Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан от 12 июля 2004 года № 2941. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.

2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 июня 2004 года N 155
"Об утверждении Правил
представления отчетов кастодианом"

Правила
представления отчетов кастодианом

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см п. 2); от 25.06.2007 N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 01.06.2010 № 73 (порядок введения в действие см п. 4).
2. (Пункт 2 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2)
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов кастодианом <*>

Сноска. Приложение 1 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном держании
[наименование кастодиана]
на конец отчетного периода

N	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Наиме- нование эмитента	Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание
Ито- го

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
всего		накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)		инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)		банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)		брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков)		прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)		номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан		прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан		прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан		физических лиц - резидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы

физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

место печати

Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]

Приложение 2
к Правилам представления отчетов кастодианом

Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций,
осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами,
и управляющих инвестиционным портфелем

Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.06.2010 № 73 (порядок введения в действие см п. 4).

Да- та	Наи- мено- вание кли- ента1	Вид акти- вов2	Вид финан- сового инст- румен- та	Наи- мено- вание эми- тента	Код ценной бумаги	Нацио- наль- ный иден- тифи- каци- онный номер	Ры- нок3	Вид блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заклю- чении сделки4	Объем блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заключ- ении сделки, тенге	Осно- вания откло- нения5
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)

место печати

Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество
(при наличии)

Примечания:
¹ Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
² Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
³ Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
⁴ Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
⁵ Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

Приложение 3
к Правилам представления отчетов
кастодианом

Сноска. Постановление дополнено приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

Отчет о количестве клиентов кастодиана
(наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________

N	Наимено- вание клиента	Признак резиден- ства	Количество клиентов
			Лицензиатов финансового рынка с указанием вида деятельности, осуществляемой в соответствии с лицензией уполномоченного органа	Прочих юридичес- ких лиц	Прочих физичес- ких лиц

Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество

Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество

Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество