2. Государственным органам (по согласованию) и организациям (по согласованию) обеспечить своевременное исполнение мер, а также раз в полугодие не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять информацию о ходе их реализации в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (по согласованию) раз в полугодие не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Правительство Республики Казахстан сводную информацию о ходе реализации мер.
4. Настоящее постановление вводится в действие со дня его подписания и подлежит официальному опубликованию.
|
№ п/п
|
Наименование проекта/ мероприятия
|
Результат (для проекта)/форма завершения (для мероприятия)
|
Срок завершения
|
Ответственные за результат
|
Предполагаемые расходы (тысяч тенге)
|
Источники финансирования
|
|---|
|
1. Меры по минимизации рисков налоговых преступлений
|
|---|
Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через фиктивную выписку счетов-фактур, уклонения от уплаты налогов и таможенных платежей, предотвращение контрабандного вывоза из страны наличных денежных средств.
|
Ожидаемые эффекты:
- снижение рисков незаконного обналичивания денежных средств;
- снижение полученных преступных доходов от экономической контрабанды.
|
KPI:
- снижение незаконного обналичивания денежных средств;
- снижение количества схем получения и легализации преступных доходов в международной торговле.
|
1
|
Актуализировать и дополнить новыми признаками определения подозрительных операций, направленных на совершение предикатных правонарушений по:
сделкам с признаками хищения бюджетных средств;
сделкам с признаками уклонения от уплаты налогов;
сделкам с признаками мошенничества и хищения имущества;
операциям со счетами букмекерских контор;
сделкам с недвижимостью
|
внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938
|
2 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), МФ, МЮ, МКС, МЦРИАП, МВД
|
не требуются
|
не требуются
|
2
|
Проработать вопрос по расширению перечня товаров, подлежащих обязательной маркировке при перемещении через границу
|
информация в Правительство
Республики Казахстан
|
1 квартал 2022 года
|
МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
3
|
Внести изменения в ведомственные акты по обязательности заполнения индивидуального идентификационного номера в пассажирских таможенных декларациях
|
внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 19 февраля 2018 года
№ 236
|
1 квартал 2022 года
|
МФ, АФМ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
4
|
Совершенствовать таможенное администрирование – дальнейшая автоматизация процессов декларирования, риск-ориентированный подход к осуществлению таможенного контроля, развитие контроля после выпуска товаров
|
предложения в КПМ
|
4 квартал 2022 года
|
МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
|
2. Меры по минимизации рисков в нелегальной экономической деятельности
|
|---|
Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через незаконное предпринимательство, нелегальный игорный бизнес.
|
Ожидаемые эффекты:
- снижение получения прибыли без соблюдения установленного законодательством Республики Казахстан порядка при осуществлении незаконного предпринимательства;
- снижение рисков использования нелегального игорного бизнеса в осуществлении вывода теневого дохода за рубеж.
|
KPI:
- вывод из тени предпринимателей, осуществляющих незаконную предпринимательскую деятельность, в том числе самозанятого населения (торговля в социальных сетях и т.д.);
- вывод из тени платежного рынка незаконных азартных игр и онлайн-казино.
|
5
|
Проработать вопрос о введении регистрационного учета на портале "egov.kz" отдельных видов предпринимательской деятельности
|
информация в КПМ
|
1 квартал 2022 года
|
МФ, МЦРИАП, НАО "ГК "Правительство для граждан" (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
6
|
Доработать Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров по обязательности указания бенефициарных собственников
|
проект приказа
|
2 квартал 2022 года
|
МЮ, АФМ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
|
3. Меры по минимизации рисков коррупционных правонарушений и хищению бюджетных средств
|
|---|
Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через коррупционные правонарушения.
|
Ожидаемые эффекты:
- выявление незаконных сделок по приобретению и отчуждению недвижимого имущества публичными должностными лицами (на средства, полученные посредством коррупционных преступлений);
- усиление мониторинга целевого использования бюджетных средств при размещении и выполнении государственных заказов.
|
KPI:
- повышение выявления подозрительных и пороговых операций, совершаемых публичными должностными лицами и другими государственными служащими;
- обеспечение целевого использования и прозрачности потока бюджетных средств в рамках исполнения государственных контрактов.
