О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"

Утративший силу

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 184. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 сентября 2009 года № 5779. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868), постановлением Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 119 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных  правовых актов под № 4258), постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года № 63 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4658), следующие изменения и дополнения:
      в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 1:
      в подпункте 7) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»;
      дополнить подпунктами 8), 9) следующего содержания:
      «8) отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении;
      9) отчет о концентрации инвестиционного портфеля пенсионных активов накопительных пенсионных фондов по видам экономической деятельности по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.»;
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Организация представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
      Организация еженедельно представляет отчетность на электронном носителе в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее 12.00 времени города Астаны третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.»;
      в пункте 2-1 слова «, составляемая ежемесячно,» исключить;
      пункт 2-2 дополнить частью второй следующего содержания:
      «Еженедельная отчетность представляется по адресу F5903205 Финансовой автоматизированной системы транспорта информации.»;
      в приложении 1:
      после строки, порядковый номер 11.3.2, дополнить строкой, порядковый номер 11.3.2-1, следующего содержания:
"

11.3.2-1

Доходы (расходы), связанные с
восстановлением (формированием) резервов
(провизий) на покрытие возможных потерь
от обесценения ценных бумаг12





                                                                ";
      Примечание дополнить пунктом 12 следующего содержания:
      «12. Резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.»;
      в приложении 2:
      таблицу «1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов» столбец «Суммарная текущая стоимость (в тенге)5» после слова «стоимость» дополнить словами «с учетом обесценения»;
      дополнить приложениями 8 и 9 в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению соответственно.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
      4. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 декабря 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг».
      5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1             
к постановлению Правления      
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций   
от 5 августа 2009 года № 184    

«Приложение 8                
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по  
инвестиционному управлению пенсионными активами

Отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие
возможных потерь от обесценения ценных бумаг
_____________________________________________________________________
(сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное
наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже)
или сокращенное
_____________________________________________________________________
наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно
осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами (в
родительном падеже))
по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

(тенге)


п/п

Вид
ценной
бумаги и
наимено-
вание ее
эмитента

Нацио-
нальный
иденти-
фика-
ционный
номер

Суммар-
ная
текущая
стоимо-
сть (на
конец
дня)

Необхо-
димый
размер
резервов
(прови-
зий) (в
процен-
тах)

Необхо-
димая
сумма
резервов
(прови-
зий)
[(4)*
(5)]

Факти-
чески
создан-
ные
резервы
(прови-
зии)

Текущая
стоимость
с учетом
обесцене-
ния
[(4)-(7)]

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Класси-
фика-
ционная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Стан-
дарт-
ная"

x


0%




1.1.








1.n.








2.

Класси-
фика-
ционная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная 1 кате-
гории"

x


10%




2.1.








2.n.








3.

Класси-
фика-
ционная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная
2 кате-
гории"

x


15%




3.1.








3.n.








4.

Класси-
фика-
ционная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная
3 кате-
гории"

x


25%




4.1.








4.n.








5.

Класси-
фика-
ционная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Неудов-
летвори-
тельная"

x


50%




5.1.








5.n.








6.

Всего

х


х




Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________ дата __________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________ дата ___________________

Исполнитель ________________________________ дата ___________________

Телефон:_____________________________________

Место для печати».

Приложение 2             
к постановлению Правления      
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций   
от 5 августа 2009 года № 184    

«Приложение 9           
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами, осуществляющими
деятельность по инвестиционному 
управлению пенсионными активами 

Отчет о концентрации инвестиционного портфеля
пенсионных активов накопительных пенсионных фондов
по видам экономической деятельности

_____________________________________________________________________
(сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное
наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже)
_____________________________________________________________________
 или сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда,
самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными
                активами (в родительном падеже))

по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

Классификация по видам
экономической
деятельности

Балансовая (текущая)
стоимость финансовых
инструментов
резидентов
Республики Казахстан,
разрешенных к
приобретению за счет
пенсионных активов
(с учетом
начисленного
вознаграждения),
в том числе по
операциям «Обратное
РЕПО» (с учетом
начисленного
вознаграждения),
тыс. тенге

Доля от
пенсион-
ных
активов,
%

1

2

3

4

1.

Сельское, лесное и рыбное
хозяйство



2.

Горнодобывающая
промышленность и
разработка карьеров



3.

Обрабатывающая
промышленность



4.

Электроснабжение, подача
газа, пара и воздушное
кондиционирование



5.

Водоснабжение,
канализационная система,
контроль над сбором и
распределением отходов



6.

Строительство



7.

Оптовая и розничная
торговля, ремонт
автомобилей и мотоциклов



8.

Транспорт и складирование



9.

Услуги по проживанию и
питанию



10.

Информация и связь



11.

Финансовая и страховая
деятельность



11.1.

Банки второго уровня



11.2.

Прочие финансовые
организации



12.

Операции с недвижимым
имуществом



13.

Профессиональная, научная
и техническая
деятельность



14.

Деятельность в области
административного и
вспомогательного
обслуживания



15.

Государственное
управление и оборона,
обязательное социальное
обеспечение



16.

Образование



17.

Здравоохранение и
социальные услуги



18.

Искусство, развлечения и
отдых



19.

Предоставление прочих
видов услуг



20.

Деятельность
экстерриториальных
организаций и органов



21.

Всего пенсионные активы




Итого



Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________ дата __________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________ дата ________________

Исполнитель ________________________________ дата ___________________
Телефон:_____________________________________

Место для печати».

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.