Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 252. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 сентября 2004 года № 3072. Утратило силу постановлением и.о. Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 130

      Сноска. Утратило силу постановлением и.о. Председателя Национального Банка РК от 17.07.2015 № 130 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
      1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.
      2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.
      5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Приложение 1                         
к постановлению Правления Агентства            
Республики Казахстан по регулированию и надзору     
финансового рынка и финансовых организаций       
от 21 августа 2004 года N 252              
"Об утверждении Правил представления           
отчетов центральным депозитарием"            

Правила
представления отчетов центральным депозитарием

      Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
      1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
      1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с  приложением 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
      2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.
      3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
      5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
      6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

       Приложение 1                      
к Правилам представления               
отчетов центральным депозитарием           

            Отчет о депонентах центрального депозитария
               по состоянию на _______________________

__________________________________________________________________________
N |Наименование|Вид и рек-  |      Дата         | Количество субсчетов
п/п|депонента   |визиты      |-------------------| в системе номинального
   |            |лицензии    |заклю-   |растор-  | держания депонента на
   |            |(наимено-   |чения    |жения    | конец периода
   |            |вание       |договора |договора |------------------------
   |            |страны для  |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных
   |            |иностранных |ного дер-|ного     |     |пенсионных фондов
   |            |депонентов) |держания |держания |     |Республики
   |            |            |         |         |     |Казахстан (пен-
   |            |            |         |         |     |сионные активы)
--------------------------------------------------------------------------
1 |     2      |     3      |    4    |    5    |  6  |        7
--------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
__________________________________________________________________________
           Количество субсчетов в системе номинального
           держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
инвестицион-|банков    |страховых  |брокеров- |прочих     |номинальных
ных фондов  |второго   |(перестра- |дилеров   |лицензиатов|держателей-
Республики  |уровня    |ховочных   |Республики|финансового|резидентов
Казахстан   |Республики|организаций|Казахстан |рынка      |Республики
(активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан
            |(собствен-|Казахстан  |ников - не|Казахстан  |
            |ников)    |(собствен- |банков)   |(собствен- |
            |          |ников)     |          |ников)     |
-------------------------------------------------------------------------
     8      |     9    |    10     |     11   |    12     |     13
-------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
           Количество субсчетов в системе номинального
           держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
номинальных |прочих      |физических |прочих     |физических |держателей
держателей- |юридических |лиц - рези-|юридических|лиц - нере-|ценных
нерезидентов|лиц-резиден-|дентов     |лиц - нере-|зидентов   |бумаг, по
Республики  |тов         |Республики |зидентов   |Республики |которым не
Казахстан   |Республики  |Казахстан  |Республики |Казахстан  |раскрыта
             |Казахстан   |           |Казахстан  |           |информация
--------------------------------------------------------------------------
     14      |     15     |     16    |    17     |     18    |    19
--------------------------------------------------------------------------
 
       Итого количество депонентов:_____
__________________________________________________________________________
 Приложение 2                      
к Правилам представления               
отчетов центральным депозитарием           
 

   Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
    центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними
             за период с _________ по ___________

__________________________________________________________________________
N |Наименова-|Идентифика-|Наименование |Остаток  |Количество |Количество
   |ние эми-  |ционный но-|регистратора,|ценных   |ценных     |ценных
   |тента цен-|мер ценной |кастодиана   |бумаг в  |бумаг, при-|бумаг,
   |ных бумаг |бумаги     |или иной     |системе  |нятых в    |выведенных
   |          |           |организации, |учета    |номинальное|из номи-
   |          |           |в которой    |централь-|держание   |нального
   |          |           |центральный  |ного де- |           |держания
   |          |           |депозитарий  |позитария|           |(в том
   |          |           |осуществляет |на конец |           |числе при
   |          |           |номинальное  |периода, |           |аннулирова-
   |          |           |держание     |штук     |           |нии, пога-
   |          |           |             |         |           |шении),
   |          |           |             |         |           |штук
---------------------------------------------------------------------------
1 |    2     |     3     |      4      |    5    |    6      |     7
---------------------------------------------------------------------------
 
