Ратифицировать Соглашение о займе "Реструктуризация автодорожной отрасли (Атырау - Актау)" между Республикой Казахстан и Европейским Банком Реконструкции и Развития, совершенное в Алматы 6 декабря 2003 года.
Президент
Республики Казахстан
(Подписной экземпляр)
(Операция N 21582)
Соглашение о займе Реструктуризация автодорожной отрасли
(Атырау-Актау) между Республикой Казахстан
и
Европейским Банком Реконструкции и Развития
от 6 декабря 2003 года
Соглашение о займе
СОГЛАШЕНИЕ от 6 декабря 2003 года между РЕСПУБЛИКОЙ КАЗАХСТАН ("Заемщик") И ЕВРОПЕЙСКИМ БАНКОМ РЕКОНСТРУКЦИИ и РАЗВИТИЯ ("Банк").
Преамбула
Поскольку Банк учрежден для предоставления финансирования конкретных проектов, содействующих переходу к открытой рыночной экономике и развитию частной и предпринимательской инициативы в странах Центральной и Восточной Европы, на основании и с применением принципов многопартийной демократии, плюрализма и рыночной экономики;
Поскольку Заемщик намерен реализовать Проект в соответствии с Приложением 1, которое разработано для оказания Заемщику помощи в реконструкции дороги Атырау-Актау и поддержки реструктуризации дорожной отрасли;
Поскольку Проект будет осуществлен Министерством транспорта и коммуникаций;
Поскольку Заемщик обратился в Банк с просьбой об оказании содействия в финансировании части Проекта;
Поскольку Банк завершил процесс привлечения средств технического сотрудничества на безвозмездной основе для оказания содействия в реализации Части С Проекта; и
Поскольку Банк согласился на основании, среди прочего , вышеизложенного предоставить Заемщику заем в размере ста девятнадцати миллионов двухсот тысяч долларов (119 200 000 долларов США) для оказания помощи в финансировании доли Части А и Части В Проекта в соответствии с положениями и условиями, изложенными или упомянутыми в настоящем Соглашении.
Стороны настоящим договорились о следующем:
Статья I - Стандартные положения и условия; Определения
Раздел 1.01 Включение Стандартных положений и условий
Все положения Стандартных положений и условий Банка от февраля 1999 г. настоящим включаются в настоящее Соглашение и применяются к нему и имеют такую же силу и действие, как если бы они были полностью изложены в настоящем документе (далее такие положения называются "Стандартные положения и условия").
Раздел 1.02 Определения
Термины, определенные в Преамбуле и используемые в любом месте настоящего Соглашения (включая Преамбулу и Приложения), если их иное толкование не оговаривается отдельно или требуется по контексту, имеют соответственное определенное в ней значение; термины, определенные в Стандартных положениях и условиях, имеют соответственное описанное там значение, а нижеприведенные термины имеют следующее значение:
"Уполномоченный означает Министра финансов Заемщика.
представитель заемщика"
"Доллар" или "$" означает законную валюту Соединенных Штатов
Америки.
"Экологические означают "Экологические процедуры" Банка,
процедуры ЕБРР" время от времени изменяемые Банком.
"Экологический означает экологическую оценку и план,
анализ" подготовленный Заемщиком при техническом
сотрудничестве Банка в качестве части
"Поддержки разработки Программы развития
автодорожной отрасли" и представленный в
отчете под названием "Финальный отчет об
анализе социально-экологического влияния:
дорога Атырау-Актау" от февраля 2003 г.".
"Исполнительное означает Министерство транспорта и
агентство" коммуникаций Заемщика, представленное
Комитетом автомобильных дорог и
строительства инфраструктурного комплекса.
"Справочная означает показ предлагаемых лондонских
страница" межбанковских курсов основных банков по
депозитам в валюте займа, обозначенное
как страница 3750 на Moneyline Telerate
(или другая подобная страница, которая
может заменить страницу 3750 на Moneyline
Telerate с целью показа предлагаемых
лондонских межбанковских ставок по
депозитам в валюте займа).
"Специальный счет" означает специальный депозитный счет,
указанный в Разделе 2.03 и Приложении 3.
"Всемирный банк" означает Международный банк реконструкции и
развития, созданный 1 мая 1945 г. в
соответствии с Соглашением о создании
Международного банка реконструкции и
развития.
Раздел 1.03 Толкование
В настоящем Соглашении ссылка на указанную Статью, Раздел или Приложение истолковывается, за исключением случаев, указанных в данном Соглашении отдельно, как ссылка на эту указанную Статью или Раздел или Приложение к данному Соглашению.
Статья II - Основные условия займа
Раздел 2.01 Сумма и валюта займа
Банк соглашается предоставить Заемщику заем в соответствии с положениями и условиями, изложенными или упоминаемыми в данном Соглашении, сумму в размере ста девятнадцати миллионов двухсот тысяч долларов ($119 200 000).
Раздел 2.02 Прочие финансовые условия Займа
(a) Минимальная сумма выборки займа составляет сто тысяч долларов ($100 000).
(b) Минимальная сумма досрочного погашения составляет пять миллионов долларов ($5 000 000).
(c) Минимальная аннулируемая сумма составляет пять миллионов долларов ($5 000 000).
(d) Даты выплаты процентов устанавливаются на 28 августа и 28 февраля каждого года.
(e) Заемщик погашает основную сумму займа в сроки и в размере, приведенные ниже:
Дата погашения Займа Сумма к выплате
28 февраля 2007 4 966 666
28 августа 2007 4 966 666
28 февраля 2008 4 966 666
28 августа 2008 4 966 666
28 февраля 2009 4 966 666
28 августа 2009 4 966 666
28 февраля 2010 4 966 666
28 августа 2010 4 966 666
28 февраля 2011 4 966 666
28 августа 2011 4 966 666
28 февраля 2012 4 966 666
28 августа 2012 4 966 666
28 февраля 2013 4 966 666
28 августа 2013 4 966 666
28 февраля 2014 4 966 666
28 августа 2014 4 966 666
28 февраля 2015 4 966 666
28 августа 2015 4 966 666
28 февраля 2016 4 966 666
28 августа 2016 4 966 666
28 февраля 2017 4 966 666
28 августа 2017 4 966 666
28 февраля 2018 4 966 666
28 августа 2018 4 966 682
(f) Последней датой предоставления является 31 декабря 2007 г.
(g) Ставка комиссии за резервирование составляет 0,5% в год.
(h) Процентная ставка
Заем предоставляется под проценты с плавающей ставкой, которая определяется в "Стандартных положениях и условиях" как сумма маржи и соответствующей рыночной процентной ставки. Для целей Раздела 3.04 (b) Стандартных положений и условий, соответствующая рыночная процентная ставка является предлагаемой годовой ставкой для депозитов в валюте займа, которая демонстрируется на Справочной странице по состоянию на 11:00 утра лондонского времени, в соответствующий день определения процентной ставки на период, ближайший по длительности к соответствующему процентному периоду (или же, если два периода одинаково приближаются по длительности к соответствующему Процентному периоду, на среднюю величину двух соответствующих процентных ставок) на следующих условиях:
(A) если по какой-либо причине Соответствующая рыночная процентная ставка в данное время не может быть определена по отношению к Справочной странице, тогда Соответствующей рыночной процентной ставкой является процентная ставка, которую Банк определяет как среднее арифметическое (при необходимости, с округлением в большую сторону до ближайшей 1/16%) предлагаемых годовых процентных ставок по депозитам в валюте займа в размере, сравнимом с той частью Займа, которая запланирована как остающаяся непогашенной на период соответствующий Процентному периоду на срок, равный Процентному периоду, который предложат Банку три основных банка, избранных Банком среди действующих на Лондонском межбанковском рынке; и
(B) Если Банк определит, что депозиты в валюте займа на Лондонском межбанковском рынке не предлагаются в таких размерах или на такие сроки, тогда Соответствующей рыночной процентной ставкой являются расходы Банка (выраженные как годовая процентная ставка) по финансированию той части Займа, которая остается непогашенной на протяжении соответствующего Процентного периода, из любых источников по его выбору.
Раздел 2.03 Выборка займа и специальный счет
(a) Предоставленная сумма может время от времени использоваться в соответствии с положениями Приложения 2 для покрытия (1) затрат, произведенных (или же, с согласия Банка, которые предстоит произвести) в отношении товаров, работ и услуг за разумную цену, требующихся для Проекта и (2) для выплаты разовой комиссии.
