Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора
Утративший силуПриказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 926. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 сентября 2020 года № 21300. Утратил силу приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О драгоценных металлах и драгоценных камнях | …используемые в настоящих Требованиях, применяются в соответствии с Законом, Законом Республики Казахстан от 5 июля 2000 года "О финансовом лизинге" и Законом Республики Казахстан от 14 января 2016 года "О драгоценных металлах и драгоценных камнях". |
| 2 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 3 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора (далее – Требования) разработаны в соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию… |
| 4 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона (далее – Субъекты). |
| 5 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …дставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу и утвержденными в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона уполномоченным органом. |
| 6 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 4. Правила внутреннего контроля (далее – ПВК) включают в себя программы, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Закона, и являются документом, который регламентирует организационные основы работы, направленные на ПОД/ФТ, и устанавливает порядок действ… |
| 7 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ма, а также в перечень организации и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона; |
| 8 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) соблюдению мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона; |
| 9 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона; |
| 10 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона; |
| 11 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона; |
| 12 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … клиента степень проводимых Субъектом мероприятий выражается в применении упрощенных либо усиленных мер надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона. |
| 13 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …в соответствии с Законом на основании договора поручили иному лицу применение в отношении клиентов мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона, Субъект разрабатывает правила его взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 14 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …и подозрительных операций, составленный на основе признаков определения подозрительных операций, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона, а также разработанных Субъектами самостоятельно; |
| 15 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …огиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма, утверждаемые уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона; |
| 16 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …пологий, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма, утвержденных уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона, или разработанных Субъектами самостоятельно. |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | по основаниям, указанным в пункте 4 статьи 4 Закона; |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ФТ разрабатывается в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников Субъектов, утверждаемыми уполномоченным органом в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона. |
| 19 | О финансовом лизинге | Иные понятия, используемые в настоящих Требованиях, применяются в соответствии с Законом, Законом Республики Казахстан от 5 июля 2000 года "О финансовом лизинге" и Законом Республики Казахстан от 14 января 2016 года "О драгоценных металлах и драго… |
| 20 | Об административных правонарушениях | Субъекты, осуществляющие свою деятельность единолично, несут ответственность по организации и соблюдению ПВК в соответствии со статьей 214 Кодекса Республики Казахстан от 5 июля 2014 года "Об административных правонарушениях". |
| 21 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора | Сноска. Утратил силу приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 06.08.2021 № 4 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 22 | Об утверждении перечня государств с льготным налогообложением | по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (территории), входящей в Перечень государств с льготным налогообложением, утвержденный приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142 "Об утверждении пер… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Об утверждении Типовых правил проведения внешнего контроля качества аудиторских организаций, в том числе критериев проверок аудиторских и профессиональных организаций | …требований Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", приказа Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 926 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодейст… |
| 2 | Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора | 2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 926 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодейст… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
