В целях совершенствования нормативной правовой базы деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила составления и представления финансовой и регуляторной отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила), и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Со дня введения в действие Правил признать утратившими силу
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 ноября 1997 года N 391 "О Положении "О порядке составления и представления финансового отчета ломбардами" и Положение "О порядке составления и представления финансового отчета ломбардами, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 ноября 1997 года N 391.
3. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Правил составления и представления финансовой и регуляторной отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций;
2) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила составления и представления финансовой и регуляторной отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций до сведения областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
Постановление Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 25 декабря 1999 года
N 455
Правила
составления и представления финансовой и регуляторной
отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды
банковских операций
Настоящие Правила разработаны в соответствии с действующим банковским законодательством и устанавливают виды отчетов организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), порядок их составления и представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).
1. В настоящих Правилах используются понятия, определенные действующим законодательством о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
2. Небанковские организации представляют финансовую и регуляторную отчетности в порядке, установленном настоящими Правилами.
Действия настоящих Правил не распространяются на финансовую и регуляторную отчетности, представляемую кредитными товариществами, Республиканским Государственным предприятием почтовой связи при Министерстве транспорта и коммуникаций Республики Казахстан и территориальных органов Комитета Казначейства Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Финансовая и регуляторная отчетности представляются в следующих целях:
1) сбора информации о результатах деятельности небанковских организаций в Республике Казахстан;
2) осуществления контроля за деятельностью небанковских организаций;
3) принятия Национальным Банком своевременных и адекватных мер к небанковским организациям за нарушение ими норм действующего законодательства.
4. Состав, требования к составлению и основные принципы финансовой отчетности определяются законодательством о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, включая стандарты бухгалтерского учета, утвержденные соответствующим уполномоченным органом.
5. Сбор, обработку и анализ информации, получаемой из финансовой и регуляторной отчетностей небанковских организаций, осуществляет Департамент банковского надзора Национального Банка.
Глава 2. Порядок представления отчетов
6. Финансовая отчетность небанковских организаций включает в себя:
1) баланс - Форма N 1 (приложение N 1 к Правилам);
2) отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности - Форма N 2 (приложение N 2 к Правилам);
3) отчет о движении денег по форме N 3 (Приложение N 3 к Правилам);
4) расшифровка прочей дебиторской задолженности (приложение N 1 к форме N 1);
5) расшифровка прочей кредиторской задолженности (приложение N 2 к форме N 1).
Финансовая отчетность составляется в соответствии с требованиями, предусмотренными Казахстанскими стандартами бухгалтерского учета, и представляется в Национальный Банк ежемесячно, за исключением приложения N 3, которое представляется ежегодно.
Сноска. Пункт 6 - с изменениями, внесенными
постановлением
Правления Нацбанка РК от 13 октября 2000 года N 388.
7. Регуляторная отчетность состоит из следующих отчетов:
1) отчет об участии в уставном капитале юридических лиц (приложение N 4 к Правилам);
2) отчет о финансовых инвестициях (приложение N 5 к Правилам);
3) отчет об источниках финансирования (приложение N 6 к Правилам);
4) отчет о предоставленных кредитах юридическим лицам (приложение N 7 к Правилам);
5) отчет о предоставленных кредитах физическим лицам (приложение N 8 к Правилам);
6) отчет о сроках погашения предоставленных кредитов юридическим лицам (приложение N 9 к Правилам);
7) отчет о сроках погашения предоставленных кредитов физическим лицам (приложение N 10 к Правилам);
8) отчет о предоставленном финансовом лизинге юридическим лицам (приложение N 11 к Правилам);
9) отчет о предоставленном финансовом лизинге физическим лицам (приложение N 12 к Правилам);
10) отчет о сроках погашения предоставленного финансового лизинга юридическим лицам (приложение N 13 к Правилам);
11) отчет о сроках погашения предоставленного финансового лизинга физическим лицам (приложение N 14 к Правилам);
12) отчет об открытых счетах ДЕПО (приложение N 15 к Правилам);
13) отчет об общем объеме платежей, поступивших в клиринговую палату (приложение N 16 к Правилам);
14) отчет об исполнении принятых переводов (приложение N 17 к Правилам);
15) отчет о работе службы инкассации (приложение N 18 к Правилам).
Регуляторная отчетность представляется в Национальный Банк ежеквартально, за исключением приложений N 7 и N 8, которые представляются ежемесячно.
8. Формы регуляторной отчетности заполняются и представляются в зависимости от видов банковских операций, при наличии соответствующей лицензии Национального Банка. Формы регуляторной отчетности, которые не применимы к деятельности организации, не заполняются и не представляются.
Финансовая и регуляторная отчетности (далее - отчеты) представляются в Национальный Банк, начиная с последнего календарного дня отчетного периода, в течение 15 календарных дней, следующих за отчетным месяцем.
Отчеты предоставляются в Национальный Банк на бумажном и электронном носителях, по формату, установленному Национальным Банком. Днем представления отчетов считается день их фактического поступления в Национальный Банк.
В случае отсутствия данных по отчету, в Национальный Банк предоставляется соответствующее уведомление.
9. Отчеты на бумажном носителе составляются и распечатываются с использованием компьютерной техники. Отчеты, представленные в ином виде или с какими-либо исправлениями, не принимаются и возвращаются без проверки.
10. Отчет на бумажном носителе составляется в трех экземплярах, при этом один экземпляр отчета представляется в Департамент банковского надзора Национального Банка, второй - в соответствующий филиал Национального Банка по месту нахождения небанковской организации, третий экземпляр остается в небанковской организации.
11. Небанковские организации, расположенные в г. Алматы, представляют отчеты по имеющимся в их распоряжении средствам связи (Х-400, через модемную связь или через Главный Алматинский филиал Национального Банка на позывной "alm statistika") непосредственно в Департамент информационных технологий Национального Банка. Национальный Банк после получения отчетов и их проверки доводит отчеты до Главного Алматинского филиала Национального Банка для их сверки с полученными отчетами на бумажных носителях.
12. Небанковские организации, расположенные вне г. Алматы, представляют отчеты на электронном носителе в соответствующий филиал Национального Банка по месту своего нахождения.
13. Филиал Национального Банка производит сверку отчетов, подписанных и заверенных в установленном порядке руководством небанковской организации, с отчетами, представленными на электронном носителе, после чего не позднее 18-го числа, следующего за отчетным периодом, осуществляют передачу информации в Департамент информационных технологий Национального Банка по имеющимся в их распоряжении средствам связи на позывной, указанный в пункте 11 настоящих Правил.
14. Департамент информационных технологий Национального Банка, не позднее следующего рабочего дня после получения отчетов, передает их в Информационно-статистическое управление Департамента банковского надзора Национального Банка.
15. В случае непредставления небанковскими организациями отчетов областные (Центральный, Главный Алматинский) филиалы должны в течение 5 дней по окончанию сроков представления отчетности направить информацию по электронной почте в Департамент банковского надзора, по каждому отдельному случаю, для принятия соответствующих мер воздействия.
16. В случае обнаружения в представленных отчетах каких-либо неточностей или ошибок, Национальный Банк должен указать их и потребовать повторного представления отчетов с учетом указанных им замечаний.
17. Ответственность за своевременность, полноту и достоверность представления отчетов возлагается на руководителя и главного бухгалтера небанковской организации.
18. Числа 500 и менее округляются до нуля. Числа более 500 округляются до тысячи.
Глава 3. Заключительные положения
19. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан.
Председатель Национального Банка
____________________________________
Номер РНН ! ! Форма N 1
Регистрационный номер в НБРК! ! Приложение N 1 к Правилам
Вид деятельности* ! 1/2 ! составления и представления
(ненужное вычеркнуть) ! ! финансовой и регуляторной отчетности
Место нахождения ! ! организациями, осуществляющими
____________________________!______! отдельные виды банковских
операций, утвержденным
постановлением Правления
* 1 - организации, осуществляющие Национального Банка Республики
отдельные виды банковских Казахстан
операций, для которых от 25 декабря 1999 года N 455
банковские операции являются
основным видом деятельности
(ломбарды, биржи);
2 - организации, осуществляющие
отдельные виды банковских
операций, для которых
банковские операции являются
дополнительным видом деятельности
(фонды, общественные фонды и др.).
Бухгалтерский баланс
___________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей
отдельные виды банковских операций)
по состоянию на " __" _______ ___ года
в тыс. тенге
|
N ! ! Символ !На отчетную!На начало
|
1 I. Долгосрочные активы (срок
размещения более 1 года) 1000
(символы 1100+1200+1300+1400+1500+1600+
+1700)
1.1. Нематериальные активы (за вычетом
амортизации), всего (101-106): 1100
за вычетом: накопленная амортизация
(111-116) 1110
1.2. Основные средства (за вычетом
амортизации), всего: 1200
в том числе:
земля (121) 1210
здания и сооружения (122) 1220
машины и оборудование, передаточные
устройства и транспортные средства
(123, 124) 1230
прочие (125) 1240
незавершенное строительство (126) 1250
за вычетом: накопленная амортизация
(131-134) 1260
1.3. Участие в капитале юридических лиц,
всего (141-144) 1300
в том числе:
инвестиции в дочерние товарищества 1310
инвестиции в зависимые товарищества 1320
инвестиции в совместно-контролируемые
юридические лица (143) 1330
прочие (144) 1340
1.4. Дебиторская задолженность, всего: 1400
в том числе:
счета к получению (301) 1410
векселя полученные (302) 1420
другие (303) 1430
прочая дебиторская задолженность
(321-323, 331-334) 1440
кредиты, всего: 1450
из них:
юридическим лицам (334) 1451
физическим лицам, в том числе 1452
ссуды, выданные работникам
организации (333) 1453
просроченные кредиты (333, 334) 1454
блокированные кредиты (333, 334) 1455
финансовый лизинг (334) 1456
1.5. Задолженность работников и других лиц
(333) 1500
1.6. Долгосрочные финансовые инвестиции,
всего: 1600
в том числе:
в государственные ценные бумаги
(401,402) 1610
негосударственные эмиссионные ценные
бумаги (401,402) 1620
прочие(403) 1630
2 II. Краткосрочные активы (срок
размещения менее года) (символы
2100+2200+2300+2400+2500+2600+2800+2900) 2000
2.1. Товарно-материальные запасы, всего
(201-208, 211-214, 221-223) 2100
в том числе:
материалы (201-208) 2110
незавершенное производство (211-214) 2120
товары (221-223) 2130
2.2. Расходы будущих периодов (341-343) 2200
2.3. Дебиторская задолженность, всего: 2300
в том числе:
авансовые платежи (351-352) 2310
счета к получению (301) 2320
векселя полученные (302) 2330
другие (303) 2340
кредиты, всего: 2350
из них:
юридическим лицам (334) 2351
физическим лицам, в том числе 2352
ссуды, выданные работникам
организации (333) 2353
просроченные кредиты (333,334) 2354
блокированные кредиты (333,334) 2355
2.4. Начисленное вознаграждение, всего: 2400
в том числе:
начисленные доходы по депозитам,
размещенным в банках (332) 2410
начисленные доходы по ценным бумагам
(332) 2420
начисленные доходы по предоставленным
кредитам (332) 2430
просроченные доходы по предоставленным
кредитам (332) 2440
начисленные доходы по инвестициям в
капитал (332) 2450
прочие просроченные доходы, связанные
с получением вознаграждения (интереса)
(332) 2460
2.5. Задолженность работников и других лиц
(333) 2500
2.6. Прочая дебиторская задолженность
(321-323,331,334) 2600
2.7. за вычетом: резервы по сомнительным
долгам (311) 2700
2.8. Краткосрочные финансовые инвестиции,
всего: 2800
в том числе:
в государственные ценные бумаги
(401,402) 2810
негосударственные эмиссионные ценные
бумаги (401,402) 2820
прочие (403) 2830
2.9. Деньги,всего: 2900
в том числе:
деньги в кассе в национальной валюте
(451) 2910
деньги в кассе в иностранной валюте
(452) 2920
деньги в пути (411) 2930
деньги на счетах в банках (431,432,441) 2940
денежные средства в аккредитивах (421) 2950
денежные средства в чековых книжках
(422) 2960
наличность на специальных счетах в
банках (423) 2970
прочие (424) 2980
--------------------------------------------------------------------------
2.10. Баланс (символы 1000+2000) 100
__________________________________________________________________________
Обязательства и собственный капитал
3 III. Собственный капитал 3000
