Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары мен банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздерін, Банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау қағидаларын бекіту туралы

Жаңартылған

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 30 наурыздағы № 36 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2020 жылғы 31 наурызда № 20228 болып тіркелді.

      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 25.01.2021 № 4 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      Осы қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 6 т. қараңыз

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Мына:

      1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары мен банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздері;

      2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес Банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау қағидалары бекітілсін.

      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 25.01.2021 № 4 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2. Осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілері құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

      3. Банктерді реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      4. Халықаралық қатынастар және сыртқы коммуникациялар басқармасы осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

      6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту
Агенттігінің Төрағасы
М. Абылкасымова

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Ұлттық экономика министрлігі

      2020 жылғы "___" _________

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Цифрлық даму, инновациялар және

      аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

      2020 жылғы "___" _________

  Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 36 қаулысына
1-қосымша

Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары мен банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздері

      Ескерту. Негіздер жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 25.01.2021 № 4 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары мен банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздері (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат (бұдан әрі – рұқсат, мемлекеттік көрсетілетін қызмет) беру тәртібін және банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздерін айқындайды.

      2. Қағидаларда Банктер туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңда, "Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы" 2003 жылғы 7 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында және "Ақпараттандыру туралы" 2015 жылғы 24 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мағынада қолданылатын ұғымдар пайдаланылады.

2-тарау. Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру тәртібі

      3. Банкті ашуға рұқсат алу үшін жеке немесе заңды тұлға (бұдан әрі – өтініш беруші, көрсетілетін қызметті алушы) уәкілетті органға "электрондық үкіметтің" www.egov.kz, веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк ашуға рұқсат беру туралы өтініш (бұдан әрі – өтініш) береді.

      4. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат алу үшін Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі (бұдан әрі – өтініш беруші, көрсетілетін қызметті алушы) уәкілетті органға портал арқылы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш (бұдан әрі – өтініш) береді.

      5. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздерінің, қызмет көрсету процесін, нысанын, мазмұны мен нәтижесін қамтитын мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі, сондай-ақ мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктері ескерілген өзге де мәліметтер және мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес "Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында жазылған.

      Көрсетілетін қызметті алушы өтінішті портал арқылы "жеке кабинетке" жіберген кезде нәтижені алу күні мен уақыты көрсетіле отырып, мемлекеттік қызметті көрсетуге сұрау салудың қабылданғаны туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.

      6. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтінішті келіп түскен күні қабылдайды, тіркейді және мемлекеттік қызметті көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жібереді. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен жағдайда, өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

      7. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

      Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкімет" шлюзі арқылы:

      Қазақстан Республикасы резидент-жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын;

      Қазақстан Республикасының резидент-жеке тұлғасында алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екенін растайтын;

      Қазақстан Республикасының резидент-заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі белгіленген жағдайда жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған сәттен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды дайындайды және көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" портал арқылы жібереді.

      8. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі белгіленген жағдайда жауапты бөлімше 50 (елу) жұмыс күні ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы банк заңнамасының талаптарына сәйкес келуі тұрғысынан қарайды, көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру не беруден бас тарту туралы қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің Басқармасы Қағидаларға 3-қосымшаның 9-тармағында көзделген негіздер бойынша банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру не банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беруден бас тарту туралы шешім қабылдайды.

      Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысын жауапты бөлімше алған күннен кейінгі келесі 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" портал арқылы банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсаттың электрондық көшірмесімен қоса көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасы қойылған электрондық құжат нысанында банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап жібереді.

      9. Мемлекеттің қызметтің көрсетілу сатысы туралы ақпарат мемлекеттік қызметтердің көрсетілуін мониторингтеу ақпараттық жүйесінде автоматты режимде жаңартылады.

      10. Ұсынылған құжаттар Банктер туралы заңның 24-бабында және 13-1-бабының 3-тармағында көзделген банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беруден бас тартудың негіздерін қоспағанда, Банктер туралы заңның және Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген жағдайда, уәкілетті орган Банктер туралы заңның 23-бабының 1-тармағында және 13-1-бабының 5-тармағында көрсетілген оларды қарау мерзімі ішінде өтініш берушіге оларды жою және Қазақстан Республикасы банк заңнамасының талаптарына сәйкес келетін, пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулермен хат жібереді.

      Уәкілетті орган Қағидаларда көзделген, тазартулары, қосып жазылған не сызылған сөздері бар құжаттардың электрондық көшірмелерін қарауға қабылдамайды.

      11. Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі.

      12. Шет мемлекеттердің қаржылық қадағалау органы, құзыретті органдары немесе лауазымды тұлғалары берген құжаттар (Қазақстан Республикасы бейрезидент-жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда) Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға немесе апостильдендірілуге тиіс.

      Шет тілінде ұсынылған құжаттар көрсетілген құжаттар қазақ және орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариат куәландыруға тиіс.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану тәртібі

      13. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) шағымдану көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған мекенжайы бойынша көрсетілетін қызметті беруші басшысының атына жазбаша түрде жүргізіледі.

      Шағымда:

      жеке тұлғаның тегі, аты, сондай-ақ қалауына қарай әкесінің аты (ол бар болса), пошталық мекенжайы;

      заңды тұлғаның атауы, пошталық мекенжайы, жіберілген нөмірі мен күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызметті алушы қол қояды.

      Көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде шағымды қабылдаған адамның аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып шағымды тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) оның қабылданғанын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызметтерді көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен шағымы тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпарат Бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы беріледі.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға жеке кабинеттен шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті беруші шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      14. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымданады.

      Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      15. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижесімен келіспеген жағдайда, сотқа жүгінеді.

