О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов"

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2009 года № 99. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 июня 2009 года № 5710. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 59 (вводится в действие с 01.01.2017).

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2817), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 21 августа 2004 года № 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3072, опубликованным 11 ноября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 209-210 (943-944)), от 28 мая 2005 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706), от 25 июня 2007 года № 173 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованным 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338)), от 22 августа 2008 года № 128 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года № 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1865" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5318), следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 3) пункта 1 слово "категории" заменить словами "сектора (категории)";
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;
4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.";
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
в приложении 10 :
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в приложении 11 :
в наименовании таблицы слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
в приложении 12 :
в наименовании таблицы:
слова "Отчет фондовой биржи" заменить словами "Отчет организатора торгов";
слова "официальный список фондовой биржи" заменить словами "список организатора торгов";
в графе "Секторы официального списка" таблицы слово "официального" исключить;
дополнить приложениями 13, 14, 15, 16 и 17 согласно приложениям 2 , 3 , 4 , 5 и 6 к настоящему постановлению соответственно.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель Е. Бахмутова

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о ценных
бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка
за период с ________________ по __________________

№	Наиме- нова- ние эми- тента цен- ных бумаг	Иденти- фикаци- онный номер ценной бумаги	Дата		Код цен- ной бума- ги	Ва- люта но- ми- нала	Номи- нал	Количество сделок
			вклю- чения ценной бумаги в список	исклю- чения из списка (в том числе при пога- шении)				в с е г о	раз- меще- ние	вто- рич- ный ры- нок
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Сектор _________ списка Категория списка _________ Подкатегория списка _____________
1.	Вид ценной бумаги _________
1. 1
1. n
Итого по ____ (вид ценной бумаги) категории _____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
2.	Вид ценной бумаги _________
2. 1
2. n
Итого по ____ (вид ценной бумаги) категории _____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
Итого по категории списка ____		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х
Итого по сектору ______ списка		(коли- чество эмитен- тов)	(количество ценных бумаг)		Х	Х	Х

продолжение таблицы

Объем сделок, тенге			Мини- мальная цена сделки	Макси- мальная цена сделки	Средне- взвешенная цена сделок	Последняя сделка
все- го	раз- ме- щение	вторич- ный рынок				дата	цена
12	13	14	15	16	17	18	19
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х
			Х	Х	Х	Х	Х

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о совершенных
сделках по инвестированию собственных активов

за период с __________________ по __________________

Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

№	Дата соверше- ния сделки	Наимено- вание брокера и (или) дилера	Оплата услуг			Вид сделки 1	Рынок 2	Вид ценной бумаги и наименова- ние ее эмитента 3
			брокера и (или) дилера	банка	фондо- вой биржи
1	2	3	4	5	6	7	8	9

продолжение таблицы

Национальный идентификаци- онный номер/ международный идентифика- ционный номер	Валюта номиналь- ной стои- мости (цены разме- щения) 4	Номиналь- ная стои- мость одной ценной бумаги (цена раз- мещения)	Объем сделки (штук ценных бумаг)	Валюта плате- жа 4	Цена покупки одной ценной бумаги 5	Доход- ность по ценным бумагам (в про- центах) 6	Сумма сдел- ки 7
10	11	12	13	14	15	16	17

Примечания:
¹ Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
² Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
³ В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
⁴ Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
⁵ Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
⁶ Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
⁷ Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 3
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 14
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках
второго уровня, размещенных за счет собственных активов

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Наимено- вание статей в раз- резе банков/ банка	Наиме- нование банка	Дата перево- да денег 1	Код бан- ка	Валюта вклада	Рейтинг/ листинг	Срок вклада в днях	Ставка возна- гражде- ния по вкладу (в про- центах годовых)
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1.	Вклады до востре- бования
1. 1
1. n
2.	Срочные вклады
2. 1
2. n
3.	Условные вклады
3. 1
3. n
4.	Всего

продолжение таблицы

Сумма основного долга по вкладу		Вознаграждение по вкладу		Дата заключения и номер договора банковского вклада	Итого текущая стоимо- сть вклада	Сумма вклада 2	Приме- чание 3
в тенге	в ино- стран- ной валюте	в тенге	в ино- стран- ной валюте
10	11	12	13	14	15	16	17

Примечания:
¹ В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
² Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
³ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 4
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 15
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Наименование юридического лица	Код юриди- ческого лица	Балансовая стоимость, (в тысячах тенге)	Коли- чество (в штуках)	Доля участия в уставном капитале эмитента (%)	Дата приобре- тения	Приме- чание
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Простые акции
1.1
1.n
2.	Привилегиро- ванные акции
2.1
2.n
3.	Вклады и паи
3.1
3.n
4.	Всего

П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата _________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 5
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 16
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации)
о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

по состоянию на ___________ 20__ года

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Нацио- нальный идентифи- кационный номер	Количе- ство ценных бумаг (в штуках)	Номиналь- ная стоимость	Валюта номиналь- ной стоимости
1	2	3	4	5	6	7
1.	Государствен- ные ценные бумаги Республики Казахстан
1. 1
1. n
2.	Негосударс- твенные эмиссионные ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан
2. 1
2. n
3.	Негосударс- твенные ценные бумаги иностран- ных эмитентов
3. 1
3. n
4.	Паи иностранных инвестиционных фондов
4. 1
4. n
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5. 1
5. n
6.	Государствен- ные ценные бумаги иностранных эмитентов
6. 1
6. n
7.	Производные ценные бумаги
7. 1
7. n
8.	Всего

продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость (за вычетом резервов на возможные потери)						Дата		Лис- тинг/ рей- тинг	При- меча- ние 1
ценные бума- ги, име- ющиеся в на- личии для прода- жи, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	торго- вые ценные бумаги, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	ценные бумаги, удер- жи- ваемые до пога- шения, в том числе:	начи- слен- ное возна- гра- ждение	прио- бре- тения	пога- шения
8	9	10	11	12	13	14	15	16	17

¹ Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
то следует проставлять слово "да".

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"

Приложение 6
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2009 года № 99

"Приложение 17
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов

Отчет
организатора торгов (наименование организации) о структуре
операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных
за счет собственных активов

по состоянию на "___" __________ 20__ года

№	Содержа- ние операции	Наимено- вание эмитента и вид ценной бумаги	Национальный идентифи- кацинный номер	Валюта номи- нальной стои- мости	Дата
					Откры- тия опе- рации	закры- тия опера- ции
1	2	3	4	5	6	7
1.	Операции "обратное РЕПО"
1.1	Прямой способ
1.1.1
1.1.n
1.2	Автомати- ческий способ
1.2.1
1.2.n
2.	Операции "РЕПО"
2.1	Прямой способ
2.1.1
2.1.n
2.2	Автомати- ческий способ
2.2.1
2.2.n

продолжение таблицы

Срок операции в днях	Ставка вознаграж- дения	Количество ценных бумаг	Сумма операции в тенге	Листинг/ рейтинг
8	9	10	11	12

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати"