| 1 |
О внесении изменений и дополнения в некоторые решения Правительства Республики Казахстан и признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики Казахстан |
…ию. Сноска. В пункт 2 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не изменяется постановлением Правительства РК от 21.11.2016 № 717 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования). |
| 2 |
О признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики Казахстан |
Сноска. Утратило силу постановлением Правительства РК от 07.10.2020 № 643 (вводится в действие с 15.11.2020). |
| 3 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных пре… |
| 4 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 5 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 6 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций… |
| 7 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с ин… |
| 8 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностран… |
| 9 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…а Республики Казахстан" в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операци… |
| 10 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ахстан" в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с и… |
| 11 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…менты по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил. |
| 12 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"1. Равна или превышает пороговую сумму" - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финан… |
| 13 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"5. Отказ в установлении деловых отношений" – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4… |
| 14 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"6. Отказ в проведении операции" – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4… |
| 15 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
"7. Прекращение деловых отношений" – указывается в случаях невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиен… |
| 16 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Операция, подлежащая финансовому мониторингу, за исключением операций, указанных в пункте 2 статьи 4 Закона |
| 17 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, по… |
| 18 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 19 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 20 |
Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций |
…ае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;"; |
| 21 |
Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
…ния операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 "Страна местонахождения банка/филиала" реквизита 4.7 "Банк участника операции" заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О пр… |
| 22 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и и… |
| 23 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
2) преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 24 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции: |
| 25 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
"2) признаки определения подозрительной операции."; |
| 26 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
3) в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным поста… |
| 27 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
пункт 1 изложить в следующей редакции: |
| 28 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
пункт 3 изложить в следующей редакции: |
| 29 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
… орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил. |
| 30 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
…оки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил. |
| 31 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в приложении 1 к указанным Правилам: |
| 32 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1): |
| 33 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в пояснениях по заполнению формы ФМ-1: |
| 34 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в разделе 1. "Сведения о форме ФМ-1": |
| 35 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в разделе 2. "Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1": |
| 36 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в разделе 3. "Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу": |
| 37 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в разделе 4. "Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу": |
| 38 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
приложение 2 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению; |
| 39 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в приложении 3 к указанным Правилам: |
| 40 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга: |
| 41 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в приложении 5 к указанным Правилам: |
| 42 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
в справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу: |
| 43 |
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции |
4) признаки критериев определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 5 к настоящему по… |
