ИПС "Әділет"

Unofficial translation

Footnote. Abolished by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and development of the financial market dated March 30, 2020 No. 43 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication).
Footnote. Heading is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

In accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On banks and banking activity in the Republic of Kazakhstan”, dated December 18, 2000 “On Insurance Activity”, dated June 3, 2003 “On Insurance Payments Guarantee Fund”, dated July 2, 2003 “On Securities Market”, dated June 21, 2013 “On pension provision in the Republic of Kazakhstan”, the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY DECREE AS FOLLOWS:

1. Approve the attached Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent.

Footnote. Paragraph 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

2. Declare to be no longer in force the Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as the structural elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan according to the list in accordance with the Appendix to this Decree.

3. The Department of Insurance Supervision (Kurmanov Zh.B.) in the manner prescribed by the Legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) together with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the State Registration of this Decree with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) direction of this Decree to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Use “Republican Legal Information Center of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan” for inclusion in the State Register of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its State Registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) placement of this Decree on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

4. The Directorate for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) to ensure the direction of this Decree for official publication in periodicals within ten calendar days after its State Registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

5. The control over implementation of this Decree shall be assigned to the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Smolyakov O. A.

6. This Decree shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication.

The Chairman
of the National Bank

D. Akishev

Approved
by the Decree of the Board of the
National Bank of the Republic of Kazakhstan
dated December 26, 2016 No.305

Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking,
insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria
for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent

Footnote. Heading is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Chapter 1. General Provisions

1. These Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund” Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent (hereinafter referred to as the Rules ) were developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On banks and banking activity in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter referred to as the Law on Banks), dated December 18, 2000 “On Insurance Activity” (hereinafter referred to as the Law on Insurance Activity), dated June 3, 2003 “On Insurance Payments Guarantee Fund” (hereinafter referred to as the Law On Guarantee Fund), dated July 2, 2003 “On Securities Market” (hereinafter referred to as the Law on Securities Market), dated July 4, 2003 “On state regulation, control and supervision of financial market and financial organizations”, dated June 21, 2013 “On pension provision in the Republic of Kazakhstan” (hereinafter referred to as the Law on pension provision).

The Rules determine the procedure for issuance by the authorized authority for regulation, control and supervision of financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized authority) of consent to the appointment (election) of leading employees of banks, insurance (reinsurance) companies, insurance brokers, a single funded pension fund, voluntary funded pension funds, legal entities applying for a license or having licenses to carry out activities in securities market, central depositary and a single operator (hereinafter referred to as a financial organization), banking and insurance holdings (hereinafter referred to as a holding), the Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company (hereinafter referred to as the Fund), including criteria for lack of impeccable business reputation, and the list of documents required to obtain consent.

Footnote. Paragraph 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

2. The authorized authority shall give consent to the appointment (election) of a candidate for position of senior executive of a financial organization, holding company, Fund (hereinafter - the candidate), who meets the requirements established by Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 20) of Article 1, Paragraph 4 of Article 54, Paragraph 2 of Article 59 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 “On Joint Stock Companies” (hereinafter - the Law On Joint Stock Companies), Article 54 of the Law On Securities Market, Article 9 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated February 28, 2007 "On Accounting and Financial Statements" (hereinafter - the Law on Accounting), Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law on Guarantee Fund and the Rules.

The List of leading employees of financial organizations, holdings, the Fund, subject to agreement with the authorized authority, shall be provided by Paragraphs 1 and 14 of Article 20 of the Law On Banks, Paragraphs 1 and 14 of Article 34 of the Law on Insurance Activity, Paragraph 11 of Article 45, Paragraph 1 of Article 54 and Paragraph 1-1 of Article 79 of the Law On Securities Market, Paragraph 1 of Article 55 of the Law On pension provision, Paragraph 1 of Article 4-1 of the Law On the Guarantee Fund.

Footnote. Paragraph 2 as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

3. Financial organizations, holdings, the Fund shall notify the authorized authority of changes that have occurred in the composition of leading employees within 10 (ten) business days from the date of their appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority). Information on changes in the composition of leading employees shall be sent in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules with attached copies of supporting documents.

If the copies of supporting documents annexed in accordance with part one of this Paragraph, not contain the date of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employees, then the date of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employees shall be considered the date of the decision (order) of the authorized authority of the financial organization, holding, Fund or the date of event specified in the decision (order).

In the event of occurrence of event specified in the decision (order), the financial organization, holding, the Fund submit copies of supporting documents.

An extract from the decision of the authorized authority of a financial organization, holding, the Fund contains the following information:

full name of the financial organization, holding, the Fund and location of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund;

date, time and place of the general meeting of shareholders (meeting of the governing authority);

information about the persons participating in the meeting (for a meeting of the governing authority);

quorum of the general meeting of shareholders (meetings of the governing authority);

agenda of the general meeting of shareholders (meeting of the governing authority) regarding the issue on appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee;

issues put to a vote, the results of voting on them in terms of appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee;

decisions taken regarding the appointment (election), transfer to another position or dismissal (termination of authority) of leading employee.

An extract from the decision of the authorized authority of the financial organization, holding, the Fund shall be certified by the signature of the employee (employees) authorized to sign this document and contain an indication of the correctness of the extract.

If a financial organization, holding, the Fund submits documents to the authorized authority for approval of candidates before submitting Information on changing the composition of leading employee in the form in accordance with Appendix 1 to the Rules, documents confirming the appointment (election), transfer to another position of the candidate shall be submitted together with the full documents for approval of the candidate.

The leading employee of a financial organization, holding, Fund appointed (elected) for a new term by decision of the authorized authority of a financial organization, holding, Fund shall not be subject to approval, provided that this candidate has been previously agreed with the authorized authority for this position in this financial organization, this holding or the Fund, or transferred from an agreed position to a subordinate position within one authority of this financial organization, holding, Fund, and subject to compliance of this candidate to the requirements, established by Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 20) of Article 1, Paragraph 4 of Article 54, Paragraph 2 of Article 59 of the Law On Joint Stock Companies, Article 54 of the Law On Securities Market, Article 9 of the Law On Accounting, Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund and the Rules.

In this case, the financial organization, holding, the Fund, within 10 (ten) business days from the date of appointment (election) of the leading employee for a new term or his transfer to another position, provide a copy of the extract from the decision of the authorized authority of this financial organization, this holding or the Fund about the appointment (election), transfer of a leading employee to an appropriate position with a cover letter stating that this candidate meets the requirements established by Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as specified in part six of this Paragraph. Submission of other documents shall not be required.

The representative of the authorized authority that is part of the governing authority of the financial organization, the Fund shall not be subject to agreement with the authorized authority.

Footnote. Paragraph 3 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

4. Necessary in accordance with Article 20 of the Law On Banks, Article 34 of the Law On Insurance Activity, Article 54 of the Law On Securities Market, Article 55 of the Law On pension provision, Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund for the appointment (election) of a candidate, the labor experience in international financial organizations includes the work of a candidate in the following international financial organizations:

Asian Development Bank;

Asian Infrastructure Investment Bank;

Inter-American Development Bank;

African Development Bank;

The World Bank;

World Trade Organisation;

Eurasian Development Bank;

European Investment Bank;

European Bank for Reconstruction and Development;

European Securities and Markets Organization;

European Banking Organization;

European Banking Federation;

Development Bank of the European Council;

European Organization for Insurance and Pension Provision;

Multilateral Investment Guarantee Agency;

International Center for Settlement of Investment Disputes;

Islamic Development Bank;

Islamic Financial Services Council;

International Association of Insurance Supervisors;

Northern Investment Bank;

International Securities Commission;

International Monetary Fund;

International Development Association;

International Association of Deposit Insurance Systems;

Bank for International Settlements;

International Organization of Pension Supervision Authorities;

International Bank for Reconstruction and Development;

International Finance Corporation;

Organization for Economic Cooperation and Development.

Footnote. Paragraph 4 is in the wording of Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

Chapter 2. The order for consideration of documents

5. The financial organization, holding, or Fund shall submit the following documents to the authorized authority for approval of candidates:

1) a petition drawn up in any form indicating that the candidate meets the requirements for leading employees of the financial organization, holding, the Fund, and that information about the candidate shall be documented by a financial organization, holding, and the Fund, and signed:

by the Head of the governing authority of the financial organization, holding, Fund, and in case of its absence by one of the members of the governing authority by decision of the governing authority (with a copy of this decision of the governing authority), one of the shareholders of a financial organization, holding, Fund in the absence of the Head and members of the governing authority, by one of the participants of the financial organization, holding, authorized to sign this document (for the financial organization, holding, created in the legal form of the limited liability partnership) - in the appointment (election) of the Head of the executive authority (person solely performing the functions of the executive authority), a member of the governing authority that is the Head of the executive authority;

by the Head of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund (by a person solely performing the functions of the executive authority) or by the person performing his duties (with a copy of the decision on assignment of duties) - in other cases;

2) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

3) if the candidate for position of a member of the executive authority of the financial organization, holding, or Fund works in another organization - an extract from the decision of the governing authority of this financial organization, this holding or the Fund, created in the legal form of the joint stock company, on consent to the candidate to work in another organization;

4) if the candidate is a member of the executive authority of the joint stock company - an extract from the decision of the governing authority of the joint stock company on consent to the candidate for work in the financial organization, holding, Fund;

5) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

6) information on the candidate for position of leading employee in the form in accordance with Appendix 2 to the Rules on electronic and paper media (color photograph in Appendix 2 shall be taken on a light background of 3x4 size);

7) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019);

8) a copy of the identity document of candidate (for foreigners, stateless persons);

9) a document confirming the information that the candidate does not have an unexpunged or outstanding conviction for crimes in the country of citizenship (for foreigners) or in the country of permanent residence (for stateless persons) issued by the state authority of their country of citizenship (country of their permanent residence - for people without citizenship) or the country where the candidate has been resident for the past 15 (fifteen) years. The date of issue of the said document does not exceed 3 (three) months preceding the date of filing the petition;

10) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

11) is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

12) a copy of the certificate of professional accountant issued in the manner prescribed by the Legislation of the Republic of Kazakhstan on accounting and financial reporting - for a candidate to the position of chief accountant;

13) a copy of the membership card (book) or certificate from an accredited professional organization of accountants confirming membership in this organization - for a candidate to the position of chief accountant.

A petition with attachment of required documents shall be submitted on paper or in electronic form through the web portal of “electronic government”.

Footnote. Paragraph 5 as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication); dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

5-1. Upon approval of the bank leading employee, insurance (reinsurance) company, insurance broker, holding, the Fund, an additional copy of the document shall be submitted confirming payment of the fee for issuing consent to the appointment (election) of the bank leading employee, insurance (reinsurance) company, insurance broker, holding, and Fund, except for cases of payment through the payment gateway of "electronic government".

Footnote. The Decree is supplemented by Paragraph 5-1 in accordance with the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

6. is excluded by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

7. The documents listed in Paragraph 5 of the Rules, consisting of several sheets, shall be numbered and tied together with the number of tied sheets on a label glued on the back of the last sheet to the firmware node, certified by the signature of the Head of the executive authority of the financial organization, holding, Fund (person, solely performing the functions of the executive authority) or of the person performing his duties (with a copy of a supporting document on the assignment of duties), except for documents specified in Paragraph 8 of the Rules.

Copies of documents shall be certified by signature of the Head of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund (person solely performing the functions of the executive authority) or the person performing his duties (with a copy of a supporting document on assignment of duties), indicating the surname, name, patronymic (if any) of an official of the financial organization, holding, Fund with an indication of true of a copy, except for documents specified in Paragraph 8 of the Rules.

Footnote. Paragraph 7 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

8. Documents for approval of a non-resident candidate of the Republic of Kazakhstan provided by the financial institution, holding, the Fund in a foreign language shall be subject to legalization or apostilization in accordance with the requirements of the Legislation of the Republic of Kazakhstan or international treaties ratified by the Republic of Kazakhstan (except for an identity document of the candidate). These documents shall be translated into Kazakh and Russian languages and shall be provided to the authorized authority by notarized witnesses in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan.

9. The financial organization, holding, the Fund shall submit a full package of documents (indicating candidates, responsible executives, contact phones and email) to the authorized authority for approval of candidates no later than 60 (sixty) calendar days from the date of their appointment (election).

The authorized authority receives the information from the relevant state information systems through the gateway of "electronic government" specified in the documents:

identification of an individual – a resident of the Republic of Kazakhstan;

confirming the absence of an unexpunged or outstanding conviction of an individual resident of the Republic of Kazakhstan;

on state registration (re-registration) of a legal entity - a resident of the Republic of Kazakhstan.

If a financial organization, holding, or the Fund submits an incomplete set of documents provided by Paragraphs 5 and 5-1 of the Rules, the authorized authority in accordance with Article 19 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated April 15, 2013 “On Public Services” shall refuse to accept documents for approval of the candidate.

Documents submitted for approval of the candidate shall be considered by the authorized authority within 30 (thirty) business days from the date of submission of the documents specified in Paragraphs 5 and 5-1 of the Rules.

In case of discrepancies in the submitted documents to the requirements of the Rules during the period of their consideration specified in part four of this Paragraph, the authorized authority shall send the letter to the financial organization, holding, and the Fund with comments for their elimination and submission of revised (corrected) documents that meet the requirements of the Legislation of the Republic of Kazakhstan. In this case, the period for consideration by the authorized authority of documents for approval of the candidate shall not be interrupted.

The revocation of documents submitted for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of the financial organization, holding, and Fund shall be allowed until the authorized authority makes a decision on approval of candidates, and if agreed upon with an invitation to test, until the date the candidate passes the test by submitting the financial organization holding, the Fund of a written application in any form indicating the reason for their withdrawal.

Footnote. Paragraph 9 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 22.12.2017 No. 260 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication); as amended by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 26.02.2018 No. 26 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day its first official publication).

10. If the candidate has work experience in financial organizations that are non-residents of the Republic of Kazakhstan, the authorized authority, in order to confirm that the candidate has an impeccable business reputation, requests information from the authorized supervisory authority of a foreign state on the presence (absence) of information characterizing the candidate's excellent business reputation, or receives this information on the official Internet resource of the supervisory authority of a foreign state (if any).

Chapter 3. The procedure for approval of invitation to undergo testing or without invitation

11. To approve the candidate in the authorized authority, the Commission shall be created to determine the compliance of candidates for positions of leading employees of financial organizations, holding, the Fund (hereinafter referred to as the Commission), the staff of which shall be approved by Order of the first head of the authorized authority.

12. Coordination shall be carried out by the authorized authority by decision of the Commission with the invitation of candidates to undergo testing or without their invitation in cases provided by Paragraph 15 of the Rules.

13. The authorized authority shall notify the financial organization, holding, Fund in writing of the date and time of the test.

14. The financial organization, holding, Fund shall ensure the appearance of a candidate for the authorized authority for testing on the date and time appointed by the authorized authority.

15. The following candidates shall be subject to approval without invitation on the basis of the documents submitted by decision of the Commission:

1) candidate, who was previously agreed by the authorized authority for relevant positions in the same sector of financial market, the Fund;

2) candidate who was previously a member of the board, the first head or deputy of the first head, head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing) of the state authority carrying out (carried out) regulation, control and (or) supervision of the financial market and financial organizations, as well as the first head (deputy first head) of the state body that carries out (carried out) the regulation of services for audit of financial organizations;

3) a candidate who was previously a member of the board, the first head or deputy first head, the executive secretary of the state authority;

4) a candidate for position of the head of the executive authority (a person solely performing the functions of the executive authority) if he has at least 3 (three) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of provision of financial services;

the chief accountant;

the head of an independent structural unit (department, governing, branch), whose activities were related to the provision of financial services, financial and (or) managing director, executive director, who charge issues related to the provision of financial services;

5) a candidate to the position of head of the governing authority - if there is at least 2 (two) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority (in charge of financial services);

the chief accountant;

6) a candidate to the position of head and member of the governing authority, which is a member of the executive authority of the parent financial organization, if there is at least 3 (three) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the financial market and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority (in charge of provision of financial services);

the chief accountant;

7) a candidate to the position of deputy head of an insurance broker, a member of the executive authority in charge of exclusively security and administrative matters in the financial organization, holding, Fund;

8) a candidate to the position of deputy head of an insurance broker, member of the executive authority of the financial organization, holding, the Fund, if he has at least 2 (two) years of work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market, the Fund and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of the provision of financial services;

chief accountant or deputy chief accountant;

the head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing, branch), whose activities were related to the provision of financial services, financial and (or) managing director, executive director, who oversaw issues related to the provision of financial services;

9) a candidate for the position of chief accountant;

10) a candidate who received positive test results in an authorized authority upon approval for the position of leading employee of the financial organization in the same sector of the financial market, the Fund.

