ИПС "Әділет"

Footnote. The heading in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).
Unofficial translation

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan “On the Securities Market” the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan hereby RESOLVED as follows:

Footnote. The preamble in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

1. To approve the attached Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders.

Footnote. Paragraph 1 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

2. The regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as the structural elements of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan listed in the annex to this Resolution shall be declared to be no longer in force.

3. In compliance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan, the Department for Regulation of Non-Banking Financial Organizations (A. M. Kosherbayeva) shall:

1) jointly with the Legal Department (N. V. Sarsenova) ensure the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) within ten calendar days from the date of state registration of this resolution, send its copy both in the Kazakh and Russian languages to the Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Republican Center of Legal Information" for official publication and inclusion into the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan;

3) place this resolution on the Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

4) within ten working days after the state registration of this resolution, submit the information to the Legal Department on the implementation of measures provided for in subparagraphs 2), 3) of this paragraph and paragraph 4 of this resolution.

4. Within ten calendar days after the state registration of this resolution, the Directorate for Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (A. L. Terentyev) shall direct the copy of it for official publication in periodicals.

5. The control over the execution of this resolution shall be imposed on the Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, Zh.B. Kurmanov.

6. This resolution shall come into effect on January 1, 2019 and shall be officially published.

Chairman
of the National Bank

D. Akishev

Approved by
Resolution № 249 of the Board
of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan
of October 29, 2018

Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders

Chapter 1. General provisions

1. These Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in compliance with the Law of the Republic of Kazakhstan "On the Securities Market" (hereinafter - the Law on the Securities Market) and shall determine the procedure for implementation of the activities of the Central Depository for maintaining the system of the registers of securities holders (hereinafter referred to as the system of registers).

2. For the purposes of the Rules, the following concepts shall be used:

1) personal account of the issuer opened for accounting of emissive securities, the circulation period of which has expired - a personal account opened for the issuer in the system of registers for accounting of emissive securities, the circulation period of which has expired and the issuer has not fulfilled the obligation to redeem them, written off from the personal accounts of the holders these securities;

2) authentication - confirmation of the identity of the client, the authenticity and correctness of the compilation of an electronic document by using a security procedure;

3) register of securities holders - a set of information about the holders of securities as of a certain date, which makes it possible to identify these holders, as well as the type and number of securities belonging to them (claim rights under the obligations of the issuer for issue-grade securities);

4) personal account of a securities holder - a personal account opened in the system of registers for a registered person who is the owner of securities (claim rights for the obligations of the issuer on issuance securities) and (or) on which transactions are registered and rights on issuance securities are recorded;

5) biometric identification - a procedure for establishing the identity of a client to unambiguously confirm his rights to receive electronic services based on his physiological and biological characteristics, taking into account the requirements of the Law of the Republic of Kazakhstan "On personal data and their protection";

6) one-time password - a password valid only for one authentication session of the subjects of receiving services in electronic form;

7) dynamic identification of the client - the procedure for establishing the identity of the client to unambiguously confirm his rights to receive services by using a one-time (single-time) or multiple-use code;

8) depositor - a client of the central depository, performing the functions specified in paragraph 1 of Article 59 of the Law on the Securities Market;

9) personal account of the issuer for recording declared securities - a personal account opened in the system of registers for the issuer, according to which the accounting of non-placed emissive securities is carried out;

10) register of participants in a limited liability partnership - a set of information about the participants in a limited liability partnership as of a certain date;

11) register of holders of shares of a unit investment fund - a set of information about the holders of units of a unit investment fund as of a certain date, which makes it possible to identify these holders, as well as the type and number of shares they own;

12) Islamic securities - Islamic lease certificates and Islamic participation certificates;

13) personal account of a common representative - a personal account opened in the system of registers for a common representative of participants in common ownership, according to which securities (claim rights for the obligations of the issuer on issuance securities) are owned by multiple people;

14) password - a unique sequence of electronic digital symbols created by software and hardware at the request of the client and intended for multiple uses over a certain period when providing access to the client to the electronic services of the central depository;

15) operation in the system of registers - a set of actions, the result of which is the entry of data into the system of registers or their change and (or) the preparation and provision of information from the system of registers;

16) authorized body - an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations;

17) personal account of the issuer for accounting of placed emissive securities unclaimed by their holders - a personal account opened for the issuer in the system of registers for accounting of placed emissive securities paid by the holder (holders), but not credited to his/her (their) personal account (accounts) in connection with the non-submission by the holder (holders) of the relevant order (orders);

18) electronic services - services provided to the client through a mobile application or personal account, for the implementation of transactions on a personal account and (or) information transactions, as well as services provided by the central depository according to the set of rules of the central depository;

19) personal account of the issuer for recording repurchased securities - a personal account opened in the system of registers for the issuer, on which issuance securities repurchased by the issuer in the secondary securities market, as well as credited to this account in accordance with paragraphs 53 and 54 of the Rules, are recorded;

20) personal account of the issuer for accounting of repurchased claim rights on the obligations of the issuer on issuance securities - a personal account opened for the issuer in the system of registers for accounting of claim rights redeemed by the issuer on the secondary securities market on its obligations on equity securities, the circulation period of which has expired, and the issuer has not fulfilled its obligations to repay them;

21) claim rights under the obligations of the issuer on issue-grade securities - the claim rights on the obligations of the issuer on issue-grade securities, the circulation period of which has expired, and the issuer has not fulfilled the obligation to redeem them.

Footnote. Paragraph 2 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

3. The registry system shall be maintained by the central securities depository.

4. Personal accounts shall be opened in the system of registers for owners of securities (claim rights under the obligations of the issuer for issue-grade securities), issuers and nominal holders.

The opening of a personal account shall be carried out after the central depository takes due diligence measures provided for by the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 28, 2009 "On Counteraction of Legitimization (Laundering) of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism" (hereinafter referred to as the Law on combating money laundering).

It shall be allowed to use the services of an identification data exchange centre (hereinafter referred to as the IDC) when identifying a client who is an individual using biometric identification tools.

It shall be allowed to use the services of a credit bureau with state participation in identifying a client who is an individual or legal entity.

The interaction of the central depository with the IDC or a credit bureau with state participation shall be carried out on the terms provided for by the Rules for the implementation of the activities of the central depository, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated November 29, 2018 No. 307, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 17920.

Footnote. Paragraph 4 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 84 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

4-1. The Central Securities Depository, in accordance with the procedure determined by the IDC, a credit bureau with state participation or authorized state bodies that carry out the formation of state databases, within the time limits determined by the internal rules of the Central Securities Depository, shall reconcile the data on its clients contained in the accounting system of the Central Securities Depository with information about such clients, received by the central depository from the above sources.

If, as a result of this reconciliation, a discrepancy in the client’s data is revealed, the central depository, in the manner prescribed by its internal documents, shall determine the availability of data about the client to be updated and make appropriate changes to its accounting system, after which it shall send a notification to such a client if his data is updated based on information obtained using the services of the IDC, or a credit bureau with state participation or directly from state databases, in the manner, terms and manner established by the set of rules of the central depository.

Footnote. The Rules are supplemented by paragraph 4-1 in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 84 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication); is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

5. The actions of the central securities depository on the formation of the registry system shall consist in receiving, checking, processing, entering information submitted by the issuer, the organization that previously maintained the registry system, and the holder of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) to the registry system.

6. The registry system shall consist of the following documents:

1) orders to conduct operations;

2) reports on the execution of orders (notifications on the operations performed);

3) refusals to execute orders;

4) copies of an identity card or an electronic document from the digital document service (for identification) of a registered person that is an individual, or documents specified in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 13 of the Rules, provided by a registered person that is a legal entity;

5) copies of property trust management agreements with all amendments and additions to them;

6) documents specified in paragraphs 10, 11, 12, 13, 14, 16, 40, 42, 43, 44, 45, 48, 49, 51, 52, 53, 54, 56, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 67, 68, 69, 70, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 79, 80, 81 and 82 of the Rules, on the basis of which operations were carried out in the registry system;

7) documents received by the central depository (the organization that previously maintained the system of registers) from the issuer and sent by the central depository (the organization that previously maintained the system of registers) to the issuer during the term of the agreement;

8) copies of notifications from the authorized body on the approval of reports on the results of the placement of shares and Islamic securities (on the results of the redemption of non-government bonds, and Islamic securities);

9) register of transactions;

10) register of incoming documents;

11) register of outgoing documents;

12) archiving journal;

13) acts of acceptance and transfer of documents constituting the system of registers.

Footnote. Paragraph 6 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

7. The registry system shall contain the following information:

1) about the issuer, including the management company of the mutual investment fund, custodian and issues of the issuer's securities;

2) the name of the unit investment fund;

3) on registered individuals, numbers of their personal accounts, holders of securities and their representatives;

4) on the type, quantity, International Securities Identification Number (ISIN code) of securities recorded in personal accounts;

5) on the rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities;

6) on individuals to whom securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) were transferred to trust management;

7) on transactions conducted in the registry system and the reasons for their performance;

8) on the receipt and transfer of documents that make up the registry system;

9) the amount of the transaction if the central securities depository executes an order to write off (credit) securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) from (to) personal (personal) accounts (accounts) of registered persons;

10) on individuals in whose favour the encumbrance of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) and on the rights transferred to them on encumbered securities.

8. The registry system shall contain the following information about the issuer:

1) full and abbreviated name of the issuer both in the Kazakh and Russian languages;

2) the name of the state body that carried out the state registration (re-registration) of the legal entity, as well as the date and number of the state registration (re-registration), business identification number (if any) (hereinafter – the BIN) of the issuer (if any);

3) location, mailing address;

4) telephone numbers, fax numbers and other means of communication;

5) full name of the head of the issuer's executive body and the chief accountant.

9. The registry system shall contain the following information on the issuer's securities:

1) the date and number of the certificate of state registration of the issue of securities (indicating the dates and numbers of previously issued certificates) and the name of the registering authority that carried out the state registration of the issue of securities;

2) type, International securities identification number (ISIN code), form of issue of securities, including information on the conversion of securities;

3) the number of authorized securities, with the exception of units of a mutual investment fund;

4) the number of placed securities;

5) the nominal value of bonds (Islamic securities);

6) the term of circulation of bonds (Islamic securities) and the date of their redemption;

7) the date of approval of reports on the results of the placement of shares and Islamic securities (notices on the results of the redemption of private bonds, the report on the results of the redemption of Islamic securities), as well as the dates on which the reports on the results of the placement of shares and Islamic securities have been approved (dates period).

Amendments and additions to the information constituting the registry system shall be submitted by the issuer to the central securities depository within 10 (ten) calendar days after the date of their inclusion in the relevant documents of the issuer, and (or) receipt from the authorized body of new documents concerning the issue, circulation, redemption and (or) cancellation of securities.

Additions to the information constituting the registry system about the maturity date of the bonds shall be submitted by the issuer to the central securities depository within 10 (ten) calendar days after determining the maturity date of the bonds if the prospectus of this bond issue does not contain a specific maturity date.

10. The Central Depository shall accept units of a unit investment fund for services based on the following documents submitted by the management company of the unit investment fund:

1) copies of the certificate of state registration of the issue of units;

2) copies of the rules of the unit investment fund;

3) a document containing notarized sample signatures of representatives of the management company, who have the right to sign documents for conducting operations on personal accounts and information operations;

4) a document containing notarized sample signatures of custodian representatives who have the right to confirm documents for conducting transactions on personal accounts and information transactions.

Requirements for the form and content of documents containing notarized sample signatures of representatives of the management company and (or) custodian are determined by the set of rules of the central depository.

When the management company and (or) custodian provides the documents specified in subparagraphs 1) and 2) of part one of this paragraph, in the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on an electronic document and an electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic client identification and (or) biometric identification of authorized representatives of the management company and (or) custodian, the documents specified in subparagraphs 3) and 4) of part one of this paragraph shall not be submitted.

The management company and (or) custodian shall submit documents for servicing shares of a unit investment fund electronically through a mobile application or personal account in accordance with the security procedures established by the set of rules of the central depository.

The security procedure for providing services electronically includes reliable identification of the client and his right to receive relevant electronic services, as well as client authentication using the client’s electronic digital signature and (or) through dynamic and (or) biometric identification of the client.

Footnote. Paragraph 10 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

11. Issue-grade securities shall be credited to the issuer's personal account for accounting of declared securities by the central securities depository on the basis of a copy of the certificate of state registration of the issue of issue-grade securities and a copy of the securities issue prospectus or amendments and / or additions to the securities issue prospectus.

12. Opening a personal account for an individual in the system of registers shall be carried out based on the following documents:

1) an order to open a personal account;

2) an identity card, or an electronic document from a digital document service (for identification) of an individual, or a notarized copy of an individual's identity card (in the case of submitting documents by post or through a courier), or a copy of an individual's identity card with a copy of the application for acquisition of shares of a mutual investment fund (in the case of transfer of documents by the management company on behalf of an individual who applied to the acquisition of shares).

When submitting an order to open a personal account to an individual in the form of an electronic document using information systems in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan "On Electronic Document and Electronic Digital Signature", an electronic copy of an identity card or an electronic document from a digital document service shall be attached to an electronic order of an individual (for identification) of this individual.

Footnote. Paragraph 12 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

13. Opening a personal account for a legal entity shall be carried out based on the following documents:

1) an order to open a personal account;

2) a copy of the certificate of state registration (re-registration) of the legal entity;

3) a document containing notarized samples of signatures of representatives of a legal entity who have the right to sign documents for conducting operations on personal accounts and information operations, including the following information:

name of the legal entity;

position, surname, name, patronymic (if any) of a representative of a legal entity, details of an identity document;

an indication that the signature samples contained in this document are considered mandatory when performing operations on the personal account of a legal entity and information operations.

When the first head of a legal entity provides an order to open a personal account of a legal entity in the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on an electronic document and an electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic client identification and (or) biometric identification of the first head of the legal entity, the document specified in subparagraph 3) of this paragraph shall not be provided.

Footnote. Paragraph 13 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

14. Documents for opening a personal account specified in paragraph 12 of the Rules shall be submitted by an individual or his/her representative based on a power of attorney issued in accordance with the civil legislation of the Republic of Kazakhstan, or sent by post or in the form of an electronic document through the use of information systems in accordance with the law of the Republic of Kazakhstan on an electronic document and an electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

Documents for opening a personal account, specified in paragraph 13 of the Rules, shall be submitted by the first head of the legal entity and (or) his/her representative based on a power of attorney issued in accordance with the civil legislation of the Republic of Kazakhstan, or sent by post.

Documents for opening a personal account, specified in paragraph 13 of the Rules, in the form of an electronic document shall be provided through the use of information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic documents and electronic digital signatures, signed by the electronic digital signature of the first head of the legal entity or other electronic digital forms with using dynamic and (or) biometric identification of the first head of the legal entity.

In the case of opening a personal account for a person who has submitted an application to the management company for the acquisition of shares, the transfer of the documents specified in paragraphs 12 and 13 of the Rules to the central depository shall be carried out by the management company, if this is provided for by the rules of the unit investment fund.

Footnote. Paragraph 14is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

15. The requirements of Paragraphs 12 and 13 of the Rules shall not apply:

1) when opening a personal account for a registered person - the owner of the securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) in the event the license is withdrawn from a professional participant of the securities market performing brokerage and (or) dealer activities with the right to keep clients accounts as a nominal holder within the system of nominal holding of which securities were accounted for (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), belonging to this person, on the basis of the order of the nominal holder for opening a personal account and original documents submitted by the nominal holder to the client for opening a personal account in the accounting system for nominal holding;

2) when opening a personal account to a registered person for the purpose of execution of the court execution writ by the central securities depository;

3) when opening a personal account to a registered person in the event of reorganization of joint-stock companies.

The provisions of this Paragraph shall apply when a registered person does not have a personal account opened in the registry system.

16. If the ownership of securities belongs to several persons, a personal account in the system of registers shall be opened based on an order to open a personal account of their common representative with the agreement of all participants in common ownership on its choice in paper form or the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on an electronic document and an electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

Footnote. Paragraph 16 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

17. An order for opening (closing) a personal account shall be signed by an individual or his/her representative or a representative of a legal entity and shall contain the information provided by the set of rules of the central depository.

Footnote. Paragraph 17 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).
18. Excluded by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

19. A registered individual shall have one personal account in the registry system, with the exception of the issuer and the common representative of the common property participants.

20. An individual number shall be assigned to a personal account. The personal account shall contain the following information about (on):

1) a registered person;

2) quantity, type and international identification number (ISIN code) of securities;

3) claim rights under the obligations of the issuer for equity securities;

4) the number of encumbered securities (claim rights under the obligations of the issuer on issuance securities);

5) persons in whose favour the encumbrance of securities (claim rights under the obligations of the issuer under equity securities) has been carried out, and who own the rights under the encumbered securities;

6) the number of blocked securities (claim rights under the obligations of the issuer for issue-grade securities);

7) transactions carried out on this personal account;

8) trust manager in the amount established by the set of rules of the central depository;

9) the number of securities (rights to claim under the obligations of the issuer for issuance securities) transferred to trust management;

10) information provided by the set of rules of the central depository.

Footnote. Paragraph 20 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

21. In the case of suspension or deprivation of a license of the management company of a mutual investment fund, the management of personal accounts of a mutual investment fund shall be transferred to the custodian of the mutual investment fund and shall be executed by introducing appropriate amendments to the register of holders of the mutual investment fund in the manner, prescribed by the Central Securities Depository.

22. The following information on transactions performed on the personal account shall be reflected in the personal account:

1) type of operation;

2) date and time of its holding;

3) ground for transaction;

4) numbers of personal accounts participating in the transaction;

5) number, type, international securities identification number (ISIN code) of the securities or the number and identifier of rights of claim under the issuer's obligations on issue-grade securities in respect of which the transaction was performed.

23.The central securities depository shall keep records in the registry system for each type of securities certifying the same rights and obligations of the owners and the issuer.

24. Formation, maintenance and storage of the register of participants of a limited liability partnership shall be carried out in accordance with the set of rules of the central securities depository and the agreement concluded by the central securities depository with the limited liability partnership.

25. Documents received by the central depository shall be registered in the registers for incoming documents, recording orders of issuers and registered persons, and recording powers of attorney. After acceptance of the document (except for cases of acceptance of documents in electronic digital form using information systems), the central depository, at the request of the applicant, shall issue to him/her a document confirming the fact of acceptance, indicating the date (time) of acceptance and surname, name, patronymic (if any) of the central depository employee who accepted and registered the document.

Footnote. Paragraph 25 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

26. Documents issued by the central securities depository shall be registered in the register of outgoing documents.

27. Amendments to the information constituting the registry system shall be recorded in the respective internal depository logs of the central securities depository.

28. Documents with a mark on execution (except for documents, accepted in an electronic and digital form using informational systems) shall be transferred to the archive of the central depository, which are recorded in the archive log. When registering documents in the archive log, their integrity, the number of sheets and copies, as well as the annexes thereto shall be verified.

Footnote. Paragraph 28 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

29. In case of loss of information constituting the registry system, in electronic and / or paper media, the central securities depository shall:

notify the issuer and the authorized body of this within 1 (one) business day;

publish the information in mass media about the necessity to provide documents for interested parties in order to restore information that constitutes the registry system,;

recover lost data within 14 (fourteen) calendar days from the date of their loss.

30. The storage of documents that make up the registry system shall be carried out by the central securities depository independently or with the involvement of third parties under service delivery agreements.

