Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 08.05.2015 № 75 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие постановления см. п. 7.
В соответствии с пунктом 1-1 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 года, подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» от 4 июля 2003 года, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Исламские банки представляют следующие отчетности о выполнении пруденциальных нормативов:
1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) расшифровка условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) расшифровка расчета общего рыночного риска исламских ценных бумаг по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций или индекса на акции по форме в соответствии с приложением 6 к настоящему постановлению;
7) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), по форме в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению;
8) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, по форме в соответствии с приложением 8 к настоящему постановлению;
9) расшифровка операционного риска по форме в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению;
10) расшифровка максимального риска на одного заемщика риска по форме в соответствии с приложением 10 к настоящему постановлению;
10-1) Расшифровка максимального риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков), по форме в соответствии с приложением 10-1 к настоящему постановлению;
11) расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4 по форме в соответствии с приложением 11 к настоящему постановлению;
12) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1 по форме в соответствии с приложением 12 к настоящему постановлению;
13) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2 по форме в соответствии с приложением 13 к настоящему постановлению;
14) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3 по форме в соответствии с приложением 14 к настоящему постановлению;
15) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 по форме в соответствии с приложением 15 к настоящему постановлению;
16) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 по форме в соответствии с приложением 16 к настоящему постановлению;
17) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 по форме в соответствии с приложением 17 к настоящему постановлению;
18) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) по форме в соответствии с приложением 21 к настоящему постановлению;
19) расшифровка максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы по форме в соответствии с приложением 22 к настоящему постановлению;
20) расшифровка коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан по форме в соответствии с приложением 23 к настоящему постановлению;
21) расшифровку среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента размещения части средств во внутренние активы по форме в соответствии с приложением 23-1 к настоящим Правилам;
22) расшифровку среднемесячной величины внутренних и иных обязательств по форме в соответствии с приложением 23-2 к настоящим Правилам;
23) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 24 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Отчеты представляются:
1) ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
согласно приложениям 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23, 23-1, 23-2 к настоящему постановлению на бумажном носителе;
согласно приложениям 4, 5, 15, 16 и 17 к настоящему постановлению на бумажном и электронном носителях;
согласно приложениям 21, 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
2) еженедельно на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной, - отчет, указанный в приложении 21 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
3) не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой, - отчет, указанный в приложении 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2-1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов исламского банка на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом его замещающим), главным бухгалтером исламского банка, заверяются печатью и хранятся в исламском банке.
По требованию уполномоченного органа исламский банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем исламского банка (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
3-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
4. В случае отсутствия сведений по отчетам о выполнении пруденциальных нормативов, соответствующие приложения не представляются.
5. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
6. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
8. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц «Ассоциация Финансистов Казахстана».
9. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 июня 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Сбор и обработка отчетно-статистической информации от банков второго уровня».
10. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
11. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на «___» ______________ 20 __ года
_______________________________________________
(краткое наименование банка)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Уставный капитал |
|
2 |
Дополнительный капитал |
|
3 |
Нераспределенный чистый доход прошлых лет |
|
4 |
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет |
|
5 |
Нематериальные активы |
|
6 |
Убыток текущего года |
|
7 |
Убыток прошлых лет |
|
8 |
Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
|
9 |
Итого промежуточный капитал 1 уровня |
|
10 |
Нераспределенный чистый доход текущего года |
|
11 |
Переоценка основных средств и ценных бумаг |
|
12 |
Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
|
13 |
Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
|
13-1 |
Размер динамических резервов, не превышающий 1,25 процентов суммы активов, подлежащих взвешиванию с учетом риска, за вычетом неинвестированных остатков средств, принятых на условиях кастодиального договора |
|
14 |
Итого капитал 2 уровня |
|
15 |
Инвестиции банка в акции в соответствии с пунктом 3 Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских банков, их нормативных значениях и методике расчетов (далее - Инструкция) |
|
16 |
Итого собственный капитал |
|
17 |
Активы |
|
18 |
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска |
|
19 |
Неинвестированные остатки средств, принятых на условиях кастодиального договора |
|
20 |
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска |
|
21 |
Специфический риск |
|
22 |
Общий риск |
|
