Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 165. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 июня 2005 года за N 3700. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

     В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

     1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем.

     2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

     3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

     4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель

Утверждены       
постановлением     
Правления Агентства  
Республики Казахстан  
по регулированию и надзору
финансового рынка и  
финансовых организаций 
от 28 мая 2005 года N 165

Правила представления отчета о совершенных сделках по
инвестированию активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем

     1. Настоящие Правила устанавливают порядок, форму и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем.
     2. Управляющий инвестиционным портфелем представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на бумажном и электронном носителях ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, отчет:
     в соответствии с приложениями 12(формы 12), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов (в разрезе каждого клиента, чьи активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;
     в соответствии с приложением 2 (формы 345) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
     Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 02.11.2009 № 230 (порядок введения в действие см. п. 4); с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.02.2010 № 9 (порядок введения в действие см. п. 2).
     3. Отчеты, составленные на бумажных носителях, направляются сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем, главным бухгалтером, и заверяются печатью управляющего инвестиционным портфелем.
     4. Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
     Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
     5. Все листы отчетов нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при их направлении в уполномоченный орган.
     6. В случае внесения изменений и/или дополнений в представленный отчет, управляющий инвестиционным портфелем, представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
     7. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган, при необходимости, запрашивает у управляющего инвестиционным портфелем, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
     8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1             
к Правилам представления отчета   
о совершенных сделках        
по инвестированию активов      
клиентов и собственных активов   
управляющим инвестиционным портфелем 

ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов
[наименование клиента в родительном падеже]
[наименование управляющего инвестиционным портфелем
в родительном падеже] за период с __________________ по __________________

      Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

N

Дата
совер-
шения
сделки

Наиме-
нова-
ние
броке-
ра/
ди-
лера

Оплата услуг 

Вид сдел-
ки 1

Ры-
нок 2

Вид цен-
ной бу-
маги и
наи-
ме-
нова-
ние
ее
эми-
тен-
та 3

На-
цио-
наль-
ный
иден-
тифи-
ка-
цион-
ный
номер




Бро-
кера-
диле-
ра

бан-
ка

бир-
жи





продолжение таблицы:

Валюта номи-
нальной стои-
мости
(цены
разме-
щения) 4

Номи-
нальная
стои-
мость
одной
ценной
бумаги
(цена
разме-
щения)

Объем
сделки
(штук
ценных
бумаг)

Валюта
пла-
тежа 4

Цена
покупки
за одну
ценную
Бумагу 5

Доход-
ность
по цен-
ным
бумагам
(в про-
центах) 6

Сумма
сделки 7








      Примечания:
      1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
      2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
      3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
      4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
      5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
      7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

      Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

N

Дата пере-
вода
денег 1

Наиме-
нова-
ние
банка

Опе-
рации
по
вкла-
ду 2

Дата
заклю-
чения
и
номер  дого-
вора
бан-
ков-
ского вклада

Срок
вклада
(в днях)

Ставка
воз-
наг-
ражде-
ния
(в про-
центах
годо-
вых)

Ва-
люта
вкла-
да

Сумма
вкла-
да 3










       Примечания:
       1  В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег со счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на счет клиента.
      2 В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
      3 В столбце 8 указывается сумма с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

Приложение 2             
к Правилам представления отчета   
о совершенных сделках        
по инвестированию активов      
клиентов и собственных активов   
управляющим инвестиционным портфелем

ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
(наименование управляющего инвестиционным портфелем
в родительном падеже)

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 02.11.2009 № 230 (порядок введения в действие см. п. 4).

       Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

Дата
совершения
сделки

Наименова-
ние
брокера/
дилера

Оплата услуг

Вид
сделки1

Рынок2

Вид ценной
бумаги и
наиме-
нование ее
эмитента3

Националь-
ный
идентифи-
кационный
номер

Брокера-
дилера

банка

биржи











продолжение таблицы:

Валюта
номинальной
стоимости
(цены
размещения)4

Номинальная
стоимость
одной ценной
бумаги (цена
размещения)

Объем сделки
(штук ценных
бумаг)

Валюта
платежа4

Цена с
покупки
за одну
ценную
бумагу5

Доходность
по ценным
бумагам (в
процентах)6

Сумма
сделки7








      Примечания:
      1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
      2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
      3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
      4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
      5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
      7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

       Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

Дата
пере-
вода
денег

Наимено-
вание
банка

Опера-
ции по
вкладу2

Дата
заключения
и номер
договора
банковского
вклада

Срок
вклада

днях)

Ставка
возна-
гражде-
ния (в
процен-
тах)

Валюта
вклада

Сумма
вклада3










      Примечания:
      1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
      2 Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
      3 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

       Форма 3. Ценные бумаги, приобретенные  за счет собственных активов и переданные в залог либо обремененные иным образом