31. Excluded by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).
32. Excluded by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

33. In the case of using the services of a transfer agent, the customers of the central securities depository shall pay for the services of the central securities depository separately, without taking into account the cost of the services of the transfer agent, which are paid to the transfer agent by this customer independently.

Chapter 2. Procedure for carrying out activities for maintaining a system of registers of securities holders

Footnote. The heading of Chapter 2 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

34. Registration of transactions with securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) in the system of registeres shall be accomplished by carrying out the relevant transactions on personal accounts.

Accounting of the rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities, the circulation period of which has expired and the issuer failed to fulfil obligations to repay them, shall be carried out by the central depository by identifiers assigned by the central depository in accordance with the procedure established by the set of rules of the central depository with the international securities identification number (ISIN code) of these issue-grade securities.

The quantitative expression of rights of claim under the issuer's obligations under issue-grade securities on the personal accounts of registered persons shall be determined in accordance with the number of issue-grade securities for which these rights of claim arose.

Footnote. Paragraph 34 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

35. The central securities depository shall perform the following types of transactions in the registry system:

1) personal account transactions;

2) informational operations.

36. The transactions on personal accounts shall include:

1) opening a personal account;

2) amendment of information concerning a registered person, a unit investment fund or a management company of a unit investment fund;

3) debiting (crediting) of securities from (to) personal accounts of registered individuals;

4) split-up of shares;

5) encumbrance of securities (rights of claim on the issuer's obligations on equity securities) and removal of encumbrance;

6) blocking of securities (rights of claim under the issuer's obligations under issue-grade securities) and removal of the blocking;

7) making an entry on a trust manager and deleting a record on a trust manager;

8) debiting (crediting) rights of claim under the issuer's obligations under issue-grade securities from (to) personal accounts (accounts) of registered persons;

9) making entries on the conversion of securities and other monetary obligations of the issuer into common shares of the issuer;

10) making entries on the exchange of issued shares of the issuer of one type for shares of this issuer of another type;

11) cancellation of the issue of issue-grade securities;

12) redemption of securities;

13) closing a personal account.

Footnote. Paragraph 36 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 26.06.2023 No. 63 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

37. Information operations shall include:

1) compiling and issuing a register of securities holders (list of shareholders) on a specific date and time;

2) drawing up and issuing an extract from the personal account;

3) compiling and issuing a certificate about the holders of securities on a certain date and time;

4) preparation and issuance of information based on a relevant order or request of a registered person (his/her representative).

Information and documents provided by the central depository as of the date of maintaining the system of registries by the organization that previously maintained the system of registries shall be compiled according to the documents submitted by the organization that previously maintained the system of registries, and changes shall be made to them only based on a relevant court decision.

Footnote. Paragraph 37 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

38. An order to write off (credit) securities (claim rights under the issuer's obligations under issuance securities) from (to) personal accounts of registered persons shall contain the information provided for by the set of rules of the central depository.

An order to write off (credit) securities (claim rights under the issuer's obligations under issuance securities) from (to) personal accounts of registered persons shall be signed by the person participating in the transaction, or his/her representative, as well as the central depository in cases established by the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market. The order shall be submitted in paper form, in the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on an electronic document and an electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

The order of the management company of a unit investment fund to write off (credit) shares from (to) personal accounts of registered persons shall be signed by its representative, and also signed by the head of the custodian unit that provides accounting for the assets of the unit investment fund, or shall be confirmed by the custodian by sending them to the central depository of its confirmation of the order of the management company of the unit investment fund to write off (credit) shares from (to) personal accounts of registered persons in writing or the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

The form and content of orders submitted to the central depository, as well as confirmation of the order of the management company by the custodian, shall be determined by the set of rules of the central depository.

The procedure and conditions for submitting orders in the form of an electronic document or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client, taking into account security procedures, as well as their formats, the procedure for submitting claims and methods for resolving disputes arising from the receipt of orders, shall be determined set of rules of the central depository.

Footnote. Paragraph 38 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

39. The order for registration of a stock split operation contains information provided for by the set of rules of the central depository.

The order for registration of a stock split operation is signed by an authorized person of the issuer.

Footnote. Paragraph 39 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 26.06.2023 No. 63 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

40. In the event of a transaction on the personal account of a common representative of participants in common ownership, the central depository shall be is provided with the consent of all participants in common ownership to conduct the operation in paper form or in the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature or other electronic-digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

Footnote. Paragraph 40 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

41. When conducting an operation on personal accounts, the central depository shall check the content of the orders of the participants in the transaction for compliance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market, based on the data of the system of registers, and reconcile the signatures on the orders for their compliance with the signatures indicated in the document containing notarized samples signatures of representatives of a legal entity who have the right to sign documents for the registration of transactions on personal accounts and information transactions, or an identity document of an individual (in the original or a notarized copy), who is a party to the transaction or representatives by power of attorney.

When conducting operations on personal accounts on the basis of orders, instructions submitted in the form of an electronic document, the central depository shall verify electronic digital signatures in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic documents and electronic digital signatures.

When conducting operations on personal accounts on the basis of orders, instructions submitted in another electronic-digital form, the central depository shall carry out dynamic and (or) biometric identification of the client.

When conducting operations on personal accounts of a legal entity, the signing of orders, instructions submitted in the form of an electronic document or in another electronic digital form shall be carried out by the first head of the legal entity or by persons who have the right to sign such documents on the basis of information provided to the central depository.

When submitting an order in the form of an electronic document, the documents provided for in paragraphs 45, 47, 59, 61, 62, 70, 71, 72 of the Rules shall be submitted in the form of a scanned copy.

Footnote. Paragraph 41 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

42. Operations specified in subparagraphs 2), 3), 5), 7) and 8) of paragraph 36 of the Rules shall not be carried out on personal accounts opened in accordance with paragraph 15 of the Rules (except for the transfer of securities from one personal account to another personal account in the event of inheritance or transfer of ownership of securities upon liquidation of a legal entity, write-off of shares by the management company upon termination of the existence of a mutual investment fund) until the registered person provides the central depository with an identity card or an electronic document from the digital document service (for identification) of the registered person, which is an individual, or the documents established by subparagraphs 2) and 3) of paragraph 13 of the Rules if the registered person is a legal entity.

Footnote. Paragraph 42 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

43. On a personal account opened in accordance with subparagraph 1) of paragraph 15 of the Rules, the operations specified in subparagraphs 2), 3), 5), 7) of paragraph 36 of the Rules shall not be carried out, except for the operation for crediting securities (claim rights for obligations of the issuer on issuance securities) to the personal account of the registered person, before the registered person submits to the central depository:

1) an identity card or an electronic document from the digital document service (for identification) (for an individual);

2) documents specified in subparagraphs 2) and 3) of paragraph 13 of the Rules (for a legal entity).

Footnote. Paragraph 43 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated December 13, 2021 No. 104 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

44. The operation to change the information about the registered person, unit investment fund or the management company of the unit investment fund contained in the personal account shall be carried out by the central depository based on documents confirming these changes, and (or) information received from the registered person, the management company unit investment fund, in the manner determined by the set of rules of the central depository.

The operation to change the information contained in the personal account about the registered person who is the holder of shares (except for information about changing the last name, first name, patronymic (if any) of an individual and (or) the name of a legal entity) shall be carried out based on documents of a registered person, confirming these changes, transferred to the central depository by the management company, if it is provided for by the rules of the mutual investment fund, in the manner determined by the set of rules of the central depository.

The requirements of this paragraph shall not apply to cases of changes in information about a registered person, a unit investment fund or the management company of a unit investment fund, as provided for in paragraph 4-1 of the Rules.

Footnote. Paragraph 44 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 21, 2020 No. 84 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

45. Operations on debiting (crediting) securities (claim rights under the obligations of the issuer on equity securities) from (to) personal accounts of registered persons shall be carried out by the central depository upon receipt of counter orders to register a transaction with equity securities (claim rights under the obligations of the issuer on emissive securities) and other documents required for this transaction in accordance with the Rules and legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market, except for the cases established by paragraphs 47, 49, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 73, 74 and 77 of the Rules.

If, in accordance with Article 72-1 of the Law on the Securities Market, Article 17-1 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan", Article 26 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated December 18, 2000 "On Insurance activities" of one of the parties to the transaction, its conclusion requires the consent (permission) of the state body authorized to issue such consent (permission), the central depository requests a document confirming the existence of such consent (permission).

The requirement of part two of this paragraph shall also apply to operations conducted by the central depository in the system of registers when transferring securities to trust management.

Footnote. Paragraph 45 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

46. Within 3 (three) calendar days from the date of receipt of the nominee holder’s order to open a personal account for the client of the nominee holder in the registry system, the central securities depository shall consider the documents, provided to the nominee holder by his/her client for the opening of the personal account in the accounting system of nominal holding, as well as the order and the order to open the personal account to the owner of the securities in the registry system, who has been the client of the nominal holder, in accordance with Paragraph 36 of the Rules for registering transactions with issue-grade securities, assignment of rights of claim under the issuers’ obligations with respect to issue-grade securities in the central depository’s accounting system; provision of an extract from the personal account of a registered person in the central securities depository’s accounting system and (or) in the nominal holding accounting system, and provision by the nominal holder of information on customers, whose securities are in his/her nominal holding, upon the request of the central securities depository and the issuer, approved by resolution No. 210 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 2014, registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 9876.

Within 3 (three) calendar days from the date of receipt of the order of the nominal holder to write off securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) from the nominal holder’s account, opened in the central securities depository’s accounting system for the purpose of their subsequent crediting to the personal account, opened to the nominal holder’s client in the registry system, the central securities depository shall credit the securities to the personal account, opened in the registry system of the owner of the securities, who was the client of the nominal holder,(rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), and shall deduct these securities from the personal account opened in the central securities depository accounting system, (rights of claim under the issuer's obligations in respect to issue-grade securities).

47. In the event of conducting transaction for registration of transfer of ownership on pledged securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), in addition to the documents envisaged in Paragraph 45 of the Rules, the pledgee shall provide his/her consent on their alienation, in favour of which the securities have been charged, (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities).

In the case the consent, provided by the pledgee for the alienation of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) contains the condition of preservation of pledge, transactions on writing off, crediting and encumbering such securities, (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) shall be conducted, assuming an additional provision of a document confirming the emergence or transfer of rights to the pledge.

48. Operations to write off from the personal accounts of registered persons the shares of second-tier banks (hereinafter referred to as Banks) belonging to them, subject to compulsory redemption in accordance with paragraph 6 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law on Banks and Banking Activities) and crediting these shares to the account of the authorized body, shall be registered based on a decision of the authorized body adopted in the manner determined by the Rules for the compulsory buyout of bank shares and their mandatory subsequent sale to investors, approved by a resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated May 2, 2019 No. 70, registered in the State Register of Normative Legal Acts under No. 18669.

Footnote. Paragraph 48 is in the wording of the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 31, 2019 No. 262 (shall come into effect from January 1, 2020).

49. The operation of making entries on the conversion of securities and other monetary obligations to the issuer's creditors into its ordinary shares shall be carried out by the central depository upon submission by the issuer of a copy of the notification of the authorized body on the conversion performed by the issuer, and a copy of one of the following documents:

1) prospectus for the issue of the issuer's securities convertible into common shares of the issuer;

2) a bank restructuring plan adopted in accordance with the procedure prescribed by the banking legislation of the Republic of Kazakhstan;

3) a rehabilitation plan, if the issuer is an insolvent debtor, adopted in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan on rehabilitation and bankruptcy.

The central depository shall carry out the operation of making entries on the conversion of the issuer's securities owned by registered persons into its common shares by writing off securities from the personal accounts of registered persons and crediting them to the issuer's personal account for accounting for repurchased securities, and by writing off common shares from the personal account the issuer's accounts for recording declared securities and their crediting to the personal accounts of registered persons on the basis of the issuer's order to make entries on the conversion of securities.

The central depository shall carry out the operation of making entries on the conversion of monetary obligations to the issuer's creditors into its common shares by writing off common shares from the issuer's personal account to account for announced or repurchased securities and crediting them to personal accounts opened for the issuer's creditors in accordance with paragraphs 12 and 13 Rules, based on the issuer’s order to make entries on the conversion of monetary obligations.

After carrying out operations on a personal account related to the conversion of securities and monetary obligations to the creditors of the issuer into its common shares, the central depository shall send it a notification about this within 1 (one) working day.

Bonds credited to the issuer's personal account for accounting for repurchased securities in connection with their conversion shall be canceled by the central depository on the basis of an electronic message about the cancellation of the bond issue in the state register of issue-grade securities or a copy of the certificate of cancellation of the bond issue.

Footnote. Paragraph 49 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

50. The transaction on making records on converting securities and other monetary obligations to the issuer's creditors in its ordinary shares on securities, the sole holder of which is a subsidiary of the authorized body, which activities are aimed at improving the stability of second-tier banks (hereinafter referred to as the Organization), shall be carried out based on notification of the Organization.

When converting securities and other monetary obligations to the issuer's creditors into its ordinary shares, the documents specified in paragraph 49 of the Rules shall not be provided.

51. Transactions on crediting securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) to a personal account of a registered person, opened in accordance with Subparagraph 1) of Paragraph 15 of the Rules, shall be conducted by the central securities depository on the basis of the order of the nominal holder, specified in Subparagraph 1) of Paragraph 15 of the Rules for debiting securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) from the personal account.

52. The operation of making entries on the exchange of outstanding shares of the issuer of one type for shares of this issuer of another type shall be carried out by the central depository based on the copies of the decision of the general meeting of shareholders of the issuer on the exchange of outstanding shares of one type for shares of another type, copies of changes and (or) additions submitted by the issuer in the prospectus for the issue of shares, which defines the conditions, term and procedure for the exchange, copies of a new certificate of state registration of the issue of authorized shares and the issuer's order to make entries on the exchange of outstanding shares by:

1) writing off the shares to be exchanged from the personal accounts of registered persons and from the personal account of the issuer to account for repurchased securities and credit them to the personal account of the issuer to account for declared securities;

2) writing off the shares for which the placed shares are exchanged, in the proportion according to which the exchange is carried out, from the personal account of the issuer for accounting for declared securities and (or) from the personal account for accounting for repurchased securities to the personal accounts of registered persons whose shares are subject to exchange, as well as write-offs of shares for which the shares repurchased by the issuer are exchanged, in the proportion according to which the exchange is carried out, from the issuer's account for accounting for declared securities and crediting them to the issuer's account for accounting for repurchased securities.

After carrying out transactions on a personal account related to the exchange of placed shares of an issuer of one type for shares of this issuer of another type, the central depository shall send a notification to the issuer within 1 (one) working day.

Footnote. Paragraph 52 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

53. The following transactions shall be carried out on the issuer's personal account for accounting the issue-grade securities unclaimed by their holders:

1) crediting of placed securities, unclaimed by their holders, on the basis of an order submitted by the issuer and a list of persons who have placed unclaimed issue-grade securities;

2) write-off of issue-grade securities and crediting to the personal account of the holder of securities on the basis of counter orders of the issuer and the person on whose personal account the securities are credited, in accordance with the previously submitted list;

3) write-off of issue-grade securities and crediting to the issuer's personal account for accounting of the repurchased securities on the basis of an order of the issuer, that restructured it in accordance with the Law On Banks and Banking Activities and the relevant court decision, recognizing the issuer's ownership rights to unclaimed securities within the framework of the restructuring of the issuer (in the event that such right is not provided for by the restructuring plan of the issuer).

54. If the issuer has completed the restructuring process carried out in accordance with the Law on Banks and Banking Activities, the transaction on crediting the issuer's securities, issued under this restructuring and unclaimed by their holders before the end of the restructuring process to the issuer's personal account for accounting of the repurchased securities shall be carried out by the central securities depository, on the basis of the order of the issuer and the relevant court decision on the recognition of the issuer's ownership of these securities (in the event that such right is not provided for by the issuer’s restructuring plan).

55. The transaction of crediting securities issued as part of the restructuring of the issuer, carried out in accordance with the Law on Banks and Banking Activities, to personal accounts of holders shall be conducted on the basis of an order of the issuer, if there is a plan for restructuring the issuer after debiting the issuer's securities from the personal accounts of the holders, annulled in connection with the restructuring process of the issuer.

56. The central depository shall carry out the operation on the split-up of shares on the basis of copies of the certificate of state registration of the issue of authorized shares submitted by the issuer and a covering letter issued to the issuer by the authorized body, containing an indication that the increase in the number of authorized shares was carried out by splitting, as well as an order of the issuer for splitting shares and their distribution among the personal accounts of registered persons by transferring shares from the personal account of the issuer for accounting for declared securities to the personal accounts of registered persons.

Conducting the operation on split-up of shares provides for the increase in the number of shares of the issuer pledged and (or) in trust management in the appropriate proportion.

Footnote. Paragraph 56 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).
57. Excluded by the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

58. The transaction to write off (credit) securities from (to) personal accounts of registered persons upon reorganization of joint-stock companies shall be carried out in the manner specified in Paragraphs 59, 60, 61 and Paragraph 62 of the Rules.

During the reorganization of joint-stock companies, transactions to write off (credit) securities from (to) personal accounts of registered persons whose rights are burdened and (or) held in trust management shall be carried out with preservation of burden and trust management.

59. The transaction on debiting (crediting) securities from (to) personal accounts of registered persons during the reorganization of joint-stock companies in the form of a merger shall be carried out by the central securities depository, by writing off shares from the personal account of the issuer for accounting the declared securities and their crediting to the personal accounts of registered persons of reorganized joint stock companies, after cancellation of the share issue of reorganized joint stock companies on the basis of the following documents:

1) resolutions of the general meeting of shareholders of reorganized joint-stock companies;

2) merger agreement;

3) the permission of the authorized body to conduct a voluntary reorganization of the joint-stock company, if such reorganization requires the permission of the authorized body in accordance with the banking legislation of the Republic of Kazakhstan, legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities, the securities market, and pensions;

4) the order of the newly formed joint-stock company.

60. The transaction of writing off (crediting) securities from (to) personal accounts of registered persons upon reorganization of joint-stock companies in the form of merging the joint-stock company to another joint-stock company, shall be conducted by the central securities depository on the basis of the resolution of the general meeting of shareholders of the reorganized joint-stock companies, merger agreement, the permission of the authorized body to conduct a voluntary reorganization of the joint-stock company, if such reorganization requires the permission of an authorized body, in accordance with the banking legislation of the Republic of Kazakhstan, legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities, the securities market, pensions, and the order of the joint-stock company to which the merger is carried out, by:

debiting the shares of the merged company from the personal accounts of registered persons and crediting them to the personal account of the joint-stock company to which the merger is carried out, with their subsequent cancellation;

debiting the shares of the joint-stock company to which the merger is made from the issuer's personal account for accounting of the declared securities and/or from the personal account of the issuer to record repurchased securities and crediting them to the personal accounts of registered persons who previously were holders of shares of the affiliated joint-stock company.

61. The transaction of debiting (crediting) securities from (to) personal accounts of registered persons upon reorganization of a joint-stock company in the form of separation shall be carried out by the central securities depository by writing off shares from the personal account of issuers for accounting of the declared securities and crediting them to the personal accounts of registered persons of the reorganized company after the cancellation of the share issue of the company on the basis of the following documents:

1) decisions of the general meeting of shareholders;

2) separation balance sheet;

4) orders of joint-stock companies formed as a result of separation.