23 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций (включая исламские ценные бумаги, приобретенные с целью продажи) |
|
24 |
Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов) |
|
25 |
Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с изменением рыночной стоимости |
|
26 |
Средняя величина годового валового дохода в соответствии с пунктом 26 Инструкции |
|
27 |
Операционный риск |
|
28 |
Активы и условные и возможные требования и обязательства, рассчитанные с учетом рыночного риска |
|
29 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-1) |
|
30 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-2) |
|
31 |
Коэффициент достаточности собственного капитала (k2) |
|
32 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции |
|
33 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями (k3.1) |
|
34 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции |
|
35 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями (k3) |
|
36 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями |
|
37 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями (Ро) |
|
38 |
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня агентств Fitch или Moody's Investors Service (далее - другие рейтинговые агентства) не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков |
|
39 |
Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк) |
|
40 |
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка |
|
41 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала (Рк) |
|
42 |
Совокупная сумма кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов» |
|
43 |
Коэффициент совокупной суммы кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов» |
|
44 |
Совокупная сумма сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка |
|
45 |
Коэффициент совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка |
|
46 |
Высоколиквидные активы в соответствии с пунктами 41, 44 Инструкции |
|
47 |
Обязательства до востребования |
|
48 |
Коэффициент ликвидности k4 |
|
49 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции |
|
50 |
Коэффициент ликвидности k4-1 |
|
51 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, включая высоколиквидные активы, в соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции |
|
52 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции |
|
53 |
Коэффициент ликвидности k4-2 |
|
54 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы, в соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции |
|
55 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции |
|
56 |
Коэффициент ликвидности k4-3 |
|
57 |
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 |
|
58 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 |
||
59 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4 |
||
60 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 |
||
61 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 |
||
62 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5 |
||
63 |
1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 |
||
64 |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 |
||
65 |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
||
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6 |
||
1) |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности): |
|
2) |
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки: |
|
(указывается вид валют) |
||
(указывается вид валют) |
||
66 |
Инвестиции банка в основные средства и другие нефинансовые активы |
|
1) |
Коэффициент максимального размера инвестиций банка - (k6) |
|
2) |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами |
|
67 |
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами (k7) |
|
68 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k8 |
|
69 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k8) |
|
1) |
Обязательства перед нерезидентами и исламские ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9 |
|
2) |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k9) |
|
70 |
Активы, финансируемые за счет средств, привлеченных по договору об инвестиционном депозите |
|
71 |
Коэффициент размещения части средств во внутренние активы |
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его
замещающее):
_________________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года
Место для печати
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
_________________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статей |
Сумма |
Степень |
Сумма к |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
I группа |
||||
1 |
Наличные тенге |
0 |
||
2 |
Наличная иностранная валюта стран, |
0 |
||
3 |
Аффинированные драгоценные металлы |
0 |
||
4 |
Требования к Правительству Республики |
0 |
||
5 |
Требования к центральным |
0 |
||
6 |
Требования к Национальному Банку |
0 |
||
7 |
Требования к центральным банкам стран, |
0 |
||
8 |
Требования к международным финансовым |
0 |
||
9 |
Требования к местным органам власти |
|||
10 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
0 |
||
11 |
Исламские ценные бумаги, имеющие |
0 |
||
12 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
0 |
||
12-1 |
Ценные бумаги, выпущенные акционерным |
0 |
||
II группа |
||||
13 |
Наличная иностранная валюта стран, |
20 |
||
14 |
Требования к центральным |
20 |
||
15 |
Требования к центральным банкам стран, |
20 |
||
16 |
Требования к международным финансовым |
20 |
||
17 |
Требования к местным органам власти |
20 |
||
18 |
Требования к местным органам власти |
20 |
||
19 |
Требования к организациям, имеющим |
20 |
||
20 |
Исламские ценные бумаги, имеющие |
20 |
||
21 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
20 |
||
22 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
20 |
||
23 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
20 |
||
24 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими рейтинг не |
20 |
||
III группа |
||||
25 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
50 |
||
26 |
Требования к центральным |
50 |
||
27 |
Требования к центральным банкам стран, |
50 |
||
28 |
Требования к международным финансовым |
50 |
||
29 |
Требования к местным органам власти |
50 |
||
30 |
Требования к организациям, имеющим |
50 |
||
31 |
Ипотечные жилищные займы, |
50 |
||
32 |
Ипотечные жилищные займы, |
75 |
||
33 |
Исламские ценные бумаги, имеющие |
100 |
||
34 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
50 |
||
35 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
50 |
||
36 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
50 |
||
IV группа |
||||
37 |
Требования к центральным |
100 |
||
38 |
Требования к центральным банкам стран, |