The period during which positive test results shall be counted for the purposes of this Subparagraph shall not be more than 6 (six) months from the date the candidate undergoes the test in an authorized authority;

11) a candidate for the position of another leading employee - if there is at least 1 (one) year work experience:

an auditor directly conducting an audit of financial organizations;

in the same sector of the financial market and (or) in one of the international financial organizations specified in Paragraph 4 of the Rules:

the head, member of the governing authority;

the head, member of the executive authority in charge of the provision of financial services;

chief accountant or deputy chief accountant;

12) a candidate for the position of a member of the governing authority.

16. Coordination of candidates with invitation to undergo testing shall be carried out by computer testing in Kazakh, Russian or English for 45 minutes on 30 issues.

17. During the testing of candidates in the same room with the tested person, only the employees of the authorized authority shall be allowed to attend.

When undergoing the test, the candidate shall not use any written, electronic or other information materials. Violation of the conditions set forth in this Paragraph shall be equivalent to a negative test result.

18. Testing of candidates shall be carried out with broadcasting online on the Internet resource of the authorized authority.

19. Upon receipt of a positive test result (at least seventy percent of the correct answers), the candidate shall be considered agreed upon to the position for which he was appointed (elected).

The candidate shall be to be acquainted with the test results for signature immediately after undergoing it.

Chapter 4. The procedure for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, holdings, the Fund

20. Documents submitted by the financial organization, holding, and Fund shall be sent for consideration by the Commission. Members of the Commission consider the documents and express their opinion on the issue in the protocol on consideration by the Commission of a candidate for the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund, drawn up in the form in accordance with Appendix 3 to the Rules (hereinafter referred to as the Protocol).

21. The decision of the Commission shall be adopted by a simple majority of votes. In case of equality of votes, the vote of the Chairman of the Commission or the substitute person shall be decisive. The decision of the Commission shall also be taken by poll.

22. The financial organization, holding, the Fund shall be notified of the results of approval of candidates by sending a written notice by the authorized authority within 5 (five) business days from the date of signing the protocol by the Chairman of the Commission (or his deputy), and in case of undergoing the test - from the date of testing.

23. The authorized authority refuses to issue consent to the appointment (election) of leading employees of the financial organization, holding, Fund on the grounds established by Paragraph 8 of Article 20 of the Law On Banks, Paragraph 8 of Article 34 of the Law On Insurance Activity, Paragraph 4 of Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund, Paragraph 7 of Article 54 of the Law On Securities Market, Paragraph 6 of Article 55 of the Law On Pension Provision.

Footnote. Paragraph 23 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

23-1. For the purposes of Subparagraph 3) of Paragraph 3 of Article 20 of the Law On Banks, Subparagraph 3) of Paragraph 3 of Article 34 of the Law On Insurance Activity, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 4-1 of the Law On Guarantee Fund, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 54 of the Law On Securities Market, Subparagraph 3) of Paragraph 2 of Article 55 of the Law On Pension Provision, the criteria for lack of impeccable business reputation shall be:

1) having of an unexpunged or outstanding conviction, including the court decision that has entered into legal force on the application of criminal penalties in the form of deprivation of the right to hold the position of leading employee of the financial organization, holding and be a major participant (major shareholder) of the financial organization for life;

2) availability of information that the candidate was (is) a major participant in the financial organization (directly or indirectly) who did not fulfill the obligations or requirements of the authorized authority for additional capitalization of the financial organization, banking conglomerate, insurance group;

3) availability of information that the candidate was a shareholder (participant), an official, a person performing managerial functions in the non-resident financial organization of the Republic of Kazakhstan for a period of not more than 1 (one) year before the non-resident financial organization was brought to insolvency Republic of Kazakhstan;

4) lack of impeccable business reputation, identified on the basis of a reasoned opinion, formed in accordance with Article 62-6 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan”.

Footnote. The Rules are supplemented by Paragraph 23-1 in accordance with the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Appendix 1
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Form

Information on change in the composition of leading employees
_____________________________________________________
(name of financial organization, holding, Fund)

Footnote. Appendix 1 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

No.	Surname, name, patronymic (if any) of leading employee	Position	Date of appointment (election), transfer, dismissal (termination of authority)	Number, date of decision (order) on the appointment (election), transfer, dismissal (termination of authority)
1	2	3	4	5

Appendix (indicating the number of lists):

________________________________________________________________________________

Surname, name, patronymic (if any) of the first head

______________________

(signature)

___________________ 20 __

Appendix 2
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Form

Footnote. Appendix 2 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Form

place for photo

Information about the candidate to the position of leading employee

________________________________________________________________________________

(name of financial organization, holding, Fund)

________________________________________________________________________________

(surname, name, patronymic (if any), position)

1. General information:

Date and place of birth
Citizenship
Identification document details, individual identification number (if any)

2. Education:

No.	Name of educational institution	Year of admission - year of graduation	Specialty	Details of diploma (date and number, if any)
1	2	3	4	5

3. Information of spouse, close relatives (parents, brother, sister, children) and relatives by marriage (parents, brother, sister, children of spouse):

No.	Surname, name, patronymic (if any)	Year of birth	Family relationship	Place of work and position
1	2	3	4	5

4. Information on participation of candidate in the authorized capital or ownership of shares of legal entities:

No.	Name and location of legal entity	Statutory activities of legal entity	Share in the authorized capital or ratio of the number of shares owned by candidate, to the total number of voting shares of legal entity (in percents)
1	2	3	4

5. Information of labor activity.

This Paragraph shall indicate information on all the candidate's labor activity (also membership in the governing authority), including from the moment of graduation from a higher educational institution, indicating the position in a financial organization, holding company, Fund that has submitted an application for approval to the authorized authority, as well as the period during which the candidate did not work.

No.	Work period (date, month, year)	Place of work (indicating country of registration of the financial organization, if the financial institution is a non-resident of the Republic of Kazakhstan)	Position	Disciplinary action	Reasons for dismissal	In case of occupying the position of the head (deputy head) of an independent structural unit (department, governing, branch) of financial organizations, financial, manager and (or) executive director - supervised units, issues related to provision of financial services in this organization shall be indicated. In the case of work experience in the authorized authority regulating auditing activities, the main functional responsibilities related to regulation of audit services of financial organizations shall be indicated
1	2	3	4	5	6	7

6. Information about the candidate’s participation in audit of financial institutions, including tax audit:

_______________________________________________________________________________

(indicate name of the financial organization, duration of audit,

________________________________________________________________________________

as well as the date of audit report signed by the candidate

as an auditor - executor (if any)

7. Information of membership in investment committees in this organization and (or) in other organizations:

No.	Period (date, month, year)	Name of Organization	Position	Reasons for dismissal
1	2	3	4	5

8. Information on whether the candidate was previously the head, member of the governing authority, the head,

member of the executive authority (person solely performing the functions of the executive authority and his Deputy),

the chief accountant of the financial organization, a major participant - an individual,

the head of a major participant (bank, insurance holding) - a legal entity of financial organization for a period of not more than 1 (one) year before adoption by the authorized authority for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations of the decision to classify the bank as insolvent banks, a financial legal entity, to preserve an insurance (reinsurance) company or to force its shares to be redeemed, to deprive a financial institution of a license that led to its liquidation and (or) termination of activities in the financial market, or the entry into force of a court decision on forced liquidation of a financial organization, or declaring it bankrupt in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan

_________________________________________

(yes (no) indicate ____________________________________________________________________

name of organization, position, period of work)