62. A transaction for debiting (crediting) securities from (to) personal accounts of registered persons upon reorganization of a joint stock company in the form of spin-off shall be carried out by the central securities depository on the basis of:

1) decisions of the general meeting of shareholders on the spin-off;

2) the separation balance sheet, the permission of the authorized body to conduct a voluntary reorganization of the joint stock company, if such reorganization requires the permission of the authorized body in accordance with the banking legislation of the Republic of Kazakhstan, legislation of the Republic of Kazakhstan on insurance and insurance activities, the securities market, and pension insurance;

3) the order (orders) of the newly formed joint-stock company (-ies).

63. In the event a decision is taken on the acquisition by the Government of the Republic of Kazakhstan or by the national managing holding of declared bank shares, the central securities depository shall conduct the following:

1) the transaction of crediting securities to the issuer's personal account for accounting of the declared shares on the basis of a notification to the authorized body to increase the number of declared shares of the bank and a copy of the certificate of state registration (re-registration);

2) a transaction to write off declared shares from the issuer's account for accounting of the declared shares and a transaction to credit these shares to the account of a state body authorized by the Government of the Republic of Kazakhstan, to dispose of republican state property, or the national managing holdingб based on a copy of the decision of the Government of the Republic of Kazakhstan.

64. In the case of inheritance of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), the central securities depository shall conduct a transaction to write off (credit) securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) from (on) personal accounts of registered persons on the basis of the relevant order, issued by the heir or his representative, the original or a notarized copy of the certificate of inheritance rights, documents confirming the authority of the representative of the heir, and the documents referred to in Paragraphs 12 and 13 of the Rules, if the heir does not have a personal account in the registry system.

65. Restrictions on rights to securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) with a view to the obligation of the holder of securities (rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), shall be carried out by the central securities depository via the encumbrance transaction, on the basis of counter-orders on encumbering the holder of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), whose securities, (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) are encumbered and the registered person in whose favour they are encumbered, and the original or copy of the contract providing for the encumbrance of securities, with the exception of the transactions provided for in paragraphs 47, 67 and 77 of the Rules.

The central securities depository shall conduct the transaction on release of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) in the registry system on the basis of counter-orders on release of encumbrances of the persons involved in the transaction, with the exception of transactions provided by paragraphs 67 and 77 of the Rules.

66. The operation to register the transfer of rights to pledged securities (rights to claim under the obligations of the issuer on emissive securities) to another person as a result of the assignment of rights to claim on these securities shall be carried out by the central depository based on the following documents:

1) an order of the pledgee to register the assignment of the claim rights on securities (claim rights on the obligations of the issuer on issuance securities);

2) an order of a new pledgee to register the assignment of claim rights on securities (claim rights on the obligations of the issuer on issuance securities);

3) a copy of the document confirming the transfer of the claim rights on the pledged securities (the claim rights on the obligations of the issuer on issuance securities) to a new pledgee;

4) consent of the pledger to the transfer of claim rights on pledged securities (claim rights on the obligations of the issuer on issuance securities), provided in paper form or the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature or other electronic-digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client if such consent is provided for by the legislative acts of the Republic of Kazakhstan or the pledge agreement.

Footnote. Paragraph 66 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

67. In cases stipulated by the civil legislation of the Republic of Kazakhstan and the pledge agreement, if the pledger fails to fulfil or improperly fulfil the obligations secured by the pledge of rights under the issue-grade securities, (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), (of the rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), the pledgee (the pledgee’s authorized representative) shall provide the central securities depository with a notification of non-fulfilment of obligations by the pledger.

In case the pledger does not meet the requirements arising from the notification, not earlier than thirty (30) calendar days from the date of its sending to the pledger, the pledgee (the pledgee’s authorized representative) shall provide the central securities depository with a notification of the bidding for the pledged securities, (rights of claim under the issuer’s obligations with respect to issue-grade securities).

The registration of the transfer of rights to pledged securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) as a result of their out-of-court sale shall be carried out by the central securities depository upon the availability of the notifications specified in parts one and two of this paragraph, on the basis of the following documents:

the order of the pledgee (authorized representative of the pledgee) to release the encumbrance;

counter orders of the pledgee (authorized person of the pledgee) to debit securities from the personal account of the pledger (rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) and the acquirer on crediting securities to his/her personal accounts (rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities);

the order of the pledgee (authorized person of the pledgee) for crediting securities to the personal account of the pledgee, (rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) when the securities are appropriated by the pledgee (rights of claims under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), which are pledged, in case of declaration of a bidding process void;

a copy of the document confirming the publication of the bidding announcement in periodicals distributed in the territory of the Republic of Kazakhstan;

copies of documents confirming the delivery of the above notifications to the pledger or sending them by registered letters to the address indicated in the pledge agreement;

a copy of the document on the results of the bidding (on declaration of a bidding process void).

68. The transaction on blocking securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) and unblocking shall be carried out by the central securities depository in the registry system on the basis of acts of state bodies and persons with such right in accordance with the Law on Enforcement Procedure.

In cases stipulated by the Law on Counteracting Money Laundering, the operation to freeze securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) and unblocking in the registry system shall be conducted by the central securities depository on the basis of a list of organizations and individuals involved in the financing of terrorism and extremism.

When blocking on the grounds provided by the Law on Counteracting Money Laundering, a notification shall be sent to the state body that conducts financial monitoring and takes other measures to counter legalization (laundering) of criminally obtained income and the financing of terrorism in accordance with the Law on Counteracting Money Laundering.

69. The registration of the assignment of rights of claim under the issuer's obligations or fulfilment of obligations by the issuer with respect to issue-grade securities, the circulation period of which has expired and the issuer failed to fulfil obligations on their redemption, shall be carried out by the central securities depository by writing off the rights of the issuer for these securities from the personal account of the registered person, who assigns the right of claim and crediting to the personal account of the person, in whose favour the assignment of rights of claim under the issuer's obligations with respect to these securities, or the issuer's personal account for accounting the repurchased rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities, on the basis of counter-orders of persons participating in the transaction. The order for debiting (crediting) the rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities from (to) personal accounts of registered persons shall contain the information provided by Paragraph 38 of the Rules.

Within 1 (one) business day after the registration in the registry system of the assignment of rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities, or after the registration of assignment of rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities in the nominee holding system, the central securities depository shall send to the issuer the notification on performed transactions with the indication of information about the registered person, in whose favour the assignment of rights of claim has been made.

70. The transaction on making an entry on the trustee shall be conducted by the central securities depository based on counter-orders of the founder of the trust management and the trustee on making a record of the trustee in the personal account of the founder of the trust management and trust agreement.

Removal of the record on a trustee shall be conducted by the central securities depository on the basis of counter orders to remove the trustee record given by the trust manager and the trustee, except for cases of termination of the trust management agreement in connection with:

death of the citizen - the trustee, declaring him/her dead, declaring him/her incompetent or partially capable, missing, liquidation of the legal entity of the trustee - on the basis of notification of the trustor;

the refusal of the trustor in connection with the impossibility for the trustee to personally manage the trusted assets - on the basis of the notification of the trustor;

the refusal of the trustee in connection with the impossibility for the trustee to personally manage the entrusted property - on the basis of the notification of the trustee;

the founder’s refusal to perform the contract, subject to the payment of losses and remuneration to the trustee, if it was provided by the contract, on the basis of the notification of the trustee;

the refusal of the trustee in the case of not informing him/her of the transfer to the management of the encumbered property with payment of remuneration to it, if it was provided by the contract - on the basis of the notification of the trustee.

The transaction on making or removal of entries on the trustee shall not be carried out by the central securities depository on the personal account of the management company of the mutual investment fund for accounting of the placed shares of the mutual investment fund.

71. When the trust property management agreement expires (unless otherwise provided by the property trust management agreement or the civil legislation of the Republic of Kazakhstan), deletion of the fiduciary record shall be conducted by the central securities depository on the basis of the notification of the trustor or property owner and the property trust management agreement.

72. When establishing a trust management of shares of a financial institution in the events, stipulated by Paragraph 3 of Article 47-1 of the Law on Banks and Banking Activities, Paragraph 3 of Article 53-4 of the Law of the Republic of Kazakhstan of December 18, 2000 on Insurance and Insurance Activities), Paragraph 3 of Article 72-3 of the Law on the Securities Market, the central securities depository shall conduct the transaction on making an entry on the trustee to the personal account of the registered person, who is the owner of the shares of the financial organization, on the basis of the decision of the authorized body to establish the trust management of the shares of the financial organization, and the order of the trustee to make an entry on the trustee to the personal account of this registered person.

In case of sale of shares of a financial organization transferred to trust management, the central securities depository shall conduct transactions for debiting these shares from the personal account of the registered person, who was their owner and crediting them on the personal account (accounts) of the acquirer of these shares, on the basis of the order of the trustee and a document, confirming the consent of the authorized body to acquire the status of a major member of a financial organization (of banking or insurance holding), in cases stipulated by Article 17-1 of the Law on Banks and Banking Activities, Article 26 of the Law on Insurance Activities, and Article 72-1 of the Law on the Securities Market.

The transaction to remove an entry of the trustee from the personal account of a registered person who owns shares of a financial organization transferred into trust management shall be conducted by the central securities depository on the basis of an order of the trustee to remove an entry of the trustee from the personal account of this person.

73. When cancelling a share issue, the central securities depository, after receiving the relevant notification from the authorized body about the cancellation of the share issue, shall conduct a single write-off of shares from the personal accounts of their holders and personal accounts of the issuer.

The maintenance of the registry system shall be terminated in case of cancellation of the share issue, liquidation or reorganization of the issuer.

74. When redeeming bonds (Islamic securities), the central depository shall conduct the operation of writing off bonds (Islamic securities) from the personal accounts of their holders and crediting them to the personal account of the issuer for recording the repurchased securities within the time limits determined by the set of rules of the central depository, on the basis:

1) notifications to the issuer of instruments (originator), who has a license to carry out bank transfer operations, about the fulfillment of its obligations to repay instruments independently without using the service of a paying agent of the central depository and a list of instrument holders indicating the amount of payment for each instrument holder; or

2) payments by the central depository to bondholders.

Footnote. Paragraph 74 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

75. The transaction on closing a personal account shall be conducted by the central securities depository on the basis of the order to close the personal account. When closing a personal account, the client shall be provided with a corresponding notification in the form established by the set of rules of the central securities depository.

The transaction to close the personal accounts of legal entities in respect of which the bankruptcy or liquidation procedure has been completed and in the absence of such securities in such personal accounts shall be carried out on the basis of information from the National Register of Business Identification Numbers confirming the termination of the activities of the legal entity.

The transaction to close the personal accounts of individuals recognized as dead or declared dead and in the absence of securities on such personal accounts shall be conducted on the basis of a death certificate and (or) a relevant court decision.

76. If the issuer fails to comply with the requirements of paragraph 4-1 of the Rules for the activities of a paying agent, approved by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated December 2, 2003 No. 409, registered in the Register of State Registration of Normative Legal Acts under No. 2632, as well as in the event of failure by the issuer holding a license to carry out bank transfer operations to the central depository after 3 (three) working days after the date of fulfillment of obligations to redeem the issued securities, determined by the prospectus of this issue of securities, a notice confirming the issuer’s fulfillment of all its obligations to redeem the issue-grade securities of this issue, the central depositary shall send the issuer a request to submit a corresponding notification confirming the fulfillment (non-fulfillment) by the issuer of all its obligations to redeem the issue-grade securities of this issue.

Footnote. Paragraph 76 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

77. After receiving information about non-fulfillment of obligations to repay issue-grade securities specified in paragraph 76 of the Rules, the central depositary shall write off issue-grade securities of this issue from the personal accounts of all their holders and credits them to the personal account of the issuer, opened for recording issue-grade securities, circulation period which have expired. At the same time, the central depository shall credit the rights of claim under the issuer's obligations under issue-grade securities to those personal accounts of holders from which issue-grade securities are written off, the circulation period of which has expired and for which the issuer has not fulfilled its obligations to repay them, preserving the obligations arising under these securities (encumbrance, trust management).

If there are issue-grade securities whose circulation period has expired on the issuer's personal accounts for accounting for declared securities and for accounting for repurchased securities opened in the nominal holding accounting system, the central depositary shall write them off and credit them to the issuer's personal accounts for accounting for declared securities and for accounting for repurchased securities opened in the system of registers of securities holders.

Footnote. Paragraph 77 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

78. Within 3 (three) calendar days after the date of all transactions specified in paragraph 77 of the Rules, the central depository shall send relevant notifications (reports) to the issuer, trustees, state bodies and (or) authorized persons, on the basis of whose acts the operations were carried out to block securities, as well as to persons in whose favor the encumbrance of securities was carried out, the circulation period of which has expired and for which the issuer has not fulfilled its obligations to repay them.

Notification of holders about the transactions specified in paragraph 77 of the Rules shall be carried out by the central depository by posting relevant information on its Internet resource within the time limits established by part one of this paragraph.

Footnote. Paragraph 78 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).
79. Excluded by the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

80. When the issuer fulfils its obligations to the holder of the rights of claim with respect to issue-grade securities, the circulation period of which has expired, the central securities depository shall conduct a transaction to write off the claim rights for such securities from the account of their holder and credit it to the issuer's personal account to record the redeemed claims under the issuer’s obligations with respect to issue-grade securities, in accordance with the procedure established by Paragraph 45 of the Rules, if there is a notification of the issuer, confirming the fulfilment of obligations with respect to such securities.

81. When canceling a bond issue, the central depository, after receiving an electronic message about the cancellation of the bond issue in the state register of issue-grade securities or a copy of the certificate of the authorized body on the cancellation of the bond issue, shall carry out operations for a one-time write-off of such bonds from the personal accounts of the issuer.

When canceling a bond issue whose circulation period has expired, the central depository, after receiving an electronic message about the cancellation of the bond issue in the state register of issue-grade securities or a copy of the certificate of cancellation of such a bond issue issued by the authorized body, shall carry out operations to write off the bonds from the issuer’s personal account for accounting issue-grade securities whose circulation period has expired, and rights of claim on such bonds from the issuer’s personal account to account for redeemed rights of claim under the issuer’s obligations on issue-grade securities.

Cancellation of the identifier of rights of claim for the issuer's obligations under issue-grade securities shall be carried out by the central depository in accordance with the set of rules of the central depository, subject to one of the following conditions:

1) all rights of claim under the issuer's obligations under issue-grade securities have been purchased by the issuer;

2) upon liquidation of the issuer, on the basis of a document confirming the termination of the activities of the legal entity and its exclusion from the National Register of Business Identification Numbers.

Footnote. Paragraph 81 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

82. An information transaction shall be carried out by the central depository based on a written order or order of the issuer, an order of a registered person, a custodian of a unit investment fund or requests from state bodies, in cases provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market.

In cases provided for by the set of rules of the central depository, the issuer's order, and the order of the registered person shall be drawn up and transmitted in the form of electronic documents using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature or other electronic digital form using dynamic and (or) biometric identification of the client.

Footnote. Paragraph 82 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

83. The procedure for the appeals of a minority shareholder and the dissemination of information by the central securities depository to other minority shareholders of this joint stock company in case of a merger of minority shareholders with other shareholders, when making decisions on matters submitted for consideration by the general meeting of shareholders shall be established by the set of rules of the central securities depository, specifying the period, during which the central securities depository notifies other minority shareholders, as well as the means of notification.

84. The compilation of a register of securities holders or a list of shareholders for accrual of income on securities, holding a general meeting of shareholders, and preparing a certificate of holders owning ten or more per cent of shares shall be carried out by the central depository at the beginning of the date (00 hours 00 minutes) specified in the issuer's order. In other cases, the compilation of a register of securities holders, a list of shareholders and (or) preparation of other information from the registry system shall be carried out by the central depository based on a written request (document in electronic digital form) of persons entitled to receive such information in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on the securities market, on the date and time specified in the request.

When compiling a register of securities holders, a list of shareholders or an extract from a personal account, as well as when providing other information from the registry system, the time of the time zone in which the head office of the central depository is located shall be used.

Footnote. Paragraph 84 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

85. The register of securities holders shall be compiled in accordance with the form established by the set of rules of the central securities depository and shall contain the following information:

1) name of the issuer in the Kazakh or Russian languages, its location, number and date of state registration (re-registration) of a legal entity, BIN (if available);

2) the name of the mutual investment fund;

3) the number of declared securities;

4) the number of placed securities;

5) the number of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) repurchased by the issuer;

6) the number of rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities, in case the register is compiled with regard to the rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities;

7) the type and international securities identification number (ISIN code) of the securities, the identifier of the rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities;

8) a list of holders of securities, including the holders of depository receipts, details of which are disclosed in the accounting system of nominal holding, containing the following information:

the name of legal entities - holders of securities with the indication of the number and date of their state registration (re-registration);

Full name of the holders of securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities), indicating the name and details of the document certifying the identity of the holder of the securities - an individual;

the number of securities (rights of claim under the issuer’s obligations with respect to issue-grade securities) belonging to their holder, indicating the number of encumbered and (or) blocked securities (rights of claim under the issuer's obligations with respect to issue-grade securities) and (or) transferred to trust management;

the percentage of the number of securities owned by the holder of securities to the number of outstanding and (or) voting securities of the issuer;

9) the date and time as of which the register of holders of securities has been compiled.

The register of securities holders shall be signed by authorized persons, determined by the set of rules of the central securities depository and shall be affixed with a stamp of the central securities depository with its name, both in the Kazakh and Russian languages.

86. The drawing up by the central securities depository and the transfer of documents specified in Paragraphs 85, 88, 89 and 90 of the Rules shall also be allowed in the form of electronic documents with the application of information systems in compliance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature.

87. The information specified in subparagraphs 3) and 5) of paragraph 85 of the Rules shall not be specified in the register of holders of shares of a mutual investment fund.

88. A certificate of major shareholders of the issuer shall be compiled in the form pursuant to the set of rules of the central securities depository and shall contain the following information:

1) name of the issuer in Kazakh or Russian languages, its location, number and date of state registration (re-registration) of a legal entity, BIN (if available);

2) the number of authorized shares;

3) the number of shares placed;

4) the number of shares repurchased by the issuer;

5) type and international securities identification number (ISIN code) of shares;

6) a list of shareholders, including holders of securities depository receipts, information about which is disclosed in the nominal holding accounting system, which owns 10 (ten) or more percent of the voting shares of the joint stock company, containing the following information:

name of legal entities - shareholders with the number and date of their state registration (re-registration);

full names of the shareholders with the name and details of the document certifying the identity of the holder of the shares – of an individual;

the number of shares owned by the holder of the shares, indicating the number of encumbered and (or) blocked securities and (or) transferred to trust management;

the percentage of the number of shares owned by the holder of shares to the number of outstanding shares of the issuer;

the percentage of the number of shares owned by the holder of shares to the number of voting shares of the issuer;

7) the date and time as of which the certificate of major shareholders has been compiled.

The certificate of the major shareholders of the issuer shall be signed by authorized persons, determined by the set of rules of the central depository rules, and shall be affixed with a stamp of the central securities depository with its name both in the Kazakh and Russian languages.

89. The list of shareholders for the conduct of the general meeting of shareholders shall be drawn up in accordance with the set of rules of the central securities depository and shall comprise the following information:

1) name of the issuer in the Kazakh or Russian languages, its location, number and date of state registration (re-registration) of a legal entity, BIN (if available);

2) the number of authorized shares;

3) the number of shares placed;

4) the number of shares repurchased by the issuer;

5) type and international securities identification number (ISIN code) of shares;

6) a list of shareholders, including owners of securities depository receipts, details of which are disclosed in the nominal holding accounting system, indicating:

names of legal entities - shareholders, numbers and dates of their state registration (re-registration);

full names of shareholders - individuals, names and details of an identity document

a shareholder - an individual;

the number of shares owned by the shareholder, indicating the number of encumbered and (or) blocked shares;

the number of voting ordinary shares owned by the shareholder;

the number of preferred shares owned by the shareholder;

7) the number of shares registered in the registry system held in nominal holding and owned by the owner, information about which is missing in the accounting system of nominal holding;

8) the purpose of the list of shareholders;

9) the date and time as of which the list of shareholders has been made.