|
7
|
Разработать законодательные поправки в действующее законодательство Республики Казахстан, в части:
обеспечения нормативного закрепления списка унифицированного реестра лиц в группе риска, а также правового основания для использования СФМ унифицированного реестра лиц в группе риска АФМ;
направления в уполномоченный орган информации органами национальной безопасности о причастности лиц к преступлениям в сфере ФТ/ФРОМУ;
создания и ведения базы данных для всех СФМ, с аккумулированием сведений о лицах и компаниях с рисковыми признаками;
фиксирования сведений о визе иностранца или лица без гражданства при идентификации физического лица
|
КДРП
|
4 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), АРРФР (по согласованию), НБ (по согласованию), МВД, МЦРИАП, МЮ, МФ, АФК (по согласованию), НПП (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
8
|
Ввести контроль за соответствием расходов лиц, уполномоченных на выполнение государственных функций, приравненных к ним лиц, должностных лиц, лиц, занимающих ответственную государственную должность, их доходам
|
КДРП
|
1 квартал 2027 года
|
АПК (по согласованию), МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
9
|
Проработать вопросы внедрения проектного финансирования по опыту стран ОЭСР, организации общественного контроля посредством обеспечения доступа к ценам и иным характеристикам товаров, установления юридической ответственности всех лиц, причастных к необоснованному завышению цен
|
информация в КПМ
|
2 квартал 2022 года
|
МФ, АЗРК (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
10
|
Проработать вопросы улучшения информационно-аналитического взаимодействия по выявлению фактов легализации доходов и иного имущества, полученных преступным путем в сфере государственных закупок
|
информация в АП
|
1 квартал 2022 года
|
МФ, АФМ (по согласованию), АПК (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
|
4. Меры по минимизации рисков в сфере незаконного оборота наркотиков
|
|---|
Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через незаконный оборот наркотиков.
|
Ожидаемый эффект: снижение доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков, а также недопущение финансирования незаконной деятельности организованной преступности.
|
KPI: повышение фактов выявления организованных преступных групп и преступных сообществ, организующих поставки и реализацию синтетических, полусинтетических наркотиков и наркотиков растительного происхождения.
|
11
|
Активизировать международное сотрудничество в борьбе с трансграничным наркотрафиком
|
информация в АФМ
|
ежеквартально
|
КНБ (по согласованию), МВД
|
не требуются
|
не требуются
|
|
5. Меры по минимизации рисков в сфере мошенничества
|
|---|
Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через мошенничество.
|
Ожидаемый эффект:
снижение количества уголовных дел по преступлениям, совершаемым с использованием информационных технологий.
|
KPI: повышение взаимодействия в борьбе с мошенничеством с государственными органами, финансовыми учреждениями, операторами сотовой связи, провайдерами услуг и онлайн-платформами.
|
12
|
Организовать информационно-разъяснительную работу среди населения, публикацию материалов о признаках и последствиях мошеннических действий в рамках государственного заказа по проведению государственной информационной политики
|
план работы
|
1 квартал 2022 года
|
МИОР, МВД, АПК (по согласованию), АФМ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
|
6. Меры по минимизации уязвимостей в финансовом/нефинансовом секторах
|
|---|
Цель: предотвращение рисков легализации отмывания доходов через деятельность СФМ.
|
Ожидаемые эффекты:
- повышение вовлеченности СФМ в систему ПОД/ФТ;
- снижение фактов использования СФМ в схемах отмывания доходов.
|
KPI:
- усиление работы по разъяснительным мероприятиям для СФМ и государственных органов - регуляторов;
- проведение СФМ секторальной оценки рисков отмывания доходов;
- разработка признаков подозрительных операций с возможными фактами отмывания доходов.