100 |
||
39 |
Требования к международным финансовым |
100 |
||
40 |
Требования к местным органам власти |
100 |
||
41 |
Требования к организациям-резидентам, |
100 |
||
42 |
Требования к физическим лицам, за |
100 |
||
43 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
100 |
||
44 |
Исламские ценные бумаги, имеющие |
100 |
||
45 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
100 |
||
46 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
100 |
||
47 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
100 |
||
48 |
Расчеты по платежам |
100 |
||
49 |
Основные средства |
100 |
||
50 |
Материальные запасы |
100 |
||
51 |
Инвестиции, учитываемые по |
100 |
||
52 |
Лицензионное программное обеспечение, |
100 |
||
V группа |
||||
53 |
Требования к центральным |
150 |
||
54 |
Требования к центральным банкам стран, |
150 |
||
55 |
Требования к международным финансовым |
150 |
||
56 |
Требования к местным органам власти |
150 |
||
57 |
Требования к нерезидентам Республики |
200 |
||
58 |
Требования к организациям- |
150 |
||
59 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
150 |
||
60 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
150 |
||
61 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
150 |
||
62 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
150 |
||
63 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
200 |
||
Итого рисковые активы: |
Х |
|||
1 Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_____________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статей |
Сумма |
Коэффициент |
Коэффициент |
Сумма к |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
I группа |
|||||
1 |
Гарантии и поручительства |
0 |
0 |
||
2 |
Гарантии и поручительства |
0 |
20 |
||
3 |
Гарантии и поручительства |
0 |
50 |
||
4 |
Гарантии и поручительства |
0 |
100 |
||
5 |
Гарантии и поручительства |
0 |
150 |
||
6 |
Условные (возможные) |
0 |
0 |
||
7 |
Условные (возможные) |
0 |
20 |
||
8 |
Условные (возможные) |
0 |
50 |
||
9 |
Условные (возможные) |
0 |
100 |
||
10 |
Условные (возможные) |
0 |
150 |
||
11 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
0 |
||
12 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
20 |
||
13 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
50 |
||
14 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
100 |
||
15 |
Аккредитивы банка: без |
0 |
150 |
||
16 |
Возможные (условные) |
0 |
0 |
||
17 |
Возможные (условные) |
0 |
20 |
||
18 |
Возможные (условные) |
0 |
50 |
||
19 |
Возможные (условные) |
0 |
100 |
||
20 |
Возможные (условные) |
0 |
150 |
||
21 |
Гарантии и поручительства |
0 |
0 |
||
22 |
Гарантии и поручительства |
0 |
20 |
||
23 |
Гарантии и поручительства |
0 |
50 |
||
24 |
Гарантии и поручительства |
0 |
100 |
||
25 |
Гарантии и поручительства |
0 |
150 |
||
26 |
Гарантии, принятые банком в |
0 |
0 |
||
27 |
Гарантии, принятые банком в |
0 |
20 |
||
28 |
Гарантии, принятые банком в |
0 |
50 |
||
29 |
Гарантии, принятые банком в |
0 |
100 |
||
30 |
Гарантии, принятые банком в |
0 |
150 |
||
II группа |
|||||
31 |
Возможные (условные) |
20 |
0 |
||
32 |
Возможные (условные) |
20 |
20 |
||
33 |
Возможные (условные) |
20 |
50 |
||
34 |
Возможные (условные) |
20 |
100 |
||
35 |
Возможные (условные) |
20 |
150 |
||
36 |
Гарантии и поручительства |
20 |
0 |
||
37 |
Гарантии и поручительства |
20 |
20 |
||
38 |
Гарантии и поручительства |
20 |
50 |
||
39 |
Гарантии и поручительства |
20 |
100 |
||
40 |
Гарантии и поручительства |
20 |
150 |
||
41 |
Аккредитивы банка, |
20 |
0 |
||
42 |
Аккредитивы банка, |
20 |
20 |
||
43 |
Аккредитивы банка, |
20 |
50 |
||
44 |
Аккредитивы банка, |
20 |
100 |
||
45 |
Аккредитивы банка, |
20 |
150 |
||
III группа |
|||||
46 |
Возможные (условные) |
50 |
0 |
||
47 |
Возможные (условные) |
50 |
20 |
||
48 |
Возможные (условные) |
50 |
50 |
||
49 |
Возможные (условные) |
50 |
100 |
||
50 |
Возможные (условные) |
50 |
150 |
||
51 |
Гарантии и поручительства |
50 |
0 |
||
52 |
Гарантии и поручительства |
50 |
20 |
||
53 |
Гарантии и поручительства |
50 |
50 |
||
54 |
Гарантии и поручительства |
50 |
100 |
||
55 |
Гарантии и поручительства |
50 |
150 |
||
56 |
Аккредитивы банка, |
50 |
0 |
||
57 |
Аккредитивы банка, |
50 |
20 |
||
58 |
Аккредитивы банка, |
50 |
50 |
||
59 |
Аккредитивы банка, |
50 |
100 |
||
60 |
Аккредитивы банка, |
50 |
150 |
||
IV группа |
|||||
61 |
Соглашение о продаже банку |
100 |
0 |
||
62 |
Соглашение о продаже банку |
100 |
20 |
||
63 |
Соглашение о продаже банку |
100 |
50 |
||
64 |
Соглашение о продаже банку |
100 |
100 |
||
65 |
Соглашение о продаже банку |
100 |
150 |
||
66 |
Иные гарантии (поручи- |
100 |
0 |
||
67 |
Иные гарантии (поручи- |
100 |
20 |
||
68 |
Иные гарантии (поручи- |
100 |
50 |
||
69 |
Иные гарантии (поручи- |
100 |
100 |
||
70 |
Иные гарантии (поручи- |
100 |
150 |
||
71 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
0 |
||
72 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
20 |
||
73 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
50 |
||
74 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
100 |
||
75 |
Иные аккредитивы банка, |
100 |
150 |
||
76 |
Иные условные (возможные) |
100 |
0 |
||
77 |
Иные условные (возможные) |
100 |
20 |
||
78 |
Иные условные (возможные) |
100 |
50 |
||
79 |
Иные условные (возможные) |
100 |
100 |
||
80 |
Иные условные (возможные) |
100 |
150 |
||
Итого условные обязательства, |
Х |
Х |
|||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
________________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют)
на «___» __________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Зоны |
Времен- |
Открытые |
Коэффи- |
Открытые |
Закры- |
Итоговые |
|||
Длин- |
Корот- |
Длин- |
Корот- |
Длин- |
корот- |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
менее 1 |
0,00 |
|||||||
1-3 |
0,002 |
||||||||
3-6 |
0,004 |
||||||||
6-12 |
0,007 |
||||||||
Итог |
|||||||||
2 |
1-2 |
0,0125 |
|||||||
2-3 |
0,0175 |
||||||||
3-4 |
0,0225 |
||||||||
Итог |
|||||||||
3 |
4-5 лет |
0,0275 |
|||||||
5-7 лет |
0,0325 |
||||||||
7-10 |
0,0375 |
||||||||
10-15 |
0,045 |
||||||||
15-20 |
0,0525 |
||||||||
более |
0,06 |
||||||||
Итог |
Х |
||||||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка расчета общего рыночного
риска исламских ценных бумаг
Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование позиций |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Расчет взвешенных позиций, компенсированных по зонам |
|
2 |
Зона 1 |
|
3 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным |
|