The list of shareholders for the accrual of income on securities shall be compiled in compliance with the set of rules of the central securities depository and shall contain the information on bank details of shareholders, as well as the information on privileges on taxation provided to the shareholder in accordance with the Code of the Republic of Kazakhstan of December 25, 2017 "On Taxes and Other Obligatory Payments to the Budget "(Tax Code), if the central securities depository has this information.

An additional information, requested by the issuer shall be included into the list of shareholders for other purposes.

The list of shareholders shall be signed by authorized persons, designated by the set of rules of the central securities depository, and shall be affixed with a stamp of the central securities depository with its name in the Kazakh and Russian languages.

90. An extract from the personal account of the holder of securities shall be drawn up in accordance with the form approved by the set of rules of the central securities depository, and signed by the authorized persons of the central securities depository.

91. The term of the operation in the registry system shall be calculated from the day following the day of registration by the central depository of the submitted documents (including documents received from the organization providing transfer agent services).

Registration of the documents specified in this paragraph shall be carried out on the day they are received by the central depository. In case of simultaneous acceptance of documents for carrying out several operations within the framework of one personal account of the holder of securities, subject to execution in strict sequence (under which the execution of one operation is not possible without the preliminary performance of another operation), the period for the subsequent operation shall be calculated from the moment of execution of the previous operation.

Footnote. Paragraph 91 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

92. The time of registration of a transaction in the registry system shall be the time when the central securities depository takes the actions specified in the order for registration of a securities transaction, if there are no grounds for refusing to execute it.

93. The operaton on a personal account and information operations shall be carried out by the central depository within 3 (three) calendar days, with the exception of operations:

1) upon crediting shares to the personal account of the acquirer within the time limits established by paragraph 6 of Article 23 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Investment and Venture Funds”;

2) specified in paragraphs 84 and 94 of the Rules;

3) requiring additional verification of the conditions for their implementation, and such operations are carried out within up to 6 (six) working days.

Footnote. Paragraph 93 in the wording of the resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan on Regulation and Development of the Financial Market dated 28.10.2022 No. 84 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

94. Issuance of a register of securities holders or a list of shareholders shall be carried out by the central depository no later than twenty-four hours from the date of receipt from the issuer of an order to issue a register of securities holders or a list of shareholders, provided that the order is submitted no earlier than the date on which the register of securities holders or the list of shareholders is drawn up.

If the central depository sent requests to nominee holders to disclose information about their clients in accordance with paragraph 52 of the Rules for registering transactions with equity securities, assignment of claim rights for obligations of issuers on equity securities in the accounting system of the central depository, provision of an extract from the personal account of a registered person in accounting system of the central depository and (or) in the accounting system of nominal holding and provision by the nominal holder of information about clients whose securities are in its nominal holding, at the request of the central depository and the issuer, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 22, 2014 No. 210, registered in the Register of State Registration of Normative Legal Acts under No. 9876, issuing a register of holders of securities or a list of shareholders for holding a general meeting of shareholders or providing other information about shareholders, the securities of which are in nominal holding, is carried out by the central depository no later than 15 (fifteen) working days from the date of receipt of the issuer's order or the request of the authorized body.

If the issuer's request specifies a future date for the formation of the list or register or other information about shareholders, the period shall be counted from the date on which the register of securities holders or the list of shareholders is compiled.

Footnote. Paragraph 94 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

95. In the absence of grounds for refusal to execute an order of a client, the central securities depository, within the terms established by Paragraph 93 of the Rules, shall generate a report on the execution of the order and shall record it in the journal of outgoing documents.

A report on the execution of orders shall be sent to the client by mail or shall be issued to the client, or his legal representative, or compiled and issued in the form of an electronic document with the application of information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature.

The report on the execution of orders shall be signed by authorized persons, determined by the set of rules of the central securities depository, and affixed with a stamp of the central securities depository with its name both in the Kazakh and Russian languages.

96. The Central Securities Depository, within 2 (two) working days after the date of receipt of the order, issues a written refusal indicating the reasons for its non-fulfilment in the following cases:

1) non-compliance of signatures on orders with the signature samples specified in a document containing notarized signature samples of representatives of a legal entity who have the right to sign documents for registration of transactions on personal accounts and information transactions, or a document proving the identity of an individual;

2) failure to submit within 2 (two) calendar days from the date of receipt of the order to perform a counter order operation;

3) failure to submit, in accordance with the procedure established by paragraph 38 of the Rules, confirmation of the custodian, which ensures accounting of the assets of the unit investment fund, simultaneously (within one working day) with the order of the management company to write off (credit) the shares;

4) non-compliance of the details of orders with the details established by the set of rules of the central depository, or with the details of the personal account;

5) lack of the required number of securities in the personal account;

6) violation of the legislation of the Republic of Kazakhstan as a result of the conclusion of a transaction, based on the data of the registry system;

7) failure by the client to submit, within the period established for registration of the transaction, a document confirming the consent (permission) to make such a transaction, issued by the state body authorized to issue such consent (permit), in cases provided for by the Rules;

8) there is a decision of the relevant state bodies or a court to suspend or terminate the circulation of securities;

9) if the securities and (or) the personal account specified in the order are blocked, except for the cases specified in paragraph 6-1 of Article 65 of the Law on Enforcement Proceedings;

10) if the securities specified in the order are burdened, except for the transactions provided for by paragraphs 47, 66, 67 and 77 of the Rules;

11) provided for in Article 13 of the Law on Combating Money Laundering;

12) provided by the set of rules of the central depository.

The Central Securities Depository shall refuse to execute the issuer's order in the cases and in the manner prescribed by Article 13 of the Law on Combating Money Laundering.

Refusal to execute the order shall be signed by authorized persons, determined by the set of rules of the central depository, and certified by the stamp of the central depository with its name in Kazakh and Russian, or drawn up and issued in the form of an electronic document using information systems in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on electronic document and electronic digital signature.

When preparing a refusal to execute an order for transactions, the conditions for which require additional verification, the preparation of such a refusal shall be carried out within 6 (six) working days.

Footnote. Paragraph 96 is in the wording of the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated February 24, 2021 No. 37 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

97. The pledge and trust management operations in the nominal holding system shall be carried out on the basis of orders of depositors.

98. In the case of using a service of the transfer-agent, the clients transfer to the central securities depository the information necessary for conducting information operations and personal account transactions, according to the forms determined by the set of rules of the central depository.

The information stipulated by Paragraphs 85, 89 and 90 of the Rules shall be presented to clients according to the forms designated by the set of rules of the central securities depository.

99. The provision of electronic services by the central depository shall be carried out in accordance with the security procedures established by the set of rules of the central depository and the contract, ensuring:

1) reliable identification of the client and his right to receive the relevant electronic services;

2) identification of the presence of distortions and (or) changes in the content of electronic documents, based on which electronic services are provided to the client;

3) protection against unauthorized access to information constituting a commercial secret in the securities market, and the integrity of this information;

4) storage of electronic documents when providing electronic services, including confirmation of sending and (or) receiving messages, based on which electronic services were provided to the client.

Footnote. The rules are supplemented by paragraph 99, in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

100. Client authentication shall be performed using the client's electronic digital signature and (or) through dynamic and (or) biometric identification of the client.

To enter the personal account and (or) the mobile application, the client shall use the allowed means of authentication.

When providing electronic services to a client, transactions on a personal account and information transactions shall be carried out based on the client's instruction using the client's electronic digital signature and (or) through dynamic and (or) biometric identification of the client.

Footnote. The rules are supplemented by paragraph 100, in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

101. Electronic services shall not be provided by the central depository if the client fails to comply with the security procedures established by the set of rules of the central depository.

Footnote. The rules are supplemented by paragraph 101, in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

102. Upon detection of unauthorized access to information constituting a trade secret in the securities market and personal data of the client, their unauthorized change, unauthorized trading operations, operations on a personal account and information operations arising from the provision of electronic services, the central depository shall take all measures necessary to eliminate their causes and notify the client about this, no later than the next working day after the day they were discovered.

Footnote. The rules are supplemented by paragraph 102, in accordance with the Resolution of the Board of the Agency of the Republic of Kazakhstan for Regulation and Development of the Financial Market dated September 24, 2021 No. 95 (shall come into effect ten calendar days after the day of its first official publication).

Annex
to resolution № 249 of the
Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
of October 29, 2018

The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements
of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, declared to be no longer
in force

1. Resolution No. 167 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2014 "On Approval of the Rules for the Activities of the Registrar to Maintain the Register of Securities Holders", (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 9803, published on November 18, 2014 in Adilet, the information legal system).

2. Paragraph 15 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the fundamental improvement of conditions for business activities in the Republic of Kazakhstan, which are amended, approved by Resolution No. 28 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of February 25, 2015 "On Amendments to Certain Regulatory Acts Of the Republic of Kazakhstan on the Massive Improvement of Conditions for Entrepreneurial Activity in the Republic of Kazakhstan "(registered in the State Registration of Regulatory Legal Acts under the number 10715, published on May 6, 2015 in Adilet, the information and legal system).

3. Paragraph 7 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on issues of regulation of the securities market, which are subject to amendments and additions, approved by Resolution No. 259 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of October 28, 2016 "On Amendments and Additions to Certain Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the Securities Market Regulation "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 14525, published on December 29, 2016 in Adilet, the information and legal system).

4. Paragraph 3 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on financial market issues, which are amended, approved by Resolution No. 72 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of April 28, 2017 "On Amendments to Certain Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on Financial Market Issues", (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 15221, published on June 26, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

5. Paragraph 1 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on banking regulation, in which amendments and additions are made, approved by Resolution No. 169 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of September 11, 2017 "On Amendments and Additions to Certain Regulations of the Republic of Kazakhstan on the Issues of Banking Regulation", (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 15875, published on October 23, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

6. Paragraph 2 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of the securities market, which are amended, approved by Resolution No. 197 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of November 2, 2017 "On Amendments to Certain Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the Regulatory Issues of the Securities Market "(registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 16032, published on December 7, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

7. Paragraph 6 of the List of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of the securities market, which are subject to amendments and additions, approved by Resolution No. 11 of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan of January 29, 2018 “On Amendments and Additions to Certain Regulations of the Republic Kazakhstan on the Regulation of the Securities Market", (registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under No. 16643, published on April 3, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы қаулы 01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидалары бекітілсін.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілері құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

3. Банктік емес қаржы ұйымдарын реттеу департаменті (Көшербаева А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

6. Осы қаулы 2019 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Д. Ақышев

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 249 қаулысымен
бекітілді

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері, жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) сәйкес әзірленді және орталық депозитарийдің бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін (бұдан әрі – тізілімдер жүйесі) жүргізу жөніндегі қызметін жүзеге асыру тәртібін белгілейді.

2. Қағидалардың мақсатында мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған, осы бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттарынан шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитентке тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шот;

2) аутентификация - қауіпсіздік рәсімін пайдалану арқылы клиенттің жеке басын, электрондық құжаттың түпнұсқалығын және дұрыс жасалуын растау;

3) бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі - бағалы қағаздарды ұстаушыларды, сондай-ақ оларға тиесілі бағалы қағаздардың түрін және санын (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) сәйкестендіруге мүмкіндік беретін белгілі бір күндегі осы ұстаушылар туралы мәліметтердің жиынтығы;

4) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты - бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) меншік иесі болып табылатын тізілімдер жүйесінде тіркелген тұлғаға ашылған және (немесе) ол бойынша мәмілелерді тіркеу мен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;

5) биометриялық сәйкестендіру – "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын ескере отырып, оның физиологиялық және биологиялық ерекшеліктері негізінде электрондық қызметтерді алуға құқықтарын бір мәнді растау мақсатында клиенттің жеке басын анықтау рәсімі;

6) бір реттік пароль – электрондық нысанда көрсетілетін қызметтерді алатын субъектілерді сәйкестендірудің бір сеансы үшін ғана жарамды пароль;

7) клиентті динамикалық сәйкестендіру – бір реттік (біржолғы) немесе көп реттік кодты пайдалану арқылы көрсетілетін қызметтерді алуға оның құқықтарын бір мәнді растау мақсатында клиенттің шынайылығын белгілеу рәсімі;

8) депонент - орталық депозитарийдің Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 59-бабының 1-тармағында айқындалған функцияларды жүзеге асыратын клиенті;

9) жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - эмитентке тізілімдер жүйесінде ашылған, ол бойынша орналастырылмаған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;

10) жауапкершілігі шектеулі серіктестік қатысушыларының тізілімі - белгілі бір күнге жауапкершілігі шектеулі серіктестікке қатысушылар туралы мәліметтердің жиынтығы;

11) инвестициялық пай қорының пай ұстаушыларының тізілімі - пай ұстаушыларды, сондай-ақ оларға тиесілі пайлардың түрін және санын сәйкестендіруге мүмкіндік беретін белгілі бір күндегі осы ұстаушылар туралы мәліметтердің жиынтығы;

12) исламдық бағалы қағаздар - исламдық жалға беру сертификаттары мен исламдық қатысу сертификаттары;

13) ортақ өкілдің жеке шоты - бірнеше адамға меншік құқығында тиесілі бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) есепке алу жүзеге асырылатын тізілімдер жүйесіндегі ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкіліне ашылған жеке шот;

14) пароль – клиенттің сұратуы бойынша бағдарламалық-аппараттық құралдармен жасалатын және клиентке орталық депозитарийдің электрондық қызметтеріне қол жеткізуді ұсыну кезінде белгілі бір уақыт кезеңі ішінде көп мәрте пайдалануға арналған электрондық цифрлық символдардың бірегей бірізділігі;

15) тізілімдер жүйесіндегі операция - нәтижесі тізілімдер жүйесіне деректерді енгізу немесе оларды өзгерту және (немесе) тізілімдер жүйесінен ақпаратты дайындау және беру болып табылатын іс-әрекеттерінің жиынтығы;

16) уәкiлеттi орган – қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган;

17) ұстаушылары талап етпеген орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - ұстаушы (ұстаушылар) ақы төлеген, бірақ ұстаушы (ұстаушылар) тиісті бұйрықты (бұйрықтарды) ұсынбауына байланысты оның (олардың) жеке шотына (шоттарына) есепке алынбаған, орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін тізілімдер жүйесінде эмитентке ашылған жеке шот;

18) электрондық көрсетілетін қызметтер - клиентке мобильді қосымша немесе жеке кабинет арқылы жеке шот бойынша операцияларды және (немесе) ақпараттық операцияларды жүзеге асыру бойынша көрсетілетін қызметтер, сондай-ақ Орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес орталық депозитарий ұсынатын қызметтер;

19) эмитенттің сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған жеке шоты - эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған, бағалы қағаздардың қайталама нарығында эмитент сатып алған, сондай-ақ Қағидалардың 53 және 54-тармақтарына сәйкес осы шотқа аударылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот;

20) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған бағалы қағаздардың қайталама нарығында эмитент сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша оның міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есепке алу үшін тізілімдер жүйесінде эмитентке ашылған жеке шот;

21) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары - айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары.

Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

3. Тізілімдер жүйесін орталық депозитарий жүргізеді.

4. Тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) иеленушілерге, эмитенттерге және номиналды ұстаушыларға жеке шоттар ашылады.

Жеке шотты ашу орталық депозитарий "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының (бұдан әрі - Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заң) көзделген тиісті тексеру шараларын қабылдағаннан кейін жүргізеді.

Жеке тұлға болып табылатын клиентті биометриялық сәйкестендіру құралын пайдалана отырып сәйкестендіру кезінде сәйкестендіру деректерімен алмасу орталығының (бұдан әрі – СДАО) қызметтерін пайдалануға рұқсат етіледі.

Жеке немесе заңда тұлға болып табылатын клиентті сәйкестендіру кезінде мемлекет қатысатын кредиттік бюро қызметтерін пайдалануға рұқсат етіледі.

Орталық депозитарийдің СДАО-мен немесе мемлекет қатысатын кредиттік бюромен өзара іс-қимыл ету Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17920 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 307 қаулысымен бекітілген Орталық депозитарийдің қызметін жүзеге асыру қағидаларында көзделген талаптармен жүзеге асырылады.

Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 21.09.2020 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4-1. Орталық депозитарий СДАО немесе мемлекеттің қатысуымен кредиттік бюро немесе мемлекеттік дерекқорды қалыптастыруды жүзеге асыратын уәкілетті мемлекеттік органдар айқындаған тәртіппен орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде қамтылған өз клиенттері туралы деректерді орталық депозитарий осындай клиенттер туралы жоғарыда көрсетілген дереккөздерден алып отыратын ақпаратпен салыстырып тексеруді орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалған тәртіппен жүзеге асырады.

Осы салыстырып тексерудің қорытындысы бойынша клиент туралы деректерде сәйкессіздіктер анықталған кезде орталық депозитарий оның ішкі құжаттарында көзделген тәртіппен клиент туралы жаңартылуға тиіс деректердің болуын айқындайды және өзінің есептік жүйесіне тиісті өзгерістер енгізеді, содан кейін мұндай клиентке СДАО-ның немесе мемлекеттің қатысуымен кредиттік бюроның қызметтерін пайдаланумен немесе орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген тәртіппен, мерзімде және тәсілмен тікелей мемлекеттік дерекқордан алынған ақпарат негізінде оның деректері жаңартылған жағдайда хабарлама жолдайды.

Ескерту. 4-1-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 21.09.2020 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

5. Орталық депозитарийдің тiзiлiмдер жүйесін қалыптастыру бойынша iс-әрекетi эмитент, бұрын бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізген ұйымды және бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушы ұсынған мәлiметтердi қабылдаудан, тексеруден, өңдеуден, тiзiлiмдер жүйесіне енгізуден тұрады.

6. Тізілімдер жүйесін мынадай құжаттар құрайды:

1) операцияларды жүргізу бұйрықтары;

2) бұйрықтардың орындалуы туралы есептер (жүргізілген операциялар туралы хабарламалар);

3) бұйрықтарды орындаудан бас тартулар;

4) жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі не цифрлық құжаттар сервисінен электрондық құжат (сәйкестендіру үшін) не осы Қағидалардың 13-тармағының 2) және 3) тармақшаларында белгіленген, заңды тұлға болып табылатын тіркелген тұлға ұсынған құжаттардың көшірмелері;

5) мүлікті сенімгерлік басқару шарттарының көшірмелері оларға енгізілген барлық өзгерістерімен және толықтыруларымен бірге;

6) тізілімдер жүйесінде операциялар жүргізілген Қағидалардың 10, 11, 12, 13, 14, 16, 40, 42, 43, 44, 45, 48, 49, 51, 52, 53, 54, 56, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 67, 68, 69, 70, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 79, 80, 81 және 82-тармақтарында көрсетілген құжаттар;

7) эмитенттен (бұрын бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізген ұйымнан) орталық депозитарий алған және орталық депозитарий (бұрын тізілімдер жүйесін жүргізген ұйым) шарттың қолданылу кезеңінде эмитентке жіберген құжаттар;

8) уәкілетті органның акцияларды және исламдық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы (мемлекеттік емес облигацияларды, исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы) есептерді бекіту туралы хабарламаларының көшірмелері;

9) операцияларды тіркеу журналы;

10) кіріс құжаттарын тіркеу журналы;

11) шығыс құжаттарын тіркеу журналы;

12) мұрағатты жүргізу журналы;

13) тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау-өткізу актілері.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

7. Тізілімдер жүйесінде мынадай:

1) эмитент туралы, оның ішінде инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы, кастодиан және эмитенттің бағалы қағаздарының шығарылымдары туралы;

2) инвестициялық пай қорының атауы туралы;

3) тіркелген тұлғалар, олардың жеке шоттарының нөмірлері, бағалы қағаздарды ұстаушылар және олардың өкілдері туралы;

4) жеке шоттарда есепке алынатын бағалы қағаздардың түрі, саны, халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN - коды) туралы;

5) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары туралы;

6) бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) сенімгерлік басқаруға берілген тұлғалар туралы;

7) тізілімдер жүйесінде жүргізілетін операциялар және оларды жүргізу негіздері туралы;

8) тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттарды қабылдау және өткізу туралы;

9) орталық депозитарий бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) бұйрығын орындаған жағдайда мәміленің сомасы туралы;

10) пайдасына бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар туралы және ауыртпалық салынған бағалы қағаздар бойынша оларға берілген құқықтар туралы мәліметтер қамтылады.

