В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20.06.97 г. N 136-1 "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" приказываю:
1. Утвердить Типовой кастодиальный договор.
2. Управлению лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов:
- согласовать Типовой кастодиальный договор с Национальным банком Республики Казахстан и Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам;
- после согласования с НБК и НКЦБ направить Типовой кастодиальный договор накопительным пенсионным фондам для использования в осуществлении деятельности.
3. Юридическому отделу направить Типовой кастодиальный договор в Министерство юстиции Республики Казахстан для государственной регистрации.
Заместитель директора
ТИПОВОЙ КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДОГОВОР
____________________________________________
(наименование населенного пункта)
Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:
Негосударственный накопительный пенсионный фонд ______________________
__________________________________________________________________________,
(наименование фонда, N лицензии и дата выдачи)
именуемый в дальнейшем "Фонд" в лице ______________________________________
___________________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
Компания по управлению пенсионными активами _______________________________
__________________________________________________________________________,
(наименование компании, N лицензии и дата выдачи)
именуемая в дальнейшем "Компания" в лице __________________________________
___________________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
Банк-Кастодиан ___________________________________________________________,
(наименование банка, N лицензии, дата получения)
именуемый в дальнейшем "Кастодиан".
1. Предмет договора
Настоящий Договор составлен согласно Закону Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (в дальнейшем - Закон), нормативным правовым актам, принятым в соответствии с Законом и Гражданским кодексом Республики Казахстан.
1.1. Фонд осуществляет прием пенсионных взносов от вкладчиков и производит пенсионные выплаты получателям, имеющим накопления на индивидуальных пенсионных счетах в Фонде. Для осуществления этих функций Фонд открывает счета в Кастодиане.
1.2. Компания осуществляет инвестиционное управление пенсионными активами Фонда путем их размещения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и распоряжается соответствующими счетами Фонда в Кастодиане согласно условиям договора на управление пенсионными активами от ____________N_____.
1.3. Кастодиан обеспечивает учет вверенных ему пенсионных активов, одновременно осуществляет контроль по соблюдению законодательства в части распоряжения пенсионными накоплениями Компанией и Фондом, а также учет за балансом с ведением вспомогательных журналов и лицевых счетов.
2. Права и обязанности сторон
2.1. Кастодиан обязан:
2.1.1. открыть Фонду для учета вверенных ему пенсионных накоплений следующие счета:
а) на балансовом счете "Текущие счета клиентов":
- лицевые счета для зачисления пенсионных взносов, инвестиционного дохода и инвестирования их в финансовые инструменты;
- лицевые счета для осуществления пенсионных выплат и переводов в другие фонды;
б) лицевой счет в счетах меморандума 7360 "Акции и другие ценные бумаги на хранении" для учета ценных бумаг и др. финансовых инструментов;
2.1.2. осуществлять контроль за своевременным поступлением доходов по ценным бумагам;
2.1.3. информировать Фонд и Компанию о корпоративных действиях по ценным бумагам в установленные законодательством и эмитентом сроки, осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг, входящих в портфель пенсионных активов;
2.1.4. осуществлять расчетные, кассовые и прочие операции, связанные с пенсионными активами по поручениям Компании и Фонда, не противоречащие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан;
2.1.5. осуществлять контроль за целевым инвестированием пенсионных накоплений по видам финансовых инструментов и отчислениями комиссионных вознаграждений Фонда в размерах, установленных законодательством и порядке, определенном договором на управление пенсионными активами от ________N____. В случае установления несоответствия законодательству Республики Казахстан блокировать (не исполнять) приказы Компании (Фонда) с незамедлительным уведомлением Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - НКЦБ) и Национального пенсионного агентства (далее - НПА) и Фонда;
2.1.6. обеспечить безопасное и конфиденциальное хранение и учет пенсионных накоплений в соответствии с банковским законодательством;
2.1.7. получать и доставлять ценные бумаги в соответствии с правилами, установленными организаторами торгов и Центральным депозитарием;
2.1.8. ежедневно представлять выписки счетов, указанных в п.2.1.1 Фонду и Компании;
2.1.9. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Компанией о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой фонд за прошедший период, оценку пенсионных активов с Фондом;
2.1.10. ежемесячно производить встречную сверку информации с Компанией по:
- сумме пенсионных активов;
- сумме, направленной на инвестирование с разбивкой по видам инструментов;
- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг;
- сумме комиссионных вознаграждений;
- сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;
2.1.11. исполнять поручения Фонда о переводе суммы пенсионных накоплений Получателя в Кастодиан другого фонда в течение операционного дня;
2.1.12. сохранять конфиденциальность информации о Фонде и его получателях, полученную при исполнении данного Договора;
2.1.13. предоставлять аудитору, нанятому Фондом (Компанией) возможность качественного проведения проверки в соответствии с действующим законодательством;
2.1.14. Кастодиан не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам.