  Банкті, Қазақстан Республикасы
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру қағидалары
мен банкті ашуға рұқсат беруден
бас тарту негіздеріне
1-қосымша
  Нысан

Банк ашуға рұқсат беру туралы өтініш

      ____________________________________________________________________

      (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), жеке сәйкестендіру нөмірі

      (болған кезде), заңды тұлғаның атауы, бизнес сәйкестендіру нөмірі (болған кезде),

      заңды тұлға өкілінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде)

      ____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің осы өтінішті құрылтайшылардың атынан

      ____________________________________________________________________

      беруге өкілеттігін растайтын нотариат куәландырған немесе өзге түрде

      ____________________________________________________________________

      куәландырылған құжатқа сілтеме)

      ____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазымы, тұрғылықты жері,

      ____________________________________________________________________

      заңды мекенжайы)

      құрылтай жиналысының _____ жылғы "___" ____________ № ____ хаттамасына сәйкес:

      1) _____________________________________________________________

      (құрылатын банктің толық атауы мен орналасқан жері)

      ________________________________________________________ ашуға рұқсат;

      2) мыналарды:

      банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге операцияларды:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      жүргізуге лицензия (валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе) шетел) беруді;

      3) ____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________

      (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), заңды тұлғаның атауы

      (болған кезде))

      банктің ірі қатысушысы және (немесе) банк холдингі мәртебесін иеленуіне

      (қажеттісін таңдау қажет) келісім беруді (қажет болған жағдайда толтырылады);

      4) ____________________________________________________________

      ___________________________________________________________________

      (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), заңды тұлғаның атауы

      (болған кезде))

      __________________________________________________________________

      (қажеттісін таңдау қажет)

      ____________________________________________________________________;

      (ашылатын банктің атауы)

      (қажет болған жағдайда толтырылады)

      еншілес ұйымын құруға немесе капиталына қомақты қатысуға рұқсат беруді;

      5) банктің мына басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға)

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), лауазымы) келісім беруді;

      6) жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеуді;

      7) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеуді сұрайды.

      Акцияларды иелену үшін пайдаланылатын көздер мен қаражаттың сипаттамасын қоса

      алғанда, банктің акцияларын иелену талаптары мен тәртібі туралы

      мәліметтер __________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Құрылтайшы (құрылтайшылар) өтінішке қоса берілген құжаттар мен мәліметтердің

      дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылған

      ақпараттың уақтылы ұсынылғанын растайды.

      Құрылтайшы (құрылтайшылар) дербес деректерін жинау мен өңдеуге және ақпараттық

      жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметті пайдалануға

      келісім береді.

      Қосымша (жіберілген құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы

      бойынша даналар және парақтар санын көрсету):

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасы, күні)

  Банкті, Қазақстан
Республикасының бейрезидент-
банкінің филиалын ашуға рұқсат
беру қағидалары мен банкті
ашуға рұқсат беруден бас тарту
негіздеріне
2-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе

      резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі болып табылатын

      мемлекеттің еліндегі заңды тұлға үшін қалыптастырылатын өзге бірегей нөмір (болған

      кезде), Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі өкілінің тегі, аты, әкесінің аты

      (ол болған кезде)

      ____________________________________________________________________

      (нотариат куәландырған немесе өзгеше түрде куәландырылған,

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің атынан осы өтінішті беруге

      ____________________________________________________________________

      өтініш берушінің өкілеттігін растайтын құжатқа сілтеме)

      ____________________________________________________________________

      (өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазым, тұрғылықты жері,

      ____________________________________________________________________

      заңды мекенжайы)

      ________________________________________________________________

      (Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің шешім қабылдаған органының

      атауы)

      Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы 20___ жылғы

      "___" _______ № _____________ шешіміне сәйкес:

      1) _____________________________________________________________

      (Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының атауы

      және орны)

      ________________________________ ашуға рұқсат беруді;

      2) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылатын филиалына

      мыналарды жүргізуге лицензия беруді (валютаның түрін көрсету – ұлттық және

      (немесе) шетел): банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      3) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының мынадай басшы

      қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беруді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), лауазымы)

      4) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын есептік тіркеуден

      өткізуді сұрайды.

      Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі өтінішке қоса берілген құжаттар мен

      мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға

      байланысты сұратылатын ақпараттың уақтылы ұсынылғанын растайды.

      Дербес деректерімді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелерде қамтылған

      заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      Қосымша (жіберілген құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы

      бойынша даналар мен парақтар санына көрсету):

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ___________________________________________

      (өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасы, күні)

  Банкті, Қазақстан
Республикасының бейрезидент-
банкінің филиалын ашуға рұқсат
беру қағидалары мен оған
рұқсат беруден бас тарту
негіздеріне
3-қосымша

"Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

1

Көрсетілетін қызметті берушінің атауы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі.

2

Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері

"Электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал).

3

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі

Порталға өтініш берген күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде.

4

Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны

Электрондық (толық автоматтандырылған)/ "бір өтініш" қағидаты бойынша көрсетілетін.

5

Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі

Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсатты қоса бере отырып, банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.
Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық.

6

Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері

Тегін.

7

Жұмыс кестесі

1) көрсетілетін қызметті берушінің – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;
2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