4 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
5 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
6 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
7 |
Взвешенная открытая позиция |
|
8 |
Зона 2 |
|
9 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным |
|
10 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
11 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
12 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
13 |
Взвешенная открытая позиция |
|
14 |
Зона 3 |
|
15 |
Итог по взвешенной закрытой позиции по временным |
|
16 |
Взвешенная открытая позиция (длинная) |
|
17 |
Взвешенная открытая позиция (короткая) |
|
18 |
Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям |
|
19 |
Взвешенная открытая позиция |
|
20 |
Закрытая позиция между зонами 1 и 2 |
|
21 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
22 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
23 |
Закрытая позиция по зонам 2 и 3 |
|
24 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
25 |
Остаточная открытая позиция по зоне 2 |
|
26 |
Закрытая позиция по зонам 1 и 3 |
|
27 |
Остаточная открытая позиция по зоне 1 |
|
28 |
Остаточная открытая позиция по зоне 3 |
|
29 |
Оставшейся открытая взвешенная позиция |
|
30 |
10 процентов суммы взвешенных закрытых позиций по зонам |
|
31 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 1 |
|
32 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 2 |
|
33 |
30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 3 |
|
34 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами |
|
35 |
40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами |
|
36 |
100 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами |
|
37 |
100 процентов оставшейся открытой взвешенной позиции |
|
38 |
Итого общий процентный риск |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ _______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением рыночной стоимости
акций или индекса на акции
Сноска. Приложение 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Финансовые инструменты, |
Коэффи- |
Рисковые |
||
Длинная |
Короткая |
Сумма к |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||
1 |
Специфический |
|||||
2 |
Общий риск |
|||||
3 |
Итого рыночный |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 7
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением обменного курса иностранных валют
(рыночной стоимости драгоценных металлов)
Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование валюты |
Требования, |
Обязательства, |
Позиция |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
............ |
|||
2 |
............ |
|||
3 |
Сумма открытых коротких |
Х |
Х |
|
4 |
Сумма открытых длинных |
Х |
Х |
|
5 |
Итого рыночный риск, |
Х |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 8
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка рыночного риска, связанного
с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов
на «___» __________ 20__ года
_________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Товар, |
Открытые |
Чистая |
Брутто- |
15 |
3 |
Величина |
|
Дли н- |
ко- |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
___________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 9
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка операционного риска
Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
год |
год |
год |
Средняя величина |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2 |
Годовой валовый доход |
||||
3 |
Размер операционного |
Х |
Х |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ _________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 10
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции* |
|
2 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями - (k3') |
|
3 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции* |
|
4 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями - (k3) |
|
5 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями |
|
6 |
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями (Ро) |
|
7 |
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков* |
|
8 |
Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк) |
|
9 |
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка |
|
10 |
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала (Рк) |
|
11 |
Совокупная сумма секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов», совокупная сумма кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов» |
|
12 |
Коэффициент совокупной суммы секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов» и кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов» |
|
13 |
Совокупная сумма сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка |
|
14 |
Коэффициент совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка |
*представляется расшифровка в разрезе заемщиков
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его
замещающее):
_________________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года
Место для печати
Приложение 10-1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Постановление дополнено приложением 10-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка максимального риска
на одного заемщика (в разрезе заемщиков)
____________________________
(краткое наименование банка)
Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции
№ |
Наименова |
ИИК/ |
Признак |
Признак |
Сумма |
Обеспечение |
Раз- |
||
балан- |
тысяч |
вид |
тысяч |
||||||
Итого |
|||||||||
Расшифровка суммы рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями
№ п/п |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тысяч тенге |
||
балансовый счет |
тысяч тенге |
вид |
тысяч |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции
№ п/п |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тысяч тенге |
||
балансовый счет |
тысяч тенге |
вид |
тысяч |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка максимальной суммы бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard &Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков
№ |
Наименование |
ИИК/ИИН |
Признак |
Размер риска, тысяч |
|
балансовый |
тысяч тенге |
||||
Итого |
|||||
Расшифровка совокупной суммы рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка
№ п/п |
Наименование заемщика |
ИИК/ |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тысяч тенге |
||
балансовый счет |
тысяч тенге |
вид |
тысяч |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка совокупной суммы секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов» и (или) кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов».