9. Information on whether the candidate was previously the head, member of the governing authority,

the head, member of the executive authority, chief accountant of financial organization, a major participant (major shareholder) - an individual, the head, member of the governing authority, the head, member of the executive authority, chief accountant of a major participant (major shareholder) - the issuing legal entity that defaulted on payment of coupon interest on issued equity securities for four or more consecutive periods or whose outstanding amount on payment of coupon interest on issued equity securities on which default was made, it is four times and (or) more than the amount of coupon interest, or the amount of default on payment of the basis debt for issued equity securities amounts to ten thousand times the monthly calculation indicator established by the Law on the republican budget on the date of paymen

(not filled out by a candidate to the position of the Fund's leading employee) _________________

(yes (no), indicate

____________________________________________________________________

date, name of organization, position, work period)

10. Did he involved as the head of financial organization, holding, the Fund, as a defendant in legal proceedings regarding the activities of financial organization, holding, the Fund ___________________

(yes (no), indicate

____________________________________________________________________

date, name of organization, the defendant in the trial,

____________________________________________________________________

the issue under consideration and the court decision, which entered into force (in case of its adoption)

11. Information on the supervised structural units and the authority of the candidate to sign documents, with attachment of supporting documents

(filled out by a candidate for another leading employee position)

_____________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

12. Whether the candidate did hold accountable for a corruption offense or disciplined for corruption offense within three years prior to the date of appointment (election)

(not filled out by a candidate to the position of the Fund's leading employee)

____________________________________________________________________

(yes (no), a brief description of the offense, crime

____________________________________________________________________

details of the act of imposing a disciplinary sanction or court decision,

____________________________________________________________________

indicating the grounds for prosecution)

I confirm that this information has been verified by me, reliable and complete, and I also confirm my impeccable business reputation.

I give consent to the collection and processing of personal data necessary for provision of public services and to the use of information constituting a secret protected by law contained in information systems.

Surname, name, patronymic (if any)

______________________________________________________________

(filled out by the applicant and print)

Signature ______________________________________________________

Be filled out by the candidate to the position of independent director of the financial organization, holding, Fund:
I confirm that I, ____________________________________________
(surname, name, patronymic (if any)
I comply with the requirements established by the Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 "On Joint Stock Companies"
for appointment (election) to the position of independent director.
Signature _________________

Date _____________________

Appendix 3
to the Rules for issuing consent to the appointment (election)
of leading employees of financial organizations, banking, insurance
holding companies, the “Insurance Payments Guarantee Fund”
Joint Stock Company, including criteria for lack of impeccable
business reputation, and the list of documents required
to obtain consent

Footnote. The text in the upper right corner of Appendix 3 is in the wording of the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 29.10.2018 No. 246 (shall be enforced from 01.01.2019).

Form

Protocol No. _
upon consideration by the Commission of a candidate to the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund
_____________________________________________________________
(surname, name, patronymic (if any) of a candidate to the position of leading employee of the financial organization, holding, Fund)

"___" _________ ____

No.	Surname, name, patronymic (if any) of members of the Commission	Agree without invitation to test	Send for test and agree upon a positive test result	Refuse to agree
1	2	3	4	5

The Chairman of the Commission _______________________________________ _______________

(surname, name, patronymic (if any)) (signature)

Commission decision:

Agree without invitation to test

Send for test and agree upon a positive test result

Refuse to agree

____________________________________________

(please underline as necessary)

Appendix
to the Decree of the Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated December 26, 2016 No.305

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural
elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1. Subparagraph 4) of Paragraph 1 of the Decree of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of financial market and financial organizations dated March 1, 2010 No. 26 “On approval of regulatory legal acts regulating the activities of the Joint Stock Company “Insurance Payments Guarantee Fund”” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 6167, published on September 25, 2010 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" No. 253-254 (26314-26315)).

2. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 24, 2012 No. 94 “On amendments and additions to the Decree of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on regulation and supervision of financial market and financial organizations of March 1, 2010 No. 26 “On approval of regulatory legal acts regulating the activities of the “Insurance Payments Guarantee Fund Joint Stock Company”” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 7546, published on August 4, 2012 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" № 251-253 (27070-27072)).

3. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 24, 2012 No. 95 “On approval of the Rules for issuing consent to the appointment (election) of leading employees of financial organizations, banking, insurance holdings and the list of documents required to obtain consent” (registered in the State Registration Register of Regulatory Legal Acts under No. 7561, published on August 4, 2012 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" No. 251-253 (27070-27072)).

4. Paragraph 3 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on issues of control and supervision of financial organizations, as amended, approved by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 No. 212 “On amendments to some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on issues of control and supervision of financial organizations” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 8805, published November 28, 2013 in the newspaper “Yuridicheskaya Gazeta” No. 180 (2555)).

5. Paragraphs from the fifth to twenty-first of Paragraph 4, Paragraph 9 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on optimization and automation of business processes of public services provided by the National Bank of the Republic of Kazakhstan, that amended and supplemented, approved by the Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 24, 2014 No. 261 “On amendments and additions to some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on optimization and automation of business processes of public services provided by the National Bank of the Republic of Kazakhstan "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No.10211, published on February 26, 2015 in the Legal Information System “Adilet”).

6. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated June 17, 2015 No. 102 “On Amendments and Additions to Some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan On Coordination of Leading Employees of Financial Organizations, Holdings and the “Insurance Payments Guarantee Fund”” Joint Stock Company” (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 11747, published on August 12, 2015 in the newspaper “Yuridicheskaya Gazeta” No. 118 (2878)).

7. Decree of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 29, 2016 No. 73 “On Amendments and Additions to Some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on Coordination of Leading Employees of Financial Organizations, Holdings and the “Insurance Payments Guarantee Fund”” Joint Stock Company (registered in the Register of State Registration of Norm Regulatory ative Legal Acts under No. 13605, published on May 16, 2016 in the Legal Information System “Adilet”).

Ескерту. Күші жойылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 30.03.2020 № 43 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
Ескерту. Қаулының тақырыбы жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" 2003 жылғы 3 маусымдағы, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшартын қоса алғанда, қаржы ұйымдарының, банктің, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидалары және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесі бекітілсін.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық бөліктерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Сақтандыруды қадағалау департаменті (Құрманов Ж.Б.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О. А. Смоляковқа жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 26 желтоқсандағы
№ 305 қаулысымен
бекітілген

Мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшартын қоса алғанда, қаржы ұйымдарының, банктің, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидалары және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесі

Ескерту. Тақырып жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшартын қоса алғанда, қаржы ұйымдарының, банктің, сақтандыру холдингтерінің, "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидалары және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесі (бұдан әрі - Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі - Банктер туралы заң), "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы заң), "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" 2003 жылғы 3 маусымдағы (бұдан әрі - Кепілдік беру қоры туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі (Бағалы қағаздар нарығы туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Қазақстан Республикасындағы зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 2013 жылғы 21 маусымдағы (бұдан әрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді.

Қағидалар қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшартын қоса алғанда, банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының, сақтандыру брокерлерінің, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының, бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға үміттенген немесе лицензиялары бар заңды тұлғалардың, орталық депозитарий мен бірыңғай операторың (бұдан әрі - қаржы ұйымы), банк, сақтандыру холдингтерінің (бұдан әрі - холдинг) "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының (бұдан әрі - Қор) басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру тәртібін және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесін айқындайды.

2. Уәкілетті орган Банктер туралы заңның 20-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабында, "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңның (бұдан әрі - Акционерлік қоғамдар туралы заң) 1-бабының 20)-тармақшасында, 54-бабының 4-тармағында, 59-бабының 2-тармағында, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 54-бабында, "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңның (бұдан әрі - Бухгалтерлік есеп туралы заң) 9-бабында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабында, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабында және Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келетін қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкерінің лауазымына кандидатты (бұдан әрі - кандидат) тағайындауға (сайлауға) келісім береді.

Уәкілетті органмен келісілуге тиіс қаржы ұйымдарының, холдингтердің, Қордың басшы қызметкерлерінің тізбесі Банктер туралы заңның 20-бабының 1 және 14-тармақтарында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабының 1 және 14-тармақтарында, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 45-бабының 11-тармағында, 54-бабының 1-тармағында, және 79-бабының 1-1-тармағында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабының 1-тармағында, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабының 1-тармағында көзделген.

