Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций
Утративший силуПриказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 декабря 2014 года № 9967. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 24 сентября 2020 года № 915.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | Сноска. Пункт 12 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016); от 10.11.2017 |
| 2 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | …и, сведений и документов о таких клиентах и о совершаемых ими операциях. Сноска. Пункт 13 в редакции приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016). |
| 3 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | …й проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 15 в редакции приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016); с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десят… |
| 4 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | …иям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. Сноска. Пункт 16 в редакции приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016). |
| 5 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | …ия клиенту низкого уровня риска ОД/ФТ, изучает текущую операцию клиента. Сноска. Пункт 18 в редакции приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016). |
| 6 | О внесении изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 526 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций" | …стре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10001. Сноска. Пункт 22 в редакции приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016). |
| 7 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 8 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | … деятельности". 4. Для целей Требований используются следующие основные понятия: 1) исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 9 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ельства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484. Сноска. Пункт 4 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ют в себя программы в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 7 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 11 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | 8. Исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 12 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | 9. Исключен приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 13 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 14 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …рушения законодательства о ПОД/ФТ, ПВК, допущенных работниками Субъекта. Сноска. Пункт 11 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 15 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …, тяжких или особо тяжких преступлений. Сноска. Требования дополнены пунктом 11- 1 в соответствии с приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 16 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …в. Сноска. Пункт 12 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016); от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 17 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 18 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …в) и результатов мониторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 14 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 19 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …каза Министра финансов РК от 28.12.2015 № 706 (вводится в действие с 06.02.2016); с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 20 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 21 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ельных условий в правила взаимодействия. Сноска. Требования дополнены пунктом 16-1 в соответствии с приказом Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 22 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 23 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …тся в выявлении операций, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 17 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 24 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | …ом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. Сноска. Пункт 20 в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 25 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Заголовок в редакции приказа Министра финансов РК от 10.11.2017 № 658 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 26 | О признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Республики Казахстан | Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 24.09.2020 № 915 (вводится в действие с 15.11.2020). |
| 27 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 28 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для аудиторских организаций (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 29 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ, Законе Республики Казахстан от 20 ноября 1998 года "Об аудиторской деятельности". |
| 30 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) обеспечения выполнения Субъектами требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ); |
| 31 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 7. ПВК включают в себя программы в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ. |
| 32 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) организация и контроль за представлением сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в уполномоченный орган в соответствии с Законом о ПОД/ФТ; |
| 33 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ганизация и контроль за представлением сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в уполномоченный орган в соответствии с Законом о ПОД/ФТ; |
| 34 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 5) принятие решений об отказе от проведения операций клиентов и необходимости направления в уполномоченный орган; |
| 35 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 12) обеспечения мер по хранению документов и сведений, полученных по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, документов и сведений об опера… |
| 36 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …нению документов и сведений, полученных по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, документов и сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе, подозрительных операциях, а также результатов изучения всех сложных, необычно крупных и других необ… |
| 37 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) предоставляют информацию соответствующим государственным органам для осуществления контроля за исполнением законодательства о ПОД/ФТ; |
| 38 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3) предоставляют в уполномоченный орган по его запросу необходимые информацию, сведения и документы в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ. |
| 39 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | клиент включен в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона о ПОД/ФТ; |
| 40 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | К клиентам, которым присвоен высокий уровень риска ОД/ФТ, применяются усиленные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. |
| 41 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …е), не присвоен высокий уровень риска, присваивается низкий уровень риска и применяются упрощенные меры надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ. |
| 42 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) соблюдению мер по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарных собственников согласно требованиям статьи 5 Закона о ПОД/ФТ; |
| 43 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике согласно подпункту 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ; |
| 44 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …к финансированию терроризма и экстремизма, предусмотренных Перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно статье 12 Закона о ПОД/ФТ; |
| 45 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ринадлежности и (или) причастности клиента к иностранному публичному должностному лицу, его членам семьи и близким родственникам согласно требованиям статьи 8 Закона о ПОД/ФТ; |
| 46 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …олняет рекомендации ФАТФ, либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) согласно подпункту 4) пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 47 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …шений и проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение о таком факте отказа по Форме ФМ-1. |
| 48 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения … |
| 49 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 16-1. Если Субъект в соответствии с Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу применение в отношении клиентов Субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта … |
| 50 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу применение в отношении клиентов Субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, субъект разрабатывает правила его взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 51 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ния операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов, заключается в выявлении операций, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ. |
| 52 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 53 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 54 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 55 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. Сведения и информация о выявленных в результате мониторинга операциях клиентов, указанных в пунктах 1, 2, 3 и 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, представляются Субъектом на казахском или русском языках в уполномоченный орган по форме ФМ-1. |
| 56 | Об аудиторской деятельности | 3. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ, Законе Республики Казахстан от 20 ноября 1998 года "Об аудиторской деятельности". |
| 57 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | …о бенефициарный собственник, либо контрагент клиента по операции зарегистрирован или осуществляет деятельность в государстве (территории), входящей в Перечень оффшорных зон, утвержденный приказом и.о. Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон д… |
| 58 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | в оффшорных зонах, утвержденных Приказом; |
| 59 | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции | …ловые отношения с клиентом. Если деловые отношения прекращены по вышеобозначенным основаниям, Субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение по Форме ФМ-1. |
| 60 | Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников | …. Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ разрабатывается в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников, утвержденными приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и об… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