8

Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі

Көрсетілетін қызметті алушы банк ашуға рұқсат алу үшін өтініш жасаған кезде:
1) өтініш берушінің өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжатты қоса бере отырып, банк ашуға рұқсат беру туралы, Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі өтініш;
2) құрылтай жиналысының нотариат куәландырған және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен ресімделген жиналысы хаттамасының электрондық көшірмесі;
3) осы Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы – жеке тұлға туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері;
4) осы Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы – заңды тұлға туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері;
5) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 11-1-бабына сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер;
6) Банктер туралы заңның 17-1-бабында көзделген өтініш пен бизнес-жоспарды қоспағанда, көрсетілетін қызметті алушының банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алу қажеттілігі болған жағдайда, Банктер туралы заңның 17-1-бабына сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер;
7) акцияларды иелену талаптары мен тәртібін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері, сондай-ақ акцияларды иелену үшін пайдаланылатын көздер мен қаражат.
Банктің акцияларын иелену үшін пайдаланылатын көздер Банктер туралы заңның 17-1-бабы 4-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген қаражат болып табылады;
8) құрылтайшылар құжаттарға қол қоюға өкілеттік берген адам бекіткен, осы Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 3-қосымшаға сәйкес талаптар ескерілген, жаңадан құрылатын банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі;
9) Банктер туралы заңның 20-бабының талаптарына сәйкес банктің басшы қызметкерлері лауазымдарына ұсынылатын адамдардың құжаттары;
10) "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабы 4-тармағының 2) және 5) тармақшаларында көзделген құжаттар.
Акционерлік қоғам құрылтайшыларының арасында орналастырылған, жарияланған акциялардың төленгенін растайтын құжаттарды көрсетілетін қызметтерді алушы заңды тұлға мемлекеттік тіркелген күннен бастап 3 (үш) жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады;
11) "Заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу және филиалдар мен өкілдіктерді есептік тіркеу туралы" 1995 жылғы 17 сәуірдегі Қазақстан Республикасының Заңының 6-бабында көзделген құжаттар;
12) банктің атқарушы органы орналасқан елді мекенде автоматтандырылған банктік ақпараттық жүйеге орталықтандырылған қолжетімділік бар меншікті үй-жайының болуын растайтын мәліметтер мен құжаттар;
13) тиісті мемлекеттің көрсетілетін қызметті берушісінің осы тұлғаға Қазақстан Республикасының резидент банкінің акцияларын иеленуге рұқсат етілгендігі туралы жазбаша хабарламасының электрондық көшірмесі (Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері үшін – банктік қадағалау органының) не тиісті мемлекеттің уәкілетті органының (Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері үшін – банктік қадағалау органының) көрсетілген құрылтайшы мемлекетінің заңнамасы бойынша мұндай рұқсаттың талап етілмейтіні (Қазақстан Республикасының бейрезидент құрылтайшылары үшін) туралы өтінішінің электрондық көшірмесі.
Көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат алу үшін өтініш жасаған кезде:
1) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы, Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі өтініш (өтініш берушінің өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжатты қоса бере отырып);
2) көрсетілетін қызметті алушының Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы шешімінің электрондық көшірмесі;
3) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы туралы ереже жобасының электрондық көшірмесі;
4) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің құрылтай құжаттарының электрондық көшірмелері (салыстырып тексеру үшін тұпнұсқалары ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған);
5) осы Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 4-қосымшға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері;
6) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының ұйымдық құрылымының және көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері;
7) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының осы Мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартына 3-қосымшға сәйкес талаптар ескерілген, көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасы не көрсетілетін қызметті алушының құжаттарға қол қоюға уәкілетті тұлғасы бекіткен бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі;
8) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының басшы қызметкерлері лауазымына ұсынылған тұлғаларды құжаттарының электрондық көшірмелері;
9) өтініш берген күні көрсетілетін қызметті алушыда тізбесі "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысымен белгіленетін рейтингтік агенттіктердің бірінің ең төмен талап етілетін рейтингінің болуын куәландыратын құжаттың электрондық көшірмесі;
10) резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға қарсы келіспеушіліктердің болмауы туралы жазбаша хабарламасының электрондық көшірмесі не резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің заңнамасы бойынша осындай рұқсаттың талап етілмейтіні туралы өтініш;
11) резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының көрсетілетін қызметті алушыда банктік қызметті жүзеге асыруға қолданыстағы лицензиясының болуы туралы жазбаша растамасының электрондық көшірмесі;
12) резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органының көрсетілетін қызметті алушының өтініш беру алдындағы екі жыл ішінде резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтерді және сақтауға міндетті өзге нормалар мен лимиттерді бұзбағаны туралы жазбаша растамасының электрондық көшірмесі;
13) көрсетілетін қызметті алушының Қазақстан Республикасының аумағында іс-әрекет жасайтын филиалдың қызметіне байланысты міндеттемелер филиал тарапынан орындамаған және (немесе) тиісті түрде орындалмаған жағдайда оларды көрсетілетін қызметті алушының сөзсіз және шұғыл орындайтыны туралы жазбаша міндеттемесінің электрондық көшірмесі;
14) "Заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу және филиалдар мен өкілдіктерді есептік тіркеу туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 6-2-бабында көзделген құжаттар;
15) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы орналасқан Қазақстан Республикасының аумағында деректерді өңдеу орталығы (сервері) бар меншікті үй-жайының болуын растайтын мәліметтер мен құжаттардың электрондық көшірмелері;
16) көрсетілетін қызметті алушының резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген қолданыстағы лицензиясының электрондық көшірмесі.

9

Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері

Банк ашуға рұқсат беру кезінде:
1) банк атауының Банктер туралы заңның 15-бабы 2, 3, 3-1 және 4-тармақтарының талаптарына сәйкес келмеуі;
2) банк құрылтайшыларының қаржылық жағдайының орнықсыздығы.
Қаржылық жағдайдың орнықсыздығы деп Банктер туралы заңның 17-1-бабының 10-тармағында белгіленген белгілердің болуы түсініледі;
3) құрылтайшы – жеке тұлға не құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының, басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын адам):
заңда белгіленген тәртіппен өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар болған;
уәкілетті орган банкті төлем жасауға қабілетсіз банктер санатына жатқызу, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау туралы, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының директорлар кеңесінің бірінші басшысы, басқарманың бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері қызметінде болған жағдайларда. Көрсетілген талап уәкілетті орган банкті төлем жасауға қабілетсіз банктер санатына жатқызу, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау туралы, оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіпте қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы шешім қабылдағаннан кейін 5 (бес) жыл бойы қолданылады;
4) Банктер туралы заңның 17-1-бабы талаптарының сақталмауы;
5) Банктер туралы заңның 17-бабында белгіленген шектеулердің сақталмауы;
6) банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беруден уәкілетті органның бас тартуы;
7) банктің еншілес ұйымын құруға (иеленуге) рұқсат беруден бас тарту;
8) құрылатын банктің бизнес-жоспары және көрсетілетін қызметті алушы ұсынған өзге де құжаттар:
алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жылы өткеннен кейін банк қызметінің рентабельді болатынын;
банктің тәуекелді шектеуге қойылатын талаптарды сақтауға және тиісті басқару құрылымын құруға ниет білдіретінін;
банктің өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін ұйымдық құрылымы болатынын;
банктің өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін есеп және бақылау құрылымы болатынын көрсетпеуі.
Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру кезінде:
1) Банктер туралы заңның 13-1 бабының 1-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеу;
2) Банктер туралы заңның 13-1 бабы 2-тармағының 8) және 11) тармақшаларында белгіленген талаптардың сақталмауы;
3) бизнес-жоспар немесе ұсынылатын өзге де құжаттар:
алғашқы үш қаржы (операциялық) жыл өткеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалы қызметінің рентабельді болатынын;
Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының тәуекелді шектеуге қойылатын талаптарды сақтауға және тиісті басқару құрылымын құруға ниет білдіретінін;
Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының өз қызметінің жоспарларына сәйкес ұйымдық құрылымы болатынын;
Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін есептік және бақылау құрылымы болатынын көрсетпейді;
4) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы атауының Банктер туралы заңның 4-1-бабы 2-тармағрының талаптарына сәйкес келмеуі;
5) ұсынылған құжаттар бойынша уәкілетті органның ескертулерін белгіленген мерзімде жоймауы.