|
13
|
Законодательно закрепить необходимость обязательной регистрации в системе сбора данных о финансовых операциях АФМ всех СФМ вне зависимости от наличия фактов проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу
|
КДРП
|
второе полугодие 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), АЗРК (по согласованию), НБ (по согласованию), МЮ, МФЦА (по согласованию), МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
14
|
Внести изменения в Закон о ПОД/ФТ в части снижения пороговой суммы по операциям:
проводимым организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность;
связанным с получением или предоставлением имущества по договору финансового лизинга в наличной форме;
связанным с куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, в наличной и безналичной формах
|
КДРП
|
4 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), МКС, МЮ
|
не требуются
|
не требуются
|
15
|
Определить сумму пороговой операции для товарных бирж
|
КДРП
|
4 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АЗРК (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
16
|
Разработать признаки подозрительности для СФМ по профилю:
участников МФЦА;
адвокатов, юридических консультантов и независимых специалистов по юридическим вопросам;
бухгалтерских организаций (консалтинговых услуг, оказываемых ими в части ведения бухгалтерского и налогового учетов);
товарных бирж;
фонда социального медицинского страхования
|
внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938
|
2 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), МФЦА (по согласованию), АЗРК (по согласованию), МФ, МЗ
|
не требуются
|
не требуются
|
17
|
Подписать меморандум между АФМ и Комитетом МФЦА о взаимодействии в сфере ПОД/ФТ
|
меморандум
|
4 квартал 2021 года
|
АФМ (по согласованию), МФЦА (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
18
|
Организовать взаимный обмен информацией между органами по финансовому мониторингу, таможенной и пограничной службами и службой безопасности аэропортов по перемещению физическими лицами через Государственную границу Казахстана наличных денежных средств
|
меморандум
|
1 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
19
|
Разработать типологии по:
выявлению схем и методов использования деятельности и услуг организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, а также с участием платежных организаций;
приобретению/продаже иностранной валюты через обменные пункты;
совершению операций с ценными бумагами;
оказанию услуг и совершению сделок с недвижимым и иным имуществом (в т.ч. его приобретение за границей) СФМ (ЕНПФ, страховые организации, адвокаты, юридические консультанты и независимые специалисты);
предоставлению фиктивных медицинских услуг частными клиниками;
получению выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры;
выявлению групп риска, связанных со сбытом наркотических средств;
выявлению подозрительных операций, осуществляемых посредством платежных систем и мобильных приложений БВУ, "Qiwi Кошелек", логинов букмекерских контор, пополнению баланса на абонентские номера
|
типология
|
1 и 2-кварталы 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АФК (по согласованию), НПП (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
20
|
Предоставить доступ АФМ к БД Центра учета ставок (ЦУС) для выявления возможных фактов ОД
|
доступ к базе данных
|
4 квартал 2022 года
|
МКС, АФМ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
21
|
Провести профилактический контроль в отношении представителей игорного бизнеса и лотерей (согласно графику профилактического контроля)
|
информационная справка
|
2 квартал 2022 года
|
МКС
|
не требуются
|
не требуются
|
22
|
Провести контрольные проверки аудиторских организаций на предмет соблюдения требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ
|
информационная справка
|
1 квартал 2023 года
|
МФ
|
не требуются
|
не требуются
|
23
|
Разработать методологию по проведению секторальной оценки рисков государственными органами - регуляторами
|
методология
|
2 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
24
|
Интегрировать интернет-ресурсы и электронные торговые системы товарных бирж с информационной системой портала "Единое окно закупок" (сайт "eoz.kz")
|
интеграция ИС
|
4 квартал 2022 года
|
АЗРК (по согласованию), НПП (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
25
|
Увеличить количество питомцев кинологических центров соответствующих государственных органов по специализации в различных сферах (оружие, наркотики, денежные средства и т.д.)
|
справка-обоснование с расчетами
|
2 квартал 2022 года
|
АФМ, КНБ (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
|
7. Меры по минимизации рисков ФТ/ФРОМУ
|
|---|
Цель: предотвращение фактов финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
|
Ожидаемые эффекты:
- снижение количества зарегистрированных преступлений террористического и экстремистского характера;
- снижение уязвимостей для финансирования распространения оружия массового уничтожения.
|
KPI:
- снижение фактов использования НКО для финансирования терроризма;
- внедрение специальных индикаторов в комплаенс-процедуры финансовых организаций для повышения эффективности выявления подозрительных операций, возможно связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.
|
26
|
Разработать типологии, схемы и способы модели ФТ посредством услуг операторов почты
|
типология
|
2 квартал 2022 года
|
АФМ (по согласованию), АФК (по согласованию), НПП (по согласованию)
|
не требуются
|
не требуются
|
