Примечание ИЗПИ!
Вводится в действие с 11.09.2023
В соответствии с пунктом 5 статьи 6-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц, согласно приложению к настоящему приказу.
2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 11 сентября 2023 года.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу |
Ж. Элиманов |
"СОГЛАСОВАН"
Министерство юстиции
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Агентство по защите
и развитию конкуренции
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Министерство финансов
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
"СОГЛАСОВАН"
Министерство культуры и спорта
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Национальный Банк
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Министерство цифрового развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Министерство внутренних дел
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Комитет национальной безопасности
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Генеральная прокуратура
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Агентство Республики Казахстан
по противодействию коррупции
| Утверждены приказом Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 25 сентября 2023 года № 5 |
Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 6-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон).
2. В Правилах используются следующие основные понятия:
1) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) в соответствии с Законом;
2) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;
3) Реестр бенефициарных собственников юридических лиц (далее – Реестр) – государственная база данных, предназначенная для учета и хранения сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
4) пользователи Реестра – государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ/ФРОМУ (за исключением уполномоченного органа), специальные государственные и правоохранительные органы, а также субъекты финансового мониторинга, которые имеют доступ к Реестру и возможность вносить в Реестр информацию о предполагаемых бенефициарных собственниках юридических лиц клиентов и подконтрольных субъектов;
5) регистрационный бенефициарный собственник юридического лица – бенефициарный собственник юридического лица, указанный юридическим лицом при государственной регистрации в Государственной базе данных "Юридические лица";
6) предполагаемый бенефициарный собственник юридического лица – бенефициарный собственник юридического лица, внесенный уполномоченным органом по результатам анализа первичных источников о бенефициарных собственниках юридических лиц и актуализации получаемой информации от пользователей Реестра.
Глава 2. Порядок ведения Реестра
3. Реестр размещен в закрытой части веб-портала уполномоченного органа и предназначен для поиска, проверки достоверности предоставленных клиентом сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, а также внесения дополнений пользователями Реестра, в случае выявления несоответствия предоставленной информации юридическим лицом и информации, указанной в Реестре.
4. Формирование и ведение Реестра осуществляется уполномоченным органом на основании:
1) интеграции с информационными системами иных государственных органов;
2) представления в уполномоченный орган правоохранительными, специальными государственными органами информации о бенефициарных собственниках юридических лиц, выявленных в рамках их деятельности;
3) направления уполномоченным органом запросов в иные государственные органы и организации;
4) представления юридическими лицами информации и сведений о своих бенефициарных собственниках по запросу уполномоченного органа;
5) информации и сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, предоставленных правоохранительными, специальными государственными органами Республики Казахстан, а также государственными органами Республики Казахстан, осуществляющими в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее – государственные органы-регуляторы) и субъектами финансового мониторинга по результатам их деятельности.
5. Уполномоченный орган предоставляет информацию и сведения из Реестра:
1) государственным органам-регуляторам по подконтрольным им субъектам;
2) правоохранительным и специальным государственным органам;
3) субъектам финансового мониторинга.
6. Ведение Реестра осуществляется уполномоченным органом путем анализа первичных источников о бенефициарных собственниках юридических лиц и актуализации получаемой информации.
Глава 3. Порядок пользования Реестром
7. Реестр содержит сведения о бенефициарных собственниках по определенному юридическому лицу и перечень юридических лиц, по которым бенефициарный собственник определенное физическое лицо.
8. Поиск бенефициарных собственников юридических лиц осуществляется в Реестре по индивидуальному идентификационному номеру (далее – ИИН) физического лица, либо по бизнес-идентификационному номеру (далее – БИН) организации.
9. Данные, предоставляемые пользователям Реестра, содержат следующие сведения:
1) фамилию, имя, отчество (при его наличии) бенефициарного собственника юридического лица/наименование организации;
2) ИИН/БИН;
3) статус бенефициарного собственника юридических лиц (регистрационный или предполагаемый);
4) дату актуальности расчета по определению предполагаемого бенефициарного собственника юридических лиц.
10. В случае выявления пользователями Реестра несоответствия предоставленной информации юридическим лицом и информации, указанной в Реестре, ими используется функция "добавить организацию" или "добавить бенефициарного собственника юридического лица".
11. Для добавленных бенефициарных собственников юридических лиц пользователями Реестра указывается комментарий-обоснование.
Комментарий-обоснование содержит информацию о собственном механизме и алгоритме выявления добавляемого нового бенефициарного собственника юридического лица.
12. Сведения, введенные по бенефициарному собственнику юридических лиц, сохраняются и отображаются в общем Реестре и становятся доступными всем пользователям Реестра.
Глава 4. Порядок предоставления информации государственными органами-регуляторами, правоохранительными органами и субъектами финансового мониторинга в Реестр
13. Информация в Реестр предоставляется через личный кабинет выделенного канала связи уполномоченного органа:
1) государственными органами-регуляторами по мере выявления несоответствия информации о бенефициарном собственнике юридического лица подконтрольного субъекта;
2) субъектами финансового мониторинга при несоответствии информации о бенефициарных собственниках, указанной в Реестре, с данными, полученными субъектами финансового мониторинга по результатам надлежащей проверки клиента.
14. Порядок предоставления информации правоохранительными, специальными государственными органами осуществляется на основании совместного акта по обмену информацией между уполномоченным и правоохранительными, специальными государственными органами.
