Оглавление
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к субъектам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг и профессиональных организаций)
Статья 3-2. Меры раннего реагирования
Статья 3-3. Меры надзорного реагирования
Статья 3-4. Рекомендательные меры надзорного реагирования
Статья 3-5. Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков
Статья 3-6. Санкции
Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы
Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
Статья 12. Государственная регистрация уполномоченным органом выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)
Статья 12-1. Выпуск негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению
Статья 12-2. Особенности выпуска негосударственных облигаций без срока погашения
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы
Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций
Статья 14. Исключена Законом РК от 28.12.2011 № 524-IV (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
Статья 15. Условия выпуска негосударственных облигаций
Статья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
Статья 18. Выпуск агентских облигаций
Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций
Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций
Статья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте
Статья 18-4. Выкуп размещенных облигаций
Статья 19. Представитель держателей облигаций
Статья 20. Функции и обязанности представителя
Глава 3-1. Особенности выпуска негосударственных облигаций устойчивого развития и негосударственных облигаций, связанных с устойчивым развитием
Статья 20-1. Негосударственные облигации устойчивого развития и негосударственные облигации, связанные с устойчивым развитием
Статья 20-2. Внешняя оценка (верификация)
Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также уведомление об итогах размещения ценных бумаг на территории иностранного государства
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
Статья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
Статья 30. Аннулирование выпуска акций
Статья 30-1. Аннулирование выпуска негосударственных облигаций
Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент. Погашение облигаций
Статья 31-1. Согласование финансовых продуктов лицензиатов
Статья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций
Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг
Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования
Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг
Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты
Статья 32-4. Исламские сертификаты участия
Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования
Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания
Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг
Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов
Статья 33. Операции репо, сделки с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
Статья 34. исключена Законом РК от 12.07.2022 № 138-VII (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
Статья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединения
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
Статья 39. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.01.2019).Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг
Глава 8. Коммерческая и служебная тайна на рынке ценных бумаг
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению заявителем (лицензиатом)
Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности
Статья 53-2. Особенности предоставления услуг по инвестиционному консультированию
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)
Статья 55. Требования к организационной структуре
Статья 55-1. Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелем
Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Манипулирование на рынке ценных бумаг
Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
Статья 60. Договор о номинальном держании
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
Глава 11. Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
Статья 63. Порядок осуществления брокерско-дилерской деятельности
Статья 64. Совершение сделок брокером-дилером
Глава 12. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.01.2019).Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами
Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем
Статья 71. (исключена)
Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета
Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем
Статья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелем
Статья 72-3. Принудительные меры надзорного реагирования
Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
Статья 72-5. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 168-VІ (вводится в действие с 01.01.2019)
Глава 14. Кастодиальная деятельность
Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности
Статья 74. Функции и обязанности кастодиана
Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию
Глава 15. Трансфер-агентская деятельность
Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
Статья 77. Функции трансфер-агента
Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами
Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
Статья 77-2. Функции клиринговой организации
Глава 16. Центральный депозитарий
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
Статья 79. Управление центральным депозитарием
Статья 79-1. Консультативный совет
Статья 80. Функции центрального депозитария
Статья 80-1. Порядок управления активами, числящимися на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денег
Статья 81. Свод правил центрального депозитария
Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария
Глава 17. Организатор торгов
Статья 83. Организационная структура организатора торгов
Статья 84. Управление организатором торгов
Статья 85. Правила организатора торгов
Статья 86. Члены фондовой биржи
Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов
Статья 88. Деятельность фондовой биржи
Статья 89. Список фондовой биржи
Статья 90. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.07.2019).Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг
Статья 91. Задачи и цели саморегулируемой организации
Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций
Статья 93. Функции саморегулируемой организации
Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации
Статья 95. (исключена)
Статья 96. (исключена)
Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом
Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг
Статья 101. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.01.2019)Статья 102. Раскрытие информации эмитентом
Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
Статья 106. Исключена Законом РК от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.01.2019)Статья 107. Право уполномоченного органа на получение информации
Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг
Статья 108. Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентов
Статья 109. (Исключена - Законом РК от 23.10.2008 N 72-IV(порядок введения в действие см. ст.2).
Статья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитента
Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации
Глава 21. Заключительные положения
Статья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органа
Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона
