О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности профессиональных участников и эмитентов рынка ценных бумаг
НовыйПостановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 декабря 2022 года № 110. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 14 декабря 2022 года № 31100
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Гражданский кодекс Республики Казахстан | …ой деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть), законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), "О госуда… |
| 2 | О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций | …жданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть), законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельн… |
| 3 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | "23-1. Брокерский договор с клиентом заключается после принятия брокером и (или) дилером мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"."; |
| 4 | О рекламе | "20. Распространение брокером и (или) дилером рекламной информации осуществляется в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан "О рекламе"."; |
| 5 | О рынке ценных бумаг | "В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 6 | О рынке ценных бумаг | …х операций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть), законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавлива… |
| 7 | О рынке ценных бумаг | иностранная организация, осуществляющая функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, имеющая долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" по международной шкале агентства Standard & Po… |
| 8 | О рынке ценных бумаг | …изация, осуществляющая в соответствии с законодательством страны, в которой она зарегистрирована в качестве юридического лица, функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, соответствующая следующим условиям: |
| 9 | О рынке ценных бумаг | "В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 10 | О рынке ценных бумаг | 1. Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) и определяют порядок применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзо… |
| 11 | О рынке ценных бумаг | 2. Основания применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг установлены пунктом 1 статьи 3-1 Закона. |
| 12 | О рынке ценных бумаг | … 13. Уполномоченный орган выносит письменное предупреждение в отношении субъекта рынка ценных бумаг о возможности применения санкций, предусмотренных пунктом 10 статьи 3-1 Закона, в случае выявления уполномоченным органом в течение 1 (одного) года после вынесения данного предупреждения повторного нарушения но… |
| 13 | Об инвестиционных и венчурных фондах | …равлении, при возникновении оснований для прекращения деятельности паевого инвестиционного фонда по причинам, указанным в подпунктах 5) и 6) пункта 1 статьи 33 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах", в течение трех рабочих дней с даты получения уведомления уполномоченного органа о… |
| 14 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деяте… |
| 15 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 16 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвер… |
| 17 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 18 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 8 изложить в следующей редакции: |
| 19 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 12 изложить в следующей редакции: |
| 20 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 15 изложить в следующей редакции: |
| 21 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 20 изложить в следующей редакции: |
| 22 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 23-1 изложить в следующей редакции: |
| 23 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 26 изложить в следующей редакции: |
| 24 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | пункт 67 изложить в следующей редакции: |
| 25 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | 2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 252 "Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к эми… |
| 26 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | заголовок изложить в следующей редакции: |
| 27 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 28 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | пункт 1 изложить в следующей редакции: |
| 29 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | "1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг."; |
| 30 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | Правила применения ограниченных мер воздействия к эмитенту, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению к настоящему поста… |
| 31 | Трудовой кодекс Республики Казахстан | …шением, заключаемым брокером и (или) дилером с работниками данного брокера и (или) дилера, предусматривается условие о неконкуренции в соответствии с пунктом 2 статьи 29 Трудового кодекса Республики Казахстан, выражающееся в непредоставлении работником брокера и (или) дилера агентских услуг третьим лицам, в … |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …н ПОСТАНОВЛЯЕТ: Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …лике Казахстан. Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …фондовых рынках. Сноска. Пункт 12 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …перациях "репо". Сноска. Пункт 15 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …тан "О рекламе". Сноска. Пункт 20 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | … его первого официального опубликования); в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 7 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …кационный номер. Сноска. Пункт 26 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 8 | Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций | …ка. Правила дополнены пунктом 27-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 9 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | …н ПОСТАНОВЛЯЕТ: Сноска. Преамбула - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 11 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | …нка ценных бумаг. Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 12 | Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг | Сноска. Правила - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 № 110 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