Ескерту. 2-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3. Қаржы ұйымдары, холдингтер, Қор басшы қызметкерлер тағайындалған (сайланған), басқа лауазымға ауысқан немесе жұмыстан босатылған (өкілеттіліктері тоқтатылған) күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде олардың құрамында болған барлық өзгерістер туралы уәкілетті органды хабардар етеді. Басшы қызметкерлер құрамының өзгеруі туралы мәлімет растайтын құжаттардың көшірмесін қоса бере отырып, Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жіберіледі.

Егер осы тармақтың бірінші бөлігіне сәйкес қоса берілген растайтын құжаттардың көшірмелерінде басшы қызметкерлерді тағайындау (сайлау), басқа лауазымға ауыстыру немесе жұмыстан босату (өкілеттіліктерін тоқтату) күні болмаса, онда қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың уәкілетті органы шешім (бұйрық) қабылдаған күн не шешімде (бұйрықта) көрсетілген оқиғаның басталған күні басшы қызметкерлерді тағайындау (сайлау), басқа лауазымға ауыстыру немесе жұмыстан босату (өкілеттіліктерін тоқтату) күні болып саналады.

Шешімде (бұйрықта) көрсетілген оқиға басталған жағдайда, қаржы ұйымы, холдинг, Қор растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынады.

Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың уәкілетті органының шешімінен үзінді-көшірмеде мынадай мәліметтер қамтылады:

қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың толық атауы және қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атқарушы органының орналасқан жері;

акционерлердің жалпы жиналысын (басқару органының отырысын) өткізу күні, уақыты мен орны;

отырысқа қатысқан тұлғалар туралы мәліметтер (басқару органының отырысы үшін);

акционерлердің жалпы жиналысының (басқару органы отырысының) кворумы;

басшы қызметкерді тағайындау (сайлау), басқа лауазымға ауыстыру немесе жұмыстан босату (өкілеттіліктерін тоқтату) туралы мәселе бөлігінде акционерлердің жалпы жиналысы отырысының (басқару органы отырысының) күн тәртібі;

дауыс беруге қойылған мәселелер, басшы қызметкерді тағайындау (сайлау), басқа лауазымға ауыстыру немесе жұмыстан босату (өкілеттіліктерін тоқтату) бөлігінде олар бойынша дауыс беру қорытындылары;

басшы қызметкерді тағайындау (сайлау), басқа лауазымға ауыстыру немесе жұмыстан босату (өкілеттіліктерін тоқтату) бөлігінде қабылданған шешімдер.

Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың уәкілетті органының шешімінен үзінді-көшірме осындай құжатқа қол қоюға уәкілетті қызметкердің (қызметкерлердің) қолымен расталады және үзінді-көшірменің дұрыс екеніне нұсқауды қамтиды.

Қаржы ұйымы, холдинг, Қор Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Басшы қызметкерлер құрамындағы өзгерістер туралы мәліметтерді ұсынғанға дейін кандидаттарды келісу үшін уәкілетті органға құжаттарды ұсынған жағдайда кандидаттың тағайындалғанын (сайланғанын), басқа лауазымға ауысқанын растайтын құжаттар кандидатты келісу үшін құжаттар топтамасымен бірге ұсынылады.

Осы кандидат уәкілетті органмен осы қаржы ұйымының, осы холдингтің немесе Қордың тиісті лауазымына бұрын келісілген не келісілген лауазымнан осы қаржы ұйымының, холдингтің немесе Қордың бір органы шеңберінде төменгі лауазымға ауысқан жағдайда және осы кандидат Банктер туралы заңның 20-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабында, Акционерлік қоғамдар туралы заңның 1-бабының 20) тармақшасында, 54-бабының 4-тармағында, 59-бабының 2-тармағында, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 54-бабында, Бухгалтерлік есеп туралы заңның 9-бабында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабында, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабында және Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келген жағдайда қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың уәкілетті органының шешімімен жаңа мерзімге тағайындалған (сайланған) қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкері келісілуге жатпайды.

Бұл жағдайда қаржы ұйымы, холдинг, Қор басшы қызметкердің жаңа мерзімге тағайындалған (сайланған) не оның басқа лауазымға ауысқан күнінен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде осы кандидаттың осы тармақтың алтыншы бөлігінде көрсетілген Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде белгіленген талаптарға сәйкес келуі көрсетілетін ілеспе хатпен, басшы қызметкерді тиісті лауазымға тағайындау (сайлау) туралы осы қаржы ұйымының, осы холдингтің немесе Қордың уәкілетті органының шешімінен үзінді-көшірменің көшірмесін ұсынады. Өзге құжаттарды ұсыну талап етілмейді.

Қаржы ұйымының, Қордың басқару органының құрамына кіретін уәкілетті органның өкілі уәкілетті органмен келісуге жатпайды.

Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4. Банктер туралы заңның 20-бабына, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабына, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 54-бабына, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабына, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабына сәйкес кандидатты тағайындау (сайлау) үшін кандидаттың халықаралық қаржы ұйымдарындағы жұмыс стажына мынадай халықаралық қаржы ұйымдарындағы жұмысы кіреді:

Азия Даму Банкі;

Азия Инфрақұрылымдық Инвестициялар Банкі;

Америкааралық Даму Банкі;

Африка Даму Банкі;

Дүниежүзілік Банк;

Дүниежүзілік сауда ұйымы;

Еуразия даму банкі;

Еуропа Инвестициялық Банкі;

Еуропа Қайта құру және Даму Банкі;

Еуропалық бағалы қағаздар және нарықтар ұйымы;

Еуропалық банк ұйымы;

Еуропалық банк федерациясы;

Еуропалық Кеңестің Даму Банкі;

Еуропалық сақтандыру және зейнетақымен қамсыздандыру ұйымы;

Инвестициялар Кепілдігінің Көпжақты Агенттігі;

Инвестициялық Дауларды Реттеу жөніндегі Халықаралық Орталық;

Ислам Даму Банкі;

Исламдық қаржылық қызметтер кеңесі;

Сақтандыруды қадағалаудың халықаралық қауымдастығы;

Солтүстік инвестициялық банк;

Халықаралық бағалы қағаздар комиссиясы;

Халықаралық Валюта Қоры;

Халықаралық Даму Қауымдастығы;

Халықаралық депозиттерді сақтандыру жүйелері қауымдастығы;

Халықаралық есеп айырысу банкі;

Халықаралық зейнетақы қадағалау органдары ұйымы;

Халықаралық Қайта құру және Даму Банкі;

Халықаралық Қаржы Корпорациясы;

Экономикалық ынтымақтастық және даму ұйымы.

Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.12.2017 № 260 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2-тарау. Құжаттарды қарау тәртібі

5. Қаржы ұйымы, холдинг, Қор кандидаттарды келісуге "электрондық үкіметтің" веб-порталы арқылы электрондық түрде мынадай құжаттарды ұсынады:

1) кандидаттың қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкерлеріне қойылатын талаптарға сәйкес келуі жөнінде, сондай-ақ кандидат туралы мәліметтерді қаржы ұйымы, холдинг, Қор құжаттамалық жағынан тексергені жөнінде көрсетіле отырып, және мыналардың электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық өтінішхат:

атқарушы органның басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлғаны), атқарушы органның басшысының болып табылатын басқару органының мүшесі тағайындалған (сайланған) кезде - қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басқару органының басшысының, ал ол болмаған жағдайда басқару органының шешімі бойынша басқару органы мүшелерінің бірінің (басқару органының осы шешімінің көшірмесін бере отырып), басқару органының басшысы және мүшелері болмаған жағдайда қаржы ұйымы, холдинг, Қор акционерлерінің бірі, осы құжатқа қол қоюға уәкілетті қаржы ұйымы, холдинг қатысушыларының бірі (жауапкершілігі шектеулі серіктестіктің ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған қаржы ұйымы, холдинг үшін);

басқа жағдайларда - қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атқарушы органының басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлға) не оның міндетін атқарушы тұлға (міндеттерді атқару жүктелгені туралы шешімнің көшірмесін бере отырып);

2) егер қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атқарушы органының мүшесі лауазымына кандидат өзге ұйымда жұмыс істеген жағдайда - акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған осы қаржы ұйымының, осы холдингтің немесе Қордың басқару органының кандидатқа өзге ұйымда жұмыс істеуге келісім беру туралы шешімінен үзінді-көшірменің электрондық көшірмесі;