(b) Заемщик настоящим предоставляет Банку полномочия на использование из предоставленной суммы, суммы равной разовой комиссии и на выплату самому себе разовой комиссии от имени Заемщика.
(c) В целях Проекта Заемщик открывает и содержит специальный депозитный счет в валюте Займа в приемлемом для Банка коммерческом банке в соответствии с положениями и условиями, которые являются удовлетворительными для Банка, включая соответствующую защиту от зачета, конфискации и наложения ареста. В случае, если Заемщик желает осуществить выборку займа с дальнейшим размещением суммы на Специальном счете и отчислять с него платежи (вместо выборки в соответствии с Разделом 2.03 (а)), то такая выборка должна осуществляться в соответствии с положениями Приложения 3.
Раздел 2.04 Уполномоченный представитель по выборке
займа
Министр финансов Заемщика является уполномоченным представителем Заемщика для принятия любых действий, требующихся или разрешенных в соответствии с положениями Раздела 2.03 (а) настоящего Соглашения и в соответствии с положениями Разделов 3.01 и 3.02 Стандартных положений и условий.
Статья III - Выполнение Проекта
Раздел 3.01 Прочие обязательства по Проекту
В дополнение к общим обязательствам, изложенным в Статье IV Стандартных положений и условий, Заемщик обязуется, если Банк не согласится на иное:
(а) принять все меры, необходимые для обеспечения достаточных средств для завершения Проекта и оплатить свою долю расходов по Проекту при наступлении срока или необходимости;
(b) обеспечить, чтобы проект бюджета Республики Казахстан на каждый соответствующий год после подписания настоящего Соглашения и до наступления Последней даты предоставления предусматривал ежегодное финансирование содержания и реабилитации национальных и транснациональных автодорог в общей сумме не менее 150 млн. долларов США;
(c) разработать проект новой среднесрочной программы развития автодорожной отрасли, принимая во внимание рекомендации Банка, и обеспечить ее принятие не позднее 31 декабря 2005 года;
(d) поручить Исполнительному агентству: (i) разработать и реализовать систему управления дорожным покрытием для дорожной сети Заемщика, обеспечивающую адекватный уровень информации о состоянии дорожных покрытий, а также соответствующие инструменты оптимизации расходов на содержание дорог; и (ii) не позднее 30 июня 2005 г. предоставить отчет, демонстрирующий удовлетворительный для Банка прогресс внедрения системы управления дорожными покрытиями; и
(e) поручить Исполнительному агентству предоставить отчет не позднее декабря 2005 г., демонстрирующий удовлетворительный для Банка прогресс в реализации реструктуризации автодорожной отрасли, включая вопросы устранения дублирования обязанностей и заключения всех контрактов на периодический ремонт и содержание дорог на тендерной основе;
(f) до 1 февраля 2005 года реализовать предложение, удовлетворительное для Банка, о повышении возмещения издержек за счет пользователей дорог, в частности включающее в себя: (i) повышение ставки сборов, выплачиваемых за тяжелогрузные транспортные средства; и (ii) изменение структуры сборов, в результате которого структура сборов будет тесно связана с ущербом, причиняемым каждым классом транспортных средств.
Раздел 3.02 Реализация Проекта
Заемщик через Исполнительное агентство предпринимает все соответствующие меры с целью координации, управления, мониторинга и оценки всех аспектов реализации Проекта, включая закупку товаров, работ и услуг по Проекту, и, в частности, выделяет адекватные ресурсы и приемлемый квалифицированный персонал для этой цели.
Раздел 3.03 Закупки
Для целей Раздела 4.03 Стандартных положений и условий следующие положения, если Банк не согласится на иное, регулируют закупку товаров, работ и услуг, требующихся для Проекта и подлежащих финансированию за счет средств Займа:
(а) товары, работы и услуги (за исключением услуг консультантов, которые включены в Раздел 3.03 (с)) закупаются посредством открытого тендера;
(b) для целей Раздела 3.03 (а) процедуры проведения открытого тендера и стандарты местных конкурентных тендерных процедур изложены в Главе 3 Правил закупок товаров и услуг ЕБРР;
(c) консультанты, привлекаемые Заемщиком для оказания содействия в реализации Проекта, выбираются в соответствии с процедурами, изложенными в Главе 5 Правил закупок товаров и услуг ЕБРР;
(d) все подряды подлежат процедурам рассмотрения, изложенным в Приложении к Правилам закупок товаров и услуг ЕБРР. До того времени, пока Банк не уведомит в письменной форме Заемщика об ином, все контракты подлежат предварительному рассмотрению.
