Сноска. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 271 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 23 сентября 2006 года N 214 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
В соответствии со статьями 22-1 , 34 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан, представления отчета об итогах их размещения, а также выдачи разрешения на выпуск или размещение производных ценных бумаг на территории иностранного государства.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Казахстанская ассоциация реестродержателей" и организатора торгов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 июля 2005 года N 271
Правила
уведомления о выпуске депозитарных расписок или
иных ценных бумаг, базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов
Республики Казахстан, представления отчета об итогах
их размещения, а также выдачи разрешения на выпуск
или размещение производных ценных бумаг на
территории иностранного государства
1. Настоящие Правила устанавливают порядок уведомления уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан (далее - депозитарные расписки и/или иные ценные бумаги), представления отчета об итогах их размещения, а также условия и порядок выдачи уполномоченным органом разрешения на выпуск производных ценных бумаг в соответствии с законодательством иностранного государства или размещение производных ценных бумаг на территории иностранного государства.
2. Эмитент либо иное лицо, планирующие осуществить выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, в течение тридцати календарных дней после принятия органом эмитента решения о выпуске направляет в уполномоченный орган уведомление, составленное в произвольной форме, с указанием наименования эмитентов-резидентов Республики Казахстан, эмиссионные ценные бумаги которых являются базовым активом планируемых к выпуску депозитарных расписок или иных ценных бумаг, сведений об указанных эмиссионных ценных бумагах (вид, национальные идентификационные номера, количество, номинальная стоимость), сведений о депозитарных расписках или иных ценных бумагах (предполагаемые вид, количество, соотношение к базовому активу, номинальная стоимость, сроки выпуска, страна выпуска, валюта выпуска, сумма выпуска, андеррайтеры (менеджеры) выпуска), а также информации о предложении эмитента своим акционерам посредством письменного уведомления или публикации в средствах массовой информации приобрести депозитарные расписки или иные ценные бумаги, конвертируемые в простые акции эмитента и выполнении условий, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1
статьи 22-1
Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".
<*>
Сноска. В пункт 2 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин. организаций от 17 июня 2006 года N
130
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).
3. Эмитент либо иное лицо, осуществившее выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, в течение месяца с даты окончания размещения представляет в уполномоченный орган отчет об итогах их размещения, составленный в произвольной форме и содержащий информацию о странах выпуска и размещения, валюте выпуска, сумме выпуска, андеррайтерах (менеджерах) выпуска, учетной организации, осуществляющей подтверждение прав на депозитарные расписки и иные ценные бумаги, идентификационных кодах, количестве и цене выпущенных ценных бумаг на момент размещения, список собственников депозитарных расписок.
Отчет об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней с даты его представления. По результатам рассмотрения данного отчета уполномоченный орган направляет организации-резиденту Республики Казахстан уведомление о принятии его к сведению по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
В случае выявления несоответствия отчета об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг требованиям, предусмотренным абзацем первым пункта 3 настоящих Правил, уполномоченный орган уведомляет об этом эмитента либо иное лицо, представившее отчет, которое не позднее тридцати календарных дней со дня получения уведомления представляет в уполномоченный орган доработанный отчет.
<*>
Сноска. В пункт 3 внесены изменения постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин. организаций от 17 июня 2006 года N
130
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК).
4. Для получения разрешения на выпуск производных ценных бумаг в соответствии с законодательством иностранного государства (далее - выпуск) или размещение производных ценных бумаг на территории иностранного государства (далее - размещение) организация-резидент Республики Казахстан в течение тридцати календарных дней после принятия органом эмитента соответствующего решения представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление о выдаче разрешения на выпуск или размещение, составленное в произвольной форме;
2) копию решения органа эмитента о выпуске или размещении с указанием полного наименования эмитента, государства, по законодательству которого будет осуществлен выпуск ценных бумаг и (или) государства, на территории которого будет осуществлено размещение, валюты выпуска, суммы выпуска, андеррайтеров (менеджеров) выпуска, количества, номинальной стоимости;
3) для получения разрешения на размещение, помимо документов, указанных в подпунктах 1), 2) пункта 4 настоящих Правил, представляются:
документы, подтверждающие выполнение условий, предусмотренных пунктом 1
статьи 22-1
Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
документы, подтверждающие выпуск производных ценных бумаг, с приложением нотариально засвидетельствованного перевода на государственный и русский языки (если выпуск произведен в соответствии с законодательством иностранного государства).