(символы 3100+3200-3300+3400-3500+3600+
+3700+3800)
3.1. Уставный капитал, всего: 3100
в том числе:
простые акции (501) 3110
привилегированные акции (502) 3120
вклады и паи (503) 3130
3.2. Неоплаченный капитал (511) 3200
3.3. Изъятый капитал (521) 3300
3.4. Дополнительный оплаченный капитал (531) 3400
3.5. Дополнительный неоплаченный капитал
(сумма переоценки) (541-543) 3500
3.6. Резервный капитал (551-552) 3600
3.7. Нераспределенный доход (непокрытый
убыток) отчетного года (561) 3700
3.8. Нераспределенный доход (непокрытый
убыток) предыдущих лет (562) 3800
4. IV. Долгосрочные обязательства (более
1 года) (символы 4100+4200+4300) 4000
4.1. Кредиты, всего: 4100
в том числе:
от банков и организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
(601, 602) 4110
от государственных организаций (602) 4120
прочие (603) 4130
просроченные кредиты (601 - 603) 4140
4.2. Депозиты (603) 4200
в том числе:
юридических лиц 4210
физических лиц 4220
4.3. Отсроченный подоходный налог (632) 4300
4.4. Прочие обязательства, всего: 4400
в том числе:
перед юридическими лицами (687) 4410
перед физическими лицами (687) 4420
5. V. Краткосрочные обязательства (менее
1 года) (символы 5100+5200+5300) 5000
5.1. Краткосрочные кредиты и овердрафт,
всего: 5100
в том числе:
от банков и организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
(601, 602) 5110
от государственных организаций (602) 5130
прочие (603) 5140
просроченные кредиты (601-603) 5150
5.2. Депозиты (603) 5200
в том числе:
юридических лиц 5210
физических лиц 5220
5.3. Кредиторская задолженность, всего: 5300
в том числе:
расчеты с поставщиками и подрядчиками
(671) 5310
авансы полученные (661-662) 5320
задолженность по налогам (631-634) 5330
дивиденды к выплате (621-622) 5340
прочие обязательства, всего: 5350
в том числе:
перед юридическими лицами (687) 5351
перед физическими лицами (687) 5352
прочая кредиторская задолженность
(641-643, 651-655, 681-687) 5360
5.4. Доходы будущих периодов (611) 5400
6.0. Итого обязательств (4000+5000) 6000
7.0. Баланс 200
_________________________________________________________________________
Справочно:
(в тыс. тенге)
_________________________________________________________________________
Наименование внебалансовых статей ! Символ ! На отчетную дату
-------------------------------------------------------------------------
Выданные гарантии 7100
Номинальная стоимость ценных
бумаг, принятых на хранение (залог) 7200
Принятые в обеспечение гарантии 7300
Принятые в залог деньги, включая
депозиты в банках 7400
Принятая в залог недвижимость 7500
Принятые в залог ювелирные изделия 7600
Принятое в залог движимое имущество 7700
Арендованные основные средства и
оборудование 7800
_________________________________________________________________________
Руководитель:
М.П.
Главный бухгалтер:
исполнитель:______________
телефон:__________________
____________________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 1 к форме N 1 Правил
Вид деятельности* ! 1/2 ! составления и представления финансовой
(ненужное вычеркнуть) ! ! и регуляторной отчетности
Место нахождения ! ! организациями, осуществляющими
___________________________________! отдельные виды банковских операций,
утвержденных постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Расшифровка прочей дебиторской задолженности
____________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "___"___________год
тыс.тенге
__________________________________________________________________________
N !Вид дебиторской!Остаток! Движение !Остаток!Примечание (дата
п/п!задолженности !на нача!-----------------!на от- !возникновения и
!(наименование !ло от- !приход !расход !четную !проводимая работа
!дебитора) !четного! (+) !(-) !дату !с длительной
! !периода! ! ! !задолженностью
--------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7
-------------------------------------------------------------------------
! ! ! ! ! !
!Всего ! ! ! ! !
_________________________________________________________________________
М.П. Руководитель________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер___________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
____________________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 2 к форме N 1 Правил
Вид деятельности* ! 1/2 ! составления и представления финансовой
(ненужное вычеркнуть) ! ! и регуляторной отчетности
Место нахождения ! ! организациями, осуществляющими
___________________________________! отдельные виды банковских операций,
утвержденных постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан
от 25 декабря 1999 года N 455
Расшифровка прочей кредиторской задолженности
____________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "___"___________год
тыс.тенге
__________________________________________________________________________
N !Вид кредиторской !Остаток! Движение !Остаток!Примечание (дата
п/п!задолженности !на нача!-----------------!на от- !возникновения и
!(наименование !ло от- !приход !расход !четную !проводимая работа
!кредитора) !четного! (+) !(-) !дату !с длительной
! !периода! ! ! !задолженностью
--------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7
-------------------------------------------------------------------------
! ! ! ! ! !
!Всего ! ! ! ! !
_________________________________________________________________________
М.П. Руководитель________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер___________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
____________________________________
Номер РНН ! ! Форма N 2
Регистрационный номер в НБРК! ! Приложение N 2 к Правилам
Вид деятельности* ! 1/2 ! составления и представления финансовой
(ненужное вычеркнуть) ! ! и регуляторной отчетности
Место нахождения ! ! организациями, осуществляющими
___________________________________! отдельные виды банковских операций,
утвержденных постановлением Правления
* 1 - организации, осуществляющие Национального Банка Республики
отдельные виды банковских Казахстан
операций, для которых от 25 декабря 1999 года N 455
банковские операции являются
основным видом деятельности
(биржи);
2 - организации, осуществляющие
отдельные виды банковских
операций, для которых
банковские операции являются
дополнительным видом деятельности
(фонды, общественные фонды и
другие).
Отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности
_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей отдельные виды
банковских операций)
по состоянию на "__" _________ год
в тыс. тенге
___________________________________________________________________________
N ! ! Символ !На отчетную!На начало
п/п ! Наименование статей ! !дату !отчетного
! ! ! !периода
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5
--------------------------------------------------------------------------
1 I. Доходы от основной деятельности,
всего (символы 1100+1160): 1000
Доходы от банковской деятельности,
связанные с получением вознаграждения
(символы 1110+1120+1130+1140+1150) 1100
в том числе:
Доходы, связанные с получением
вознаграждения по депозитам,
размещенным в банках 1110
Доходы, связанные с получением
вознаграждения по операциям с
ценными бумагами (символы
1121+1122+1123), 1120
из них:
предназначенным для продажи 1121
годным для продажи 1122
удерживаемым до погашения 1123
от инвестиций в акционерный капитал
других юридических лиц 1124
Доходы, связанные с получением
вознаграждения по кредитам
(символы 1131+1132+1133), 1130
из них:
предоставленным банкам и организациям,
осуществляющим отдельные виды банковских
операций 1131
юридическим лицам (кроме банков и
организаций, осуществляющих отдельные
виды банковских операций) 1132
физическим лицам 1133
Доходы, связанные с получением
вознаграждения по предоставленному
финансовому лизингу
(символы 1141+1142+1143), 1140
из них:
предоставленным банкам и организациям,
осуществляющим отдельные виды банковских
операций 1141
юридическим лицам (кроме банков и
организаций, осуществляющих отдельные
виды банковских операций) 1142
физическим лицам 1143
Прочие доходы, связанные с получением
вознаграждения от банковской деятельности 1150
Доходы, не связанные с получением
вознаграждения от банковской деятельности
(символы 1161+1162+1163+1164+1165), 1160
из них:
доходы от осуществления сейфовых операций 1161
доходы от осуществления клиринговых
операций 1162
доход от осуществления переводных
операций 1163
доходы от осуществления инкассации и
пересылки банкнот, монет и ценностей 1164
прочие доходы 1165
2. II. Расходы от основной деятельности,
всего (символы 2100+2160+2170): 2000
Расходы, связанные с банковской
деятельностью
(символы 2110+2120+2130+2140+2150) 2100
в том числе:
расходы по выплате вознаграждения, по
обязательствам (символы 2111+2112), 2110
из них:
юридическим лицам 2111
физическим лицам 2112
расходы по выплате вознаграждения, по
полученным кредитам и авансам (символы
2121+2122+2123), 2120
из них:
от банков и организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций 2121
от других юридических лиц (кроме банков
и организаций, осуществляющих отдельные
виды банковских операций) 2122
от физических лиц 2123
расходы (потери), связанные с операциями
с ценными бумагами 2130
прочие расходы, связанные с банковской
деятельностью 2150
себестоимость реализованной продукции
(работ, услуг) 2160
расходы периода
(символы 2171+2172+2173+2174+2175) 2170
из них:
расходы на персонал
(символы 2171/1+2171/2+2171/3+2171/4), 2171
из них:
заработная плата 2171/1
пособия 2171/2
налоги с фонда заработной платы 2171/3
прочие расходы на персонал 2171/4
расходы по реализации 2172
расходы на содержание офиса и оборудования 2173
судебные издержки 2174
прочие расходы, связанные с банковской
деятельностью 2175
3. III. Доход (убыток) от основной
деятельности (символы 1000-2000) 3000
4. IV. Доход (убыток) от неосновной
деятельности 4000
5. V. Доход (убыток) от обычной деятельности
(символы 3000+4000) до налогообложения 5000
6. VI. Провизии по сомнительным долгам 6000
7. VII. Доход (убыток) после отчислений в
провизии (символы 5000-6000) 7000
8. VIII. Непредвиденные статьи
(символ 8100) 8000
в том числе:
Непредвиденный доход (непредвиденные
убытки) 8100
9. IХ. Доход (убыток) до уплаты налогов
(символы 7000+8000) 9000
10. Х. Налоговые платежи**
(символы 10100+10200+10300) 10000
в том числе:
текущий подоходный налог к выплате 10100
отсроченный подоходный налог 10200
Прочие 10300
11. ХI. Чистый доход (убыток)
(символы 9000-10000) 11000
___________________________________________________________________________
** 1 - Сумма подоходного налога рассчитывается в соответствии с Указом
Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона, "О налогах и
других обязательных платежах в бюджет"
2 - Данный отчет составляется в соответствии с таблицей ПУ "Отчет о
прибылях и убытках" финансовой (регуляторной) отчетности
М.П. Руководитель ______________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер_____________ /Ф.И.О./
(подпись)
исполнитель_________ телефон______________
_________________________
Номер РНН ! Форма N 3
Код ОКПО ! Приложение N 3 к Правилам составления
Регистрационный номер !и представления финансовой и регуляторной
Вид деятельности !отчетностей организациями, осуществляющими
(ненужное зачеркнуть) !отдельные виды банковских операции,
Место нахождения !утвержденным постановлением Правления
________________________!от 25 декабря 1999 года N 455
* 1 - организации, осуществляющие
отдельные виды банковских
операций, для которых банковские
операции являются основным
видом деятельности (биржи);
2 - организации, осуществляющие
отдельные виды банковских
операций, для которых
банковские операции
являются дополнительным
видом деятельности (фонды,
общественные фонды и др.).
Отчет о движении денег
________________________________________________________
полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды
банковских операций
по состоянию на "__" __________ _____ года
__________________________________________________________________________
N п/п! Показатели !Символ !Сумма
-------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4
-------------------------------------------------------------------------
1. Чистый доход 101
Поправки на:
1.1. Ассигнования на обеспечение 102
1.2. Амортизационные отчисления 103
1.3. Изменения в начисленных доходах, связанных с
получением вознаграждения 104
1.4. Изменения в начисленных расходах, связанных с
выплатой вознаграждения 105
1.5. Другие начисленные доходы минус начисленные расходы 106
1.6. Итого движение денег, связанное с чистым доходом 100
2. Операционная (основная) деятельность
2.1. Изменения в портфеле государственных ценных бумаг 201
2.2. Изменения в портфеле других ценных бумаг 202
2.3. Срочные депозиты и кредиты, предоставленные банкам 203
2.4. Кредиты клиентам 204
2.5. Другие требования 205
2.6. Срочные депозиты и кредиты, полученные от банков 207
2.7. Депозиты клиентов 208
2.8. Другие обязательства 209
2.9. Изменение средств, полученных на безвозмездной основе
от бюджета 210
2.10. Итого движение денег, связанное с операционной
деятельностью 200
3. Инвестиционная деятельность
3.1. Акции других юридических лиц 301
3.2. Инвестиции в субординированный долг 302
3.3. Инвестиции в основные средства и нематериальные активы 303
3.4. Итого движение денег, связанное с инвестиционной
деятельностью 300
4. Финансовая деятельность
4.1. Изменения в уставном капитале 401
4.2. Выкупленные собственные акции 402
4.3. Изменения в дополнительном капитале 403
4.4. Изменения субординированного долга 404
4.5. Выплата дивидендов по акциям 405
4.6. Прочие ценные бумаги, выпущенные в обращение 406
4.7. Итого движение денег, связанное с финансовой
деятельностью 400
5. Итого чистое увеличение (уменьшение) денег 500
6. Результат переоценки 600
7. Всего (строка 500 + строка 600) 700
8. Остаток денег на начало года 800
9. Остаток денег на конец года 900
10. Движение денег 1000
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель __________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Исполнитель ____________________ /Ф.И.О./
(подпись)
телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 4 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет об участии в уставном капитале юридических лиц
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
тыс.тенге
__________________________________________________________________________
N !Наименование!Отношения с !Остаток на! Движение !Остаток на!Примечание
п/п!и страна !инвестором !начало от-!------------!конец от- !(в т.ч.
!инвестируемо!(дочернее !четного !приток!отток!четного !номер и
!го лица !предприятие,!периода ! (+) ! (-) !периода !дата пла-
! !зависимые то! ! ! ! !тежного
! !варищества ! ! ! ! !документа)
! !или совмест-! ! ! ! !
! !но контроли-! ! ! ! !
! !руемые юри- ! ! ! ! !
! !дические ли-! ! ! ! !
! !ца ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
---------------------------------------------------------------------------
1. Инвестиции в
дочерние
предприятия,
всего:
в том числе:
2. Инвестиции в
зависимые
предприятия,
всего:
в том числе:
3. Инвестиции в
совместно-
контролируе-
мые юридичес-
кие лица,
всего:
в том числе:
4. Прочие
___________________________________________________________________________
Итого
---------------------------------------------------------------------------
М.П. Руководитель __________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 5 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 25 декабря 1999 года N 455
Отчет о финансовых инвестициях
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________год
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид ценной бумаги и !Сим!Остаток! Движение !Остаток !Ставка!Срок !Приме-
наименование эмитента!вол!стоимос!------------!стоимос-!вознаг!обра-!чание
! !ти цен-!суммы !суммы!ти цен- !ражде-!щения!
! !ных бу-!приоб-!про- !ных бу- !ния, !цен- !
! !маг на !рете- !дажи !маг на ! % !ной !
! !начало !ния !"-" !конец от! !бума-!
! !отчетно!"+" ! !четного ! !ги !
! !го пе- ! ! !периода ! ! !
! !риода ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
--------------------------------------------------------------------------
Долгосрочные финансо-
вые инвестиции
(110+120+130): 100
в том числе:
Государственные цен-
ные бумаги, всего
(символы 111+112+
+113+114) 110
в том числе:
МЕККАМы 111
из них:
...
ЕВРОБОНДЫ 112
из них:
...
НОТЫ НБРК 113
из них:
...
Прочие 114
из них:
...
Негосударственные
эмиссионные ценные
бумаги, всего
(121+122+123) 120
в том числе:
Резидентов РК 121
из них:
...
Нерезидентов РК 122
из них:
...
Прочие 123
из них:
...
Прочие финансовые
инвестиции, всего 130
в том числе
Краткосрочные финансо-
вые инвестиции
(210+220+230): 200
в том числе:
Государственные цен-
ные бумаги, всего
(символы 211+212+
+213+214) 210
в том числе:
МЕККАМы 211
из них:
...
ЕВРОБОНДЫ 212
из них:
...
НОТЫ НБРК 213
из них:
...
Прочие 214
из них:
...
Негосударственные
эмиссионные ценные
бумаги, всего
(221+222+223) 220
в том числе:
Резидентов РК 221
из них:
...
Нерезидентов РК 222
из них:
...
Прочие 223
из них:
...
Прочие финансовые
инвестиции, всего 230
в том числе
------------------------------------------------------------------------
Итого (символы
100+200) 300
___________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 6 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет об источниках финансирования
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________год
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Наименование!Сим!Место!Общая!Номер!Цель!Срок!По!Ос-!По!Сумма!Ставка!Обеспе-
организации,!вол!нахож!сумма!и да-!кре-!окон!лу!вое!га!непо-!вознаг!чение
предоставив-! !дение!креди!та до!дито!ча- !че!но !ше!гашен!ражде-!
шей кредит ! !орга-!та по!гово-!ва- !ния !но! !но!ного !ния !
! !низа-!усло-!ра !ния !дейс! ! ! !креди! !
! !ции, !виям !или ! !твия! ! ! !та ! !
! !предо!дого-!конт-! !дого! ! ! ! ! !
! !ста- !вора !ракта! !вора! ! ! ! ! !
! !вив- !или !и вид! ! ! ! ! ! ! !
! !шей !конт-!валю-! ! ! ! ! ! ! !
! !кре- !ракта!ты ! ! ! ! ! ! ! !
! !дит ! ! ! ! ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 !8 !9 !10! 11 ! 12 ! 13
--------------------------------------------------------------------------
Средства го- 110
сударствен-
ных органи-
заций, всего
в том числе:
...
-------------------------------------------------------------------------
Банки второ- 120
го уровня и
организации,
осуществля-
ющие отдель-
ные виды
банковских
операций,
всего:
в том числе:
...
------------------------------------------------------------------------
Прочие, 130
всего:
в том числе:
...
-------------------------------------------------------------------------
Итого 200 Х Х Х Х Х
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 7 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о представленных кредитах юридическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________год
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита!Сим!Оста!Срок!Пре!Погашено заемщиком!Погашено за счет реализа-
!вол!ток !пре-!дос!__________________!ции залога
! !на !дос-!тав!сумма !сумма опла-!__________________________
! !нача!тав-!ле-!оплаты!ты вознаг- !сумма оплаты!сумма оплаты
! !ло !ле- !но !основ-!раждения !основного !вознагражде-
! !года!ния ! !ного ! !долга !ния
! ! !кре-! !долга ! ! !