№ п/п |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тысяч тенге |
||
балансовый счет |
тысяч тенге |
вид |
тысяч |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка
№ п/п |
Наименование заемщика |
ИИК/ |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тысяч тенге |
||
балансовый счет |
тысяч тенге |
вид |
тысяч |
|||||
Итого |
||||||||
Приложение 11
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4
на «___» ________ 20__ года
____________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 11 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Наличность в кассе |
|||||
2 |
Банкноты и монеты в пути |
|||||
3 |
Наличность в обменных пунктах |
|||||
4 |
Наличность в банкоматах и |
|||||
5 |
Деньги в дорожных чеках в пути |
|||||
6 |
Монеты, изготовленные из драгоценных |
|||||
7 |
Деньги в дорожных чеках |
|||||
8 |
Коллекционные монеты, изготовленные |
|||||
9 |
Аффинированные драгоценные металлы |
|||||
10 |
Аффинированные драгоценные металлы в |
|||||
11 |
Аффинированные драгоценные металлы, |
|||||
12 |
Корреспондентский счет в |
|||||
13 |
Вклады, размещенные на одну ночь в |
|||||
14 |
Вклады до востребования в |
|||||
15 |
Вклады до востребования в банках |
|||||
16 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
|||||
17 |
Исламские ценные бумаги стран, |
|||||
18 |
Исламские ценные бумаги иностранных |
|||||
Неинвестированные остатки средств, |
||||||
Итого: |
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов
Расшифровка среднемесячной величины обязательств
до востребования
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование статьи |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Корреспондентские счета |
|||||
2 |
Корреспондентские счета иностранных |
|||||
3 |
Корреспондентские счета других |
|||||
4 |
Корреспондентские счета организаций, |
|||||
5 |
Вклады до востребования |
|||||
6 |
Вклады до востребования иностранных |
|||||
7 |
Вклады до востребования других |
|||||
8 |
Просроченная задолженность по |
|||||
9 |
Неинвестированные остатки средств, |
|||||
10 |
Срочные обязательства с безусловным |
|||||
11 |
Прочие обязательства до |
|||||
Итого: |
Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 12
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 12 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Высоколиквидные активы |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 13
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 14
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 15
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро», а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 15 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Высоколиквидные активы |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 16
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
_____________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 16 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 17
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 17 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Дата |
Ликвидные активы с |
Срочные обязательства с |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Количество |
||
Итого: |
Х |
|
Итого: |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 18
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на «___» _____________ 20__ года
___________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 18 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы |
Обяза- |
Активы минус |
Условные |
Отношение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До востребования |
|||||
2 |
До 30 дней |
|||||
3 |
До 3 месяцев |
|||||
4 |
До 6 месяцев |
|||||
5 |
До 1 года |
|||||
6 |
Свыше 1 года |
|||||
7 |
Итого: |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме нефинансовых активов банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий и нефинансовых обязательств.
Приложение 19
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на «___» _________ 20__ года
__________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 19 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы в |
Обяза- |
Активы |
Условные |
Отношение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
2 |
До 30 дней в |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
3 |
До 3 месяцев |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
4 |
До 6 месяцев |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
5 |
До 1 года в |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
6 |
Свыше 1 года |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
7 |
Итого: |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в иностранной валюте.
Строки, порядковые номера от 1 до 7, заполняются, в том числе в разрезе следующих валют отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро»;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от «В» до «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого».
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в иностранной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в национальной валюте и нефинансовых активов банка в иностранной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в иностранной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме формированных специальных провизий, обязательств в национальной валюте и нефинансовых обязательств в иностранной валюте.
Приложение 20
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте
на «___» _____________ 20__ года
_________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 20 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№ |
Статьи |
Активы в |
Обяза- |
Активы |
Условные |
Отношение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
До |
|||||
2 |
До 30 дней |
|||||
3 |
До 3 месяцев |
|||||
4 |
До 6 месяцев |
|||||
5 |
До 1 года |
|||||
6 |
Свыше 1 года |
|||||
7 |
Итого: |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы:
При заполнении таблицы сравнения для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в национальной валюте.
Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в национальной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в иностранной валюте и нефинансовых активов банка в национальной валюте.
Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в национальной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий, обязательств в иностранной валюте и нефинансовых обязательств в национальной валюте.