3) егер кандидат акционерлік қоғамның атқарушы органының мүшесі болып табылатын жағдайда - осы акционерлік қоғамның басқару органының кандидатқа қаржы ұйымында, холдингте, Қорда жұмыс істеуге келісім беру туралы шешімінен үзінді-көшірменің электрондық көшірмесі;

4) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес электрондық және қағаз тасымалдағыштарда (2-қосымшадағы фотосурет көлемі 3х4, ашық аяда орындалады) басшы қызметкері лауазымына кандидат туралы мәліметтердін электрондық көшірмесі;

5) кандидаттың жеке басын куәландыратын құжаттың электрондық көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін);

6) кандидатта азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (олар тұрғылықты тұратын елдің – азаматтығы жоқ адамдар үшін) не кандидат соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрғылықты тұрған елдің мемлекеттік органы берген құжаттың электрондық көшірмесі. Көрсетілген құжатты беру күні өтінішхат берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда) аспайды. Бұл құжатты азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) тиісті органы беруі мүмкін;

7) бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін - Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген тәртіппен берілген кәсіби бухгалтер сертификатының электрондық көшірмесі;

8) бас бухгалтер лауазымына кандидат үшін - мүшелік билеттің (кітапшаның) электрондық көшірмесі немесе бухгалтерлердің аккредиттеген кәсіптік ұйымындағы мүшелігін растайтын анықтаманың электрондық көшірмесі.

Ескерту. 5-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.12.2019 № 263 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

5-1. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, холдингтің, Қордың басшы қызметкерін келіскен кезде "электрондық үкіметтің" төлемдік шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, холдингтің, Қордың басшы қызметкерін тағайындауға (сайлауға) келісім бергені үшін алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі қосымша ұсынылады.

      Ескерту. 2-тарау 5-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2018 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      6. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      7. Алып тасталды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.12.2019 № 263 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

8. Қаржы ұйымы, холдинг, Қор шет тілінде ұсынатын Қазақстан Республикасының бейрезиденті - кандидатты келісуге құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы бекіткен халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға не апостильделуге тиіс (кандидаттың жеке басын куәландыратын құжатты қоспағанда). Көрсетілген құжаттар қазақ және орыс тілдеріне аударылады және уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес нотариатпен куәландырылып ұсынылады.

9. Қаржы ұйымы, холдинг, Қор кандидаттарды келісу үшін уәкілетті органға олар тағайындалған (сайланған) күннен бастап күнтізбелік 60 (алпыс) күннен кешіктірмейтін мерзімде құжаттардың толық топтамасын (кандидаттарды, жауапты тұлғаларды, байланыс телефондарын және электрондық пошта мекенжайларын көрсете отырып) ұсынады.

Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкімет" шлюзі арқылы:

Қазақстан Республикасының резидент - жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын;

Қазақстан Республикасының резидент - жеке тұлғасында алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екенін растайтын;

Қазақстан Республикасының резидент - заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

Қаржы ұйымы, холдинг, Қор Қағидалардың 5 және 5-1-тармақтарында көзделген құжаттардың толық емес топтамасын ұсынған жағдайда, уәкілетті орган "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабына сәйкес кандидатты келісуге арналған құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

Кандидатты келісу үшін ұсынылған құжаттарды уәкілетті орган Қағидалардың 5 және 5-1 тармақтарында көрсетілген құжаттар ұсынылған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күні ішінде қарайды.

Ұсынылған құжаттарды қарау мерзімі ішінде олардың Қағидалардың осы тармақтың төртінші бөлігінде көрсетілген талаптарына сәйкессіздігі анықталған жағдайда, уәкілетті орган қаржы ұйымына, холдингке, Қорға оларды жою және Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулермен хат жібереді. Бұл ретте уәкілетті органның кандидатты келісуге арналған құжаттарды қарау мерзімі үзілмейді.

Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру үшін ұсынылған құжаттарды кері қайтарып алуға уәкілетті орган кандидаттарды келісу туралы шешім қабылдағанға дейін, ал тестілеуге шақыру арқылы келісу кезінде кандидаттың тестілеуден өту күніне дейін, оларды кері қайтарып алу себебін көрсете отырып, қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың еркін нысандағы жазбаша өтініш беру жолымен жол беріледі.

Ескерту. 9-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.12.2017 № 260 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2018 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

10. Кандидаттың Қазақстан Республикасының бейрезиденттері болып табылатын қаржы ұйымдарында жұмыс өтілі болған жағдайда, уәкілетті орган кандидаттың мінсіз іскерлік беделінің болуын растау мақсатында шет мемлекеттің уәкілетті қадағалау органынан кандидаттың мінсіз іскерлік беделін сипаттайтын мәліметтердің болуы (болмауы) туралы ақпаратты сұратады не шет мемлекеттің қадағалау органының ресми интернет-ресурсынан осы мәліметтерді (бар болса) алады.

3-тарау. Тестілеуден өту үшін шақырумен немесе шақырусыз келісу тәртібі

11. Кандидатты келісу үшін уәкілетті органда дербес құрамы уәкілетті органның бірінші басшысының бұйрығымен бекітілген қаржы ұйымдарының, холдингтің, Қордың басшы қызметкерлерінің лауазымына кандидаттардың сәйкестігін айқындау жөніндегі комиссия (бұдан әрі - Комиссия) құрылады.

12. Уәкілетті орган Комиссияның шешімі бойынша кандидаттарды тестілеуден өту үшін шақырып не Қағидалардың 15-тармағында көзделген жағдайларда шақырмай-ақ, келісуді жүргізеді.

13. Уәкілетті орган тестілеуден өту күні мен уақыты туралы қаржы ұйымына, холдингке, Қорға жазбаша түрде хабарлайды.

14. Қаржы ұйымы, холдинг, Қор уәкілетті орган белгілеген күні мен уақытта тестілеуден өту үшін кандидаттың уәкілетті органға келуін қамтамасыз етеді.

15. Комиссияның шешімі бойынша мынадай кандидаттар ұсынылған құжаттар негізінде шақырусыз келісілуге жатады:

1) уәкілетті органмен қаржы нарығының осы секторында, Қорда тиісті лауазымға бұрын келісілген кандидат;

2) бұрын қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеуді, бақылауды және (немесе) қадағалауды жүзеге асыратын (жүзеге асырған) мемлекеттік органның басқарма мүшесі, бірінші басшы немесе бірінші басшысының орынбасары, дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың) басшысы (басшының орынбасары), сондай-ақ қаржы ұйымдарының аудитін жүргізу жөніндегі қызметтерді реттеуді жүзеге асыратын (жүзеге асырған) мемлекеттік органның бірінші басшысы (бірінші басшысының орынбасары) болған кандидат;

3) бұрын мемлекеттік органның басқарма мүшесі, бірінші басшысы немесе бірінші басшысының орынбасары, жауапты хатшысы болған кандидат;

4) мыналар ретінде кемінде 3 (үш) жыл еңбек өтілі болса - атқарушы органның бірінші басшысы лауазымына кандидат (атқарушы органның функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлға):

қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор;

қаржы нарығының осы секторында, Қорда және (немесе) Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының бірінде:

басқару органының басшысы, мүшесі;

қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты мәселелер бойынша жетекшілік жасаған атқарушы органның басшысы, мүшесі;

бас бухгалтер;

қызметі қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты болған дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы, қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты мәселелер бойынша жетекшілік жасаған қаржылық және (немесе) басқарушы, атқарушы директор;

5) мыналар ретінде кемінде 2 (екі) жыл еңбек өтілі болса - басқару органының басшысы лауазымына кандидат:

қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор;

қаржы нарығында, Қорда және (немесе) Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының бірінде:

басқару органының басшысы, мүшесі;

атқарушы органның басшысы, мүшесі (қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты мәселелер бойынша жетекшілік жасаған);

бас бухгалтер;

6) мыналар ретінде кемінде 3 (үш) жыл еңбек өтілі болса - бас қаржы ұйымының атқарушы органының мүшесі болып табылатын басқару органының басшысы мен мүшесі лауазымына кандидат:

қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор;

қаржы нарығында және (немесе) Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының бірінде:

басқару органының басшысы, мүшесі;

бас бухгалтер;

7) сақтандыру брокері басшысының орынбасары, қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың қауіпсіздік мәселелеріне және әкімшілік-шаруашылық мәселелері бойынша ғана жетекшілік жасаған атқарушы органының мүшесі лауазымдарына кандидат;

8) мыналар ретінде кемінде 2 (екі) жыл еңбек өтілі болса сақтандыру брокері басшысының орынбасары, қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атқарушы органының мүшесі лауазымына кандидат:

қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор;

басқару органының басшысы, мүшесі;

қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты мәселелерге бақылау жасаған атқарушы органның басшысы, мүшесі;

бас бухгалтер немесе бас бухгалтердің орынбасары;

қызметі қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты болған дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы (басшысының орынбасары), қаржылық қызметтерді көрсетуге байланысты мәселелер бойынша жетекшілік жасаған қаржылық және (немесе) басқарушы, атқарушы директор;

9) бас бухгалтер лауазымына кандидат;

10) қаржы нарығының осы секторындағы қаржы ұйымының, Қордың басшы қызметкері лауазымына келісу кезінде уәкілетті органда өткен тестілеудің оң нәтижесін алған кандидат.

