Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации
ОбновленныйПостановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 апреля 2012 года № 7554.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, микрофинансовой деятельности и коллекторских агентств | Сноска. Заголовок главы 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 28 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, микрофинансовой деятельности и коллекторских агентств | Сноска. Заголовок главы 2 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 28 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, микрофинансовой деятельности и коллекторских агентств | Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 28 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, микрофинансовой деятельности и коллекторских агентств | Сноска. Заголовок главы 4 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 28 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, микрофинансовой деятельности и коллекторских агентств | Сноска. Заголовок главы 5 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 28 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …есено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 7 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …есено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 8 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …есено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 9 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …есено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …я к наличию системы внутреннего контроля. Сноска. Пункт 3 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 11 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …х (резервных и (или) гарантийных) фондов. Сноска. Пункт 9 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 12 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …анка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 13 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …анка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 14 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …деятельности по операциям с финансовыми инструментами. Сноска. Пункт 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 15 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | … основных рисках, связанных с инвестированием активов. Сноска. Пункт 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 16 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …верждаются советом директоров клиринговой организации. Сноска. Пункт 14 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 17 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …анка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 18 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …иков, и внутренних документов клиринговой организации. Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 19 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …обходимого обеспечения по таким сделкам. Сноска. Пункт 21 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 20 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …иков, и внутренних документов клиринговой организации. Сноска. Пункт 26 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 21 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | … ценных бумаг, в связи с его изменением. Сноска. Пункт 30 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 22 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …ими документами клиринговой организации. Сноска. Пункт 44 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 23 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …орядок инвестирования активов клиринговой организации. Сноска. Пункт 46 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 24 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …ику и процедуры клиринговой организации. Сноска. Пункт 48 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 25 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …ти и доходности финансовых инструментов. Сноска. Пункт 50 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 26 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг | …ние внесено изменение на казахском языке, текст на русском не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие после дня его первого официального опубликования). |
| 27 | О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков | В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рег… |
| 28 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов | … 11) инструкция по технике безопасности. Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие… |
| 29 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов | …допустимым значениям показателей рисков. Сноска. Пункт 11 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие… |
| 30 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов | …ием и (или) иной расчетной организацией. Сноска. Пункт 18 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 № 98 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие… |
| 31 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности филиалов банков нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров нерезидентов Республики Казахстан | …овых участников. Сноска. Пункт 20 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 43 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 32 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | …овых организаций. Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 33 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | …равлению рисками. Сноска. Пункт 5 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 34 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | … стресс-тестинга. Сноска. Пункт 6 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 35 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | 7. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 36 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | … ее деятельности. Сноска. Пункт 8 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 37 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | … их наступления. Сноска. Пункт 39 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 38 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг | … их наступления. Сноска. Пункт 40 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 39 | О рынке ценных бумаг | …рганизации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и устанавливают требования к формированию системы управления рисками, определению усл… |
| 40 | О рынке ценных бумаг | 11) мониторинг соблюдения клиринговой организацией требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренней политикой в области управления рисками; |
| 41 | О рынке ценных бумаг | 5) процедуры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и информации, составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, руководящими и иными работниками клиринговой организации; |
| 42 | О рынке ценных бумаг | …ранения среди широкого круга лиц инсайдерской или основанной на ней информации, в том числе конфиденциальной, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан; |
| 43 | О рынке ценных бумаг | 4) меры, предусмотренные статьей 56-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", в части контроля за распоряжением и использованием инсайдерской информации кл… |
| 44 | О рынке ценных бумаг | …сшее образование, обладают профессиональной компетентностью и опытом работы не менее трех лет в области управления рисками, а также обладают знаниями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг. |
| 45 | О рынке ценных бумаг | 1) осуществления контроля за соответствием деятельности клиринговой организации законодательству Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, внутренним правилам и процедурам клиринговой организации; |
| 46 | О рынке ценных бумаг | 3) ознакомления на постоянной основе персонала клиринговой организации с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, регулирующим деятельность клиринговой организации; |
| 47 | О рынке ценных бумаг | 4) проведения оценки рисков невыполнения клиринговой организацией требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, в связи с его изменением. |
| 48 | О рынке ценных бумаг | 3) соблюдение требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также требований документов, определяющих внутреннюю политику и процедуры клиринговой организации. |
| 49 | Об акционерных обществах | 54. Служба внутреннего аудита в своей деятельности руководствуется требованиями Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", настоящих Требований и внутренних документов клиринговой организации, включая по… |
| 50 | Об утверждении Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг | 3) мониторинг и тестирование программно-технического обеспечения клиринговой организации на наличие ошибок и технических сбоев в клиринговой системе; |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