Приложение 21
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчет
о валютных позициях по каждой иностранной валюте или
аффинированном драгоценном металле и валютной нетто-позиции
за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
________________________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 21 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
Требо- |
Обяза- |
Сальдо на конец операционного дня по |
|||||
1 |
2 |
||||||
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма |
Сумма |
Позиция |
Сумма |
Сумма |
Позиция |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1. Требование в |
|||||||
...... |
..... |
||||||
2. Вклады, |
|||||||
..... |
..... |
||||||
3. Займы, |
|||||||
...... |
..... |
||||||
4. Ценные |
|||||||
...... |
...... |
||||||
5. Дебиторская/ |
|||||||
...... |
........ |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
...... |
...... |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
Итого |
Итого |
||||||
продолжение таблицы:
Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца) |
||||||||
3 |
4 |
5 |
||||||
(дата) |
(дата) |
(дата) |
||||||
Сумма |
Сумма |
Позиция |
Сумма |
Сумма |
Позиция |
Сумма |
Сумма |
Позиция |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 22
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы
Сноска. Приложение 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Земля, здания и сооружения |
|
2 |
Строящиеся (устанавливаемые) основные средства |
|
3 |
Капитальные затраты по арендованным банком зданиям |
|
4 |
Компьютерное оборудование |
|
5 |
Транспортные средства |
|
6 |
Основные средства, предназначенные для сдачи в |
|
7 |
Основные средства, принятые в финансовый лизинг |
|
8 |
Прочие основные средства |
|
9 |
Дебиторы по капитальным вложениям |
|
10 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
|
11 |
Прочие товарно-материальные запасы |
|
12 |
Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям |
|
13 |
Начисленная амортизация по компьютерному |
|
14 |
Начисленная амортизация по прочим основным средствам |
|
15 |
Начисленная амортизация по основным средствам, |
|
16 |
Начисленная амортизация по основным средствам, |
|
17 |
Начисленная амортизация по капитальным затратам по |
|
18 |
Начисленная амортизация по транспортным средствам |
|
19 |
Лицензионное программное обеспечение, приобретенное |
|
20 |
Коэффициент максимального размера инвестиций банка - |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
__________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Расшифровка коэффициентов капитализации банков к
обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на «___» __________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)
Сноска. Приложение 23 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Обязательства перед нерезидентами Республики |
|
2 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
|
3 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
|
4 |
Обязательства перед филиалами и представительствами |
|
5 |
Краткосрочные обязательства перед филиалами и |
|
6 |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами |
|
7 |
Обязательства перед нерезидентами Республики |
|
8 |
Совокупные обязательства перед нерезидентами |
|
9 |
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за |
|
10 |
Ценные бумаги банка (за исключением акций), |
|
11 |
Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за |
|
12 |
Обязательства дочернего банка – резидента |
|
13 |
Собственный капитал |
|
14 |
Итого краткосрочных обязательств перед |
|
15 |
Максимальный лимит краткосрочных обязательств перед |
|
16 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в |
|
17 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам |
|
18 |
Обязательства перед нерезидентами и исламские |
|
19 |
Коэффициент капитализации банков к обязательствам |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
_________ ________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23-1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Постановление дополнено приложением 23-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
________________________________________
наименование банка
Расчет
среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента
размещения части средств во внутренние активы
на «___» ___________ 20 __ года
Активы |
Внутренние активы по |
Среднемесяч- |
||||
1 |
2 |
3 |
… |
n |
||
1. Деньги и вклады |
||||||
2. Займы выданные |
||||||
3. Долговые ценные бумаги |
||||||
4. Дебиторская |
||||||
5. Участие в уставном |
||||||
6. Аффинированные |
||||||
7. Движимое имущество |
||||||
8. Недвижимое имущество |
||||||
9. Нематериальные активы |
||||||
10. Начисленное |
||||||
11. Просроченная |
||||||
Итого величина |
||||||
Количество рабочих дней в месяце ______________________________
Среднемесячная величина внутренних активов ____________________
Среднемесячная величина внутренних и иных обязательств _______
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати
Приложение 23-2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Постановление дополнено приложением 23-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
________________________________________
наименование банка
Расчет
среднемесячной величины внутренних и иных обязательств
на «____» _____________ 20 __ год
Обязательства |
Внутренние обязательства по датам |
||||
1 |
2 |
3 |
... |
n |
|
1. Вклады |
|||||
2. Займы полученные |
|||||
3. Кредиторская задолженность |
|||||
Итого величина среднемесячных |
|||||
4. Субординированный долг |
|||||
5. Долговые ценные бумаги, |
|||||
6. Бессрочные финансовые |
|||||
7. Начисленное вознаграждение, |
|||||
8. Просроченная задолженность по |
|||||
Итого сумма среднемесячных |
|||||
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ____________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20 __ года
Место для печати
Приложение 24
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67
Форма
Сноска. Приложение 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на «___» __________ 20____ года
____________________________________
(краткое наименование банка)
(в тысячах тенге)
1 |
Наименование признака |
Сумма |
Периодичность |
1 |
2 |
3 |
4 |
8001 |
Наличные тенге |
ежемесячно |
|
8002 |
Наличная иностранная валюта стран, имеющих |
ежемесячно |
|
8003 |
Аффинированные драгоценные металлы |
ежемесячно |
|
8004 |
Требования к Правительству Республики |
ежемесячно |
|
8005 |
Требования к центральным правительствам |
ежемесячно |
|
8006 |
Требования к Национальному Банку |
ежемесячно |
|
8007 |
Требования к центральным банкам стран, с |
ежемесячно |
|
8008 |
Требования к международным финансовым |
ежемесячно |
|
8009 |
Требования к местным органам власти |
ежемесячно |
|
8010 |
Вклады в Национальном Банке Республики |
ежемесячно |
|