10

Мемлекеттік қызмет көрсетудің ерекшеліктері ескерілген өзге талаптар

Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған.
Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.
Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.
Көрсетілетін қызметті алушының таңдауы бойынша мемлекеттік көрсетілетін қызмет бір өтініштің негізінде бірнеше мемлекеттік қызметтің жиынтығын көрсетуді көздейтін "бір өтініш" қағидаты бойынша жүзеге асырылады.

  "Банкті, Қазақстан
Республикасының
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
1-қосымша
  Нысан



Банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы – жеке тұлға туралы мәліметтер

      __________________________________________________________________

      (банктің атауы)

      20___ жылғы "___" _____________________

      1. Құрылтайшы _________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

      2. Туған күні ____________________________________________________

      3. Туған жері ___________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      4. Азаматтығы __________________________________________________

      5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері____________________

      ____________________________________________________________________

      6. Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)____________________________

      ____________________________________________________________________

      7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы _________________________

      ____________________________________________________________________

      8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыс және үй)____________________

      ____________________________________________________________________

      9. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

      балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі,

      әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

Туған жылы

Туыстық қатынастар

Жұмыс орны мен лауазымы

1

2

3

4

5






      10. Еңбек қызметі туралы мәліметтер

      Бұл тармақта құрылтайшы – жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ оның басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ құрылтайшы - жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы мәліметтер көрсетіледі.

Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)

Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)

Лауазымы

Тәртіптік жаза қолданудың болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері

1

2

3

4

5

6







      11. Оларға қатысты құрылтайшы – жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:

Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері

Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)

Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)

1

2

3

4





      Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

      12. Құрылтайшы – жеке тұлғаның бұрын уәкілетті орган банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары санатына жатқызу, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соқтырған қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын лицензиядан айыру туралы шешімді қабылдағанға не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану не туралы сот шешімі күшіне енгенге дейін 1 (бір) жылдан аспайтын кезеңде не соттың Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы шешімі заңды күшіне енгенге дейін басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент- сақтандыру брокері филиалының басшысы немесе басшысының орынбасары, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымы заңды тұлғаның заңды тұлға - ірі қатысушының (банктік, сақтандыру холдингінің) басшысы болғаны туралы

      мәліметтер ___________________________________________________________

      (иә (жоқ),

      ____________________________________________________________________.

      ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

      13. Құрылтайшы – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын заңды тұлға – эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны

      туралы мәліметтер _________________________________

      (иә (жоқ), ұйымның

      ____________________________________________________________________

      атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

      14. Құрылтайшы – жеке тұлға бұрын уәкілетті органға банк ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік жауапкершілікке тартылды ма

      ____________________________________________________________________

      (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы

      ____________________________________________________________________

      жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

      ____________________________________________________________________

      тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

      15. Мәліметтерге:

      құрылтайшы – жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі

      (азаматтығы жоқ шетелдіктер үшін);

      азаматтығы бар елдің (олар тұрақты тұратын елдің – азаматтығы жоқ адамдар үшін) не құрылтайшы – жеке тұлға соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрақты тұрған елдің мемлекеттік органы берген, құрылтайшы – жеке тұлғада азаматтығы бар елдегі (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдегі (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат қоса беріледі. Көрсетілген құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы тиісті растауды уәкілетті органның атына хат арқылы жібереді.

      Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.

      Дербес деректерді жинау мен өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімімді беремін.

      Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

      ____________________________________________________________________

      (құрылтайшы – жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

      Қолы ______________________

      Күні ______________________

  "Банкті, Қазақстан
Республикасының
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
2-қосымша
  Нысан

Банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы – заңды тұлға туралы мәліметтер

      _______________________________________________________________

      (банктің атауы)

      20___ жылғы "___" ___________________

      1. Құрылтайшы

      ____________________________________________________________________

      (атауы)

      2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы__________________________

      ____________________________________________________________________

      (пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

      3. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер ____________

      ____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

      4. Бизнес сәйкестендіру нөмірі (бар болса)___________________________

      ____________________________________________________________________

      5. Қызмет түрі___________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (қызметтің негізгі түрлері көрсетіледі)

      6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті _________

      7. Оларға қатысты құрылтайшы – заңды тұлға ірі акционер болып табылатын

      не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:

Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері

Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)

Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)

1

2

3

4





      Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

      8. Соңғы күнтізбелік 3 (үш) жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық

      проблемалар, оның ішінде банкротқа ұшырау, консервация, сауықтыру болды ма _____

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

      9. Атқарушы органның бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жалғыз

      жүзеге асыратын тұлға)

      ____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

      Туған күні ____________________________________________________

      Туған жері ___________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Азаматтығы __________________________________________________

      Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ___________________

      ____________________________________________________________________

      Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ____________________________

      Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы _________________________

      ____________________________________________________________________

      Телефон нөмірі (қала коды, жұмыс және үй) _______________________

      ____________________________________________________________________

      Білімі:

Оқу орнының атауы

Қабылданған жылы – аяқтаған жылы

Мамандығы

Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)

1

2

3

4

5






      Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

Туған жылы

Туыстық қатынастар

Жұмыс орны мен лауазымы

1

2

3

4

5






      Еңбек қызметі туралы мәліметтер

      Осы тармақта бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органына мүше болуы), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі.

Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)

Жұмыс орны (қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)

Лауазымы

Тәртіптік жаза қолданудың болуы

Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері

1

2

3

4

5

6







      Жарғылық капиталға немесе заңды тұлғалардың акцияларын иеленуге қатысуы туралы мәліметтер:

Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері

Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)

Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысына (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлғаға) тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)

1

2

3

4





      Құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы

      органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы нарығын

      және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі –

      уәкілетті орган) банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу, сақтандыру

      (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып

      алу, таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп

      соқтырған қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешімді қабылдағанға не қаржы

      ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында

      белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі күшіне енгенге дейін 1

      (бір) жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы

      органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, жеке тұлға - ірі

      қатысушы, қаржы ұйымы заңды тұлғаның заңды тұлға – ірі қатысушының (банктік,

      сақтандыру холдингінің) басшысы болғаны туралы

      мәліметтер___________________________________

      (иә (жоқ), ұйымның

      ____________________________________________________________________

      атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

      Құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы

      органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының

      басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас

      бухгалтері, қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық

      бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не

      дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық

      сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және

      (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар

      бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет

      туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып

      түсетін соманы құрайтын заңды тұлға – эмитенттің ірі қатысушысының (ірі

      акционерінің) жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының

      басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны

      туралы мәліметтер ______________________________

      (иә (жоқ), ұйымның

      ____________________________________________________________________

      атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетіледі)

      Құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

      органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға) сот отырысында жауапкер

      ретінде тартылды ма __________

      ____________________________________________________________________

      (иә (жоқ), ұйымның атауы, күні, сот отырысында қаралатын мәселе,

      ____________________________________________________________________

      жауапкер және сот шешімі көрсетіледі)

      Құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

      органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға) құрылтайшы - заңды

      тұлғаның уәкілетті органына банк ашуға рұқсат беру туралы өтініш берген күнге дейін

      3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін тәртіптік

      жауапкершілікке тартылды ма _______________________

      ____________________________________________________________________

      (иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы

      ____________________________________________________________________

      жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып тәртіптік жаза қолдану

      ____________________________________________________________________

      туралы актінің деректемелері

      10. Мәліметтерге:

      қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған немесе оларды көрсетілетін қызметті берушінің порталы арқылы алуға мүмкіндік болмаған жағдайда, құрылтайшы – заңды тұлғаның құрылтай құжаттарының көшірмелері;

      Банктер туралы заңның 1-бабының 4-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын растайтын ақпарат;

      аудиторлық ұйым растаған соңғы 2 (екі) аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілік (бар болса шоғырландырылған есептілікті қоса);

      құрылтайшы – жеке тұлғаның (шетелдіктер, азаматтығы жоқ адамдар үшін) жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмелері;

      құрылтайшы – жеке тұлғада азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (олар тұрғылықты тұратын елдің – азаматтығы жоқ адамдар үшін) не құрылтайшы – жеке тұлға соңғы 15 (он бес) жыл бойы тұрғылықты тұрған елдің мемлекеттік органы берген құжат қоса беріледі. Көрсетілген құжатты беру күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылған құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екені туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында олар туралы көрсетілген мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) уәкілетті органының хатымен уәкілетті органның атына жіберіледі.

      Дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

      20___ жылғы "___" _____________

      Құрылтайшы – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының

      (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлғаның) қолы

      ____________________________________________

  "Банкті, Қазақстан
Республикасының
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
3-қосымша

Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар

      1. Жаңадан құрылатын банктің бизнес-жоспары, төмендегілермен шектелмей, мынадай ақпаратты қамтиды:

      ашылатын банктің толық құрылымы, қаржылық перспективалары (алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жылына арналған бюджеті, есеп айырысу балансы, пайда мен зиянының шоты, маркетингтік жоспары (банктің клиенттерін қалыптастыру), сондай-ақ тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыру жөніндегі ақпарат;

      ашылатын банктің мақсаттары мен міндеттерінің сипаты және көрсетуге жоспарланатын қызмет түрлері;

      ашылатын банк қызметіне талдау (сыртқы және ішкі ортаға талдау);

      ашылатын банктің алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған қызметінің, даму стратегиясы, қызметінің бағыттары мен көлемі;

      алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған толық жылдық қаржы жоспары (негізгі қаржылық көрсеткіштердің есебі, бюджет, бухгалтерлік баланс, пайда және зиян туралы есеп, бизнес-жоспарды қаржыландыру көздері мен көлемі);

      тәуекелдерді басқару жоспары (алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған банк қызметін жүзеге асырумен байланысты тәуекелдердің сипаты және оларды басқару тәсілдері);

      алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған еңбек ресурстарын тарту жоспары;

      құрылтайшы – заңды тұлғаның және банктің мәртебені алғаннан кейінгі болжалды есеп айырысу балансын қоса алғанда, банктің ірі қатысушысы мәртебесін немесе банк холдингі мәртебесін иеленудің қаржылық салдарының талдауы, егер бар болса, іс-шаралар жоспарын және ұйымдық құрылымын қоса алғанда, құрылтайшының банктің активтерін сату, қайта ұйымдастыру немесе банктің қызметіне немесе басқаруға айтарлықтай өзгерістер енгізу жөніндегі жоспарлары және ұсыныстары;

      егер көрсетілетін қызметті алушының банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератының қалыптасуына әкелген жағдайда, банк конгломератының пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі;

      жаңадан құрылатын банктің толық ұйымдық құрылымы.

      2. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының бизнес-жоспары, төмендегілермен шектелмей, мынадай ақпаратты қамтиды:

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының толық құрылымы, қаржылық перспективалары (алғашқы 3 (үш) қаржы (операциялық) жылына арналған бюджеті, есеп айырысу балансы, пайда мен зиянының шоты, маркетингтік жоспары (Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының клиенттерін қалыптастыру);

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының мақсаттары мен міндеттерінің сипаты және көрсетуге жоспарланатын қызмет түрлері;

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының қызметін талдау (сыртқы және ішкі ортаға талдау);

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылатын филиалының алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған қызметінің, даму стратегиясы, қызметінің бағыттары мен көлемі;

      тәуекелдерді басқару жоспары (алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған банк қызметін жүзеге асырумен байланысты тәуекелдердің сипаты және оларды басқару тәсілдері);

      алдағы 5 (бес) қаржы (операциялық) жылына арналған еңбек ресурстарын тарту жоспары.