! ! !дита! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
---------------------------------------------------------------------------
Банкам вто
рого уров-
ня и орга-
низациям,
осуществ-
ляющим
отдельные
виды бан-
ковских
операций,
всего: 100
в том
числе:
обеспечен-
ные 110
необеспе-
ченные 120
Юридичес-
ким лицам
(кроме бан-
ков и орга-
низаций,
осуществля-
ющих от-
дельные
виды бан-
ковских
операций),
всего 200
в том
числе:
кредиты,
необес-
печенные
недвижи-
мостью: 210
из них:
финансо-
вый лизинг 211
на разви-
тие про-
изводства 212
на строи-
тельство 213
на приоб-
ретение
жилья 214
на сельс-
кохозяйст-
венные
цели 215
прочие 216
кредиты,
обеспечен-
ные недви-
жимостью: 220
из них:
финансовые
лизинги 221
на разви-
тие про-
изводства 222
на строи-
тельство 223
на приобре-
тение
жилья 224
на сельско-
хозяйствен-
ные цели 225
прочие 226
кредиты под
залог цен-
ных бумаг 300
---------------------------------------------------------------------------
Итого
кредитов 400
__________________________________________________________________________
(продолжение таблицы)
__________________________________________________________________________
Погашено за счет !Остаток кредита на отчетную!Средневзве-! Доход
резервов (провизий)!дату, в том числе: !шенная !
-------------------!---------------------------!ставка воз-!--------------
сумма оплаты!сумма !ссудная!просрочен-!блокиро-!награждения!Начис-!Полу-
основного !оплаты!задол- !ная задол-!ванная ! !лено !чено
долга !вознаг!жен- !женность !задолжен! ! !
!ражде-!ность ! !ность ! ! !
!ния ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
10 ! 11 ! 12 ! 13 ! 14 ! 15 ! 16 ! 17
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 8 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о представленных кредитах физическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________год
в тыс.
тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита!Сим!Оста!Срок!Пре!Погашено заемщиком!Погашено за счет реализа-
!вол!ток !пре-!дос!__________________!ции залога
! !на !дос-!тав!сумма !сумма опла-!__________________________
! !нача!тав-!ле-!оплаты!ты вознаг- !сумма оплаты!сумма оплаты
! !ло !ле- !но !основ-!раждения !основного !вознагражде-
! !года!ния ! !ного ! !долга !ния
! ! !кре-! !долга ! ! !
! ! !дита! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
---------------------------------------------------------------------------
Кредиты,
предостав-
ленные фи-
зическим
лицам, не-
обеспеченные
недвижи-
мостью,
всего: 100
в том
числе:
на строи-
тельство 110
на приоб-
ретение 120
жилья
на сельс-
кохозяйст-
венные це-
ли 130
прочие 140
---------------------------------------------------------------------------
Кредиты,
предостав-
ленные фи-
зическим
лицам,
обеспеченные
недвижи-
мостью,
всего: 200
в том
числе:
на строи-
тельство 210
на приоб-
ретение 220
жилья
на сельс-
кохозяйст-
венные це-
ли 230
прочие 240
---------------------------------------------------------------------------
Кредиты,
выданные
работникам
организа-
ции 300
---------------------------------------------------------------------------
Потреби-
тельские
кредиты,
всего 400
в том числе:
кредиты,
предостав-
ленные под
обеспече-
ние ювелир-
ных изделий
содержащих 410
из них:
драгоценные
металлы 411
драгоценные
металлы и
драгоценные
камни 412
кредиты,
предостав-
ленные под
обеспечение
аудио, видео
и бытовой
техники 420
кредиты,
предостав-
ленные под
залог дру-
гого дви-
жимого
имущества 430
кредиты,
необеспе-
ченные 440
--------------------------------------------------------------------------
Итого 500
_________________________________________________________________________
(продолжение таблицы)
__________________________________________________________________________
Погашено за счет !Остаток кредита на отчетную!Средневзве-! Доход
резервов (провизий)!дату !шенная !
-------------------!---------------------------!ставка воз-!--------------
сумма оплаты!сумма !ссудная!просрочен-!блокиро-!награждения!Начис-!Полу-
основного !оплаты!задол- !ная задол-!ванная ! !лено !чено
долга !вознаг!жен- !женность !задолжен! ! !
!ражде-!ность ! !ность ! ! !
!ния ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
10 ! 11 ! 12 ! 13 ! 14 ! 15 ! 16 ! 17
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 9 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о сроках погашения предоставленных кредитов
юридическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита !Сим! Краткосрочные !Долго- !Всего
!вол!-------------------------------------!срочные!
! !все!от 1 !от 31!от 61!от 91 !от 181 ! !
! !го !до 30!до 60!до 90!до 180!до 365 ! !
! ! !дней !дней !дней !дней ! дней ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10
--------------------------------------------------------------------------
Банкам второго уров-
ня, всего 100
в том числе:
обеспеченные 110
необеспеченные 120
Организациям,
осуществляющим
отдельные виды
банковских
операций, всего: 200
в том числе:
обеспеченные 210
необеспеченные 220
Юридическим лицам
(кроме банков и
организаций,
осуществляющих
отдельные виды
банковских опера-
ций), всего: 300
в том числе:
кредиты, необес-
печенные недвижи-
мостью: 310
из них:
финансовые лизинги 311
на развитие произ-
водства 312
на строительство 313
на приобретение
жилья 314
на сельскохозяйст-
венные цели 315
прочие 316
кредиты, обес-
печенные недвижи-
мостью: 320
из них:
финансовые лизинги 321
на развитие произ-
водства 322
на строительство 323
на приобретение
жилья 324
на сельскохозяйст-
венные цели 325
прочие 326
кредиты под ценные
бумаги 400
---------------------------------------------------------------------------
Всего 500
___________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 10 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о сроках погашения предоставленных кредитов
физическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита !Сим! Краткосрочные !Долго- !Всего
!вол!-------------------------------------!срочные!
! !все!от 1 !от 31!от 61!от 91 !от 181 ! !
! !го !до 30!до 60!до 90!до 180!до 365 ! !
