Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 № 224 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124, опубликованное в феврале 2003 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 2), следующие дополнения:
В Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
форму 1 приложения 3 дополнить таблицей следующего содержания:
"С государственными ценными бумагами
__________________________________________________________________
N |Наименование| Идентификационный |Коли- |Количество|Объем
п/п| эмитента |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
| |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
| | НИН | ISIN | | |
-------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
-------------------------------------------------------------------
приложение 3 дополнить формой следующего содержания:
"Форма 6. Отчет о сделках, заключенных с государственными ценными бумагами, при их обращении на вторичном рынке ценных бумаг
На организованном рынке ценных бумаг
__________________________________________________________________
N |Наименование| Идентификационный |Коли- |Количество|Объем
п/п| эмитента |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
| |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
| | НИН | ISIN | | |
-------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-------------------------------------------------------------------
На неорганизованном рынке ценных бумаг
__________________________________________________________________
N |Наименование| Идентификационный |Коли- |Количество|Объем
п/п| эмитента |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
| |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
| | НИН | ISIN | | |
-------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-------------------------------------------------------------------
";
в Правилах заполнения отчета об итогах брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг:
форму 1 Правил заполнения отчета об итогах брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством иностранного государства, в графе 3 также указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.";
дополнить абзацами следующего содержания:
"Форма 6.
Отчет о сделках, заключенных с государственными ценными бумагами, при их обращении на вторичном рынке ценных бумаг, составляется по сделкам с ценными бумагами, заключенными организациями, обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, при их вторичном обращении на организованном рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера.
В графе 2 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки (в алфавитном порядке).
В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в графе 3 указывается национальный идентификационный номер ценных бумаг.
В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством иностранного государства, в графе 4 указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.
В графе 5 указывается общее количество сделок (в штуках), заключенных в течение отчетного периода с государственными ценными бумагами данного эмитента. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как две сделки.
В графе 6 указывается общее количество ценных бумаг данного эмитента, по которым были заключены сделки в течение отчетного периода.
В графе 7 указывается общий объем сделок (в тенге), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента. В случае исполнения нескольких клиентских заказов путем заключения одной сделки в графе 6 указывается количество сделок, равное количеству клиентских заказов.".
2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, до сведения организаторов торгов с ценными бумагами, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