Дата
совер-
шения
сделки

Наимено-
вание
брокера/
дилера

Оплата услуг

Вид
сделки1

Рынок2

Вид ценной
бумаги и
наиме-
нование ее
эмитента3

Нацио-
нальный
идентифи-
кационный
номер

Брокера-
дилера

банка

биржи











продолжение таблицы:

Валюта
номи-
нальной
стоимости
(цены
размеще-
ния)4

Номинальная
стоимость
одной
ценной
бумаги
(цена
размещения)

Объем
сделки
(штук
ценных
бумаг)

Валюта
плате-
жа4

Цена
покупки
за одну
ценную
бумагу5

Доход-
ность
по ценным
бумагам
(в про-
центах)6

Сумма
сделки
7

Сведения о
залогодержателе

Наиме-
нование

Вид
дея-
тель-
ности

Место-
нахож-
дение











      Примечания:
      1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие).
      2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
      3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
      4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
      5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения, по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
      7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

       Форма 4. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня, переданные в залог либо обремененные иным образом

Дата
пере-
вода
денег1

Наименова-
ние банка

Операции
по
вкладу2

Дата
заклю-
чения и
номер
договора
бан-
ковского
вклада

Срок
вклада

днях)

Ставка
вознаграж-
дения
(в процен-
тах
годовых)

Ва-
люта
вкла-
да

Сум-
ма
вкла-
да3

Сведения о
залогодержателе

Наи-
мено-
вание

Вид
дея-
тель-
ности

Место-
нахож-
дение














      Примечания:
      1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
      2 Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
      3 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

       Форма 5. Иное имущество, приобретенное за счет собственных активов и переданное в залог либо обремененное иным образом1

Вид и
крат-
кое
опи-
сание
иму-
щес-
тва

Дата
прио-
бре-
тения

Место
на-
хож-
дение
иму-
щес-
тва

Стои-
мость
прио-
бре-
тения

Цель
прио-
бре-
тения

Дата прове-дения послед-ней переоценки

Стои-
мость
согла-
сно
прове-
денной
пере-
оценке

Текущая
(балансо
вая)
стои-
мость на
отчетную
дату

Сведения о
залогодержателе

При-
ме-
чание

Наи-
ме-
нова-
ние

Вид
дея-
те-
ль-
нос-
ти

Местона-
хож-
дение
















      Примечания:
      1 Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;
        здания и сооружения, находящиеся в собственности;
        машины и оборудование, за исключением транспортных средств.

      Формы 1, 2 заполняются за отчетный период (месяц), формы 3, 4, 5 заполняются на основании действующих договоров по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

Приложение 3            
к Правилам представления отчета о 
совершенных сделках по инвестированию
активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем

                              ОТЧЕТ
       о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и
        собственных активов в производные финансовые инструменты
                 (наименование клиента в родительном падеже)
                  (наименование управляющего инвестиционным
                         портфелем в родительном падеже)
                 за период с ____________ по ________________

      Сноска. Правила дополнены приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 02.11.2009 № 230 (порядок введения в действие см. п. 4).

Дата
соверше-
ния
сделки1

Наимено-
вание
брокера/
дилера

Вид
произ-
водно-
го
финан-
сового
инст-
румен-
та2

Рынок
3

Базовый
актив
и его
рейтинг
4

Опи-
сание
усло-
вий
сделки

Объект
хеджи-
рова-
ния5

Номер и
дата
инвес-
тицион-
ного
решения
6

Наиме-
нова-
ние
кли-
ента7

Приме-
чание












      Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в  производные финансовые инструменты:
      1 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
      2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
      3 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
      4 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".
      5 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".
      6 Указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.
      7 Заполняется в случае совершения сделки управляющим инвестиционным портфелем по инвестированию активов клиентов.

Приложение 4           
к Правилам представления отчета о
совершенных сделках по инвестированию
активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем

ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и
собственных активов (наименование управляющего инвестиционным
портфелем в родительном падеже) с аффилиированными лицами

за период с ____________ по ________________

      Сноска. Правила дополнены приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.02.2010 № 9 (порядок введения в действие см. п. 2).

Вид
активов
(СА/КА)1

Наимено-
вание
клиента

Признак
аффилии-
рованнос-
ти
клиента2

Дата
заклю-
чения
сделки3

Рынок4

Вид
сделки5

Наиме-
нова-
ние
контр-
парт-
нера
по
сделке6

Признак
аффили-
ирован-
ности
контр-
парт-
нера7










      продолжение таблицы

Параметры финансового инструмента

Вид
финансо-
вого
инстру-
мента

Наимено-
вание
эмитен-
та, вы-
пустив-
шего
(предос-
тавивше-
го)
финансо-
вый
инстру-
мент

Нацио-
нальный
идентифи-
кационный
номер8

Цена за
одну
единицу8

Объем
сделки8
(штук)

Сумма
сделки9
(тенге)

Дата
оконча-
ния
договора
банков-
ского
вклада10

Примеча-
ние









      Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:
      * Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.
      1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.
      2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
      3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
      4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".
      5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.
      6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
      7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
      8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.
      9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
      10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год".

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.