Раздел 3.04 Экологические обязательства
Без ущерба общеприменимому характеру Разделов 4.02 (а), 4.04 (a)(iii) и 5.02 (с)(iii) Стандартных положений и условий Заемщик, если Банк не согласится на иное, обязуется:
(а) осуществлять Проект в соответствии с экологическими правилами и нормами, вступающими время от времени в силу в юрисдикции местонахождения Проекта, и с экологическими нормами, существующими в Европейском союзе на эту дату (или же, в случае если такие нормы не существуют в Европейском союзе, изложенными в действующем экологическом руководстве Всемирного банка);
(b) обеспечить включение соответствующих мер охраны и безопасности окружающей среды в проектирование объектов проекта и затем строить, эксплуатировать и ремонтировать объекты проекта в соответствии с рекомендациями Экологического анализа, подготовленного для Проекта и Экологическими процедурами ЕБРР.
Раздел 3.05. Консультанты
(a) Для оказания содействия в реализации Проекта Заемщик, если с Банком не оговорено иное, при необходимости, привлекает или обеспечивает привлечение и использование консультантов, чьи квалификация и опыт, а также технические задания являются удовлетворительными для Банка, включая консультантов, необходимых для осуществления инженерного надзора за подрядами строительных работ и, при необходимости, для достижения целей Проекта, консультантов для оказания содействия в реализации Проекта; и
(b) Заемщик бесплатно обеспечивает всех консультантов, привлеченных для содействия в вопросах, относящихся к Проекту или операциям Заемщика, всеми средствами и поддержкой необходимой для выполнения их функций, в том числе служебным помещением, всей документацией, материалами и прочей информацией, которая может иметь отношение к их работе.
Раздел 3.06 Периодичность и требования
к представлению отчетности
(а) До полной выплаты или аннулирования Займа Заемщик представляет в Банк ежегодные отчеты по экологическим вопросам, имеющим отношение к Проекту не позднее 90 дней после окончания отчетного года. Такие отчеты включают в себя информацию о следующих конкретных вопросах:
(1) информация о соблюдении экологических правил и норм, вступающих время от времени в силу в юрисдикции местонахождения Проекта, и экологических норм, существующих в Европейском союзе на эту дату (или же в случае, если такие нормы не существуют в Европейском союзе, изложенных в применимом экологическом руководстве Всемирного банка), включая состояние каких-либо экологических разрешений, необходимых для Проекта, о результатах любых инспекций, проведенных экологическими органами, любых нарушениях таких экологических правил и норм и связанных с ними мероприятий по ликвидации и любых штрафах, наложенных из-за каких-то таких нарушений;
(2) меры, принятые в соответствии с рекомендациями экологической экспертизы, подготовленной для проекта, Экологическими процедурами ЕБРР; и
(3) сводка любых значимых уведомлений, отчетов и прочих сообщений по экологическим вопросам, переданных в отношении Проекта в экологические органы.
(b) Заемщик предоставляет периодические отчеты о выполнении Проекта, указанные в Разделе 4.04 (a)(iv) Стандартных положений и условий на полугодовой основе не позднее 90 дней после окончания отчетного периода, пока Проект не будет завершен. Такие отчеты включают в себя следующие конкретные данные:
(1) Общая информация:
(A) физический прогресс, достигнутый при реализации Проекта на день составления отчета и в течение отчетного периода;
(B) фактические или ожидаемые трудности или задержки в реализации Проекта и их воздействие на график реализации и фактические меры, принятые или планируемые для преодоления трудностей и избежания задержек;
(C) ожидаемые изменения в дате завершения Проекта;
(D) изменение основного состава персонала, связанного с Проектом;
(Е) вопросы, которые могут повлиять на стоимость Проекта; и
(F) любое событие или деятельность, имеющие вероятность влияния на экономическую осуществимость какой-либо Части Проекта.