8. Тізілімдер жүйесінде эмитент туралы мынадай мәліметтер болады:

1) эмитенттің мемлекеттік және орыс тілдеріндегі толық және қысқаша атауы;

2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеуді (қайта тіркеуді) жүзеге асырған мемлекеттік органның атауы, сондай-ақ мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) күні және бар болса нөмірі, эмитенттің бизнестік сәйкестендіру нөмірі (бар болса) (бұдан әрі - БСН);

3) орналасқан жері, пошталық мекенжайы;

4) телефон, факс нөмірлері және басқа байланыс құралдары;

5) эмитенттің атқарушы органы басшысының және бас бухгалтерінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса).

9. Тізілімдер жүйесінде эмитенттің бағалы қағаздары туралы мынадай мәліметтер болады:

1) бағалы қағаздар шығарылымдарының мемлекеттік тіркелуі туралы куәліктің берілген күні мен нөмірі (бұрын берілген куәліктердің күндері мен нөмірлерін көрсете отырып) және бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеуді жүзеге асырған тіркеуші органның атауы;

2) бағалы қағаздардың түрі, халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN - коды), шығару нысаны, оның ішінде бағалы қағаздарды айырбастау туралы ақпарат;

3) инвестициялық пай қорының пайларын қоспағанда, жарияланған бағалы қағаздар саны;

4) орналастырылған бағалы қағаздар саны;

5) облигациялардың (исламдық бағалы қағаздардың) номиналдық құны;

6) облигациялардың (исламдық бағалы қағаздардың) айналыс мерзімі және оларды өтеу күні;

7) акцияларды және исламдық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы (мемлекеттік емес облигацияларды өтеу хабарламалары, исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы) есептер бекітілген күн, акцияларды және исламдық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептер бекітілген күн (есепті кезең аяқталған күн).

Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтерге өзгерістер мен толықтыруларды эмитенттің тиісті құжаттарына оларды енгізген және (немесе) уәкілетті органнан бағалы қағаздардың шығарылымына, айналысына, өтелуіне және (немесе) жойылуына қатысты жаңа құжаттар алған күннен кейін күнтізбелік 10 (он) күн ішінде эмитент орталық депозитарийге береді.

Эмитент тізілімдер жүйесін құрайтын, облигацияларды өтеу күні туралы мәліметтерге толықтыруларды облигациялардың осы шығарылымының проспектісінде облигацияларды өтеудің нақты күні болмаған жағдайда, облигацияларды өтеу күні айқындалғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн ішінде орталық депозитарийге береді.

10. Орталық депозитарий инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы ұсынған мынадай құжаттардың негізінде инвестициялық пай қорының пайына қызмет көрсетуге қабылдайды:

1) пайлар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесі;

2) инвестициялық пай қоры қағидаларының көшірмесі;

3) жеке шоттар бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қою құқығына ие басқарушы компания өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілерін қамтитын құжат;

4) жеке шоттар бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарды растау құқығына ие кастодиан өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілерін қамтитын құжаттар;

Басқарушы компания және (немесе) кастодиан өкілдері қолдарының нотариат куәландырған үлгілерін қамтитын құжаттардың нысаны мен мазмұнына қойылатын талаптар орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалады.

Басқарушы компания және (немесе) кастодиан осы тармақтың бірінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық нысанда немесе клиентті динамикалық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда және (немесе) басқарушы компанияның және (немесе) кастодианның уәкілетті өкілдерін биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен электрондық құжат нысанында ұсынған кезде осы тармақтың бірінші бөлігінің 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттар ұсынылмайды.

Басқарушы компания және (немесе) кастодиан инвестициялық пай қорының пайларына қызмет көрсетуге арналған құжаттарды орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген қауіпсіздік рәсімдеріне сәйкес мобильді қосымша немесе жеке кабинет арқылы электрондық тәсілмен ұсынады.

Қызметтерді электрондық түрде ұсыну қауіпсіздігі рәсімі клиентті анық сәйкестендіруді және оның тиісті электрондық қызметтерді алу құқығын, сондай-ақ клиенттің электрондық цифрлық қолтаңбасын пайдалана отырып және (немесе) клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіру арқылы клиентті аутентификациялауды қамтиды.

Ескерту. 10-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

11. Жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмиссиялық бағалы қағаздарды эмитенттің жеке шотына есепке алуды орталық депозитарий эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының мемлекеттік тіркелгені туралы куәліктің көшірмесі мен бағалы қағаздар шығарылымы проспектісінің көшірмесі немесе бағалы қағаздарды шығару проспектісіне енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтырулар негізінде жүзеге асырады.

12. Тізілімдер жүйесінде жеке тұлғаға жеке шот ашу мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырылады:

1) жеке шот ашу бұйрығы;

2) жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат не цифрлық құжаттар сервисінен электрондық құжат (сәйкестендіру үшін) не жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың нотариалды куәландырылған көшірмесі (құжаттар пошта байланысымен немесе курьер арқылы ұсынылған жағдайда) не инвестициялық пай қорының пайларын иеленуге өтінімнің көшірмесі қоса беріле отырып жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (басқарушы компания пайларды иеленуге өтінім берген жеке тұлғаның атынан құжаттар берген жағдайда).

"Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы" Қазақстан Республикасының заңына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып жеке тұлғаға электрондық құжат нысанында жеке шот ашуға бұйрықты беру кезінде жеке тұлғаның электрондық бұйрығына осы жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың электрондық көшірмесі не цифрлық құжаттар сервисінен электрондық құжат (сәйкестендіру үшін) қоса беріледі.

Ескерту. 12-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

13. Заңды тұлғаға дербес шот ашу мынадай құжаттардың негізінде жүзеге асырылады:

1) жеке шот ашу туралы бұйрық;

2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың көшірмесі;

3) мынадай мәліметтерді қамтитын, жеке шоттар бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүргізуге арналған құжаттарға қол қою құқығына ие заңды тұлға өкілдерінің қолтаңбаларының нотариат куәландырған үлгілері бар құжат:

заңды тұлғаның атауы;

заңды тұлға өкілінің лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), жеке басын куәландыратын құжаттың деректері;

осы құжатта қамтылған қол қою үлгілері заңды тұлғаның жеке шоты бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатынын көрсету.

Заңды тұлғаның бірінші басшысы Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып, электрондық құжат нысанында заңды тұлғаның жеке шотын ашуға арналған бұйрықты немесе клиентті динамикалық сәйкестендіруді және (немесе) заңды тұлғаның бірінші басшысын биометриялық сәйкестендіруді пайдалана отырып, өзге де электрондық-цифрлық нысанда ұсынған кезде, осы тармақтың 3) тармақшасында көрсетілген құжат ұсынылмайды.

Ескерту. 13-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

14. Қағидалардың 12-тармағында көрсетілген жеке шот ашуға арналған құжаттарды жеке тұлға немесе оның өкілі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ресімделген сенімхат негізінде ұсынады не пошта байланысы арқылы не Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда ұсынылады.

Қағидалардың 13-тармағында көрсетілген жеке шот ашуға арналған құжаттарды заңды тұлғаның бірінші басшысы және (немесе) оның өкілі Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасына сәйкес ресімделген сенімхат негізінде ұсынады не пошта байланысы арқылы жолдайды.

Қағидалардың 13-тармағында көрсетілген жеке шот ашуға арналған құжаттар заңды тұлғаның бірінші басшысының электрондық цифрлық қолтаңбасы қойылған, Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалану арқылы электрондық құжат нысанында немесе заңды тұлғаның бірінші басшысын динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда ұсынылады.

Басқарушы компанияға пайларды иеленуге өтінім берген тұлғаға жеке шот ашылған жағдайда, егер инвестициялық пай қорының қағидаларында көзделген болса, Қағидалардың 12 және 13-тармақтарында көрсетілген құжаттарды орталық депозитарийге беруді басқарушы компания жүзеге асырады.

Ескерту. 14-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

15. Қағидалардың 12 және 13-тармақтарының талаптары:

1) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) иеленуші - тіркелген тұлғаға, номиналды ұстау жүйесінде осы тұлғаға тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) есепке алынған номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда, номиналды ұстаушының жеке шотты ашу жөніндегі бұйрығының және номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты ашу үшін ұсынған құжаттардың түпнұсқалары негізінде жеке шот ашқан кезде;

2) орталық депозитарий соттың атқару парағын орындау мақсатында тіркелген тұлғаға жеке шот ашқан кезде;

3) қаржы ұйымдары қайта ұйымдастырылған жағдайда тіркелген тұлғаға жеке шот ашқан кезде қолданылмайды.

Осы тармақтың ережелері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты болмаған жағдайда қолданылады.

16. Егер бағалы қағаздарға меншік құқығы бірнеше тұлғаға тиесілі болса, тізілімдер жүйесіндегі жеке шот ортақ меншіктің барлық қатысушыларының оны таңдауы туралы келісімді қоса берумен, олардың жалпы өкілінің жеке шотын ашуға бұйрықтың негізінде немесе Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда ашылады.

Ескерту. 16-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

17. Жеке шотты ашуға (жабуға) бұйрыққа жеке тұлға немесе оның өкілі не заңды тұлғаның өкілі қол қояды және орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген мәліметтерді қамтиды.

Ескерту. 17-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
18. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

19. Эмитентті және ортақ меншік қатысушыларының ортақ өкілін қоспағанда, тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде бір жеке шоты болады.

20. Жеке шотқа жеке нөмір беріледі. Жеке шот мынадай:

1) тіркелген тұлға;

2) бағалы қағаздардың саны, түрі және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ІSІN коды);

3) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары;

4) ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) саны;

5) пайдасына бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалық салу жүзеге асырылған және ауыртпалық салынған бағалы қағаздар бойынша құқықтар кімге тиесілі тұлғалар;

6) оқшауланған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) саны;

7) осы жеке шот бойынша жүргізілген операциялар;

8) Орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген көлемде сенімгерлік басқарушы;

9) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) саны туралы;

10) Орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген мәліметтерді қамтиды.

Ескерту. 20-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

21. Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы лицензиясының қолданылуы тоқтатылған немесе одан айырылған жағдайда инвестициялық пай қорының жеке шоттарын басқару инвестициялық пай қорының кастодианына көшеді және орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген тәртіппен инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіне тиісті өзгерістер енгізу жолымен ресімделеді.

22. Жеке шотта жеке шот бойынша жүргізілген операциялар туралы мынадай ақпарат көрсетіледі:

1) операция түрі;

2) оның жүргізілген күні және уақыты;

3) операцияны жүргізу негізі;

4) операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері;

5) бағалы қағаздардың саны, түрі, халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN - коды) немесе оларға қатысты операция жүргізілген эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының саны және сәйкестендіргіші.

23. Тізілімдер жүйесінде меншік иегерлерінің және эмитенттің бірдей құқығы мен міндеттерін куәландыратын бағалы қағаздардың бір түрі бойынша есепке алу орталық депозитариймен жүзеге асырылады.

24. Жауапкершілігі шектеулі серіктестік қатысушыларының тізілімін қалыптастыру, жүргізу және сақтау орталық депозитарийдің қағидалар жинағына және орталық депозитарийдің шаруашылық серіктестікпен жасаған шартына сәйкес жүзеге асырылады.

25. Орталық депозитарийге келіп түскен құжаттар кіріс құжаттарды тіркеу, эмитенттердің және тіркелген тұлғалардың бұйрықтарын есепке алу, сенімхаттарды есепке алу журналдарында тіркеледі. Орталық депозитарий құжатты қабылдағаннан кейін (ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық құжаттарды қабылдау жағдайларын қоспағанда) өтініш білдірген адамның сұрау салуы бойынша оған қабылдау күнін (уақытын) және құжатты қабылдаған орталық депозитарий қызметкерінің тегін, атын, әкесінің атын (ол бар болса) көрсете отырып, құжатты қабылдау фактісін растайтын құжат береді.

Ескерту. 25-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

26. Орталық депозитарий берген құжаттар шығыс құжаттарының журналында тіркеледі.

27. Тізілімдер жүйесін құрайтын мәліметтердегі өзгерістер орталық депозитарийдің тиісті ішкі есеп журналдарында тіркеледі.

28. Орындалуы туралы белгісі бар құжаттар (ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып, электрондық-цифрлық нысанда қабылданған құжаттарды қоспағанда) орталық депозитарийдің архивіне беріледі, олар архив жүргізу журналында тіркеледі. Құжаттарды архив жүргізу журналында тіркеу кезінде олардың тұтастығы, парақтар мен даналардың, сондай-ақ оларға қосымшалардың саны тексеріледі.

Ескерту. 28-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

29. Тізілімдер жүйесін құрайтын электрондық және (немесе) қағаз тасымалдағыштардағы мәліметтер жоғалған немесе жойылған жағдайда орталық депозитарий:

1 (бір) жұмыс күні ішінде бұл туралы эмитентке, уәкілетті органға және орталық депозитарийге хабарлайды;

тізілімдер жүйесін құрайтын қағаз тасымалдағыштардағы мәліметтерді қалпына келтіру мақсатында бұқаралық ақпарат құралдарында мүдделі тұлғалардың құжаттарды беру қажеттігі туралы ақпаратты жариялайды;

жоғалған немесе жойылған деректерді олардың жоғалған немесе жойылған күнінен бастап 14 (он төрт) күнтізбелік күн ішінде қалпына келтіреді.

30. Тіркеу жүйесін құрайтын құжаттарды сақтауды орталық депозитарий дербес немесе үшінші тараптардың қызмет көрсету келісімдері бойынша жүзеге асырады.

31. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
32. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

33. Трансфер-агенттің қызметтерін пайдаланған жағдайда, орталық депозитарийдің клиенттері аударма агенті осы клиентке дербес төлейтін трансфер-агенттік қызметтердің құнын қоспағанда, орталық депозитарийдің қызметтеріне жеке төлейді.

2-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру тәртібі

Ескерту. 2-тараудың тақырыбы жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

34. Тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарымен) мәмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша тиісті операциялар жүргізу жолымен жасалады.

Эмитенттің айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есепке алуды орталық депозитарий осы эмиссиялық бағалы қағаздардың халықаралық сәйкестендіру нөмірін (ISIN кодын) көрсете отырып, орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген тәртіппен орталық депозитарий беретін сәйкестендіргіштер бойынша жүзеге асырады.

Эмитенттің тіркелген тұлғалардың жеке шоттарындағы эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының сандық көрінісі осы талап ету құқықтары туындаған эмиссиялық бағалы қағаздардың санына сәйкес айқындалады.

Ескерту. 34-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

35. Орталық депозитарий тізілімдер жүйесінде операциялардың мынадай түрлерін жүзеге асырады:

1) жеке шоттар бойынша операциялар;

2) ақпараттық операциялар.

36. Жеке шоттар бойынша операцияларға мыналар жатады:

1) жеке шот ашу;

2) тіркелген тұлға, инвестициялық пай қоры немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы туралы мәліметтерді өзгерту;

3) бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу);

4) акцияларды бөлшектеу;

5) бағалы қағаздарға ауыртпалық салу (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) және ауыртпалық салуды алып тастау;

6) бағалы қағаздарды оқшаулау (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) және оқшаулауды алып тастау;

7) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу және сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау;

8) эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу);

9) эмитенттің бағалы қағаздарын және өзге де ақшалай міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу;

10) эмитенттің бір түрдегі орналастырылған акцияларын осы эмитенттің басқа түрдегі акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу;

11) эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымын жою;

12) бағалы қағаздарды өтеу;

13) жеке шотты жабу.

Ескерту. 36-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 63 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

37. Ақпараттық операцияларға мыналар жатады:

1) белгілі бір күнге және уақытқа бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін (акционерлер тізімін) жасау және беру;

2) жеке шоттан үзінді-көшірме жасау және беру;

3) белгілі бір күнге және уақытқа бағалы қағаздарды ұстаушылар туралы анықтама жасау және беру;

4) тиісті бұйрықтың немесе тіркелген тұлғаның (оның өкілінің) сұратуының негізінде ақпарат дайындау және беру.

Тізілімдер жүйесін жүргізуді бұрын жүзеге асырған ұйым тізілімдер жүйесін жүргізу күніне орталық депозитарий ұсынатын ақпарат пен құжаттар тізілімдер жүйесін жүргізуді бұрын жүзеге асырған ұйым берген құжаттарға сәйкес жасалады және олар бойынша өзгерістер соттың тиісті шешімінің негізінде ғана енгізіледі.

Ескерту. 37-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

38. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) бұйрығында орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген мәліметтер қамтылады.

Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) бұйрығына мәмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі, сондай-ақ Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында белгіленген жағдайларда орталық депозитарий қол қояды. Бұйрық Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда ұсынылады.

Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) пайларды есептен шығару (есепке алу) бұйрығына оның өкілі қол қояды, сондай-ақ инвестициялық пай қорының активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодиан бөлімшесінің басшысы қол қояды не кастодиан инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) пайларды есептен шығару (есепке алу) бұйрығын өзінің жазбаша түрде немесе Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдаланумен электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда растауын орталық депозитарийге жіберу жолымен растайды.

Орталық депозитарийге ұсынылатын бұйрықтардың, сондай-ақ басқарушы компанияның бұйрығын кастодиан растауының нысаны мен мазмұны орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес айқындалады.

Қауіпсіздік рәсімдерін ескере отырып, бұйрықтарды электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдаланумен өзге де электрондық-цифрлық нысанда беру тәртібі мен талаптары, сондай-ақ олардың форматтары, наразылықтарды ұсыну тәртібі және бұйрықтарды қабылдау кезінде туындайтын даулы жағдайларды шешу тәсілдері орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалады.

Ескерту. 38-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

39. Акцияларды бөлшектеу операциясын тіркеу бұйрығында орталық депозитарийдің қағидалары жинағында көзделген мәліметтер қамтылады.

Акцияларды бөлшектеу операциясын тіркеу бұйрығына эмитенттің уәкілетті тұлғасы қол қояды.

Ескерту. 39-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 26.06.2023 № 63 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

40. Ортақ меншікке қатысушылардың ортақ өкілінің жеке шоты бойынша операциялар жүргізілген жағдайда орталық депозитарийге Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып, қағаз түрінде немесе электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдалана отырып өзге де электрондық-цифрлық нысанда операция жүргізуге ортақ меншікке барлық қатысушылардың келісімі беріледі.