Осы тармақшаның мақсаттары үшін тестілеудің оң нәтижелері есептелетін мерзім кандидаттың уәкілетті органда тестілеуден өту күнінен бастап 6 (алты) айдан аспайды;

11) мыналар ретінде кемінде 1 (бір) жыл еңбек өтілі болса - өзге басшы қызметкер лауазымына кандидат:

қаржы ұйымдарының аудитін тікелей жүзеге асырған аудитор;

қаржы нарығының осы секторында және (немесе) Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымдарының бірінде:

басқару органының басшысы, мүшесі;

бас бухгалтер немесе бас бухгалтердің орынбасары;

12) басқару органының мүшесі лауазымына кандидат.

16. Тестілеуден өту үшін шақырылған кандидаттарды келісу 30 сұрақ бойынша 45 минуттың ішінде компьютерлік тестілеу әдісімен қазақ немесе орыс немесе ағылшын тілдерінде өткізіледі.

17. Тестілейтін тұлғамен бірге бір үй-жайда кандидаттарды тестілеу уақытында тек уәкілетті органның қызметкерлері болуына рұқсат беріледі.

Кандидат тестілеуден өту кезінде қандай да бір жазбаша, электрондық немесе басқа ақпараттық материалдарды пайдалануға жол берілмейді. Осы тармақта баяндалған талаптарды бұзу тестілеудің теріс нәтижесіне тең келеді.

18. Кандидаттарды тестілеу уәкілетті органның интернет-ресурсында онлайн режімге трансляциялаумен жүргізіледі.

19. Тестілеудің оң нәтижесін алған кезде (кемінде жетпіс пайыз дұрыс жауап) кандидат тағайындалған (сайланған) лауазымына келісілген болып есептеледі.

Кандидат тестілеуден өткеннен кейін тез арада қол қою арқылы тест нәтижелерімен танысуға тиіс.

4-тарау. Қаржы ұйымдарының, холдингтердің, Қордың басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру тәртібі

20. Қаржы ұйымы, холдинг, Қор ұсынған құжаттар Комиссияның қарауына жіберіледі. Комиссия мүшелері құжаттарды қарайды және қаралып отырған мәселе бойынша Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ресімделген Комиссияның қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидатты қарау жөніндегі хаттамасында (бұдан әрі - Хаттама) өз пікірін білдіреді.

21. Комиссияның шешімі жай көпшілік дауыспен қабылданады. Дауыстар тең болғанда Комиссия төрағасының немесе оның орнындағы тұлғаның дауысы шешуші болып табылады. Комиссия шешімі сауалнамалық жолмен де қабылданады.

22. Қаржы ұйымына, холдингке, Қорға уәкілетті орган кандидаттарды келісудің нәтижелері туралы жазбаша хабарламаны жіберу арқылы Комиссия Төрағасының (немесе оның орынбасарының) хаттамаға қол қойған күннен, егер тестілеуден өткен жағдайда - тестілеу өткен күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде хабарлайды.

23. Уәкілетті орган Банктер туралы заңның 20-бабының 8-тармағында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабының 8-тармағында, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабының 4-тармағында, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 54-бабының 7-тармағында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабының 6-тармағында белгіленген негіздер бойынша қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беруден бас тартады.

Ескерту. 23-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

23-1. Банктер туралы заңның 20-бабы 3-тармағы 3) тармақшасының, Сақтандыру қызметі туралы заңның 34-бабы 3-тармағы 3) тармақшасының, Кепілдік беру қоры туралы заңның 4-1-бабы 2-тармағы 3) тармақшасының, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 54-бабы 2-тармағы 3) тармақшасының, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 55-бабы 2-тармағы 3) тармақшасының мақсаты үшін мінсіз іскерлік беделінің болмауы өлшемшарттары:

1) алынбаған және өтелмеген соттылығының болуы, оның ішінде заңды күшіне енген қаржы ұйымының, холдингтің басшы қызметкері лауазымын атқару және қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болу құқығынан өмір бойына айыру түрінде қылмыстық жаза қолдану туралы сот шешімінің болуы;

2) кандидат өзіне қабылдаған міндеттемелерді не уәкілетті органның қаржы ұйымын, банк конгломератын, сақтандыру тобын қосымша капиталдандыру бойынша талабын орындамаған қаржы ұйымының ірі қатысушысы (тікелей немесе ішінара) болғандығы (болатындығы) туралы мәліметтердің болуы;

3) кандидат Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымының төлемге қабілетсіздігіне дейін жетуіне дейін 1 (бір) жылдан бұрын кезеңде Қазақстан Республикасының бейрезиденті қаржы ұйымында акционер (қатысушы), лауазымды тұлға, басқарушылық функцияларды орындайтын тұлға болғандығы туралы мәліметтердің болуы;

4) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 62-6-бабына сәйкес қалыптастырылған уәжді пайымдау негізінде анықталған мінсіз іскерлік беделінің болмауы.

Ескерту. 4-тарау 23-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Мінсіз іскерлік беделінің
болмауы өлшемшартын қоса
алғанда, қаржы ұйымдарының,
банктің, сақтандыру
холдингтерінің "Сақтандыру
төлемдеріне кепілдік беру қоры"
акционерлік қоғамының басшы
қызметкерлерін тағайындауға
(сайлауға) келісім беру
қағидаларына және келісім алу
үшін қажетті құжаттар тізбесіне
1-қосымша
Нысан

Басшы қызметкерлердің құрамындағы өзгерістер туралы мәліметтер
_____________________________________________________
(қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атауы)

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 246 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

№	Басшы қызметкердің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Лауазымы	Тағайындалған (сайланған)/ ауысқан/жұмыстан босатылған) күні	Тағайындау (сайлау, ауысу, жұмыстан босату) туралы шешімнің (бұйрықтың) күні, нөмірі
1	2	3	4	5

Қосымша (парақтар санын көрсете отырып):

________________________________________________________________________________

Бірінші басшының тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

______________________

(қолы)

20 __ жылғы "____"___________________

Нысан

Басшы қызметкер лауазымына кандидат туралы мәліметтер

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.12.2019 № 263 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

__________________________________________________________________

(қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атауы)

__________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), лауазымы)

1. Жалпы мәліметтер:

Туған күні мен жері
Азаматтығы
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

2. Білімі:

№	Оқу орнының атауы	Түскен жылы - аяқтаған жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (бар болса күні мен нөмірі)
1	2	3	4	5

3. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі, балалары) және жекжаты (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі, балалары) туралы мәліметтер:

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)	Туған жылы	Туыстық қатынасы	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

4. Кандидаттың заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы немесе акцияларын иеленуі туралы мәліметтер:

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері	Заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері	Заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесі немесе кандидатқа тиесілі акциялары санының дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

5. Еңбек қызметі туралы мәліметтер.