(2) Финансовая отчетность с детализацией затрат, понесенных в рамках каждой Части Проекта и Выборки займа, вместе с отчетом, показывающим:
(A) первоначальную сметную стоимость;
(B) пересмотренную сметную стоимость, при наличии таковой, с причинами изменений;
(C) первоначально предполагаемые расходы и фактические расходы на данную дату;
(D) причины отклонения фактических расходов на данную дату от первоначальной сметы расходов на данную дату; и
(Е) предполагаемые расходы на остальные кварталы года.
(с) Немедленно по возникновении инцидента или несчастного случая, связанного с Проектом, который, вероятно, будет иметь существенное неблагоприятное воздействие на окружающую среду, здоровье или безопасность, Заемщик уведомляет об этом Банк факсом, указывая характер такого инцидента или несчастного случая и любые шаги, предпринимаемые Заемщиком или Исполнительным агентством для их ликвидации. Без ущерба общеприменимому характеру вышесказанного, инцидент или несчастный случай, вероятно, окажет существенное неблагоприятное воздействие на окружающую среду, здоровье или безопасность, если какой-либо применимый закон требует уведомления государственного органа о таком инциденте или несчастном случае, такой инцидент или несчастный случай влечет за собой смерть или многочисленные серьезные травмы, требующие госпитализации, или такой инцидент или несчастный случай стал известен общественности через средства массовой информации или иным путем.
Статья IV - Финансовые обязательства
Раздел 4.01 Финансовый учет и отчетность
(а) Заемщик обязуется:
(1) применять процедуры, вести учет и счета, достаточные для отражения, в соответствии с последовательно применяемыми международными нормами бухгалтерского учета, операций, ресурсов и затрат, имеющих отношение к Проекту, и для мониторинга и учета развития Проекта (включая расходы по нему и выгоды, получаемые за счет него);
(2) организовать аудит отчетности и счетов, включая Специальный счет, указанный в Разделе 4.01 (а), за каждый финансовый год независимыми аудиторами, приемлемыми для Банка в соответствии с международными принципами и нормами аудита;
(3) предоставлять Банку по мере готовности, но в любом случае не позднее шести месяцев после окончания каждого финансового года, отчет об аудите, проведенными такими аудиторами, в объеме и деталях, обоснованно запрашиваемых Банком;
(4) предоставлять Банку прочую информацию, касающуюся такой отчетности и счетов, и их аудита, которую Банк может периодически запрашивать.
Статья V - Приостановление, ускорение, аннулирование
Раздел 5.01 Приостановление
Нижеследующее оговаривается для целей Раздела 7.01 (a) (xiv) Стандартных положений и условий:
(а) право собственности на активы, созданные или реконструированные в рамках Проекта, передано стороне, не являющейся Заемщиком.
Статья VI - Вступление в силу
Раздел 6.01 Условия вступления в силу
Следующие условия оговариваются для целей Раздела 9.02 (с) Стандартных положений и условий в качестве дополнительных условий для вступления в силу настоящего Соглашения.
(a) Исполнительное агентство представляет план и график, которые по форме и содержанию удовлетворительны для Банка, о реструктуризации автодорожной отрасли, включая вопросы устранения дублирования обязанностей и заключения всех контрактов на периодический ремонт и содержание дорог на тендерной основе;
(b) Банку предоставляется доказательства, по форме и содержанию удовлетворяющие Банк, подтверждающие наличие достаточного бюджетного ассигнования средств контрагента на Проект в 2004 г.
Раздел 6.02 Юридические заключения
(а) Для целей раздела 9.03 (а) Стандартных положений и условий заключение или заключения юрисконсульта предоставляются от имени Заемщика министром юстиции и следующее оговаривается в качестве дополнительных вопросов, подлежащих включению в заключение или заключения, предоставляемые в Банк:
(i) ратификация Соглашения Парламентом Заемщика.
Раздел 6.03 Прекращение действия Соглашения
из-за невступления в силу
Дата в 120 дней после даты подписания данного Соглашения оговаривается для целей Раздела 9.04 Стандартных положений и условий.
Статья VII - Разное
Раздел 7.01 Уведомления
Следующие адреса предоставляются для целей Раздела 10.01 Стандартных положений и условий:
Заемщик:
Министерство финансов
473000 Астана
Проспект Победы, 33
Вниманию: Министра финансов
Факс: +3172 717762
Банк:
Европейский Банк Реконструкции и Развития
One Exchange Square
Лондон ЕС2А 2JN
Англия
Вниманию: Отдел управления операциями
Факс: +44-20-7338-6100
В удостоверение чего стороны, действующие через своих должным образом уполномоченных представителей, подписали данное Соглашение, составленное на английском языке в четырех экземплярах и доставили 6 декабря 2003 года в день и год, указываемые выше вначале.
