Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для фондовой биржи
Утративший силуПриказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 519 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 237. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 февраля 2015 года № 10207. Утратило силу совместным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 октября 2020 года № 104 и приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 октября 2020 года № 1055.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденный прик… |
| 2 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан | …влению фондовой биржей услуг по открытию банковского счета. Сноска. Пункт 2 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 3 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан | …сведения о поддержке международного терроризма и другое). Сноска. Пункт 15 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 4 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан | …тельных объемах необычных и (или) подозрительных операций. Сноска. Пункт 32 с изменением, внесенным приказом Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 5 | О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан | Сноска. Приложение в редакции приказа Министра финансов РК от 10.12.2015 № 643 и постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 225 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого офи… |
| 6 | О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс) | …огового резидентства Республики Казахстан допускается использование документа, выдаваемого налоговыми органами Республики Казахстан в соответствии со статьей 225 Налогового кодекса Республики Казахстан. |
| 7 | О некоторых вопросах Министерства финансов Республики Казахстан | …рованных информационных системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовом… |
| 8 | О признании утратившими силу некоторых совместных приказов и постановлений, а также структурных элементов некоторых совместных приказов и постановлений | Сноска. Совместный приказ и постановление утратил силу совместным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.10.2020 № 104 и приказом Министра финансов РК от 30.10.2020 № 1055 (вводит… |
| 9 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фина… |
| 10 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для фондовой биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террор… |
| 11 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ. |
| 12 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) необычная операция (сделка) – операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ с учетом признаков, утвержденных Правительством Республики Казахстан и разработанных фондовой биржей самостоятельно; |
| 13 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 5) пороговая операция – операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму; |
| 14 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) обеспечения выполнения фондовой биржей требований Закона о ПОД/ФТ; |
| 15 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Правила внутреннего контроля состоят из программ, предусмотренных статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, разрабатываются фондовой биржей самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом либо совокупностью так… |
| 16 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу), в том числе сведения об их разработчиках; |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ания работниками фондовой биржи, в том числе ответственным работником, уполномоченных органов фондовой биржи о ставших им известными фактах нарушения Закона о ПОД/ФТ, а также правил внутреннего контроля, допущенных работниками фондовой биржи; |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) организация представления и контроль за представлением сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с Законом о ПОД/ФТ; |
| 19 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 4) принятие решений о приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном внутренними документами банка; |
| 20 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | … фондовой биржи для принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и порядке, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и внутренними документами фондовой биржи; |
| 21 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 19. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента фондовая биржа разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственник… |
| 22 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. С учетом требований пункта 2 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ фондовая биржа проводит идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, а также устанавливает предполагаемую… |
| 23 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …зу безналичного платежа или перевода денег фондовой биржей контролируется наличие в платежном документе сведений о клиенте, предусмотренных пунктом 2 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, а также передача их финансовой организации-участнику платежа (перевода) денег. |
| 24 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …клиента (бенефициарного собственника) в перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень). |
| 25 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 28. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых и… |
| 26 | О рынке ценных бумаг | 3) наличие безупречной деловой репутации в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг". |
| 27 | Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 "О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов" | … года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ), а также постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244 "Об утвер… |
| 28 | Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | 3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию… |
| 29 | Об утверждении перечня национальных управляющих холдингов, национальных холдингов, национальных компаний | …скими лицами, созданными в организационно-правовой форме государственных учреждений или государственных предприятий, а также национальным управляющим холдингом либо юридическими лицами, сто процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат национальному управляющему холдингу; |
| 30 | Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников | 36. Виды и периодичность проведения обучения устанавливаются фондовой биржей с учетом требований, утвержденных уполномоченным органом по финансовому мониторингу. |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О признании утратившими силу некоторых совместных приказов и постановлений, а также структурных элементов некоторых совместных приказов и постановлений | 1. Совместные приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 519 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря … |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