2.2. Кастодиан имеет право:
2.2.1. получать вознаграждение согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
2.3 Фонд обязан:
2.3.1 открыть счета пенсионных накоплений, указанные в п.2.1.1.;
2.3.2. ежемесячно, не позднее 25 числа, представлять Компании график предстоящих пенсионных выплат с разбивкой по дням;
2.3.3 не позднее, чем за шесть банковских дней представлять сведения Компании о необходимой сумме денег для перевода в другие накопительные пенсионные фонды, выплат в случае смерти получателя и в случае выезда получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;
2.3.4. обеспечить соответствие учета и оценки пенсионных активов с Компанией и Кастодианом на основе еженедельной встречной сверки информации с Компанией и Кастодианом о суммах поступивших пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и пенсионных накоплений, переведенных в другой фонд за прошедший период, а также о структуре портфеля ценных бумаг и оценке пенсионных активов;
2.3.5. Фонд не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам;
2.3.6. Сообщать своим вкладчикам сведения о состоянии их пенсионных счетов и отслеживать полноту поступлений на накопительный счет, открытый в Кастодиане.
2.4. Фонд имеет право:
2.4.1. ежедневно получать отчет Компании об инвестиционной деятельности по размещению пенсионных активов Фонда;
2.4.2. ежедневно получать информацию Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п.2.1.1.;
2.4.3. не реже одного раза в месяц получать от Кастодиана отчет о движении по счетам Фонда;
2.4.4. распоряжаться счетом по пенсионным выплатам;
2.4.5. требовать от Компании зачисления денег на счет по пенсионным выплатам в пределах заявленной суммы;
2.4.6. открыть счет в Кастодиане для учета собственных средств;
2.4.7. поручить независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.
2.5. Компания обязана:
2.5.1. вести документацию, регистрирующую приказы Кастодиана о размещении пенсионных активов;
2.5.2. Представлять Кастодиану копии поручений брокеру (первичному дилеру) в день получения последним данного поручения. В случае самостоятельного участия Компании в операциях купли-продажи ценных бумаг в качестве брокера (первичного дилера) - информировать Кастодиана об участии в торгах и его результатах в день заключения сделки купли-продажи ценных бумаг.
Сноска. Пункт 2.5.2 - в новой редакции согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтрудсоцзащиты РК от 25.03.98г. N 39-П ;
2.5.3. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Кастодианом о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой фонд за прошедший месяц, оценку пенсионных активов;
2.5.4. ежемесячно производить встречную сверку информации с Кастодианом по:
- сумме пенсионных активов;
- сумме, направляемой на инвестирование с разбивкой по видам инструментов;
- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг;
- сумме комиссионных вознаграждений;
- сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;
2.5.5. направлять пенсионные накопления на счет для пенсионных выплат по заявке Фонда;
2.5.6. ежедневно представлять отчет Фонду по инвестиционной деятельности с пенсионными активами;
2.5.7. Компания не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам.
2.6. Компания имеет право:
2.6.1. ежедневно получать информацию от Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п.2.1.1.;
2.6.2. поручить независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.