Республика Казахстан
Подпись: _____________________
ФИО:
Должность:
Европейский Банк Реконструкции и Развития
Подпись: ___________________
ФИО:
Должность:
Приложение 1 - Описание Проекта
1. Цель Проекта заключается в оказании Заемщику помощи в реконструкции дороги Атырау-Актау в Западном Казахстане и в содействии совершенствованию финансирования и управления автодорожной отраслью Заемщика.
2. Проект состоит из следующих частей, подлежащих периодическому внесению согласованных Банком и Заемщиком изменений:
Часть А: Реконструкция дороги Атырау-Актау
Часть В: Надзор за строительством
Часть С: Консультационные услуги
С-1 Консультационные услуги необходимые для разработки плана реструктурирования сбора с тяжелогрузных транспортных средств в соответствии с международными нормами.
С-2 Консультационные услуги необходимые для совершенствования управления содержанием дорог посредством развития системы управления дорожным покрытием.
С-3 Консультационные услуги необходимые для реализации Проекта.
3. Проект будет предположительно завершен в ноябре 2007 г.
Приложение 2 - Категории и выборка Займа
1. В таблице, прилагаемой к данному Приложению, излагаются Категории, сумма Займа, выделяемая на каждую Категорию, а также расходы в процентном отношении, подлежащие финансированию в каждой Категории.
2. Несмотря на положения вышеуказанного параграфа 1, не производится выборка займа в отношении затрат, понесенных и оплаченных до даты подписания Соглашения о займе.
Дополнение к Приложению 2
-------------------------------------------------------------------
Категория ! Сумма Займа, ! Процент затрат,
! выделяемая ! подлежащих
! в валюте Займа ! финансированию 1
-------------------------------------------------------------------
(1) Работы по одному 111 500 000 85% от стоимости
отрезку реконструкции дороги контракта без учета
по Части А Проекта налога на добавленную
стоимость 2
(2) Надзор за строительством 5 000 000 50% от стоимости
по Части В Проекта контракта 2
(3) Непредвиденные расходы 1 508 000
(4) Разовая комиссия 1 192 000
-------------------------------------------------------------------
Всего 119 200 000
-------------------------------------------------------------------
___________________________
1 Средства займа не будут использоваться для финансирования налога на добавленную стоимость и других налогов и пошлин.
2 Процент затрат, подлежащих финансированию Заемщиком, может корректироваться в сторону увеличения посредством письменного согласования между Заемщиком и Банком.
Приложение 3 - Специальный Счет
1. В целях данного Приложения следующие термины имеют следующие значения:
"Приемлемая категория" - Категории 1 и 2 в соответствии с
Дополнением к Приложению 2.
"Приемлемые расходы" - расходы, производимые с учетом
обоснованной стоимости необходимых
для реализации Проекта товаров,
работ и услуг, финансируемых за счет
Займа и периодически относимых к
Приемлемым категориям согласно
положений Приложения 2.
"Максимальное сальдо - сумма равная пяти миллионам долларов
Специального счета" ($5 000 000).
"Минимальная сумма - сумма равная двумстам тысячам
выборки со долларов ($200 000).
Специального счета"
2. Платежи со Специального счета осуществляются исключительно по Приемлемым расходам в соответствии с положениями данного Приложения.
3. После получения Банком удовлетворительных доказательств о надлежащем открытии Специального счета в соответствии с условиями, удовлетворительными для Банка, включая соответствующую защиту от зачетов, конфискации и наложения ареста, Заемщик вправе осуществлять выборку Доступной суммы с последующим размещением на Специальном счете первоначальной суммы, не превышающей Максимальное сальдо Специального счета и не ниже Минимальной суммы выборки со специального счета.
4. В последующем Заемщик вправе осуществлять выборку дополнительных сумм из Доступной суммы и размещать указанные суммы на Специальный счет в соответствии с ограничениями, установленными ниже пунктом 6, и следующими условиями по каждой выборки займа:
(a) Заемщик представляет в Банк выписки со счета и документацию, а также любые другие доказательства надлежащего применения сумм, снятых со Специального счета.
