Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии
Утративший силуПриказ и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 30 декабря 2016 года № 704. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 января 2017 года № 14708. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 24 сентября 2020 года № 915.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …одателя без лицензии. 2. В настоящих Требованиях используются следующие понятия: 1) исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …арушения законодательства о ПОД/ФТ, ПВК допущенных работниками субъекта; Сноска. Пункт 5 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …енных преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений. Сноска. Пункт 6 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона. Сноска. Пункт 7 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …) и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 7 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … которой имеется информация о высоком уровне риска ОД/ФТ. Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 8 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ельных условий в правила взаимодействия. Сноска. Требования дополнены пунктом 11-1 в соответствии с приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 9 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ня риска ОД/ФТ субъект изучает текущую операцию клиента. Сноска. Пункт 12 с изменениями, внесенными приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. Сноска. Пункт 14 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 11 | О признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 24.09.2020 № 915 (вводится в действие с 15.11.2020). |
| 12 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 13 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …лей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 14 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Иные понятия, используемые в настоящих Требованиях, применяются в соответствии с Законом и в соответствии со статьей 2 Закона Республики Казахстан от 5 июля 2000 года "О финансовом лизинге". |
| 15 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3. ПВК включают в себя программы в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона. |
| 16 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ганизацию и контроль по представлению сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона; |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 14) предоставление в уполномоченный орган по его запросу необходимые информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона. |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … собственник, либо контрагент клиента по операции состоит в Перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 19 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 10. К клиентам, которым присвоен высокий уровень риска ОД/ФТ, применяются усиленные меры надлежащей проверки клиентов, в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 20 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …е, не присвоен высокий уровень риска, присваивается низкий уровень риска, и применяются упрощенные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 21 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … 1) необходимость и процедуру соблюдения мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона в зависимости от присвоенного уровня риска; |
| 22 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) необходимость и процедуру проверки достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона; |
| 23 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике в Перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона; |
| 24 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона; |
| 25 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона; |
| 26 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 11-1. Если субъект в соответствии с Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу применение в отношении клиентов субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта … |
| 27 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу применение в отношении клиентов субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона, субъект разрабатывает правила его взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 28 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ния операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов, заключается в выявлении операций, указанных в статье 4 Закона. |
| 29 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 14. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 30 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 14. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 31 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 14. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 32 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 14. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона, представляются субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 33 | О финансовом лизинге | Иные понятия, используемые в настоящих Требованиях, применяются в соответствии с Законом и в соответствии со статьей 2 Закона Республики Казахстан от 5 июля 2000 года "О финансовом лизинге". |
| 34 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | …енефициарный собственник, либо контрагент клиента по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (на территории), входящем в Перечень оффшорных зон, утвержденный приказом исполняющего обязанности Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Пер… |
| 35 | Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников | 16. Программа подготовки и обучения работников субъекта по вопросам ПОД/ФТ осуществляется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и об… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