3. Размер и порядок оплаты услуг Кастодиана
3.1. Компания и Фонд оплачивает вознаграждение за услуги Кастодиана согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
3.2. Компания производит оплату следующих услуг по счетам, указанным в подпунктах "а"(1) и "б" пункта 2.1.1. настоящего Договора:
а) транзакционные
________________________
б) корпоративные действия
_________________________
в) прочие
________________________
3.3. Фонд производит полную оплату услуг по счету, указанному в подпункте "а"(2) пункта 2.1.1. настоящего Договора, а также оплату следующих услуг по счетам, указанным в подпунктах "а" и "б" п.2.1.1. настоящего Договора:
а) хранение и учет:
________________________
б) прочие
________________________
4. Ответственность сторон
4.1. В случае несвоевременного исполнения расчетных, кассовых и прочих операций по счетам, указанным в п.2.1.1. настоящего Договора, Кастодиан несет ответственность в соответствии с законодательством.
4.2. Убытки, причиненные Фонду и Компании Кастодианом вследствие не исполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей, в соответствии с условиями настоящего договора, подлежат возмещению в установленном законодательством порядке.
4.3. Кастодиан не несет ответственности за инвестиционные решения Компании.
5. Порядок и условия изменения и расторжения договоров
5.1. Настоящий Договор может быть изменен и дополнен по взаимному согласию сторон в письменном виде.
5.2. В случае принятия одной из сторон решения о расторжении Договора, необходимо письменно уведомить об этом другие стороны в порядке, предусмотренном действующим законодательством с учетом особенностей, изложенных в п.5.3., 5.4. настоящего Договора.
5.3. При расторжении настоящего договора по инициативе Кастодиана, Фонда или Компании они обязаны исполнять обязательства по настоящему Договору до момента подписания Фондом и Компанией нового кастодиального договора, но не более тридцати дней с момента получения Фондом или Компанией письменного уведомления одной из сторон о расторжении настоящего Договора.
Сноска. Пункт 5.3 - в новой редакции согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтрудсоцзащиты РК от 25.03.98г. N 39-П.
5.4. В трехдневный срок с момента получения Кастодианом, Фондом или Компанией письменного уведомления одной из сторон о расторжении настоящего Договора, создается согласительная комиссия, формируемая из уполномоченных представителей Кастодианов, Фонда и Компании, в задачи которой входят инвентаризация активов Фонда и определение способов и сроков их передачи сторонам по новому кастодиальному договору.
Сноска. Пункт 5.4 - в новой редакции согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтрудсоцзащиты РК от 25.03.98г. N 39-П.
5.5. Передача пенсионных активов другому кастодиану осуществляется после выполнения всех обязательств Фонда и Компании перед Кастодианом по настоящему договору.
6. Срок действия договора
6.1. Договор вступает в силу с __________________________
6.2. Срок действия настоящего договора не ограничен.
7. Порядок разрешения споров
7.1. Неурегулированные путем переговоров споры сторон по настоящему Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией на основании действующего законодательства Республики Казахстан.
Настоящий Договор составлен в трех экземплярах на казахском и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу. Копии представлены в НКЦБ и НПА.
8. Реквизиты и подписи сторон
ФОНД КОМПАНИЯ
________________________________ __________________________________
________________________________ __________________________________
________________________________ __________________________________
________________________________ __________________________________
(реквизиты Фонда, Филиала, (реквизиты Компании, адрес,
Представительства, адрес, телефоны, расчетный счет и т.д.)
телефоны, расчетный счет и т.д.)
________________________________ __________________________________
(подпись представителя Фонда) (подпись представителя Компании)
МП МП
КАСТОДИАН
___________________________________
___________________________________
___________________________________
(реквизиты Кастодиана, адрес,
телефоны, расчетный счет и т.д.) МП
Примечание.
Стороны вправе расширять и детализировать условия кастодиального договора. При этом дополнения не должны противоречить условиям настоящего типового договора и законодательству.
