1. Утвердить требования, предъявляемые к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов.
2. Поручить Управлению правового обеспечения представить данное требование в Министерство юстиции Республики Казахстан для государственной регистрации.
3. Отделу экономического анализа обеспечить публикацию данного требования после его регистрации в Министерстве юстиции.
4. Требование вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции.
5. Контроль за исполнением данного требования возложить на отдел управления инвестированием.
Председатель
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Национальной
комиссии Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 26 июня 1997 г. N 90
Требования, предъявляемые
к инвестиционным декларациям
инвестиционных фондов
1.1. Инвестиционная декларация является основным документом, определяющим инвестиционную деятельность инвестиционного фонда и его управляющего.
1.2. Инвестиционная декларация утверждается учредительным собранием инвестиционного фонда.
1.3. Инвестиционная декларация отражается в уставе инвестиционного фонда и является его неотъемлемой частью.
1.4. Решения о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию принимаются общим собранием акционеров в порядке, определенном для внесения изменений и дополнений в устав инвестиционного фонда.
1.5. Управляющий инвестиционного фонда не вправе формировать портфель ценных бумаг в нарушение содержания инвестиционной декларации.
II. Содержание инвестиционной декларации
Инвестиционная декларация инвестиционного фонда должна содержать следующие положения:
2.1. Цели и стратегия инвестиций
а) обеспечение доходности вложений;
б) обеспечение прироста вложенных средств.
2.2. Направления инвестиционной политики
а) краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг:
- должны быть указаны виды и типы ценных бумаг, в которые предполагается инвестирование (акции, корпоративные облигации, государственные ценные бумаги и др.);
- в зависимости от территории обращения ценных бумаг и принадлежности эмитентов должны быть указаны соответствующие государства или группы государств;
- должны быть указаны отрасли и подотрасли экономики, в которые предполагается инвестирование средств фонда. Для каждой отрасли и подотрасли экономики обязательно указывается конкретный код ОКОНХ (общий классификатор отраслей народного хозяйства), утвержденный Постановлением Госкомстата РК от 2 марта 1994 г., в соответствии с решением Кабинета Министров РК от 6 января 1994 г. за N 22-27/46;
- характеристика ценных бумаг, в которые предлагаются инвестиции фонда, может быть дополнена другими особенностями (обязательное участие в листинге на определенной фондовой бирже, сроки обращения ценных бумаг и т.п.);
б) определение норм диверсификации портфеля ценных бумаг (минимальных и максимальных долей различных видов ценных бумаг, содержащихся в портфеле инвестиционного фонда).
2.3. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Инвестиционная декларация должна содержать ограничения в инвестиционной деятельности, определенные в Законе Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан".
Кроме вышеуказанных ограничений в инвестиционную декларацию могут быть введены дополнительные ограничения инвестиций.