8011 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8012 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8013 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8014 |
Наличная иностранная валюта стран, имеющих |
ежемесячно |
|
8015 |
Требования к центральным правительствам |
ежемесячно |
|
8016 |
Требования к центральным банкам стран, |
ежемесячно |
|
8017 |
Требования к международным финансовым |
ежемесячно |
|
8018 |
Требования к местным органам власти |
ежемесячно |
|
8019 |
Требования к местным органам власти стран, |
ежемесячно |
|
8020 |
Требования к организациям, имеющим рейтинг |
ежемесячно |
|
8021 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8022 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8023 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8024 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8025 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8026 |
Неаффинированные драгоценные металлы |
ежемесячно |
|
8027 |
Требования к центральным правительствам |
ежемесячно |
|
8028 |
Требования к центральным банкам стран, |
ежемесячно |
|
8029 |
Требования к международным финансовым |
ежемесячно |
|
8030 |
Требования к местным органам власти стран, |
ежемесячно |
|
8031 |
Требования к организациям, имеющим рейтинг |
ежемесячно |
|
8032 |
Ипотечные жилищные займы, соответствующие |
ежемесячно |
|
8033 |
Ипотечные жилищные займы, соответствующие |
ежемесячно |
|
8034 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8035 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8036 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8037 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8038 |
Требования к центральным правительствам |
ежемесячно |
|
8039 |
Требования к центральным банкам стран, |
ежемесячно |
|
8040 |
Требования к международным финансовым |
ежемесячно |
|
8041 |
Требования к местным органам власти стран, |
ежемесячно |
|
8042 |
Требования к организациям-резидентам, |
ежемесячно |
|
8043 |
Требования к физическим лицам, за |
ежемесячно |
|
8044 |
Прочие ипотечные жилищные займы |
ежемесячно |
|
8045 |
Исламские ценные бумаги, имеющие статус |
ежемесячно |
|
8046 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8047 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8048 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8049 |
Расчеты по платежам |
ежемесячно |
|
8050 |
Основные средства |
ежемесячно |
|
8051 |
Материальные запасы |
ежемесячно |
|
8052 |
Инвестиции, учитываемые по справедливой |
ежемесячно |
|
8053 |
Лицензионное программное обеспечение, |
ежемесячно |
|
8054 |
Требования к центральным правительствам |
ежемесячно |
|
8055 |
Требования к центральным банкам стран, |
ежемесячно |
|
8056 |
Требования к международным финансовым |
ежемесячно |
|
8057 |
Требования к местным органам власти стран, |
ежемесячно |
|
8058 |
Требования к нерезидентам Республики |
ежемесячно |
|
8059 |
Требования к организациям-нерезидентам, |
ежемесячно |
|
8060 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8061 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8062 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8063 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8064 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежемесячно |
|
8065 |
Активы, финансируемые за счет средств, |
ежемесячно |
|
8066 |
Неинвестированные остатки средств, |
ежемесячно |
|
8067 |
Инвестиции банка в акции юридического лица |
ежемесячно |
|
8068 |
Совокупная задолженность одного заемщика |
ежемесячно |
|
8069 |
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным |
ежемесячно |
|
8070 |
Максимальная сумма бланкового займа, |
ежемесячно |
|
8071 |
Совокупная сумма рисков банка на одного |
ежемесячно |
|
8072 |
Высоколиквидные активы в соответствии с |
ежемесячно |
|
8073 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком |
ежемесячно |
|
8074 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до |
ежемесячно |
|
8075 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком |
ежемесячно |
|
8076 |
Ликвидные активы с оставшимся сроком до |
ежемесячно |
|
8077 |
Срочные обязательства с оставшимся сроком |
ежемесячно |
|
8078 |
Провизии, созданные на неклассифицируемые |
ежемесячно |
|
8079 |
Обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8080 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8081 |
Срочные обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8082 |
Обязательства перед филиалами и |
ежемесячно |
|
8083 |
Краткосрочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8084 |
Обязательства перед нерезидентами |
ежемесячно |
|
8085 |
Сумма длинных позиций по финансовым |
ежемесячно |
|
8086 |
Сумма коротких позиций по финансовым |
ежемесячно |
|
8087 |
Средняя величина годового валового дохода |
ежемесячно |
|
8088 |
Сумма открытых валютных позиций в |
ежемесячно |
|
8089 |
Совокупные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8090 |
Краткосрочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8091 |
Вклады, размещенные на одну ночь в банках |
ежедневно |
|
8092 |
Вклады до востребования в Национальном |
ежедневно |
|
8093 |
Срочные депозиты в Национальном Банке со |
ежедневно |
|
8094 |
Вклады до востребования в банках |
ежедневно |
|
8095 |
Исламские ценные бумаги, выпущенные |
ежедневно |
|
8096 |
Исламские ценные бумаги стран, имеющих |
ежедневно |
|
8097 |
Исламские ценные бумаги иностранных |
ежедневно |
|
8098 |
Неинвестированные остатки средств, |
ежедневно |
|
8099 |
Срочные обязательства с безусловным правом |
ежедневно |
|
8100 |
Прочие обязательства до востребования, в |
ежедневно |
|
8101 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8102 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8103 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8104 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8105 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8106 |
Условные (возможные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8107 |
Условные (возможные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8108 |
Условные (возможные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8109 |
Условные (возможные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8110 |
Условные (возможные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8111 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8112 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8113 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8114 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8115 |
Аккредитивы банка: без финансовых |
ежемесячно |
|
8116 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8117 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8118 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8119 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8120 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8121 |