Осы тармақта кандидаттың бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органында мүшелігі), оның ішінде уәкілетті органға келісу туралы өтінішхатты берген қаржы ұйымындағы, холдингтегі, Қордағы лауазымын көрсете отырып, жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ кандидат еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең де көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылса, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жазалардың болуы	Жұмыстан шығарылу, лауазымнан босатылу себептері	Қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың, филиалдың) басшысы (басшысының орынбасары), қаржылық басқарушы және (немесе) атқарушы директор лауазымында болған жағдайда – жетекшілік ететін бөлімшелер, осы ұйымда қаржылық қызметтер көрсетуге байланысты мәселелер көрсетіледі. Аудиторлық қызмет саласында реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті органда еңбек өтілі болған жағдайда - қаржы ұйымдарының аудитін жүргізу жөніндегі қызметтерді реттеуге қатысты негізгі функционалдық міндеттері көрсетіледі.
1	2	3	4	5	6	7

6. Кандидаттың салықтар бойынша аудитті қоса алғанда, қаржы ұйымдарының аудитін жүргізуге қатысуы туралы мәліметтер:

__________________________________________________________________

(қаржы ұйымының атауын, аудит жүргізу мерзімін, сондай-ақ кандидат

__________________________________________________________________

аудитор-орындаушы ретінде аудиторлық есепке (бар болса) қол қойған күнін көрсету)

7. Осы ұйымдағы және (немесе) басқа ұйымдардағы инвестициялық комитеттерде мүшелігі туралы мәліметтер:

№	Кезеңі (күні, айы, жылы)	Ұйымның атауы	Лауазымы	Жұмыстан шығу, лауазымынан босату себептері
1	2	3	4	5

8. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі

уәкілетті орган банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу туралы,

сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау не оның акцияларын

мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығында

қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға әкелген оны лицензиядан айыру туралы шешімді

қабылдағанға не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының

заңнамасында белгіленген тәртіпте оны банкрот деп тану туралы сот шешімінің заңды

күшіне енуіне дейін кем дегенде 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде кандидаттың бұрын

қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының

басшысы, мүшесі (атқару органының функциясын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға

және оның орынбасары), бас бухгалтері, ірі қатысушы-жеке тұлға, қаржы ұйымының

ірі қатысушысы-заңды тұлғасының (банк, сақтандыру холдингінің) басшысы

болғандығы туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын,

__________________________________________________________________

лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

9. Кандидат бұрын төрт және одан астам кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы

қағаздар бойынша купондық сыйақыны төлеуден дефолт жіберген не дефолт жіберген

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақыны төлеу

бойынша берешек сомасы купондық сыйақының төрт еселік және (немесе) және одан

астам мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі

борышты төлеу жөніндегі дефолт мөлшері төлеу күні республикалық бюджет туралы

заңмен белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын

қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының

басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушы (ірі акционер) -жеке тұлға, ірі

қатысушы (ірі акционер) -заңды тұлға-эмитенттің басқару органының басшысы,

мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, болғандығы туралы

мәліметтер (Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидат толтырмайды)

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын,

__________________________________________________________________

лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

10. Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшысы ретінде қаржы ұйымы, холдинг, Қор қызметінің мәселелері бойынша сот талқылауларына жауап беруші ретінде тартылды ма

_________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атауын,

__________________________________________________________________

сот талқылауына жауап берушіні, қаралып отырған мәселені және

__________________________________________________________________

заңды күшіне енген (ол шығарылған жағдайда) сот шешімін көрсету)

11. Жетекшілік ететін құрылымдық бөлімшелер және кандидаттың құжаттарға қол қою өкілеттігі туралы растайтын құжаттарды қоса бере отырып, мәліметтер (өзге басшы қызметкер лауазымына кандидат толтырады)

__________________________________________________________________

12. Растау құжаттарын қоса бере отырып жетекшілік ететін құрылымдық бөлімшелер туралы мәліметтер (қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың тек қауіпсіздік мәселелері және (немесе) әкімшілік-шаруашылық мәселелерге жетекшілік ететін атқарушы органның мүшесі лауазымына кандидат толтырады)

__________________________________________________________________

13. Кандидат тағайындау (сайлау) күніне дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма (Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидат толтырмайды)

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықты, қылмысты қысқаша сипаттау

__________________________________________________________________

жауапкершілікке тарту негіздерін көрсетумен

__________________________________________________________________

тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық екендігін, мінсіз іскери беделімнің болуын растаймын.

Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

______________________________________________________________

(кандидат өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы _______________________

Қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың тәуелсіз директоры лауазымына кандидат толтырады:
Мен,
____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
____________________________________________________________________
тәуелсіз директор лауазымына тағайындау (сайлау) үшін "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының заңында белгіленген талаптарға сәйкес келетінімді растаймын.
Қолы _____________________

Күні ______________________

Нысан

Комиссияның қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидатты қарау жөніндегі

Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.12.2019 № 263 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

_______________________________________________________________

(қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидаттың тегі, аты, әкесінің аты (бар болса))

№ ______________ хаттама

____ жылғы ____ __________

№	Комиссия Төрағасының және мүшелерінің тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)	Тестілеуге шақырусыз келісуге	Тестілеуге жіберу және тестілеудің оң нәтижесінде келісу	Келісуден бас тарту
1	2	3	4	5

Комиссия Төрағасы

___________________________ _________________

(тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)) (қолы)

Комиссия шешімі:

Тестілеуге шақырусыз келісілсін

Тестілеуге жіберілсін және тестілеудің оң нәтижесінде келісілсін

Келісуден бас тартылсын

___________________________________________

(қажеттінің астын сызу қажет)

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 26 желтоқсандағы
№ 305 қаулысына
қосымша

Күші жойылды деп танылатын Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық бөліктерінің тізбесі

1. "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2010 жылғы 1 наурыздағы № 26 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде 2013 жылғы 27 тамызда № 6167 тіркелген, 2010 жылғы 26 қазанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 439-442 (26285) жарияланған) 1-тармағының 4) тармақшасы.

2. "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 1 наурыздағы № 26 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 94 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7546 тіркелген, 2012 жылғы 4 тамызда "Егемен Қазақстан" газетінде № 464-470 (27543) жарияланған).

3. "Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 95 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7561 тіркелген, 2012 жылғы 4 тамызда "Егемен Қазақстан" газетінде № 464-470 (27543) жарияланған).

4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 212 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8805 тіркелген, 2013 жылғы 27 қарашада "Заң газеті" газетінде № 179 (2380) жарияланған) бекітілген, Қазақстан Республикасының қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 3-тармағы.

5. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі көрсететін мемлекеттік қызметтердің бизнес-процестерін оңтайландыру және автоматтандыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 24 желтоқсандағы № 261 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10211 тіркелген, 2015 жылғы 26 ақпанда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) бекітілген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі көрсететін мемлекеттік қызметтердің бизнес-процестерін оңтайландыру және автоматтандыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 4-тармағының бестен бастап жиырма бірінші абзацтары, 9-тармақ.

6. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы ұйымдарының, холдингтердің және "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін келісу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 17 маусымдағы № 102 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 11747 тіркелген, 2015 жылғы 12 тамызда "Заң газеті" газетінде № 118 (2704) жарияланған).

7. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы ұйымдарының, холдингтердің және "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін келісу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 73 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13605 тіркелген, 2016 жылғы 16 мамырда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. The order for consideration of documents

Chapter 3. The procedure for approval of invitation to undergo testing or without invitation

Information on change in the composition of leading employees _____________________________________________________ (name of financial organization, holding, Fund)

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structuralelements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Құжаттарды қарау тәртібі

3-тарау. Тестілеуден өту үшін шақырумен немесе шақырусыз келісу тәртібі

4-тарау. Қаржы ұйымдарының, холдингтердің, Қордың басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру тәртібі

Басшы қызметкерлердің құрамындағы өзгерістер туралы мәліметтер_____________________________________________________(қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атауы)

Басшы қызметкер лауазымына кандидат туралы мәліметтер

Комиссияның қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың басшы қызметкері лауазымына кандидатты қарау жөніндегі

Information on change in the composition of leading employees
_____________________________________________________
(name of financial organization, holding, Fund)

The List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural
elements of some Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

Басшы қызметкерлердің құрамындағы өзгерістер туралы мәліметтер
_____________________________________________________
(қаржы ұйымының, холдингтің, Қордың атауы)