Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан от 12 июля 2004 года № 2941. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

      1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.

      2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель 

           Утверждены                   
постановлением Правления          
Агентства Республики            
Казахстан по регулированию         
и надзору финансового рынка        
и финансовых организаций          
от 12 июня 2004 года N 155        
"Об утверждении Правил         
представления отчетов кастодианом"   

  Правила
представления отчетов кастодианом

      Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). 
      1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
      1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
      2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см п. 2); от 25.06.2007 N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 01.06.2010 № 73 (порядок введения в действие см п. 4).
      2.  (Пункт 2 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года  N 164 (порядок введения в действие см п.2)
      3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
      Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
      Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
       Сноска. Пункт 3 в редакции   постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N  173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью. 
      Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
      Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
      5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
      6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
      7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. 
      8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.  

       Приложение 1 к       
Правилам представления    
отчетов кастодианом   <*>
 

                   Сноска. Приложение 1 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года  N 164 (порядок введения в действие см п.2).

    Отчет о ценных бумагах, 
находящихся в номинальном держании 
[наименование кастодиана] 
на конец отчетного периода

N

Идентифика-
ционный номер ценной бумаги 

Наиме-
нование эмитента

Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание





Ито-
го 





    Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

всего

накопительных
пенсионных 
фондов Республики
Казахстан
(пенсионные 
активы)

инвестиционных
фондов Республики
Казахстан (активы
инвестиционного
фонда)

банков второго
уровня
Республики Казахстан
(собственников)

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных 
бумаг

ценных
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных 
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

















  Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

страховых (перестра-
ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)

брокеров-
дилеров Республики Казахстан (собственников-
небанков)

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)

номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан  

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных 
бумаг

ценных
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных 
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

















  Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан 

прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан 

прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан 

физических лиц - резидентов Республики Казахстан 

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных 
бумаг

ценных
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных 
бумаг 
(штук)

держа-
телей 
ценных 
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг


















      Продолжение таблицы


физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг





  Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
 
                                                      место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
                  номер 
                  телефона]    

     Приложение 2
к Правилам представления отчетов кастодианом

Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций,
осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами,
и управляющих инвестиционным портфелем

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.06.2010 № 73 (порядок введения в действие см п. 4).

Да-
та

Наи-
мено-
вание
кли-
ента1

Вид
акти-
вов2

Вид
финан-
сового
инст-
румен-
та

Наи-
мено-
вание
эми-
тента

Код
ценной
бумаги

Нацио-
наль-
ный
иден-
тифи-
каци-
онный
номер

Ры-
нок3

Вид
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заклю-
чении
сделки4

Объем
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заключ-
ении
сделки,
тенге

Осно-
вания
откло-
нения5

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11























Руководитель      (подпись)      Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер   (подпись)    Фамилия, имя, отчество (при наличии)

                                                        место печати

Исполнитель     (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество
                                                   (при наличии)

Примечания:
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

       Приложение 3                       
к Правилам представления отчетов   
кастодианом                        

       Сноска. Постановление дополнено приложением 3 в соответствии с   постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N  173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

                 Отчет о количестве клиентов кастодиана
                      (наименование кастодиана)
                 за период с _____________ по ___________

N

Наимено-
вание
клиента

Признак
резиден-
ства

Количество клиентов

Лицензиатов
финансового
рынка с
указанием вида
деятельности,
осуществляемой
в соответствии
с лицензией
уполномоченного
органа

Прочих
юридичес-
ких лиц

Прочих 
физичес-
ких лиц







  Руководитель           (подпись)          фамилия, имя, при наличии -
                                          отчество

Главный бухгалтер      (подпись)          фамилия, имя, при наличии -
                                          отчество

Место печати
Исполнитель            (подпись,          фамилия, имя, при наличии -  
                        номер телефона)   отчество

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.