Гарантии и поручительства банка, выданные |
ежемесячно |
|
8122 |
Гарантии и поручительства банка, выданные |
ежемесячно |
|
8123 |
Гарантии и поручительства банка, выданные |
ежемесячно |
|
8124 |
Гарантии и поручительства банка, выданные |
ежемесячно |
|
8125 |
Гарантии и поручительства банка, выданные |
ежемесячно |
|
8126 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение |
ежемесячно |
|
8127 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение |
ежемесячно |
|
8128 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение |
ежемесячно |
|
8129 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение |
ежемесячно |
|
8130 |
Гарантии, принятые банком в обеспечение |
ежемесячно |
|
8131 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8132 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8133 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8134 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8135 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8136 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8137 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8138 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8139 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8140 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8141 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8142 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8143 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8144 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8145 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8146 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8147 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8148 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8149 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8150 |
Возможные (условные) обязательства по |
ежемесячно |
|
8151 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8152 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8153 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8154 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8155 |
Гарантии и поручительства банка, |
ежемесячно |
|
8156 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8157 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8158 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8159 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8160 |
Аккредитивы банка, обязательства по |
ежемесячно |
|
8161 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8162 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8163 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8164 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8165 |
Соглашение о продаже банку и с |
ежемесячно |
|
8166 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8167 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8168 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8169 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8170 |
Иные гарантии (поручительства) банка, |
ежемесячно |
|
8171 |
Иные аккредитивы банка, выставленные в |
ежемесячно |
|
8172 |
Иные аккредитивы банка, выставленные в |
ежемесячно |
|
8173 |
Иные аккредитивы банка, выставленные в |
ежемесячно |
|
8174 |
Иные аккредитивы банка, выставленные в |
ежемесячно |
|
8175 |
Иные аккредитивы банка, выставленные в |
ежемесячно |
|
8176 |
Иные условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8177 |
Иные условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8178 |
Иные условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8179 |
Иные условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8180 |
Иные условные (возможные) обязательства |
ежемесячно |
|
8423 |
Ценные бумаги банка (за исключением |
ежемесячно |
|
8424 |
Выпущенные банком в обращение ценные |
ежемесячно |
|
8425 |
Обязательства дочернего банка – резидента |
ежемесячно |
|
8426 |
Совокупная задолженность одного заемщика |
ежемесячно |
|
8429 |
Краткосрочные обязательства перед |
ежемесячно |
|
8430 |
Ценные бумаги, выпущенные акционерным |
ежемесячно |
|
8431 |
Совокупная сумма кредитов, переданных |
ежемесячно |
|
8432 |
Совокупная сумма сомнительных и безнадежных |
ежемесячно |
|
8801 |
Наличные в тенге и иностранной валюте |
ежедневно |
|
8802 |
Вклады и счета ностро в банках второго |
ежедневно |
|
8803 |
Займы, предоставленные резидентам |
ежедневно |
|
8804 |
Долговые ценные бумаги резидентов |
ежедневно |
|
8805 |
Дебиторская задолженность резидентов |
ежедневно |
|
8806 |
Участие в уставном капитале |
ежедневно |
|
8807 |
Сумма аффинированных драгоценных металлов, |
ежедневно |
|
8808 |
Движимое имущество, находящееся на |
ежедневно |
|
8809 |
Недвижимое имущество, расположенное на |
ежедневно |
|
8810 |
Нематериальные активы в Республике |
ежедневно |
|
8811 |
Вклады и счета лоро банков второго уровня |
ежедневно |
|
8812 |
Вклады резидентов Республики Казахстан |
ежедневно |
|
8813 |
Займы, полученные от резидентов Республики |
ежедневно |
|
8814 |
Кредиторская задолженность перед |
ежедневно |
|
8815 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
ежедневно |
|
8816 |
Просроченная задолженность по внутренним |
ежедневно |
|
8817 |
Начисленное вознаграждение, дисконты, |
ежедневно |
|
8818 |
Просроченная задолженность по внутренним и |
ежедневно |
|
8819 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные банком |
ежедневно |
1 Перечень иностранных государств:
1) Княжество Андорра;
2) Государство Антигуа и Барбуда;
3) Содружество Багамских островов;
4) Государство Барбадос;
5) Государство Бахрейн;
6) Государство Белиз;
7) Государство Бруней Даруссалам;
8) Республика Вануату;
9) Республика Гватемала;
10) Государство Гренада;
11) Республика Джибути;
12) Доминиканская Республика;
13) Республика Индонезия;
14) Испания (только в части территории Канарских островов);
15) Республика Кипр;
16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
18) Республика Коста-Рика;
19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
20) Республика Либерия;
21) Княжество Лихтенштейн;
22) Республика Маврикий;
23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
24) Мальдивская Республика;
25) Республика Мальта;
26) Республика Маршалловы острова;
27) Княжество Монако;
28) Союз Мьянма;
29) Республика Науру;
30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
31) Федеративная Республика Нигерия;
32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Независимое Государство Самоа;
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
43) Королевство Тонга;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка.
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
_________________________________________ _____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
(должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года
Место для печати