Итого               х            х
___________________________________________________________________________
 
  продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
    Количество ценных бумаг,       | Количество ценных бумаг,
    переведенных с одного лицевого | переведенных по суб-счетам
    счета на другой, штук          | (без учета операций перевода
                                   | ценных бумаг между лицевыми
                                   | счетами), штук
----------------------------------------------------------------------------
Все-| первичный    | вторичный     |Все- |  первичный   | вторичный
го  | рынок        | рынок         |го   |  рынок       | рынок
    |------------------------------|     |--------------------------------
    |органи-|неор- |органи-|неор-  |     |органи-|неор- |органи-|неор-
    |зован- |гани- |зован- |гани-  |     |зован- |гани- |зован- |гани-
    |ный    |зован-|ный    |зован- |     |ный    |зован-|ный    |зован-
    |рынок  |рынок |рынок  |рынок  |     |рынок  |рынок |рынок  |рынок
    |ценных |ценных|ценных |ценных |     |ценных |ценных|ценных |ценных
    |бумаг  |бумаг |бумаг  |бумаг  |     |бумаг  |бумаг |бумаг  |бумаг
---------------------------------------------------------------------------
8  |    9  |  10  |   11  |   12  |  13 |   14  |  15  |  16   |   17
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------

       Итого количество выпусков:_______
 
  Общее количество регистраторов, кастодианов и иных организаций, в которых
центральный депозитарий осуществляет номинальное держание:_________

Приложение 3         
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием   

      Сноска. Правила дополнены приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.01.2009 № 7 (порядок введения в действие см. п. 2).

Отчет об итогах деятельности по ведению
единой системы лицевых счетов
по состоянию на "___" _________ 20__ года

Наиме-
нование
регист-
ратора

Дата
заключения
договора на
ведение единой
системы
лицевых счетов

Наимено-
вание
эмитента 1

Национальный
идентифика-
ционный номер
ценной бумаги

Количество
лицевых счетов,
открытых в
системе реестров
держателей ценных
бумаг эмитента 2







      Примечания:
       1 Указывается наименование эмитента, в том числе наименование акционерного общества, являющегося эмитентом акций (облигаций), товарищества с ограниченной ответственностью, являющего эмитентом облигаций, наименование паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании.
       2 Указывается количество лицевых счетов отдельно по каждому эмитенту в разрезе каждого вида ценных бумаг данного эмитента (простые акции, привилегированные акции, облигации, паи).

Приложение 3         
к Правилам представления отчетов
центральным депозитарием    

      Сноска. Правила дополнены приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 26.01.2009 № 7 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).

Сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных
фондов, находящихся в номинальном держании центрального
депозитария по состоянию на "__" _________ 20 __ года

Наиме-
нование
инвес-
тицион-
ного
фонда

Наиме-
нова-
ние
управ-
ляющей
компа-
нии

Наиме-
нова-
ние
касто-
диана

Нацио-
нальный
иденти-
фика-
ционный
номер
пая
(акции)

Общее
коли-
чество
держате-
лей паев
(акций)
инвести-
ционных
фондов

Количество держателей
паев (акций)
инвестиционных фондов

Физических
лиц

Юридичес-
ких лиц

ре-
зи-
ден-
тов

нере-
зи-
ден-
тов

ре-
зи-
ден-
тов

нере-
зи-
ден-
тов

1










2



















Итого общее
количество
держателей
ценных бу-
маг инвес-
тиционных
фондов:










Итого
количество
держателей
паев:










Итого
количество
держателей
акций:










Приложение 2                         
к постановлению Правления Агентства            
Республики Казахстан по регулированию и надзору     
финансового рынка и финансовых организаций       
от 21 августа 2004 года N 252              
"Об утверждении Правил представления           
отчетов центральным депозитарием"           
 

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу

      Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:

      1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 238, опубликованное в апреле 2001 года в Сборнике нормативных правовых актов и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4);
      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 356 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1990, опубликованное 4-17 ноября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Yлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23);
      3) пункт 2 постановления Правления Агентства от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2817);
      4) пункт 2 постановления Правления Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N№118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N№486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2854).

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.