Ескерту. 40-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

41. Жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу кезінде орталық депозитарий тізілімдер жүйесінің деректерін негізге ала отырып, мәмілеге қатысушылар бұйрықтарының мазмұнын бағалы қағаздар нарығы туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігін тексереді және бұйрықтардағы қолдардың операцияларды тіркеуге құжаттарға қол қою құқығы бар заңды тұлға өкілдерінің қолдарының нотариат куәландырған үлгілерін қамтитын құжатта көрсетілген қолдарға сәйкестігін салыстырып тексеруді жүзеге асырады жеке шоттар және ақпараттық операциялар немесе құжат бойынша, не сенімхат бойынша өкіл болып табылатын жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың (түпнұсқасында немесе нотариат куәландырған көшірмесінде) көшірмелері қоса беріледі.

Электрондық құжат нысанында берілген бұйрықтар, өкімдер негізінде жеке шоттар бойынша операциялар жүргізу кезінде орталық депозитарий Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес электрондық цифрлық қолтаңбаларды тексеруді жүзеге асырады.

Өзге электрондық-цифрлық нысанда берілген бұйрықтар, өкімдер негізінде жеке шоттар бойынша операциялар жүргізу кезінде орталық депозитарий клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді жүзеге асырады

Заңды тұлғаның жеке шоттары бойынша операциялар жүргізу кезінде электрондық құжат нысанында немесе өзге де электрондық-цифрлық нысанда берілетін бұйрықтарға, өкімдерге қол қоюды заңды тұлғаның бірінші басшысы немесе орталық депозитарийге ұсынылған мәліметтер негізінде осындай құжаттарға қол қоюға құқығы бар тұлғалар жүзеге асырады.

Бұйрық электрондық құжат нысанында ұсынылған жағдайда Қағидалардың 45, 47, 59, 61, 62, 70, 71, 72-тармақтарында көзделген құжаттар сканерленген көшірмесі түрінде ұсынылады.

Ескерту. 41-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

42. Қағидалардың 15-тармағына сәйкес ашылған жеке шоттар бойынша Қағидалардың 36-тармағының 2), 3), 5), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген операциялар (мұраға қалдырған немесе заңды тұлға таратылған кезде бағалы қағаздар бойынша меншік құқығы ауысқан жағдайда бағалы қағаздарды бір жеке шоттан басқа жеке шотқа аударуды, басқарушы компанияның инвестициялық пай қоры қызметін тоқтатқан кезде пайларды есептен шығаруын қоспағанда) жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке куәлігін не цифрлық құжаттар сервисінен электрондық құжатын (сәйкестендіру үшін) не, егер тіркелген тұлға заңды тұлға болып табылған жағдайда, Қағидалардың 13-тармағының 2) және 3) тармақшаларында белгіленген құжаттарды орталық депозитарийге бергенге дейін жүргізілмейді.

Ескерту. 42-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

43. Тіркелген тұлға орталық депозитарийге:

1) жеке куәлігін не цифрлық құжаттар сервисінен электрондық құжатын (сәйкестендіру үшін) (жеке тұлға үшін);

2) Қағидалардың 13-тармағының 2) және 3) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды (заңды тұлға үшін) ұсынғанға дейін Қағидалардың 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған жеке шот бойынша тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу операцияларын қоспағанда, Қағидалардың 36-тармағының 2), 3), 5), 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар жүргізілмейді.

Ескерту. 43-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 13.12.2021 № 104 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

44. Жеке шотта қамтылған тіркелген тұлға, инвестициялық пай қоры немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы туралы мәліметтерді өзгерту операциясын орталық депозитарий осы өзгерістерді растайтын құжаттар және (немесе) тіркелген тұлғадан, инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясынан алынған ақпарат негізінде орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған тәртіппен жүргізеді.

Жеке шотта қамтылған пайларды ұстаушы болып табылатын тіркелген тұлға туралы мәліметтерді (жеке тұлға тегінің, атының, әкесі атының (ол бар болса) және (немесе) заңды тұлға атауының өзгергені туралы мәліметтерді қоспағанда) өзгерту операциясы, егер ол инвестициялық пай қорының қағидаларында орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған тәртіппен көзделсе, осы өзгерістерді растайтын, басқарушы компания орталық депозитарийге берген тіркелген тұлғаның құжаттары негізінде жүзеге асырылады.

Осы тармақтың талаптары Қағидалардың 4-1-тармағында көзделген тіркелген тұлға, инвестициялық пай қоры немесе инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы туралы мәліметтер өзгерген жағдайларға қолданылмайды.

Ескерту. 44-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 21.09.2020 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

45. Орталық депозитарий бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) есептен шығару (есепке алу) жөніндегі операцияларды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілені тіркеу туралы қарсы бұйрықтарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) және Қағидалардың 47, 49, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 73, 74 және 77-тармақтарында белгіленген жағдайларды қоспағанда, Қағидаларға және бағалы қағаздар нарығы туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес осы операцияны жүргізу үшін қажетті өзге де құжаттарды алған кезде жүргізеді.

Егер Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабына, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-1-бабына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабына сәйкес мәміле тараптарының біріне оны жасау үшін осындай келісімді (рұқсатты) беруге уәкілетті мемлекеттік органның келісімі (рұқсаты) талап етілсе, орталық депозитарий осындай келісімнің (рұқсаттың) болуын растайтын құжатты сұратады.

Осы тармақтың екінші бөлігінің талабы бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға беру кезінде тізілімдер жүйесінде орталық депозитарий жүргізетін операцияларға да қолданылады.

Ескерту. 45-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

46. Орталық депозитарий клиентке тізілімдер жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне жеке шот ашуға номиналды ұстаушының бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысымен бекітілген Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9876 болып тіркелген, Эмиссиялық бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді, эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттердің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беруді орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркеу, орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде және (немесе) номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде тіркелген тұлғаның жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының номиналды ұстауындағы бағалы қағаздары бар клиенттер туралы ақпаратты орталық депозитарийдің және эмитенттің талап етуі бойынша табыс ету қағидаларының (бұдан әрі – № 210 қағидалар) 36-тармағына сәйкес номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шот ашу үшін ұсынған құжаттарды және тізілімдер жүйесінде номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне жеке шот ашуға бұйрықты қарайды.

Орталық депозитарий орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған, кейіннен оларды номиналды ұстаушының клиентіне тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шотқа есепке жазу мақсатында, номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығаруға номиналды ұстаушының бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне оған тиесілі бағалы қағаздарды (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шотқа есепке жазады және орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған, онда есепте тұрған бағалы қағаздарды (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) жеке шоттан есептен шығарады.

Ескерту. 46-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 06.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

47. Орталық депозитарий кепілге қойылған бағалы қағаздар бойынша меншік құқығының (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) басқа тұлғаға өтуін тіркеу операциясын жүргізген жағдайда, Қағидалардың 45-тармағында көзделген құжаттардан басқа, пайдасына бағалы қағаздарға (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалық салынған кепіл ұстаушының оларды иеліктен алуға келісімі ұсынылады.

Егер ұсынылған кепіл ұстаушының бағалы қағаздарды (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) иеліктен алуға келісімінде кепілді сақтап қалу талабы қамтылатын болса, осындай бағалы қағаздарды (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару, есепке жазу және ауыртпалық салу операциялары кепілге ауыртпалық салудың туындауын немесе басқа тұлғаға өтуін растайтын құжат қосымша ұсынылған жағдайда жүргізіледі.

48. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан оларға тиесілі, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Банктер және банк қызметі туралы заң) 16-бабының 6-тармағына сәйкес мәжбүрлеп сатып алуға жататын екінші деңгейдегі банктердің (бұдан әрі – банктер) акцияларын есептен шығару және осы акцияларды уәкілетті органның шотына есепке жазу операциялары Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18669 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 2 мамырдағы № 70 қаулысымен бекітілген Банк акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды кейіннен инвесторларға міндетті түрде сату қағидаларында белгіленген тәртіппен қабылданған уәкілетті органның шешімі негізінде тіркеледі.

Ескерту. 48-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.12.2019 № 262 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

49. Эмитенттің бағалы қағаздарын және эмитенттің кредиторлары алдындағы өзге де ақшалай міндеттемелерін оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбалар енгізу жөніндегі операцияны орталық депозитарий эмитент уәкілетті органның эмитент жүргізген айырбастау туралы хабарламасының көшірмесін және мынадай құжаттардың бірінің көшірмесін ұсынған кезде жүргізеді:

1) эмитенттің жай акцияларына айырбасталатын эмитенттің бағалы қағаздары шығарылымының проспектісі;

2) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген тәртіппен қабылданған банкті қайта құрылымдау жоспары негізінде жүзеге асырылады;

3) егер эмитент дәрменсіз борышкер болып табылса, Қазақстан Республикасының оңалту және банкроттық туралы заңнамасында көзделген тәртіппен қабылданған оңалту жоспары негізінде жүзеге асырылады.

Орталық депозитарий тіркелген тұлғаларға тиесілі эмитенттің бағалы қағаздарын оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбалар енгізу жөніндегі операцияны тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан бағалы қағаздарды есептен шығару және оларды сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке алу арқылы және жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан жай акцияларды есептен шығару және оларды есепке алу бойынша жүргізеді тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына эмитенттің бағалы қағаздарды айырбастау туралы жазбалар енгізуге арналған бұйрығының негізінде жүргізіледі.

Орталық депозитарий эмитенттің кредиторлары алдындағы ақшалай міндеттемелерін оның жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу жөніндегі операцияны эмитенттің жарияланған немесе сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу және оларды Қағидалардың 12 және 13-тармақтарына сәйкес эмитенттің кредиторларына ашқан жеке шоттарына есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан жай акцияларды есептен шығару жолымен жүргізеді. ақша міндеттемелерін айырбастау.

Бағалы қағаздарды және эмитенттің кредиторлары алдындағы ақшалай міндеттемелерді оның жай акцияларына айырбастауға байланысты жеке шот бойынша операциялар жүргізілгеннен кейін орталық депозитарий 1 (бір) жұмыс күні ішінде оған бұл туралы хабарлама жібереді.

Орталық депозитарий эмитенттің сатып алынған бағалы қағаздарды олардың айырбасталуына байланысты есепке алу үшін жеке шотына есепке алынған облигациялардың эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміндегі облигациялар шығарылымының күшін жою туралы электрондық хабарлама немесе облигациялар шығарылымының күшін жою туралы куәліктің көшірмесі негізінде күшін жояды.

Ескерту. 49-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

50. Эмитенттің бағалы қағаздарын және кредиторлары алдындағы өзге ақшалай міндеттемелерін оның жалғыз ұстаушысы уәкілетті органның қызметі екінші деңгейдегі банктердің орнықтылығын арттыруға бағытталған еншілес ұйымы (бұдан әрі - Ұйым) болып табылатын бағалы қағаздар бойынша жай акцияларына конвертациялау туралы жазбаларды енгізу бойынша операция Ұйымның хабарламасы негізінде жүргізіледі.

Эмитенттің бағалы қағаздарын және кредиторлары алдындағы өзге ақшалай міндеттемелерін оның жай акцияларына конвертациялау Қағидалардың 49-тармағында көрсетілген құжаттар ұсынылмайды.

51. Тіркелген тұлғаның Қағидалардың 15-тармағының 1) тармақшасына сәйкес ашылған жеке шотына бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу операцияларын орталық депозитарий бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару және жеке шотына есепке алуға арналған Қағидалардың 15-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген номиналды ұстаушының бұйрығының негізінде жүргізеді.

52. Эмитенттің орналастырылған акцияларының бір түрін осы эмитент акцияларының басқа түріне айырбастау туралы жазбаларды енгізу жөніндегі операцияны орталық депозитарий эмитент ұсынған эмитент акционерлерінің жалпы жиналысының орналастырылған акциялардың бір түрін акциялардың басқа түріне айырбастау туралы шешімінің көшірмесі, айырбастаудың талаптары, мерзімі мен тәртібі айқындалған акциялар шығарылымы проспектісіне өзгерістердің және (немесе) толықтырулардың көшірмелері, жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы жаңа куәліктің және эмитенттің орналастырылған акциялардың бір түрін басқа түрге айырбастау туралы жазбаларды:

1) айырбастауға жататын акцияларды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан және сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан есептен шығару және оларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке алу;

2) орналастырылған акцияларды айырбастау жүргізілетін акцияларды оған сәйкес айырбастау жүзеге асырылатын пропорцияда есептен шығару, жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін жеке шотынан акциялары айырбастауға жататын тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына, сондай-ақ эмитент сатып алған акцияларды айырбастау жүргізілетін акцияларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан айырбастау жүзеге асырылатын пропорцияда есептен шығару және оларды сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке алу жолымен жүргізеді.

Эмитенттің бір түрдегі орналастырылған акцияларын осы эмитенттің басқа түрдегі акцияларына айырбастауға байланысты жеке шот бойынша операциялар жүргізілгеннен кейін орталық депозитарий 1 (бір) жұмыс күні ішінде эмитентке бұл туралы хабарлама жібереді.

Ескерту. 52-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

53. Эмитенттің жеке шоты бойынша ұстаушылары талап етпеген орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін мынадай операциялар жүзеге асырылады:

1) эмитент ұсынатын бұйрық және талап етілмеген эмиссиялық бағалы қағаздар орналастырылған тұлғалардың тізімі негізінде ұстаушылары талап етпеген орналастырылған бағалы қағаздарды есепке жазу;

2) бұрын ұсынылған тізімге сәйкес эмитенттің және жеке шотына бағалы қағаздар есепке жазылатын тұлғаның қарсы бұйрықтары негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды есептен шығару және бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотына есепке жазу;

3) Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес қайта құрылымдауды жүзеге асырған эмитенттің бұйрығы және эмитент жүргізген қайта құрылымдау шеңберінде ұстаушылары талап етпеген бағалы қағаздарға эмитенттің меншік құқығын (егер мұндай құқық эмитенттің қайта құрылымдау жоспарында көзделмеген болса) тану туралы тиісті сот шешімі негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды есептен шығару және сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке жазу.

54. Егер эмитент Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес жүргізілген қайта құрылымдау процесін аяқтаса, онда осы қайта құрылымдау шеңберінде шығарылған және ұстаушылары қайта құрылымдау процесі аяқталғанға дейін талап етпеген эмитенттің бағалы қағаздарын сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке жазу операциясын орталық депозитарий эмитенттің бұйрығы және осы бағалы қағаздарға эмитенттің меншік құқығын (егер мұндай құқық эмитенттің қайта құрылымдау жоспарында көзделмеген болса) тану туралы тиісті сот шешімі негізінде жүргізеді.

55. Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес жүзеге асырылатын эмитентті қайта құрылымдау шеңберінде шығарылған бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттарына есепке жазу операциясы эмитенттің осы эмитентті қайта құрылымдау процесін жүзеге асыруға байланысты жойылған эмитенттің бағалы қағаздарын ұстаушылардың жеке шоттарынан есептен шығарылғаннан кейін эмитенттің қайта құрылымдау жоспары болған кезде эмитенттің бұйрығы негізінде жүзеге асырылады.

56. Акцияларды бөлшектеу жөніндегі операцияны орталық депозитарий эмитент ұсынған жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмелері және уәкілетті орган эмитентке берген, жарияланған акциялар санының ұсақтау арқылы ұлғайтылғаны туралы нұсқауды қамтитын ілеспе хаттың, сондай-ақ эмитенттің акцияларды бөлшектеуге және оларды тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша акцияларды аудару арқылы бөлу туралы бұйрығының негізінде жүргізеді жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына.

Акцияларды бөлшектеу жөніндегі операцияны жүргізу эмитенттің кепілдегі және (немесе) сенімгерлік басқарудағы акцияларының санын тиісті пропорцияда ұлғайтуды көздейді.

Ескерту. 56-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
57. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

58. Акционерлік қоғамдарды қайта ұйымдастыру кезінде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке жазу) операциясы Қағидалардың 59, 60, 61 және 62 айқындалған тәртіппен жүргізіледі.

Акционерлік қоғамдарды қайта ұйымдастыру кезінде құқықтарына ауыртпалық салынған және (немесе) сенімгерлік басқарудағы тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке жазу) операциясы ауыртпалықты алу және (немесе) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау операцияларын жүргізу талабымен жүргізіледі.

59. Акционерлік қоғамдарды біріктіру нысанында қайта ұйымдастыру кезінде бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) операциясын орталық депозитарий қайта ұйымдастырылатын акционерлік қоғамдардың:

1) акционерлері жалпы жиналысының шешімі;

2) біріктіру туралы шарт;

3) егер осындай қайта ұйымдастыру үшін Қазақстан Республикасының банктік заңнамасына, Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі, бағалы қағаздар нарығы, зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңнамасына сәйкес уәкілетті органның рұқсаты талап етілетін болса, акционерлік қоғамды ерікті түрде қайта ұйымдастыру жүргізуге уәкілетті органның рұқсаты;

4) жаңадан құрылған акционерлік қоғамның бұйрығы негізінде жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан акцияларды есептен шығару және оларды қайта ұйымдастырылған акционерлік қоғамдардың тіркелген тұлғаларының жеке шоттарына есепке жазу жолымен жүргізеді.

60. Акционерлік қоғамды басқа акционерлік қоғамға қосу нысанында акционерлік қоғамдарды қайта ұйымдастыру кезінде бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) операциясын орталық депозитарий қайта ұйымдастырылатын акционерлік қоғамдардың акционерлері жалпы жиналысының шешімі, қосу туралы шарт, егер осындай қайта ұйымдастыру үшін Қазақстан Республикасының банктік заңнамасына, Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі, бағалы қағаздар нарығы, зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңнамасына сәйкес уәкілетті органның рұқсаты талап етілетін болса, акционерлік қоғамды ерікті түрде қайта ұйымдастыру жүргізуге уәкілетті органның рұқсаты және қосу жүзеге асырылатын акционерлік қоғамының бұйрығы негізінде:

қосылатын акционерлік қоғамының акцияларын кейіннен оларды жоя отырып тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан есептен шығару және оларды қосу жүзеге асырылатын акционерлік қоғамның жеке шотына есепке жазу;

қосу жүзеге асырылатын акционерлік қоғамның акцияларын жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан есептен шығару және оларды қосылатын акционерлік қоғамның акцияларын ұстаушылары бұрын болған тіркелген тұлғаларының жеке шоттарына есепке жазу жолымен жүргізеді.

61. Акционерлік қоғамды бөлу нысанында қайта ұйымдастыру кезінде бағалы қағаздарды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) операциясын орталық депозитарий:

1) акционерлердің жалпы жиналысының шешімі;

2) бөлу балансы;

4) бөлу нәтижесінде құрылған акционерлік қоғамдардың бұйрықтары негізінде жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттердің жеке шотынан акцияларды есептен шығару және оларды қайта ұйымдастырылатын қоғамның тіркелген тұлғаларының жеке шоттарына есепке жазу жолымен жүргізеді.

