В целях реализации Постановления Правительства Республики Казахстан "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" за
N 1402
от 2 октября 1997 г. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
I. Установить перечень требований, предъявляемых к юридическим лицам, при рассмотрении заявления на выдачу лицензии по инвестиционному управлению пенсионными активами:
1. Соответствие следующих показателей заявителя в течение всего периода его деятельности требованиям и нормативам, устанавливаемым Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ):
1) размер уставного капитала;
2) наличие в штате заявителя не менее трех специалистов заявителя (его филиала, представительства), имеющих квалификационное свидетельство 3-й категории, в том числе:
руководящие работники;
руководители подразделений, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению активами;
специалисты, непосредственно участвующие в принятии и осуществлении инвестиционных решений;
3) наличие помещения, оргтехники, компьютеров, программно-технических средств и телекоммуникационного оборудования, обеспечивающего взаимодействие с брокерскими конторами, пенсионными фондами, Центральным депозитарием и банками-кастодианами;
4) юридическое лицо должно подтвердить финансовую устойчивость своих учредителей;
5) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.
2. Перечисленные в п.1 настоящего Постановления показатели должны быть подтверждены следующими документами:
1) сведения об учредителях-юридических лицах:
анкетные данные (приложение 1);
копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
копии учредительных документов, заверенные нотариально;
бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за два последних завершенных финансовых года и на конец последнего квартала перед представлением документов НКЦБ;
аудиторский отчет к финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год;
2) сведения об учредителях-физических лицах:
анкетные данные (приложение 2);
декларацию о доходах и имуществе, заверенную органами налоговой службы;
3) организационную структуру заявителя, включающую сведения об органах управления, положения о подразделениях и штатное расписание с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа о зачислении;
4) экономическое обоснование (бизнес-план) деятельности заявителя с планово-финансовыми документами;
5) положение о службе внутреннего аудита заявителя;
6) положение о порядке принятия и осуществления инвестиционного решения;
7) положение о порядке контроля за исполнением сделок с пенсионными активами;
8) положение о внутреннем контроле за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации;
9) должностные инструкции лиц, непосредственно участвующих в принятии и осуществлении инвестиционных решений, содержащие подробное описание их прав и обязанностей;
10) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств;
11) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала (на момент подачи документов);
12) аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год (если был завершен);
13) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
14) копии действующих квалификационных свидетельств третьей категории (с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг), выданных НКЦБ работникам заявителя, которые перечислены в подпункте 2) пункта 1 настоящего Постановления;
14-1) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу лиц, перечисленных в подпункте 2) пункта 1 настоящего постановления;
15) копию договора на информационно-техническое обслуживание с Государственным центром по выплате пенсий.
Сноска. Пункт 2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г.
N 30
; постановлением НКЦБ РК от 26.02.2000
N 62
; постановлением НКЦБ РК от 20 апреля 2001 года
N 106
.
3. НКЦБ вправе требовать от заявителя раскрытия сведений о его деятельности путем предоставления дополнительных документов в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
4. Должностные лица заявителя, подписавшие документы, представленные для получения лицензии, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах. Лицензиар не несет ответственность за недостоверность сведений в документах заявителя.
5. Заявитель обязан в письменной форме уведомлять НКЦБ об изменениях в сведениях и документах, представленных для получения лицензии согласно пункта 2 настоящего Постановления.
Данные об изменениях должны быть представлены в НКЦБ в десятидневный срок.
II. Установить, что в случае неосуществления Лицензиатом деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами в течение 6-ти месяцев, действие лицензии приостанавливается.
6. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление инвестирования НКЦБ.
7. Настоящее Постановление вступает в силу с даты государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
