О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем"

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года N 79. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 30 июня 2008 года N 5249. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:

в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";

дополнить пунктом 3-4 следующего содержания:
"3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";

в приложении 1:
после графы
"

Валюта номинальной стоимости

7

"
дополнить графой следующего содержания:
"

Сформированные резервы (провизии)

7-1

";

графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции:
"

Суммарная текущая стоимость (за вычетом резервов на возможные потери)

";

в приложении 2:
после графы
"

Количество ценных бумаг

10

"
дополнить графой следующего содержания:
"

Сформированные резервы (провизии)

10-1

";

графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции:
"

Сумма операции в тенге (за вычетом резервов на возможные потери)

";

в приложении 3:
после графы
"

Вознаграждение по вкладу
в тенге	в иностранной валюте
11	12

"
дополнить графой следующего содержания:
"

Сформированные резервы (провизии)

12-1

";

графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции:
"

Итого текущая стоимость вклада (за вычетом резервов на возможные потери)

";

графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции:
"

Балансовая стоимость, (в тысячах тенге)

";

в приложении 5:
после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";

строку "незавершенное строительство" исключить;

в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";

дополнить строками следующего содержания:
"

Доходность пая (для паевого инвестиционного фонда), в % годовых ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100)*
Стоимость акций (для акционерного инвестиционного фонда)
Количество пайщиков юридических лиц (для паевого инвестиционного фонда)
Количество пайщиков физических лиц (для паевого инвестиционного фонда)

";

дополнить примечанием следующего содержания:
"* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода;
P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода;
N - количество дней в квартале.";

в приложении 6:
после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";

строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции:
"Комиссионное вознаграждение";

после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";

строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;

в приложении 8:
графу
"

Вид ценной бумаги и наименование ее эмитента

2

"
таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции:
"

Вид ценной бумаги	Наименование эмитента
2	2-1

";

в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";

в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель Е. Бахмутова

Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 26 мая 2008 года N 79

"Приложение 10
к Правилам представления отчетности
управляющим инвестиционным портфелем

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических
лиц, не являющихся акционерными обществами

Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________
по состоянию на "___" _________________ 200___ года

(в тысячах тенге)

N п/п	Наименование юридического лица	Код юридичес- кого лица	Текущая стоимость	Доля в уставном капитале эмитента (%)	Дата приобрете- ния
1	2	3	4	6	7
1.	Итого по всем прочим клиентам
1.1.
1.2.
...
2.	Итого по инвестиционным фондам
2.1.	Итого по инвестиционному фонду
2.1.1.
2.1.2.
...
2.2.	Итого по инвестиционному фонду
2.2.1.
2.2.2.
...
	Всего:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________

Исполнитель _____________ дата ____________

Телефон: _________________

Место для печати.".