62. Акционерлік қоғамды бөліп шығару нысанында қайта ұйымдастыру кезінде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке жазу) операциясын орталық депозитарий:

1) акционерлердің жалпы жиналысының бөліп шығару туралы шешімі;

2) бөлу балансы, егер осындай қайта ұйымдастыру үшін Қазақстан Республикасының банктік заңнамасына, Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі, бағалы қағаздар нарығы, зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңнамасына сәйкес уәкілетті органның рұқсаты талап етілетін болса, акционерлік қоғамды ерікті түрде қайта ұйымдастыру жүргізуге уәкілетті органның рұқсаты;

3) жаңадан құрылған акционерлік қоғамның (акционерлік қоғамдардың) бұйрығы (бұйрықтары) негізінде жүргізеді.

63. Қазақстан Республикасының Үкіметі не ұлттық басқарушы холдинг банктің жарияланған акцияларын сатып алу туралы шешім қабылдаған жағдайда орталық депозитарий:

1) уәкілетті органның банктің жарияланған акцияларының санын өсіру туралы хабарламасы және мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесі негізінде жарияланған акцияларды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына бағалы қағаздарды есепке жазу операциясын;

2) жарияланған акцияларды есепке алу үшін эмитенттің шотынан жарияланған акцияларды есептен шығару операциясын және Қазақстан Республикасының Үкіметі республикалық мемлекеттік меншік иелігіне уәкілеттік берген мемлекеттік органның немесе Қазақстан Республикасының Үкіметі шешімінің көшірмесі негізінде ұлттық басқарушы холдингтің шотына осы акцияларды есепке жазу операциясын жүргізеді.

64. Бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) мұраға алу жағдайында орталық депозитарий тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) операциясын мұрагер немесе оның өкілі берген тиісті бұйрығы, мұраға құқығы туралы куәліктің түпнұсқасы немесе нотариалды куәландырылған көшірмесі, мұрагер өкілінің өкілеттілігін растайтын құжаттар және тізілімдер жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, Қағидалардың 12 және 13-тармақтарында көрсетілген құжаттар негізінде жүргізеді.

65. Қағидалардың 47, 67 және 77-тармақтарында көзделген операцияларды қоспағанда, бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушының міндеттемесіне байланысты бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бойынша құқықтарды шектеуді орталық депозитарий бағалы қағаздарына (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалық салынған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушының және пайдасына оларға ауыртпалық салу жүргізілетін тіркелген тұлғаның ауыртпалығы туралы қарсы бұйрықтары және бағалы қағаздарға ауыртпалық салу көзделетін шарттың түпнұсқасы немесе көшірмесі негізінде ауыртпалық салу операцияларын жүргізу арқылы жүзеге асырады.

Қағидалардың 67 және 77-тармақтарында көзделген операцияларды қоспағанда, орталық депозитарий тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалықты алып тастау операциясын мәмілеге қатысқан тұлғалардың ауыртпалықты алып тастау туралы қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді.

66. Қазақстан Республикасының заңнамасында және кепіл шартында көзделген жағдайларда көрсетілген бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын беру нәтижесінде кепілге берілген бағалы қағаздарға құқықтардың (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) өзге тұлғаға өтуін тіркеу бойынша операция орталық депозитариймен мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырылады:

1) кепіл ұстаушының бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) беруді тіркеу бұйрығы;

2) жаңа кепіл ұстаушының бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) беруді тіркеу бұйрығы;

3) кепілге берілген бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарының (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) жаңа кепіл ұстаушыға берілгенін растайтын құжаттың көшірмесі;

4) егер мұндай келісімнің болуы Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде немесе кепіл шартына көзделген болса, Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып, қағаз түрінде немесе электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдалана отырып өзге де электрондық-цифрлық нысанда ұсынылған кепілге салынған бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарының (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) өтуіне кепіл берушінің келісімі.

Ескерту. 66-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

67. Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында және кепіл туралы шартта көзделген жағдайларда кепіл беруші эмиссиялық бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бойынша құқық кепілімен қамтамасыз етілген міндеттемелерді орындамаған немесе тиісінше орындамаған кезде кепілге салынған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) соттан тыс сату рәсімдерін жүргізу үшін кепіл ұстаушы (кепіл ұстаушының сенім білдірілген адамы) орталық депозитарийге кепіл берушінің міндеттемелерді орындамағаны туралы хабарлама береді.

Кепіл беруші хабарламадан туындайтын талаптарды қанағаттандырмаған жағдайда, бірақ оны кепіл берушіге жіберу кезінен бастап күнтізбелік 30 (отыз) күннен ерте емес мерзімде кепіл ұстаушы (кепіл ұстаушының сенім білдірілген адамы) орталық депозитарийге кепілге салынған бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) сауда-саттық туралы хабарлама береді.

Кепілге салынған бағалы қағаздарға құқықты (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) соттан тыс сату нәтижесінде ауысуын тіркеу операциясын орталық депозитарий Қағидалардың осы тармағының бірінші және екінші бөліктерінде көрсетілген хабарламалар болған жағдайда мынадай құжаттар негізінде жүзеге асырады:

кепіл ұстаушының (кепіл ұстаушының сенім білдірілген адамының) ауыртпалықты алу бұйрығы;

кепіл ұстаушының (кепіл ұстаушының сенім білдірілген адамының) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) кепіл берушінің жеке шотынан есептен шығару және сатып алушының өзінің жеке шотына бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке жазу жөніндегі қарсы бұйрықтары;

сауда-саттық өтпеді деп танылған жағдайда кепіл заты болып табылатын бағалы қағаздар эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) кепіл ұстаушының меншігіне айналған кезде кепіл ұстаушының (кепіл ұстаушының сенім білдірілген адамының) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) кепіл берушінің жеке шотына есепке жазу бұйрығы;

сауда-саттық туралы хабарландырудың Қазақстан Республикасының аумағына таратылатын мерзімді баспасөз басылымдарында жариялануын растайтын құжаттың көшірмесі;

жоғарыда көрсетілген хабарламалардың кепіл берушіге тапсырылуын немесе олардың тапсырыс хаттармен кепіл шартында көрсетілген мекенжай бойынша жіберілуін растайтын құжаттардың көшірмесі;

сауда-саттық өткізу қорытындылары туралы (сауда-саттық өтпеді деп тану туралы) құжаттың көшірмесі.

68. Бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) оқшаулау және оқшаулауды алып тастау операциясын орталық депозитарий тізілімдер жүйесінде мемлекеттік органдардың, сондай-ақ осындай құқыққа ие тұлғалардың актілері негізінде Атқарушылық iс жүргiзу туралы заңына сәйкес жүргізеді.

Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңмен көзделген жағдайларда орталық депозитарий тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) оқшаулау және оқшаулауды алып тастау операциясын терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалар тізбесі негізінде жүргізеді.

Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңмен көзделген негіздер бойынша бұғаттауды жүзеге асыру кезінде хабарлама қаржы мониторингін жүзеге асыратын және Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңға сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бойынша өзге де шаралар қабылдайтын мемлекеттік органға жіберіледі.

69. Орталық депозитарий айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері немесе эмитенттің міндеттемелерді орындауы бойынша талап ету құқықтарын беруді тіркеу операциясын талап ету құқықтарын беретін тіркелген тұлғаның жеке шотынан осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есептен шығару және пайдасына осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беру жүргізілетін тұлғаның жеке шотына немесе эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке жазу операциясын жүргізу жолымен мәмілеге қатысатын тұлғалардың қарсы бұйрықтары негізінде жүзеге асырады. Эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркелген тұлғалардың шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке алу) бұйрығында Қағидалардың 38-тармағында көзделген мәліметтер қамтылады.

Орталық депозитарий тізілімдер жүйесінде эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беру бойынша операциялар жүргізілгеннен кейін не номиналды ұстау жүйесінде эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркеу бойынша жүргізілген операциялар туралы мәміле алғаннан кейін 1 (бір) жұмыс күні ішінде эмитентке пайдасына талап ету құқықтарын беру жүргізілген тіркелген тұлға туралы мәліметтерді көрсете отырып, жүргізілген операциялар туралы хабарламаны жібереді.

70. Сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу операциясын орталық депозитарий сенімгерлік басқару құрылтайшысының және сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны орталық депозитарий сенімгерлік басқару құрылтайшысының жеке шотына енгізу туралы қарсы бұйрықтары және сенімгерлік басқару шарты негізінде жүргізеді.

Сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастауды орталық депозитарий мыналарға байланысты мүлікті сенімгерлік басқару шарты тоқтатылған жағдайларды қоспағанда, сенімгерлік басқару құрылтайшысы мен сенімгерлік басқарушы берген сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау туралы қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді:

сенімгерлік басқарушы - азаматтың қайтыс болуына, ол қайтыс болды деп жариялануға, ол әрекетке қабілетсіз немесе әрекет қабілеттілігі шектеулі, хабарсыз жоғалып кетті деп танылуға; сенімді басқарушы заңды тұлғаның таратылуына байланысты - сенімгерлік басқару құрылтайшысының хабарламасының негізінде;

сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін болмауына байланысты сенімгерлік басқару құрылтайшысының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқару құрылтайшысының хабарламасының негізінде;

сенімгерлік басқарушының сеніп тапсырылған мүлікті өзі басқаруының мүмкін болмауына байланысты сенімгерлік басқарушының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының хабарламасының негізінде;

сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, шығындар мен сыйақыны төлеу талабымен құрылтайшының шартты орындаудан бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының хабарламасының негізінде;

сенімгерлік басқарушыға, егер ол шартта көзделсе, оған сыйақы төлей отырып, кепілмен ауыртпалық салынған мүлік басқаруға берілгені туралы оған хабарланбаған жағдайда сенімгерлік басқарушының бас тартуына байланысты - сенімгерлік басқарушының хабарламасының негізінде.

Сенімгерлік басқарушы туралы жазбаларды енгізу немесе алып тастау операциясын орталық депозитарий инвестициялық пай қорының орналастырылған пайларын есепке алуға арналған инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының жеке шоты бойынша жүргізбейді.

71. Мүлікті сенімгерлік басқару шартының қолданыс мерзімі аяқталған кезде (егер өзгесі мүлікті сенімгерлік басқару шартында немесе Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында көзделмесе) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастауды орталық депозитарий сенімгерлік басқару құрылтайшысының немесе мүлікті меншік иесінің хабарламасы мен мүлікті сенімгерлік басқару шартының негізінде жүргізеді.

72. Банктер және банк қызметі туралы заңның 47-1-бабының 3-тармағында, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы заң) 53-4-бабының 3-тармағында, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 72-3-бабының 3-тармағында көзделген жағдайларда қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару тағайындалған кезде орталық депозитарий қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотына сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу операциясын қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органының қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімі және сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны осы тіркелген тұлғаның жеке шотына енгізу туралы бұйрығы негізінде жүргізеді.

Сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымының акциялары сатылған жағдайда, орталық депозитарий осы акцияларды олардың меншік иесі болған тіркелген тұлғаның жеке шотынан есептен шығару және осы акцияларды сатып алушының жеке шотына (жеке шоттарына) есепке жазу операциясын сенімгерлік басқарушының бұйрығы және Банктер және банк қызметі туралы заңның 17-1-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабында және Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 72-1-бабында көзделген жағдайларда қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банктік не сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісімін растайтын құжат негізінде жүргізеді.

Орталық депозитарий сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотынан сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау операциясын сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны осы тұлғаның жеке шотынан алып тастау туралы бұйрығы негізінде жүргізеді.

73. Акциялар шығарылымы жойылған кезде орталық депозитарий уәкілетті органның акциялар шығарылымының жойылғаны туралы хабарламасын алғаннан кейін акцияларды олардың ұстаушыларының жеке шоттарынан және эмитенттің жеке шоттарынан бір мезгілде есептен шығару операцияларын жүргізеді.

Акциялар шығарылымы жойылған, эмитент таратылған не қайта ұйымдастырылған жағдайда, тізілімдер жүйесін жүргізу тоқтатылады.

74. Облигацияларды (ислам бағалы қағаздарын) өтеу кезінде орталық депозитарий облигацияларды (ислам бағалы қағаздарын) оларды ұстаушылардың жеке шоттарынан есептен шығару және орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған мерзімде сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу жөніндегі эмитенттің жеке шотына есепке алу операциясын жүргізеді.:

1) банктік аударым операцияларын жүзеге асыруға лицензиясы бар құралдар эмитентінің (оригинатордың) орталық депозитарийдің төлем агентінің қызметін және құралдарды ұстаушылардың тізімін пайдаланбай, әрбір құрал ұстаушы бойынша төлем сомасының мөлшерін көрсете отырып, құралдарды өтеу жөніндегі өз міндеттемелерін өз бетінше орындауы туралы хабарламасы; немесе

2) орталық депозитарийдің облигацияларды ұстаушыларға сомаларды төлеуі.

Ескерту. 74-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

75. Орталық депозитарий жеке шотты жабу бойынша операцияны жеке шотты жабуға бұйрықтың негізінде жүргізеді. Жеке шот жабылған кезде клиентке орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген нысанда тиісті хабарлама жіберіледі.

Оларға қатысты банкроттық немесе тарату рәсімі аяқталған заңды тұлғалардың жеке шоттарын жабу бойынша операция және ондай жеке шоттарда бағалы қағаздар болмаған жағдайда, заңды тұлға қызметінің тоқтатылғанын растайтын Бизнес-сәйкестендіру нөмірлерінің ұлттық тізілімінің мәліметтері негізінде жүзеге асырылады.

Қайтыс болған деп танылған немесе қайтыс болған деп жарияланған жеке тұлғалардың жеке шоттарын жабу бойынша операция және ондай жеке шоттарда бағалы қағаздар болмаған жағдайда, қайтыс болғаны туралы куәліктің және (немесе) тиісті сот шешімінің негізінде жүзеге асырылады.

76. Эмитент нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2632 болып тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 2 желтоқсандағы № 409 қаулысымен бекітілген төлем агентінің қызметін жүзеге асыру қағидаларының 4-1-тармағының талаптарын орындамаған кезде, сондай-ақ банктік аударым операцияларын жүзеге асыруға лицензиясы бар эмитент орталық депозитарийге 3 (үш) жұмыс күні өткеннен кейін ұсынбаған кезде:) эмиссиялық бағалы қағаздарды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындаған күннен кейінгі жұмыс күндері, орталық депозитарий эмитенттің осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздарын өтеу жөніндегі өзінің барлық міндеттемелерін орындағанын (орындамағанын) растай отырып, эмитентке тиісті хабарлама беру туралы сұрау салу жібереді.

Ескерту. 76-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

77. Қағидалардың 76-тармағында көрсетілген эмиссиялық бағалы қағаздарды өтеу жөніндегі міндеттемелердің орындалмағаны туралы мәліметтерді алғаннан кейін орталық депозитарий осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздарын барлық ұстаушылардың жеке шоттарынан есептен шығарады және оларды айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылған эмитенттің жеке шотына есепке алады. Осымен бір мезгілде орталық депозитарий эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар есептен шығарылатын ұстаушылардың жеке шоттарына осы бағалы қағаздар (ауыртпалық, сенімгерлік басқару) бойынша туындаған міндеттемелерді сақтай отырып есепке жатқызуды жүзеге асырады.

Жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін және номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде ашылған сатып алынған бағалы қағаздарды, айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шоттарында болған кезде орталық депозитарий жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін және жүйеде ашылған сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін оларды есептен шығаруды және эмитенттің жеке шоттарына есепке алуды жүзеге асырады бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің

Ескерту. 77-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

78. Қағидалардың 77-тармағында көрсетілген барлық операциялар жүргізілген күннен кейін күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде орталық депозитарий эмитентке, сенімгерлік басқарушыға, актілері негізінде бағалы қағаздарды бұғаттау бойынша операциялар жүргізілген мемлекеттік органдарға және (немесе) уәкілетті тұлғаларға, сондай-ақ бағалы қағаздарды ұстаушылар пайдасына тиісті хабарламалар (есептер) жібереді мерзімі өткен және олар бойынша эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерін орындамаған бағалы қағаздарға ауыртпалық салуды жүзеге асырды.

Қағидалардың 77-тармағында көрсетілген жүргізілген операциялар туралы ұстаушыларды хабардар етуді орталық депозитарий осы тармақтың бірінші бөлігінде белгіленген мерзімдерде өзінің интернет-ресурсында тиісті ақпаратты орналастыру арқылы жүзеге асырады.

Ескерту. 78-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
79. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

80. Эмитент айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын ұстаушы алдындағы міндеттемелерді орындаған кезде орталық депозитарий эмитенттің осындай бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтары бойынша міндеттемелерді орындағанын растайтын хабарламасы болған кезде Қағидалардың 45-тармағында белгіленген тәртіпте осындай бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын оларды ұстаушылардың жеке шотынан есептен шығару және эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есеп алу бойынша эмитенттің жеке шотына есепке алу операциясын жүргізеді.

81. Облигациялар шығарылымының күшін жойған кезде орталық депозитарий эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізілімінде облигациялар шығарылымының күшін жою туралы электрондық хабарламаны немесе уәкілетті органның облигациялар шығарылымының күшін жою туралы куәлігінің көшірмесін алғаннан кейін эмитенттің жеке шоттарынан осындай облигацияларды біржолғы есептен шығару бойынша операциялар жүргізеді.

Айналыс мерзімі өткен облигациялар шығарылымының күшін жою кезінде орталық депозитарий эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізілімінде облигациялар шығарылымының күшін жою туралы электрондық хабарламаны немесе уәкілетті орган берген осындай облигациялар шығарылымының күшін жою туралы куәліктің көшірмесін алғаннан кейін айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан облигацияларды есептен шығару жөнінде операциялар жүргізеді, эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан осындай облигациялар бойынша талап ету құқықтарын білдіреді.

Эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары сәйкестендіргішінің күшін жоюды орталық депозитарий мынадай талаптардың бірі сақталған кезде орталық депозитарийдің қағидалар жиынтығына сәйкес жүзеге асырады:

1) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша барлық талап ету құқықтарын эмитент сатып алған;

2) заңды тұлға қызметінің тоқтатылғанын және оны бизнес-сәйкестендіру нөмірлерінің Ұлттық тізілімінен шығарылғанын растайтын құжат негізінде эмитент таратылған кезде жүргізіледі.

Ескерту. 81-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

82. Ақпараттық операцияны жүргізуді орталық депозитарий эмитенттің жазбаша бұйрығы немесе тапсырысы, тіркелген тұлғаның, инвестициялық пай қоры кастодианының бұйрығы немесе Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасында көзделген жағдайларда, мемлекеттік органдардың сұратулары негізінде жүзеге асырады.

Орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген жағдайларда эмитенттің өкімі, тіркелген тұлғаның бұйрығы Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелер пайдаланыла отырып электрондық құжат нысанында немесе клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіруді пайдалана отырып өзге де электрондық-цифрлық нысанда жасалады және беріледі.

Ескерту. 82-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

83. Миноритарлық акционердің өтініш беру және орталық депозитарийдің акционерлердің жалпы жиналысына қарауға енгізілген мәселелер бойынша шешімдер қабылдау кезінде миноритарлық акционерлер басқа акционерлермен біріккен жағдайдағы осы акционерлік қоғамның басқа миноритарлық акционерлеріне ақпарат тарату тәртібі орталық депозитарийдің басқа миноритарлық акционерлерді хабардар ету мерзімі және хабардар ету тәсілдері қамтылатын орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленеді.

84. Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеу, акционерлердің жалпы жиналысын өткізу, акциялардың он және одан көп пайызына ие ұстаушылар туралы анықтаманы дайындау үшін бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін немесе акционерлердің тізімін жасауды орталық депозитарий эмитенттің өкімінде көрсетілген күннің басында (00 сағат 00 минут) жүзеге асырады. Өзге жағдайларда бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасауды және (немесе) тізілімдер жүйесінен кез келген басқа ақпаратты дайындауды орталық депозитарий Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына сәйкес осындай ақпаратты алу құқығы бар тұлғалардың жазбаша сұратуы (электрондық-цифрлық нысандағы құжат) негізінде, сұратуда көрсетілген күні және уақытта жүзеге асырады.

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін, акционерлердің тізімін жасау немесе жеке шоттан үзінді-көшірме жасау кезінде, сондай-ақ тізілімдер жүйесінен өзге ақпаратты берген кезде орталық депозитарийдің бас офисі орналасқан сағаттық белдеудің уақыты қолданылады.

Ескерту. 84-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

85. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген нысан бойынша жасалады және онда мынадай мәліметтер болады:

1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, БСН (бар болса);

2) инвестициялық пай қорының атауы;

3) жарияланған бағалы қағаздардың саны;

4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны;

5) эмитент сатып алған бағалы қағаздардың саны (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары);

6) егер тізілім эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелер бойынша талап ету құқықтары бойынша жасалатын болса, эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының саны;

7) бағалы қағаздардың түрі және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN - коды), эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын сәйкестендіргіш;

8) депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қосқандағы мынадай мәліметтері бар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде олар туралы мәліметтер ашып көрсетілген бағалы қағаздарды ұстаушылар тізімі:

заңды тұлғалар - бағалы қағаздарды ұстаушылардың мемлекеттік тіркелу (қайта тіркелу) нөмірі мен күнін көрсете отырып, олардың атауы;

жеке тұлға - бағалы қағаздарды ұстаушының жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

ауыртпалық салынған және (немесе) оқшауланған және (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығының) санын көрсете отырып, оларды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығының) саны;

бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған және (немесе) дауыс беретін бағалы қағаздарының санына пайыздық арақатынасы;

9) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жасалған күні мен уақыты.

Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізіліміне орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған уәкілетті тұлғалар қол қояды және орталық депозитарийдің қазақ және орыс тілдерінде өз атауы бар мөртабанымен расталады.

86. Орталық депозитарий Қағидалардың 85, 88, 89 және 90-тармақтарында көрсетілген құжаттарды Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып электрондық құжат нысанында жасауына және беруіне жол беріледі.

87. Инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылар тізілімінде Қағидалардың 85-тармағының 3) және 5) тармақшаларында аталған мәліметтер көрсетілмейді.

88. Эмитенттің ірі акционерлері туралы анықтама орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жасалады және мынадай мәліметтерді қамтиды:

1) эмитенттің мемлекеттік және орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, БСН (бар болса);

2) жарияланған акциялардың саны;

3) орналастырылған акциялардың саны;

4) эмитент сатып алған акциялардың саны;

5) акциялардың түрі және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN- коды);

6) депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қоса алғанда, мынадай мәліметтерді қамтитын акционерлік қоғамның дауыс беретін акцияларының 10 (он) және одан астам пайызы тиесілі орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде олар туралы мәліметтер ашып көрсетілген акцияларды ұстаушылардың тізімі:

заңды тұлғалар - акцияларды ұстаушылардың мемлекеттік тіркелу (қайта тіркелу) нөмірін және күнін көрсете отырып, олардың атауы;

жеке тұлға - акцияларды ұстаушының жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, акциялар ұстаушылардың тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса);

ауыртпалық салынған және (немесе) оқшауланған және (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, акцияларды ұстаушыға тиесілі акциялардың саны;

акцияларды ұстаушыға тиесілі акциялар санының эмитенттің орналастырылған акцияларының санына пайыздық арақатынасы;

акцияларды ұстаушыға тиесілі акциялар санының эмитенттің дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы;

7) ірі акционерлер туралы анықтама жасалған күні мен уақыты.

Эмитенттің ірі акционерлері туралы анықтамаға орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген уәкілетті тұлғалар қол қояды және орталық депозитарийдің қазақ және орыс тілдерінде өз атауы бар мөртабанымен расталады.

89. Акционерлердің жалпы жиналысын өткізу үшін акционерлер тізімі орталық депозитарийдің қағидалар жинағын сәйкес жасалады және мынадай мәліметтерді қамтиды:

2) жарияланған акциялардың саны;

3) орналастырылған акциялардың саны;

4) эмитент сатып алған акциялардың саны;

5) акциялардың түрі және халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN- коды);

6) номиналды ұстаушы жүйесінде олар туралы мәліметтер ашып көрсетілген депозитарлық қолхаттар иегерлерін қоса алғанда, мыналар көрсетіле отырып, акционерлердің тізімі:

заңды тұлғалар - акционерлердің мемлекеттік тіркелу (қайта тіркелу) нөмірін және күнін көрсете отырып, олардың атаулары;

жеке тұлға - акционердің жеке басын куәландыратын құжаттың атауын және деректемелерін көрсете отырып, жеке тұлғалар - акционерлердің тегі, аты, әкесінің аты (олар бар болса);

ауыртпалық салынған және (немесе) оқшауланған акциялардың санын көрсете отырып, акционерге тиесілі акциялар саны;

акционерге тиесілі дауыс беретін жай акциялар саны;

акционерге тиесілі артықшылықты акциялар саны;

7) орталық депозитарий тізілімдерінің жүйесінде есепке алынатын, номиналды ұстаудағы және номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде ол туралы мәліметтер жоқ меншік иегеріне тиесілі акциялар саны;

8) акционерлердің тізімін жасау мақсаты;

9) акционерлердің тізімі жасалған күні мен уақыты;

Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған акционерлер тізілімі орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жасалады және орталық депозитарийда осы мәліметтер болса, акционерлердің банктік деректемелері туралы мәліметтер мен "Салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы" Қазақстан Республикасының Кодексіне (Салық кодексі) сәйкес акционерге берілген салық салу бойынша жеңілдіктердің болуы туралы мәліметтерді қамтиды.

Акционерлердің түпкілікті меншік иелерін көрсете отырып олардың тізіміне орталық депозитарий № 210 қағидалардың 53-1-тармағына сәйкес жіберілген сұратуына жауап ретінде алған ақпарат не аталған сұратуға жауап ретінде ол ақпарат алмаған жағдайда, орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бар мәліметтер кіреді.

Акционерлер тізіміне өзге мақсаттар үшін эмитент сұрау жасайтын ақпарат қосымша енгізіледі.

Акционерлер тізіміне орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған уәкілетті тұлғалар қол қояды және орталық депозитарийдің қазақ және орыс тілдерінде өз атауы бар мөртабанымен расталады.

Ескерту. 89-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 06.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

90. Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді - көшірме орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес нысан бойынша жасалады, және айқындалған орталық депозитарийдің уәкілетті тұлғалар қол қояды.

91. Тізілімдер жүйесінде операция жүргізу мерзімі орталық депозитарий ұсынылған құжаттарды (трансфер-агент қызметін көрсететін ұйымнан алынған құжаттар) тіркеген күннен кейінгі күннен бастап есептеледі.

Осы тармақта көрсетілген құжаттарды тіркеу оларды орталық депозитарий алған күні жүзеге асырылады. Қатаң жүйелікпен орындауға (мұнда бір операцияны орындау басқа операцияны алдын ала жүргізусіз мүмкін емес) жататын бағалы қағазды ұстаушының бір жеке шоты шеңберінде бірнеше операциялар жүргізу үшін құжаттарды бір мезгілде қабылдаған жағдайда, кейінгі операцияны жүргізу мерзімі өткен операцияны орындаған сәттен бастап есептеледі.

Ескерту. 91-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

92. Мәмілені тізілімдер жүйесінде тіркеу уақыты орталық депозитарийдің бағалы қағаздармен мәмiлелердi тiркеу туралы бұйрықта көрсетiлген, оны орындаудан бас тарту үшiн негiздер болмаған кезде, іс-әрекеттерді жүзеге асыру уақыты болып табылады.

93. Мынадай операцияларды:

1) "Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы" 2004 жылғы 7 шілдедегі заңның 23-бабының 6-тармағында белгіленген мерзімде иеленушінің жеке шотына пайларды есепке алу;

2) Қағидалардың 84 және 94-тармақтарында көрсетілген;

3) жүргізілу талаптарын қосымша тексеру талап етілетін операцияларды жүргізуді қоспағанда, орталық депозитарий жеке шот бойынша операцияны және ақпараттық операцияны күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде жүргізеді, бұл ретте осындай операцияларды жүргізу 6 (алты) жұмыс күніне дейінгі мерзімде жүзеге асырылады.

Ескерту. 93-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 28.10.2022 № 84 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

94. Осы тармақтың екінші, үшінші және төртінші бөліктерінде көзделген жағдайларды қоспағанда, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімін немесе акционерлер тізімін беруді орталық депозитарий, егер бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімін немесе акционерлер тізімін беруге бұйрық бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі немесе акционерлер тізімі жасалған күннен ерте емес берілу талабымен эмитенттен бұйрықты алған сәттен бастап жиырма төрт сағаттан кеш емес мерзімде жүзеге асырады.

Егер орталық депозитарий номиналды ұстаушыларға № 210 қағидалардың 52-тармағына сәйкес олардың клиенттері туралы мәліметтерді жария ету туралы сұрау салса, бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімін немесе акционерлердің жалпы жиналысын өткізу немесе бағалы қағаздары номиналды ұстауда тұрған акционерлер туралы өзге де ақпарат беру үшін акционерлердің тізімін беруді орталық депозитарий эмитенттің тиісті бұйрығын немесе уәкілетті органның сұратуын алған күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде жүзеге асырады.

Егер орталық депозитарий № 210 қағидалардың 53-1-тармағына сәйкес бағалы қағаздардың түпкілікті меншік иелері туралы мәліметтерді жария ету туралы сұрау салса, олардың түпкілікті меншік иелерін көрсете отырып, тізімін беруді орталық депозитарий уәкілетті органның немесе эмитенттің аталған тізімді беруге сұратуын алған күннен бастап 15 (он бес) жұмыс күнінен кешіктірмейтін мерзімде жүзеге асырады.

Егер эмитенттің сұратуында тізімді немесе тізілімді немесе акционерлер туралы өзге де ақпаратты қалыптастырудың болашақ күні көрсетілген жағдайда, мерзім бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі немесе акционерлердің тізімі жасалатын күннен бастап есептеледі.

Ескерту. 94-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 06.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

95. Клиенттің бұйрығын орындаудан бас тартуға негіздер болмаған жағдайда орталық депозитарий Қағидалардың 93-тармағында белгіленген мерзімде бұйрықтың орындалуы туралы есепті қалыптастырады және оны шығыс құжаттар журналында тіркейді.

Бұйрықтардың орындалуы туралы есеп клиентке пошта арқылы жіберіледі не клиенттің немесе оның заңды өкілінің қолына беріледі не Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелер пайдаланыла отырып электрондық құжат нысанында жасалады және беріледі.

Бұйрықтардың орындалуы туралы есепке орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған уәкілетті тұлғалар қол қояды және орталық депозитарийдің қазақ және орыс тілдерінде өз атауы бар мөртабанымен расталады.

96. Орталық депозитарий бұйрықты алған кезден бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде мынадай жағдайларда:

1) бұйрықтардағы қойылған қолдардың жеке шоттар бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды тіркеу құжаттарына қол қою құқығына ие заңды тұлға өкілдерінің нотариат куәландырған қол қою үлгілері бар құжатта немесе жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген қол қою үлгілеріне сәйкес келмегенде;

2) операция жасау бұйрығы алынған күннен бастап күнтізбелік 2 (екі) күн ішінде қарсы бұйрық ұсынылмағанда;

3) Қағидалардың 38-тармағында белгіленген тәртіппен басқарушы компанияның пайларды есептен шығару (есепке алу) бұйрығымен бір мезгілде (бір жұмыс күні ішінде) инвестициялық пай қорының активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодианның растауы ұсынылмағанда;

4) бұйрықтардың деректемелері орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген деректемелерге немесе жеке шот деректемелеріне сәйкес келмегенде;

5) жеке шотта қажетті бағалы қағаздар саны болмағанда;

6) тізілімдер жүйесінің деректері негізінде мәміле жасау нәтижесінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғанда;

7) Қағидаларда көзделген жағдайларда клиент мәміленің тіркелуі үшін белгіленген мерзімде осындай мәмілені жасауға осындай келісімді (рұқсатты) беруге уәкілетті мемлекеттік органның берген келісімін (рұқсатын) растайтын құжатты ұсынбағанда;

8) тиісті мемлекеттік органдардың не соттың бағалы қағаздар айналысын тоқтата тұру немесе тоқтату туралы шешімі болғанда;

9) Атқарушылық іс жүргізу туралы заңның 65-бабының 6-1-тармағында көрсетілген жағдайларды қоспағанда, бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздар және (немесе) жеке шот оқшауланғанда;

10) Қағидалардың 47, 66, 67 және 77-тармақтарында көзделген операцияларды жүргізуді қоспағанда, бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған;

11) Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңның 13-бабында көзделген жағдайларда;

12) орталық депозитарийдің қағидалар жинағында көзделген жағдайларда оның орындалмау себептерін көрсете отырып, жазбаша бас тартуды ресімдейді.

Орталық депозитарий Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңның 13-бабында көзделген жағдайларда жағдайларда және тәртіпте эмитенттің бұйрығын орындаудан бас тартады.

Бұйрықты орындаудан бас тартуға бірінші басшы немесе оның орнындағы адам немесе орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес тізілімдер жүйесін жүргізуді жүзеге асыратын тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды және орталық депозитарийдің қазақ және орыс тілдерінде өз атауы бар мөртабанымен расталады не Қазақстан Республикасының электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы заңнамасына сәйкес ақпараттық жүйелер пайдаланыла отырып электрондық құжат нысанында жасалады және беріледі.

Жүргізілу талаптарын қосымша тексеру талап етілетін операцияларды жүзеге асыруға арналған бұйрықты орындаудан бас тартуды дайындау кезінде осындай бас тартуды дайындау 6 (алты) жұмыс күніне дейінгі мерзімде жүзеге асырылады.

Ескерту. 96-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 № 37 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

97. Номиналды ұстау жүйесіндегі кепіл мен сенімгерлік басқару операциялары депоненттердің тапсырыстары негізінде жүзеге асырылады.

98. Клиенттер трансфер-агенттің қызметін пайдаланған жағдайда орталық депозитарийге жеке шоттар бойынша ақпараттық операциялар мен операцияларды жүргізу үшін қажетті ақпаратты орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған нысандары бойынша береді.

Қағидалардың 85, 89 және 90-тармақтарында көзделген ақпарат орталық депозитарийдің клиенттеріне орталық депозитарийдің қағидалар жинағында айқындалған нысандар бойынша ұсынылады.

99. Орталық депозитарийдің электрондық қызметтерді ұсынуы орталық депозитарийдің қағидалар жинағында және орталық депозитарийдің нормативтік құқықтық актілерін қамтамасыз ететін шартта белгіленген қауіпсіздік рәсімдеріне сәйкес жүргізіледі:

1) клиентті дұрыс сәйкестендіру және оның тиісті электрондық қызметтерді алу құқығы;

2) клиентке электрондық қызметтер көрсетуге негіз болатын электрондық құжаттардың мазмұнында бұрмаланулардың және (немесе) өзгерістердің болуын анықтау;

3) бағалы қағаздар нарығындағы коммерциялық құпияны құрайтын ақпаратқа рұқсатсыз қол жеткізуден және осы ақпараттың бүтіндігін қорғау;

4) электрондық қызметтерді көрсету кезінде электрондық құжаттарды, оның ішінде клиентке электрондық қызметтерді ұсынуға негіз болған хабарламаларды жіберу және (немесе) алу туралы растауды сақтау.

Ескерту. Қағида 99-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

100. Клиентті бірдейлендіру клиенттің электрондық цифрлық қолтаңбасын пайдалана отырып және (немесе) клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіру арқылы жүргізіледі.

Жеке кабинетке және (немесе) мобильді қосымшаға кіру үшін клиент рұқсат етілген бірдейлендіру құралдарын пайдаланады.

Клиентке электрондық қызметтер көрсету кезінде жеке шот бойынша операцияларды және ақпараттық операцияларды жүзеге асыру клиенттің электрондық цифрлық қолтаңбасын пайдалана отырып және (немесе) клиентті динамикалық және (немесе) биометриялық сәйкестендіру арқылы клиенттің тапсырмасы негізінде жүргізіледі.

Ескерту. Қағида 100-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

101. Клиент орталық депозитарийдің қағидалар жинағында белгіленген қауіпсіздік рәсімдерін орындамаған жағдайда, орталық депозитарий электрондық қызметтерді ұсынбайды.

Ескерту. Қағида 101-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

102. Бағалы қағаздар нарығында коммерциялық құпияны құрайтын ақпаратқа және Клиенттің дербес деректеріне санкцияланбаған қол жеткізу, олардың санкцияланбаған өзгеруі, санкцияланбаған сауда операцияларын, жеке шот бойынша операцияларды және электрондық қызметтерді ұсыну кезінде туындайтын ақпараттық операцияларды жүзеге асыру анықталған кезде Орталық депозитарий олардың себептерін жою үшін барлық қажетті шараларды дереу қабылдайды және бұл туралы клиентті олар анықталған күннен кейінгі келесі жұмыс күнінен кешіктірмей хабардар етеді.

Ескерту. Қағида 102-тармақпен толықтырылды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.09.2021 № 95 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қазандағы
№ 249 қаулысына
қосымша

Күші жойылды деп танылған Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілері құрылымдық элементтерінің тізбесі

1. "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі тіркеуші қызметін жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 27 тамыздағы № 167 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9803 тіркелген, "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесі 2014 жылғы 18 қарашада жарияланған).

2. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне Қазақстан Республикасында кәсіпкерлік қызмет үшін жағдайды түбегейлі жақсарту мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 25 ақпандағы № 28 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10715 тіркелген, "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесі 2015 жылғы 5 мамырда жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасында кәсіпкерлік қызмет үшін жағдайды түбегейлі жақсарту мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 15-тармағы.

3. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қазандағы № 259 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14525 тіркелген, "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде 2016 жылғы 29 желтоқсанда жарияланған) бекітілген Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 7-тармағы.

4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығы мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 сәуірдегі № 72 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15221 тіркелген, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде 2017 жылғы 26 маусымда жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығы мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 3-тармағы.

5. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне банк қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 11 қыркүйектегі № 169 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15875 тіркелген, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде 2017 жылғы 23 қазанда жарияланған) бекітілген Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының банк қызметін реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 1-тармағы.

6. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 2 қарашадағы № 197 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16032 тіркелген, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде 2017 жылғы 7 желтоқсанда жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 2-тармағы.

7. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қаңтардағы № 11 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16643 тіркелген, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде 2017 жылғы 3 сәуірде жарияланған) бекітілген Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 6-тармағы.

On approval of the Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders

Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders

Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Procedure for carrying out activities for maintaining a system of registers of securities holders

The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements
of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, declared to be no longer
in force

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру тәртібі

On approval of the Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders

Rules for the implementation of activities on maintaining the system of the registers of securities holders

Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Procedure for carrying out activities for maintaining a system of registers of securities holders

The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elementsof certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, declared to be no longerin force

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы

Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдері жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыру тәртібі

The list of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements
of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, declared to be no longer
in force