Сноска. Утратило силу постановлением и.о. Председателя Национального Банка РК от 17.07.2015 № 130 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 21 августа 2004 года N 252
"Об утверждении Правил представления
отчетов центральным депозитарием"
Правила
представления отчетов центральным депозитарием
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.
3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления
отчетов центральным депозитарием
Отчет о депонентах центрального депозитария
по состоянию на _______________________
__________________________________________________________________________
N |Наименование|Вид и рек- | Дата | Количество субсчетов
п/п|депонента |визиты |-------------------| в системе номинального
| |лицензии |заклю- |растор- | держания депонента на
| |(наимено- |чения |жения | конец периода
| |вание |договора |договора |------------------------
| |страны для |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных
| |иностранных |ного дер-|ного | |пенсионных фондов
| |депонентов) |держания |держания | |Республики
| | | | | |Казахстан (пен-
| | | | | |сионные активы)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
--------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
__________________________________________________________________________
Количество субсчетов в системе номинального
держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
инвестицион-|банков |страховых |брокеров- |прочих |номинальных
ных фондов |второго |(перестра- |дилеров |лицензиатов|держателей-
Республики |уровня |ховочных |Республики|финансового|резидентов
Казахстан |Республики|организаций|Казахстан |рынка |Республики
(активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан
|(собствен-|Казахстан |ников - не|Казахстан |
|ников) |(собствен- |банков) |(собствен- |
| |ников) | |ников) |
-------------------------------------------------------------------------
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
-------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Количество субсчетов в системе номинального
держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
номинальных |прочих |физических |прочих |физических |держателей
держателей- |юридических |лиц - рези-|юридических|лиц - нере-|ценных
нерезидентов|лиц-резиден-|дентов |лиц - нере-|зидентов |бумаг, по
Республики |тов |Республики |зидентов |Республики |которым не
Казахстан |Республики |Казахстан |Республики |Казахстан |раскрыта
|Казахстан | |Казахстан | |информация
--------------------------------------------------------------------------
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19
--------------------------------------------------------------------------
Итого количество депонентов:_____
__________________________________________________________________________
Приложение 2
к Правилам представления
отчетов центральным депозитарием
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними
за период с _________ по ___________
__________________________________________________________________________
N |Наименова-|Идентифика-|Наименование |Остаток |Количество |Количество
|ние эми- |ционный но-|регистратора,|ценных |ценных |ценных
|тента цен-|мер ценной |кастодиана |бумаг в |бумаг, при-|бумаг,
|ных бумаг |бумаги |или иной |системе |нятых в |выведенных
| | |организации, |учета |номинальное|из номи-
| | |в которой |централь-|держание |нального
| | |центральный |ного де- | |держания
| | |депозитарий |позитария| |(в том
| | |осуществляет |на конец | |числе при
| | |номинальное |периода, | |аннулирова-
| | |держание |штук | |нии, пога-
| | | | | |шении),
| | | | | |штук
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---------------------------------------------------------------------------
Итого х х
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Количество ценных бумаг, | Количество ценных бумаг,
переведенных с одного лицевого | переведенных по суб-счетам
счета на другой, штук | (без учета операций перевода
| ценных бумаг между лицевыми
| счетами), штук
----------------------------------------------------------------------------
Все-| первичный | вторичный |Все- | первичный | вторичный
го | рынок | рынок |го | рынок | рынок
|------------------------------| |--------------------------------
|органи-|неор- |органи-|неор- | |органи-|неор- |органи-|неор-
|зован- |гани- |зован- |гани- | |зован- |гани- |зован- |гани-
|ный |зован-|ный |зован- | |ный |зован-|ный |зован-
|рынок |рынок |рынок |рынок | |рынок |рынок |рынок |рынок
|ценных |ценных|ценных |ценных | |ценных |ценных|ценных |ценных
|бумаг |бумаг |бумаг |бумаг | |бумаг |бумаг |бумаг |бумаг
---------------------------------------------------------------------------
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Итого количество выпусков:_______
Общее количество регистраторов, кастодианов и иных организаций, в которых
центральный депозитарий осуществляет номинальное держание:_________
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием
Сноска. Правила дополнены приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.01.2009 № 7 (порядок введения в действие см. п. 2).
Отчет об итогах деятельности по ведению
единой системы лицевых счетов
по состоянию на "___" _________ 20__ года
№ |
Наиме- |
Дата |
Наимено- |
Национальный |
Количество |
Примечания:
1 Указывается наименование эмитента, в том числе наименование акционерного общества, являющегося эмитентом акций (облигаций), товарищества с ограниченной ответственностью, являющего эмитентом облигаций, наименование паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании.
2 Указывается количество лицевых счетов отдельно по каждому эмитенту в разрезе каждого вида ценных бумаг данного эмитента (простые акции, привилегированные акции, облигации, паи).
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием
Сноска. Правила дополнены приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 26.01.2009 № 7 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
Сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных
фондов, находящихся в номинальном держании центрального
депозитария по состоянию на "__" _________ 20 __ года
№ |
Наиме- |
Наиме- |
Наиме- |
Нацио- |
Общее |
Количество держателей |
|||
Физических |
Юридичес- |
||||||||
ре- |
нере- |
ре- |
нере- |
||||||
1 |
|||||||||
2 |
|||||||||
… |
|||||||||
Итого общее |
|||||||||
Итого |
|||||||||
Итого |
|||||||||
Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 21 августа 2004 года N 252
"Об утверждении Правил представления
отчетов центральным депозитарием"
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу
Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:
1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 238, опубликованное в апреле 2001 года в Сборнике нормативных правовых актов и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 356 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1990, опубликованное 4-17 ноября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Yлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23);
3) пункт 2 постановления Правления Агентства от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2817);
4) пункт 2 постановления Правления Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N№118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N№486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2854).