(b) После осуществления запрошенной выборки займа и размещения суммы такой выборки на Специальном счете сальдо Специального счета не должно превышать Максимального сальдо Специального счета.
(c) За исключением случаев периодического согласования с Банком, сумма запрашиваемой выборки займа с последующим размещением на Специальном счете должна быть не ниже Минимальной суммы выборки займа со Специального счета.
5. Без ущерба для требований подпункта 4 (а) настоящего Приложения Заемщик в любое время по обоснованному требованию Банка представляет отчет о сальдо и других деталях Специального счета, в том числе выписки со счета и другие документы и доказательства осуществления платежей со Специального счета в соответствии с требованиями, установленными настоящим Приложением.
6. Несмотря на положения пункта 4 настоящего Приложения, Заемщик, в случае если иное не оговорено Банком, не вправе осуществлять выборку займа с доступной суммы с последующим размещением на Специальный счет:
(a) если Банк, в любое время, устанавливает, что дальнейшие выборки займа должны осуществляться в соответствии с положениями Раздела 2.03 (а); или
(b) если доступная сумма, отнесенная к Приемлемым категориям, в два раза превышает размер Максимального сальдо специального счета.
Впоследствии в отношении выборок займа, отнесенных к соответствующим Приемлемым категориям, соблюдаются процедуры, которые Банк может указать в уведомлении Заемщику. Такие дальнейшие выборки займа осуществляются только после того, как Банк убедится, что все суммы, имеющиеся на депозите Специального счета на дату получения уведомления, будут использованы для осуществления выплат на приемлемые расходы.
7. Если Банк, в любое время, устанавливает, что платеж со Специального счета или сам Специальный счет использовался:
(a) для покрытия расходов или в размере, не соответствующем пункту 2 настоящего Приложения; или
(b) без обоснования доказательствами, представляемыми в Банк;
то Банк вправе потребовать от Заемщика:
(1) предоставления дополнительных доказательств, которые Банк может затребовать; и/или
(2) размещения на Специальном счете (или по требованию Банка выплаты Банку) суммы, равной сумме такого платежа или его части, который не соответствует условиям приемлемости или необоснован.
В случае такого установления в соответствии с вышеуказанными подпунктами (а) или (b), дальнейшие выборки займа, если Банк не соглашается на иное, с последующим размещением на Специальном счете не осуществляются до тех пор, пока Заемщик либо (А) не разместит на Специальном счете или не выплатит Банку сумму равную сумме платежа (или его части), который не соответствует условиям приемлемости или необоснован, либо (В) не предоставит дополнительные доказательства, отвечающие требованиям Банка, надлежащего применения сумм снятых со Специального счета.
8. Если:
(a) Банк устанавливает в любое время, что сумма, неоплаченная по Специальному счету, не потребуется для покрытия дополнительных платежей по приемлемым расходам; или
(b) Банк обязывает Заемщика выплатить Банку сумму в соответствии с подпунктом 7(2);
то Заемщик сразу после получения уведомления от Банка досрочно выплачивает Банку часть Займа в размере равном такой сумме. Для данной цели требование о досрочном погашении Займа в соответствии с датами выплаты процентов согласно нижеуказанного пункта 10 отменяется.
9. Заемщик вправе, предварительно направив уведомление в Банк в соответствии с Разделом 3.07 (а) Стандартных положений и условий, досрочно выплатить на любую дату выплаты процентов все или часть средств, помещенных на Специальный счет.
10. Досрочное погашение в соответствии с вышеуказанными пунктами 8 или 9 осуществляется согласно Раздела 3.07 Стандартных положений и условий, однако с учетом того, что: (а) несмотря на Раздел 3.07 (c)(i)(A) Стандартных положений и условий, такая сумма досрочного погашения не должна соответствовать Минимальной сумме досрочного погашения займа, и (b) при досрочном погашении займа в сроки, не соответствующие дате выплаты процентов, покрываются издержки в связи с изменением условий в соответствии с Разделом 3.10 Стандартных положений и условий. В случае досрочного погашения в соответствии с вышеуказанными пунктами 8 или 9 Банк руководствуется Разделом 3.07 (c)(ii) Стандартных положений и условий.
Примечание РЦПИ: далее текст на английском языке (см. бумажный вариант).