  "Банкті, Қазақстан
Республикасының
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру"
мемлекеттік көрсетілетін
қызмет стандартына
4-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі туралы

      __________________________________________________________________

      (Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атауы)

      20___ жылғы "___" _____________________ мәліметтер

      1. Тұрғылықты жері және нақты мекенжайы_________________________

      _______________________________________________________________

      (пошталық индексі, ел, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

      2. Резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі болып табылатын

      мемлекеттің елінде мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер

      _________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

      3. Резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі болып табылатын

      мемлекеттің елінде заңды тұлға үшін қалыптастырылатын бизнес-сәйкестендіру нөмірі

      немесе өзге бірегей нөмір (бар болса) ___________________________________

      ____________________________________________________________________

      4. _____________________________________________________________

      _______________________________________ жүзеге асыру құқығына лицензия

      (құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

      5. Қызметтің түрлері ____________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (лицензияға сәйкес қызметтің негізгі түрлерін көрсету)

      6. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің өтініш берген күні халықаралық

      шкала бойынша ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі ______________

      ____________________________________________________________________

      (ұзақ мерзімді кредиттік рейтинг, кім тағайындады)

      7. Соңғы 3 (үш) күнтізбелік жылдың ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      банкінде ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкроттық, консервация, санация

      туындады ма______________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

      8. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі акцияларының 10 (он) және одан көп

      пайызына иелік ететін Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің акционерлері

      туралы мәліметтер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), туған дата, жері, азаматтығы, жеке

      тұлғаның жеке басын куәландыратын құжаттың деректері, резиденті жеке тұлға болып

      табылатын мемлекеттің елінде жеке тұлға үшін қалыптастырылатын жеке

      сәйкестендіру нөмірі немесе өзге бірегей нөмір (бар болса), заңды тұлғаның атауы,

      орналасқан жері және нақты мекенжайы, құжаттың атауын, нөмірін және берілген

      күнін, кім бергенін көрсете отырып, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу)

      туралы мәліметтер, резиденті заңды тұлға болып табылатын мемлекеттің елінде заңды

      тұлға үшін қалыптастырылатын бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе өзге бірегей нөмір

      (бар болса), заңды тұлғаның қызметінің түрлері)

      9. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органының басшысы

      (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға) туралы

      мәліметтер _____________ _______________________________________

      (Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса))

      1) туған күні____________________________________________________

      2) туған жері ____________________________________________________

      3) азаматтығы __________________________________________________

      4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ___________________

      ____________________________________________________________________

      5) резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекеттің елінде жеке тұлға үшін

      қалыптастырылатын жеке сәйкестендіру нөмірі немесе өзге бірегей нөмір

      (бар болса) ______________________

      10. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің басқару органының басшысы

      туралы мәліметтер ___________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса))

      1) туған күні____________________________________________________

      2) туған жері ___________________________________________________

      3) азаматтығы __________________________________________________

      4) жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ___________________

      ____________________________________________________________________

      5) резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекеттің елінде жеке тұлға үшін

      қалыптастырылатын жеке сәйкестендіру нөмірі немесе өзге бірегей нөмір

      (бар болса) __________________________________________________________

      11. Мәліметтерге аудиторлық ұйым растаған соңғы 2 (екі) аяқталған қаржы жылы үшін

      қаржылық есептілік (бар болса шоғырландырылған есептілікті қоса) қоса беріледі.

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің атқарушы органы басшысының

      (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға) не оның міндетін

      атқарушының (растайтын құжаттармен қоса) тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

      _____________________________________________       _______________

      (қолы)                               (күні)

  Банкті, Қазақстан
Республикасының
бейрезидент-банкінің филиалын
ашуға рұқсат беру қағидалары
мен оған рұқсат беруден
бас тарту негіздеріне
4-қосымша
  Нысан

(қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының мемлекеттік елтаңбасы бейнеленген бланкінде басып шығарылады) Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын (қажетін таңдау) ашуға арналған

      __ жылғы " " ____________                   № ______ рұқсат

      Осы рұқсат _____________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      ________________________________________________________ ашуға берілді.

      ____________________________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      ашуға берілген рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және

      қадағалау жөніндегі уәкілетті орган _________________________

      ____________________________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды

      күші бар.

      Төраға (Төрағаның орынбасары) ________________________ __________________

      (қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (инициалы, тегі)

      Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

  Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 36 қаулысына
2-қосымша

Банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау қағидалары

      Ескерту. Қағидалар жаңа редакцияда – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 25.01.2021 № 4 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік жиырма бір күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы Банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы" 2013 жылғы 15 сәуірдегі (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" 2014 жылғы 16 мамырдағы (бұдан әрі – Рұқсаттар және хабарламалар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау тәртібін айқындайды.

      2. Қағидаларда Банктер туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңда, "Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы" 2003 жылғы 7 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында және "Ақпараттандыру туралы" 2015 жылғы 24 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мағынада қолданылатын ұғымдар пайдаланылады.

      3. Құжаттар қағаз тасымалдағышпен не "электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы электрондық түрде ұсынылады.

      Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар тізбесі, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту себептері, көрсету процесін, нысанын, мазмұны мен нәтижесін қамтитын "Банктерге, Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдарына банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік қызметін көрсетуге негізгі талаптар тізбесі, сондай-ақ мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де мәліметтер және мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес "Банктерге, Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдарына банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында жазылған.

      Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар тізбесі, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту себептері, көрсету процесін, нысанын, мазмұны мен нәтижесін қамтитын "Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік қызметін көрсетуге негізгі талаптар тізбесі, сондай-ақ мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де мәліметтер және мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес "Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартында жазылған.

      Көрсетілетін қызметті алушы өтінішті портал арқылы "жеке кабинетке" жіберген кезде нәтижені алу күні мен уақыты көрсетіле отырып, мемлекеттік қызметті көрсетуге сұрау салудың қабылданғаны туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.

      Мемлекеттік қызметтің көрсетілу сатысы туралы ақпарат мемлекеттік қызметтердің көрсетілуін мониторингтеу ақпараттық жүйесінде автоматты режимде жаңартылады.

      4. Қағаз тасымалдағышпен ұсынылатын, бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп және соңғы парақтың сыртында тігіс түйініне желімделген жапсырма қағазда саны көрсетіле отырып тігілген күйінде ұсынылады.

      Құжаттардың көшірмелері банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының атқарушы органы басшысының не оның міндетін атқарушы адамның (міндетін атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін ұсына отырып) тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) көрсетіліп қолымен, көшірмелердің дұрыстығы көрсетіле отырып расталады.

      Шет мемлекеттердің қаржылық қадағалау органдары, құзыретті органдары немесе лауазымды тұлғалары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастырылуға не апостильдеуге жатады (Қазақстан Республикасының бейрезидент-жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда).

      Шет тілде ұсынылатын құжаттар қазақ және орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариат куәландыруға тиіс.

      5. Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік ақпараттық жүйелерден "электрондық үкіметтің" шлюзі арқылы Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

      6. Лицензиялық алым төлемін көрсетілетін қызметті алушы екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырады.

2-тарау. Банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды лицензиялау тәртібі

      7. Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операциялардың қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы Банктер туралы заңның 26-бабы 3-тармағының талаптарын орындау кезінде уәкілетті органға қағаз тасымалдағышпен не электрондық түрде портал арқылы Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш береді.

      Банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде ислам банктері жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін және (немесе) ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларының және өзге де операциялардың қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы Банктер туралы заңның 26-бабы 3-тармағының талаптарын орындау кезінде уәкілетті органға қағаз тасымалдағышпен не портал арқылы электрондық түрде Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтінішті береді.

      8. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындау үшін жіберуді жүзеге асырады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен жағдайда өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

      Жауапты бөлімшенің қызметкері банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтінішті тіркеу күнінен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толық болуын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтінішті одан әрі қараудан дәлелді бас тартуды дайындайды және жібереді.

      9. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына олардың сәйкес келу тұрғысынан қарайды, банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы бұйрықтың не банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруден дәлелді бас тартудың жобасын дайындайды және оны көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамы Қағидаларға 1-қосымшаның 9-тармағында және Қағидаларға 2-қосымшаның 9-тармағында көзделген негіздер бойынша банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы бұйрықтың жобасына не банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруден дәлелді бас тартуға қол қояды.

      Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 3 (үш) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қоса берумен банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы хабарламаны не банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруден дәлелді бас тартуды жібереді.

      Порталда лицензияның электрондық көшірмесін қоса берумен банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы хабарлама не банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруден дәлелді бас тарту көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" жіберіледі.

      10. Көрсетілетін қызметті алушы банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізуге лицензия алу үшін ұсынған құжаттар Банктер туралы заңның және Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген жағдайда Банктер туралы заңның 27-бабында көзделген банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруден бас тартудың негіздерін қоспағанда, уәкілетті орган Банктер туралы заңның 26-бабының 5-тармағында көрсетілген оларды қарау мерзімі ішінде көрсетілетін қызметті алушыға оларды жою және Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкес келетін пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулері бар хатты жібереді.

      11. Уәкілетті орган банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге операцияларды жүргізуге лицензия береді.

      Уәкілетті орган банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге операцияларды жүргізуге және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға лицензия береді.

      12. Уәкілетті орган ислам банкіне, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалына Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия береді.

      Уәкілетті орган ислам банкіне, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалына Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға лицензия береді.

      13. Уәкілетті орган банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына банк операцияларының және өзге де операциялардың қосымша түрлерін жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдаған жағдайда банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына лицензияға банк операцияларының және өзге де операциялардың қосымша түрлерін қоса отырып, жаңа лицензия беріледі. Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының бұрын берілген лицензиялары банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге жаңа лицензия алған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде уәкілетті органға қайтарылуы тиіс.

3-тарау. Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлерін және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге арналған лицензиясын қайта ресімдеу, телнұсқасын беру, оның қолданылуын тоқтата тұру не тоқтату тәртібі

      14. Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қайта ресімдеу Рұқсаттар мен хабарламалар туралы заңда белгіленген негіздер бойынша және тәртіппен, оның ішінде:

      1) көрсетілетін қызметті алушы ресімдеу Рұқсаттар және хабарламалар туралы заңның 34-бабында айқындалған тәртіппен қайта ұйымдастырылған;

      2) көрсетілетін қызметті алушының атауы өзгерген;

      3) Қазақстан Республикасының заңдарында қайта ресімдеу туралы талаптар болған жағдайда жүргізіледі.

      15. Лицензияны қайта ресімдеу кезінде банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы уәкілетті органға Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен көрсетілетін қызмет берушінің кеңсесі арқылы қағаз тасымалдағышпен не портал арқылы электрондық түрде жүгінеді.

      Лицензияны қайта ресімдеу кезінде ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банкінің филиалы уәкілетті органға Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен (ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банкінің филиалы үшін) көрсетілетін қызмет берушінің кеңсесі арқылы қағаз тасымалдағышпен не портал арқылы электрондық түрде жүгінеді.

      16. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және жауапты бөлімшеге орындау үшін жіберуді жүзеге асырады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен жағдайда өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

      Жауапты бөлімшенің қызметкері лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш тіркелген күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толық болуын тексереді.

      Ұсынылған құжаттардың толық болмау фактісі анықталған жағдайда жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті алушының құжаттарын алған күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішті одан әрі қараудан жазбаша дәлелді бас тартуды дайындайды және жібереді.

      17. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі анықталған жағдайда жауапты бөлімше мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды, лицензияны қайта ресімдеу туралы бұйрықтың не лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартудың жобасын дайындайды және оны көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамы лицензияны қайта ресімдеу туралы бұйрықтың жобасына не лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуға қол қояды.

      Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға Қағидаларға 1-қосымшаның 9-тармағында және Қағидаларға 2-қосымшаның 9-тармағында көзделген негіздер бойынша банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге қайта ресімделген лицензияны қоса бере отырып, банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қайта ресімдеу туралы хабарламаны не банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуды жібереді.

      Порталда қайта ресімделген лицензияның электрондық көшірмесін қоса берумен банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қайта ресімдеу туралы хабарлама не банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тарту көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" жіберіледі.

      18. Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның телнұсқасын (егер бұрын берілген лицензия қағазда ресімделсе) беруге өтініш келіп түскен кезде көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері лицензияның телнұсқасын беруге өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және жауапты бөлімшеге орындау үшін жіберуді жүзеге асырады.

      Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен жағдайда өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

      Жауапты бөлімше 2 (екі) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) ұсынылған құжаттарды олардың Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды, лицензия телнұсқасының не бас тартудың жобасын дайындайды, көрсетілетін қызметті беруші басшысының лицензия телнұсқасына не бас тартуға қолын қойдырады, көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы лицензияның телнұсқасын қоса берумен лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарламаны көрсетілетін қызметті алушыға жібереді.

      Порталда лицензия телнұсқасының электрондық көшірмесін қоса берумен лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарлама не лицензияның телнұсқасын беруден бас тарту көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" жіберіледі.

      19. Банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлерін жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтата тұру не банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын лицензиядан айыру Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген негіздер бойынша жүзеге асырылады.

      20. Банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлерін жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтата тұру не лицензиядан айыру туралы уәкілетті органның шешімі аталған шешім қабылданған күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына орындалуға жіберіледі. Қабылданған шешім туралы ақпарат уәкілетті органның интернет-ресурсына орналастырылады.

