге) | из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) | Всего (тысяч тенге) | из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) | Всего (тысяч тенге) | из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) | |||||||||||
Наименование показателя | USD | EUR | RUB | СNY | USD | EUR | RUB | СNY | USD | EUR | RUB | СNY | |||||
А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) | |||||||||||||||||
1 | Покупка иностранной валюты, всего | 212100 | |||||||||||||||
2 | в том числе: | ||||||||||||||||
3 | зачислено на текущий счет в иностранной валюте | 212101 | |||||||||||||||
4 | зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте | 212102 | |||||||||||||||
5 | переведено на собственные счета в других банках-резидентах | 212103 | |||||||||||||||
6 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах | 212104 | |||||||||||||||
7 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах | 212105 | |||||||||||||||
8 | переведено на собственные счета в банках-нерезидентах | 212106 | |||||||||||||||
9 | выдано наличными деньгами | 212107 | |||||||||||||||
10 | Продажа иностранной валюты, всего | 222100 | |||||||||||||||
11 | в том числе: | ||||||||||||||||
12 | за другую иностранную валюту | 222120 | |||||||||||||||
13 | за тенге | 222110 | |||||||||||||||
14 | из них зачислено на банковские счета в национальной валюте | 222111 | |||||||||||||||
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту | |||||||||||||||||
15 | Покупка иностранной валюты за тенге, всего | 121100 | |||||||||||||||
16 | в том числе по целям: | ||||||||||||||||
17 | покупка товаров и нематериальных активов | 121101 | |||||||||||||||
18 | получение услуг | 121102 | |||||||||||||||
19 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 121103 | |||||||||||||||
20 | предоставление/выдача займов | 121104 | |||||||||||||||
21 | выполнение обязательств по займам | 121105 | |||||||||||||||
22 | операции с ценными бумагами | 121106 | |||||||||||||||
23 | безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы | 121107 | |||||||||||||||
24 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 121108 | |||||||||||||||
25 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 121109 | |||||||||||||||
26 | проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 121110 | |||||||||||||||
27 | прочее | 121111 | |||||||||||||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты"
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" (далее – Форма 4).
2. Форма 4 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".
3. Форма 4 составляется ежемесячно уполномоченным банком по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше двух миллиардов тенге в эквиваленте.
4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).
5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 4
6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104 + строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.