! ! !дней !дней !дней !дней ! дней ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10
--------------------------------------------------------------------------
Кредиты, предостав-
ленные физическим
лицам, необеспе-
ченные недвижи-
мостью, всего: 100
в том числе:
на строительство 110
на приобретение
жилья 120
на сельскохозяйст-
венные цели 130
прочие 140
---------------------------------------------------------------------------
Кредиты, предостав-
ленные физическим
лицам, обеспеченные
недвижимостью,
всего: 200
в том числе:
на строительство 210
на приобретение 220
жилья
на сельскохозяйст-
венные цели 230
прочие 240
---------------------------------------------------------------------------
Кредиты, выданные
работникам организа-
ции 300
---------------------------------------------------------------------------
Потребительские
кредиты, всего 400
в том числе:
кредиты, предостав-
ленные под обеспече-
ние ювелирных изделий
содержащих 410
из них:
драгоценные металлы411
драгоценные металлы
и драгоценные камни412
кредиты,предостав-
ленные под
обеспечение аудио,
видео и бытовой
техники 420
кредиты, предостав-
ленные под залог
другого движимого
имущества 430
кредиты, необеспе-
ченные 440
--------------------------------------------------------------------------
Всего 500
_________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон_____________ (Ф.И.О.)
(подпись)
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 11 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о предоставленном финансовом лизинге
юридическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Лизингополучатели!Сим!Остаток!Предостав!Пога!Остаток!Средне! Доход
и вид оборудова- !вол!на нача!лено !шено!на от- !взве- !---------------
ния, предоставля-! !ло года! ! !четную !шенная!Начис-!Получе-
емого в лизинг ! ! ! ! !дату !ставка!лено !но
! ! ! ! !(гр.3+ !возна-! !
! ! ! ! !гр.4 - !гражде! !
! ! ! ! !гр.5) !ния ! !
! ! ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
--------------------------------------------------------------------------
Банкам второго
уровня и органи-
зациям, осущест
вляющим отдельные
виды банковских
операций, всего 100
в том числе:
лизинг обеспечен-
ный 110
лизинг необеспе-
ченный 120
Юридическим лицам
(кроме банков и
организаций,
осуществляющих
отдельные виды
банковских опера-
ций), всего: 200
в том числе:
лизинг необеспе-
ченный 210
из них:
финансовые лизинги 211
здания и сооруже-
ния 212
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 213
транспортные
средства 214
сельскохояйственная
техника 215
прочие 216
лизинг обеспечен-
ный 220
из них:
финансовые лизинги 221
здания и сооруже-
ния 222
машины, оборудова-
ния и передаточные 223
устройства
транспортные
средства 224
сельскохояйственная
техника 225
прочие 226
---------------------------------------------------------------------------
Всего 300
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 12 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о предоставленном финансовом лизинге
физическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид оборудования,!Сим!Остаток!Предостав!Пога!Остаток!Средне! Доход
предоставляемого !вол!на нача!лено !шено!на от- !взве- !---------------
в лизинг ! !ло года! ! !четную !шенная!Начис-!Получе-
! ! ! ! !дату !ставка!лено !но
! ! ! ! !(гр.3+ !возна-! !
! ! ! ! !гр.4 - !гражде! !
! ! ! ! !гр.5) !ния ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
--------------------------------------------------------------------------
Лизинг, предос-
тавленный физичес-
ким лицам, не-
обеспеченным,
всего 100
в том числе:
здания и сооруже-
ния 110
машины, оборудова-
ния и передаточные 120
устройства
транспортные
средства 130
сельскохояйственная
техника 140
прочие 150
Лизинг, предостав-
ленный физическим
лицам, обеспечен-
ный, всего 200
в том числе:
здания и сооруже-
ния 210
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 220
транспортные
средства 230
сельскохояйственная
техника 240
прочие 250
---------------------------------------------------------------------------
Всего 300
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 13 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о сроках погашения предоставленного финансового
лизинга юридическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита !Сим! Краткосрочные !Долго- !Всего
!вол!-------------------------------------!срочные!
! !все!от 1 !от 31!от 61!от 91 !от 181 ! !
! !го !до 30!до 60!до 90!до 180!до 365 ! !
! ! !дней !дней !дней !дней ! дней ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10
--------------------------------------------------------------------------
Банкам второго уров-
ня и организациям,
осуществляющим
отдельные виды
банковских
операций, всего: 100
в том числе:
лизинг обеспеченный 110
лизинг необеспечен-
ные 120
---------------------------------------------------------------------------
Юридическим лицам
(кроме банков и
организаций,
осуществляющих
отдельные виды
банковских опера-
ций), всего: 200
в том числе:
лизинг, необес-
печенный 210
из них:
финансовые лизинги 211
здания и сооружения 212
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 213
транспортные
средства 214
сельскохозяйствен-
ная техника 215
прочие 216
лизинг, обеспечен-
ный 220
из них:
финансовые лизинги 221
здания и сооружения 222
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 223
транспортные
средства 224
сельскохозяйствен-
ная техника 225
прочие 226
--------------------------------------------------------------------------
Всего 300
___________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 14 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о сроках погашения предоставленного финансового
лизинга физическим лицам
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Вид кредита !Сим! Краткосрочные !Долго- !Всего
!вол!-------------------------------------!срочные!
! !все!от 1 !от 31!от 61!от 91 !от 181 ! !
! !го !до 30!до 60!до 90!до 180!до 365 ! !
! ! !дней !дней !дней !дней ! дней ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10
--------------------------------------------------------------------------
Лизинг, предостав-
ленный физическим
лицам, необеспе-
ченный всего: 100
в том числе:
здания и сооружения110
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 120
транспортные
средства 130
сельскохозяйствен-
ная техника 140
прочие 150
---------------------------------------------------------------------------
Лизинг, предостав-
ленный физическим
лицам, обеспеченный
всего: 200
в том числе:
здания и сооружения210
машины, оборудова-
ния и передаточные
устройства 220
транспортные
средства 230
сельскохозяйствен-
ная техника 240
прочие 250
---------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
Всего 300
_________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 15 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет об открытых счетах ДЕПО
____________________________________________________
(полное наименование организации)
по состоянию на "__"______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N !Наименование!Общее коли-!Общая стои-!в том числе:
п/п!организаций,!чество от- !мость цен- !
!открывших !крытых сче-!ных бумаг !
!счета и суб-!тов ДЕПО по!(учитывае- !
!счета ДЕПО в!учету цен- !мая по номи!
!Центральном !ных бумаг !нальной !
!Депозитарии !(единиц) !стоимости) !
! ! !на счетах !
! ! !ДЕПО !
! ! !-----------!---------------------------------
! ! !тенге!ин. !Государствен!ноты НБРК!прочие цен-
! ! ! !валю-!ные ценные ! !ные бумаги
! ! ! !те !бумаги ! !