5. Организация-резидент Республики Казахстан представляет оригиналы документов, если настоящими Правилами не установлено представление копий документов (копии заверяются подписью первого руководителя и оттиском печати). При множественности листов в документе заверяется каждый лист либо документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подпись первого руководителя и оттиск печати должны быть нанесены частично на бумажную пломбу, частично на лист документа.
6. Документы, представленные организацией-резидентом Республики Казахстан для получения разрешения, рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати календарных дней с даты их представления. В случае представления дополнительных документов срок рассмотрения документов исчисляется заново.
7. По результатам рассмотрения документов, представленных организацией-резидентом Республики Казахстан для получения разрешения, уполномоченный орган выдает организации-резиденту Республики Казахстан разрешение на выпуск или размещение по формам согласно приложениям 1 , 2 к настоящим Правилам.
8. Решение о выдаче разрешения на выпуск или размещение производных ценных бумаг принимается первым руководителем уполномоченного органа или его заместителем.
9. Уполномоченный орган отказывает организации-резиденту Республики Казахстан в выдаче разрешения в случае невыполнения условий, предусмотренных статьей 22-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", или представления неполного пакета документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил, либо их несоответствия требованиям пункта 5 настоящих Правил.
10. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выданных разрешениях на выпуск или размещение производных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства по запросу заинтересованных лиц.
Приложение 1 к
Правилам уведомления о выпуске депозитарных
расписок или иных ценных бумаг, базовым
активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги эмитентов-резидентов Республики
Казахстан, представления отчета об итогах
их размещения, а также выдачи разрешения на
выпуск или размещение производных ценных
бумаг на территории иностранного государства
_________________________
(наименование эмитента)
Разрешение
на выпуск депозитарных расписок или иных эмиссионных
ценных бумаг, базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов
Республики Казахстан, на территории иностранного государства
______________________________________ разрешает выпуск производных
(наименование уполномоченного органа)
ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения эмитента)
в соответствии с законодательством ________________________________
(наименование государства)
следующих видов ___________________________________________________
(вид производных ценных бумаг, их количество,
___________________________________________________________________
номинальная стоимость).
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 2 к
Правилам уведомления о выпуске депозитарных
расписок или иных ценных бумаг, базовым
активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги эмитентов-резидентов Республики
Казахстан, представления отчета об итогах
их размещения, а также выдачи разрешения на
выпуск или размещение производных ценных
бумаг на территории иностранного государства
_________________________
(наименование эмитента)
Разрешение
на размещение депозитарных расписок или иных
эмиссионных ценных бумаг, базовым активом которых
являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов
Республики Казахстан, на территории иностранного государства
___________________________________________ разрешает размещение
(наименование уполномоченного органа)
производных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения эмитента)
на территории ___________________________________________________ ,
(наименование иностранного государства)
выпуск которых зарегистрирован ____________________________________
(наименование регистрирующего
_______________________________________________ , следующих видов
органа, его место нахождения)
___________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, их количество, идентификационный код,
___________________________________________________________________
номинальная стоимость).
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
Приложение 3 к
Правилам уведомления о выпуске депозитарных
расписок или иных ценных бумаг, базовым
активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги эмитентов-резидентов Республики
Казахстан, представления отчета об итогах
их размещения, а также выдачи разрешения на
выпуск или размещение производных ценных
бумаг на территории иностранного государства
_________________________
(наименование эмитента)
Уведомление
о принятии к сведению отчета об итогах размещения
депозитарных расписок или иных эмиссионных ценных бумаг,
базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан
_____________________________________ принимает к сведению отчет об
(наименование уполномоченного органа)
итогах размещения _________________________________________________
(указывается вид, количество, идентификационный
___________________________________________________________________
код, цена и сумма размещения, страна размещения),
представленный ____________________________________________________
(полное наименование и место нахождения эмитента).
Руководитель
(заместитель руководителя) (подпись)
уполномоченного органа
