Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для операторов систем электронных денег, не являющихся банками
Утративший силуПриказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 707. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 февраля 2016 года № 12981. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2017 года № 111
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О некоторых вопросах Министерства финансов Республики Казахстан | 6) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных … |
| 2 | О признании утратившим силу приказа Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 707 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для операторов систем электронных денег, не являющихся банками" | Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 16.02.2017 № 111 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 4 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ым путем и финансированию терроризма для операторов систем электронных денег, не являющихся банками (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 5 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …твом – меры, принимаемые Субъектами путем отказа в проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого явл… |
| 6 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом. |
| 7 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 8. В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона, ПВК включают в себя: |
| 8 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …каза в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом и прекращению деловых отношений с клиентом, в случае невоз… |
| 9 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ций с деньгами и (или) иным имуществом и прекращению деловых отношений с клиентом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона; |
| 10 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 4) порядок представления сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, фактов отказа физическому лицу в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказ… |
| 11 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ганизация и контроль за представлением сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в уполномоченный орган в соответствии с Законом; |
| 12 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимые информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона. |
| 13 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | клиент, включен в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 14 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | К клиентам, которым присвоен высокий уровень риска ОД/ФТ, применяются усиленные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 15 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …е, не присвоен высокий уровень риска, присваивается низкий уровень риска, и применяются упрощенные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 16 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) соблюдению мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона; |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона; |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …к финансированию терроризма и экстремизма, предусмотренных Перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 19 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона; |
| 20 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона; |
| 21 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ений и проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообще… |
| 22 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения использую… |
| 23 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) указанных в пунктах 1 и 2 статьи 4 Закона; |
| 24 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) указанных в пунктах 1 и 2 статьи 4 Закона; |
| 25 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) указанных в пункте 3 статьи 4 Закона; |
| 26 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3) указанных в пункте 4 статьи 4 Закона. |
| 27 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2 и 3 статьи 4 Закона, представляются в уполномоченный орган по Форме ФМ-1. |
| 28 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2 и 3 статьи 4 Закона, представляются в уполномоченный орган по Форме ФМ-1. |
| 29 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2 и 3 статьи 4 Закона, представляются в уполномоченный орган по Форме ФМ-1. |
| 30 | Об административных правонарушениях | …истративную ответственность за неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению ПВК и программ его осуществления в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 5 июля 2014 года "Об административных правонарушениях". |
| 31 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | …о бенефициарный собственник, либо контрагент клиента по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (территории), входящей в Перечень оффшорных зон, утвержденный приказом и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон д… |
| 32 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | в оффшорных зонах, утвержденных Приказом; |
| 33 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | 3) форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу – форма, определяемая Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденными Правительством… |
| 34 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | 3) порядок признания Субъектами сложной, необычно крупной и другой необычной операции, подлежащей изучению, в качестве подозрительной операции; |
| 35 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | номер и дата извещения о принятии/непринятии Формы ФМ-1 уполномоченным органом. |
| 36 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | 3) принятие решений о признании операций клиентов подозрительными; |
| 37 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | операции клиента ранее были признаны подозрительными; |
| 38 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | …ловые отношения с клиентом. Если деловые отношения прекращены по вышеобозначенным основаниям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. |
| 39 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | …ежащей обязательному изучению предоставляются Субъектами в уполномоченный орган, не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной. |
| 40 | Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников | 6. Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ 22. Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ разрабатывается в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требо… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О признании утратившим силу приказа Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 707 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для операторов систем электронных денег, не являющихся банками" | 1. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 707 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодейств… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