! ! ! ! !------------!---------!----------
! ! ! ! !тенге!ин. ва!тенге!ин.!тенге!ин.
! ! ! ! ! !люте ! !ва-! !валю-
! ! ! ! ! ! ! !лю-! !те
! ! ! ! ! ! ! !те ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10 ! 11
---------------------------------------------------------------------------
1. Банки второго
уровня, всего
2. Организации,
осуществляю-
щие отдель-
ные виды
банковских
операций,
всего
3. Инвестиционные
фонды, всего
4. Брокерские
организации,
всего
5. Другие
юридические
лица, всего
6. Физические
лица, всего
Итого
__________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 16 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет об общем объеме платежей, поступивших
в клиринговую палату
____________________________________________________
(полное наименование организации)
за период с_________по______________года
тыс.тенге
__________________________________________________________________________
Наименование!Сим!Объем плате-!Суммы неисполненных!Штрафные санкции,!Приме-
организаций,!вол!жей, прошед-!платежей !предъявленные !чание
участников ! !ших через !-------------------!-----------------!
клиринга ! !клиринговую !по вине !по вине !к клиенту!к кли- !
! !палату за !клиента !клиринго- ! !ринго- !
! !отчетный пе-! !вой палаты! !вой па-!
! !риод ! ! ! !лате !
--------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
--------------------------------------------------------------------------
Банки второ- 010
го уровня,
всего
Организации, 020
осуществляю-
щие отдель-
ные виды
банковских
операций,
всего
Организации, 030
финансируемые
из республи-
канского
бюджета,
всего
Организации, 040
финансируе-
мые из мест-
ного бюджета,
всего
Прочие
организации 050
Итого 100
_________________________________________________________________________
Справочно: Средний совокупный объем платежей
!------------------------------------!
!За предыдущий период!900 ! !
!За отчетный период !910 ! !
!____________________________________!
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 17 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет об исполнении принятых переводов
____________________________________________________
(полное наименование организации)
за период с_________по______________года
в тыс.тенге
___________________________________________________________________________
Отправитель переводов!Сим! Общая сумма ! Общая сумма ! Общая сумма
!вол!принятых обяза-!исполненных !неисполненных
! !тельств по пере!переводов !обязательств по
! !водам ! !переводам
! !---------------!--------------!------------------
! !все!в том числе!все!в том чис-!всего:!в том числе
! !го:!-----------!го:!ле ! !-----------
! ! !в тен!в ин-! !----------! !в тен!в ин
! ! !ге !валю-! !в тен!в ин! !ге !валю
! ! ! !те ! !ге !валю! ! !те
! ! ! ! ! ! !те ! ! !
--------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9 ! 10 ! 11
---------------------------------------------------------------------------
Юридические лица,
всего 100
в том числе:
банки второго уровня 110
организации, осущест-
вляющие отдельные
виды банковских
операций 120
организации, финан-
сируемые из респуб-
ликанского бюджета 130
организации, финанси-
руемые из местного
бюджета 140
прочие организации 150
---------------------------------------------------------------------------
Физические лица,
всего 200
в том числе:
лица, осуществляющие
предпринимательскую
деятельность без
образования юриди-
ческого лица 210
прочие физические
лица 220
---------------------------------------------------------------------------
Итого 300
___________________________________________________________________________
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
___________________________
Номер РНН ! !
Регистрационный номер ! ! Приложение N 18 к Правилам составления
Вид деятельности * !1/2!и представления финансовой и регуляторной
(ненужное вычеркнуть) ! !отчетностей организациями, осуществляющими
Место нахождения ! !отдельные виды банковских операций,
__________________________!утвержденным постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан
N 455 от 25 декабря 1999 года
Отчет о работе службы инкассации
____________________________________________________
(полное наименование организации)
за период с_________по______________года
___________________________________________________________________________
Наименование!Сим!Оказано услуг (количество ! Перевезено ценностей
контрагента !вол!выездов) !(сумма, тыс.тенге)
--------------------------------------------------------------------------
! !Все!в том числе: !Все!в том числе:
! !го ! !го !
---------------------------------------------------------------------------
! ! !сбор!дос-!со- !пе-!Пе-!дру! !де !де-!драгме-!другие
! ! !де- !тав-!про !ре-!ре-!гие! !нег!нег!таллы и!ценные
! ! !неж-!ка !вож !воз!воз!ус-! !в !в !изделия!грузы
! ! !ной !на- !де- !ка !ка !лу-! !тен!ино!из них !(по оце
! ! !вы- !лич-!ние !де-!дру!ги ! !ге !ст-!(по оце!ночной
! ! !руч-!ных !кас !нег!гих! ! ! !ран!ночной !стоимос
! ! !ки !де- !си- ! !цен! ! ! !ной!стоимос!ти)
! ! ! !нег !ров ! !нос! ! ! !ва !ти) !
! ! ! !на !с ! !тей! ! ! !лю-! !
! ! ! !вы- !на- ! ! ! ! ! !те ! !
! ! ! !пла-!лич ! ! ! ! ! !(по! !
! ! ! !ту !ны- ! ! ! ! ! !кур! !
! ! ! !зара!ми ! ! ! ! ! !су ! !
! ! ! !бот-!день! ! ! ! ! !НБ ! !
! ! ! !ной !гами! ! ! ! ! !РК)! !
! ! ! !пла-! ! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! !ты ! ! ! ! ! ! ! ! !
---------------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7! 8 ! 9! 10! 11! 12! 13 ! 14
---------------------------------------------------------------------------
Юридические
лица, всего 100
в том числе:
Банки второ-
го уровня 110
Организации,
осуществля-
ющие отдель-
ные виды
банковских
операций 120
Организации,
финансиру-
емые из
республи-
канского
бюджета 130
Организации,
финансиру-
емые из
местного
бюджета 140
Прочие
органи-
зации 150
Физические
лица,
всего 200
в том числе:
лица, осу-
ществляющие
предприни-
мательскую
деятель-
ность без
образова-
ния юриди-
ческого
лица 210
прочие
физические
лица 220
---------------------------------------------------------------------------
Итого 300
___________________________________________________________________________
Справочно:
_________________________________________________
Выполнено поездок (единиц) !400! !
В том числе, затрачено времени (чел/дн)!410! !
________________________________________________!
М.П. Руководитель__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Главный бухгалтер__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Ф.И.О. исполнителя, телефон