      21. Лицензиялары тоқтатылған банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы ай сайын әрбір айдың 10 (онынан) кешіктірмей (лицензияның қолданысы жаңартылған не лицензияның қолданысын тоқтата тұру мерзімі аяқталған күнге дейін) уәкілетті органды анықталған бұзушылықтарды жою бойынша банк жүргізген іс-шаралар туралы хабарлайды.

      22. Банк уәкілетті органға банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлері және (немесе) өзге де операциялар бойынша барлық міндеттемелерді орындағаннан кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде банк акционерлерінің жалпы жиналысының шешімінің негізінде ерікті түрде өтініш жасаған кезде банк операцияларының барлық немесе жекелеген және (немесе) өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату туралы Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш (бұдан әрі – лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтініш) береді.

      Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы жекелеген банк операцияларын және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің шешімі негізінде осы банк операциялары және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операциялар бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішпен уәкілетті органға жүгінеді.

      Банктер туралы заңның 61-4-бабының 7-тармағында көзделген жағдайда, еншілес банк акционерлердің жалпы жиналысы шешімінің негізінде активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру туралы шартқа қол қойылғаннан кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде уәкілетті органға қағаз тасымалдағышпен көрсетілетін қызмет берушінің кеңсесі не портал арқылы электрондық түрде лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтініш жасайды.

      23. Банк уәкілетті органға банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлерін және (немесе) өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату туралы, сондай-ақ Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының жекелеген банк операцияларын және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде жүгінуі туралы ерікті түрде өтініш жасағаны туралы банктің ақпаратын уәкілетті органға өтініш берген күнге дейін күнтізбелік 60 (алпыс) күннен кешіктірмей, Қазақстан Республикасының барлық аумағында таратылатын мерзімді баспа басылымдарында қазақ және орыс тілдерінде жариялайды.

      24. Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы уәкілетті органға Қағидалардың 22-тармағында көзделген лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атқарушы органының басшысы не олардың міндеттерін атқарушы адам (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растаушы құжаттың көшірмесін ұсынумен) қол қойған лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішті ұсынады. Лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішке көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы қағаз тасымалдағышта не портал арқылы электрондық түрде мынадай құжаттар қоса беріледі:

      1) уәкілетті органға Қағидалардың 22-тармағында көзделген лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті өтініші туралы банк акционерлері жалпы жиналысының шешімі не Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының шешімі;

      2) бас банк пен еншілес банк арасында жасалған, активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру туралы шарттың түпнұсқасы қоса берілетін, Банктер туралы заңның 61-4-бабының 7-тармағында көзделген жағдайды қоспағанда, банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлері және (немесе) өзге де операциялар бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың жоқ екендігі туралы банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының кепілхаты;

      3) лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтініш жіберу күнінің алдындағы соңғы жұмыс күнгі жағдай бойынша жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасы мен оның пайда болу негіздерін көрсетумен банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының кредиторлары туралы (олар бар болса) ақпарат жария етіледі;

      4) "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" акционерлік қоғамының орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі жеке шотты және банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының жеке шотындағы барлық қосалқы шоттарды жабу туралы хаты немесе "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" акционерлік қоғамынан банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атына ашылған жеке шотқа "жоғалтылған клиент" мәртебесін беру туралы ақпарат;

      5) "Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі" акционерлік қоғамының депозитарлық қызмет көрсету шартын, ағымдағы шот шартын және факсимильдік хабарламалар түрінде операциялық құжаттарды қабылдау және беру туралы шартты (лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасаған жағдайда) бұзу туралы хаты;

      6) "Қазақстан қор биржасы" акционерлік қоғамының алдында банк операцияларының барлық немесе жекелеген түрлері және (немесе) өзге де операциялар бойынша берешектің болмауы туралы "Қазақстан қор биржасы" акционерлік қоғамының хаты;

      7) Қағидалардың 23-тармағы талаптарының орындалуы туралы ақпарат.

      25. Уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауға байланысты жекелеген банк операцияларын және (немесе) өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуы тоқтатылған жағдайда лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішті уәкілетті орган Қағидалардың 24-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкес құжаттарды алған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күні ішінде қарайды.

      Уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауға байланысты барлық банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуы тоқтатылған жағдайда лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішті уәкілетті орган Қағидалардың 24-тармағында көрсетілген, Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкес құжаттарды алған күннен бастап 3 (үш) ай күні ішінде қарайды.

      26. Қағидалардың 22-тармағында көзделген лицензияның қолданылуын тоқтату туралы уәкілетті органға ерікті түрде өтініш білдіру банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы мынадай талаптарды орындаған жағдайда жүргізіледі:

      1) Қағидалардың 24-тармағында көрсетілген құжаттардың толық топтамасын ұсыну;

      2) барлық немесе жекелеген банк операциялары және (немесе) өзге де операциялар бойынша міндеттемелердің және қолданыстағы шарттардың болмауы.

      27. Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы Қағидалардың 26-тармағында көзделген талаптарды орындамаған жағдайда, уәкілетті орган барлық немесе жекелеген банк операцияларын және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтатудан бас тартады. Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы лицензияның қолданылуын тоқтату туралы өтінішті қайта берген жағдайда уәкілетті орган оны қарау мерзімін өтінішті қайта берген күннен бастап есептейді.

      Ұсынылған құжаттардың ресімделуі бойынша ескертулер болған кезде және арифметикалық қателер болған кезде уәкілетті орган Қағидалардың 25-тармағында көрсетілген құжаттарды қарау мерзімінде банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына оларды жою және Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкес келетін пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулері бар хатты жібереді.

      28. Уәкілетті органның барлық немесе жекелеген банк операцияларын және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын алған күннен бастап 10 (он) жұмыс күнінен кешіктірмей банк уәкілетті органға қағаз тасымалдағышта берілген лицензияның түпнұсқасын қайтарады.

      Банк уәкілетті органның банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату мүмкіндігі туралы хатын алған күннен бастап 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органды банктің атауынан "банк" деген сөзді алып тастау бөлігінде мемлекеттік қайта тіркеу туралы хабардар етеді.

      29. Осы Қағидалардың 23-тармағының, 26-тармағы 3) тармақшасының, 28-тармағының екінші бөлігінің талаптары Банктер туралы заңның 61-4-бабының 7-тармағына банк операцияларын және сәйкес Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге операцияларды жүргізуге лицензияның қолданылуын тоқтату туралы ерікті түрде өтініш жасаған кезде еншілес банкке қолданылмайды.

      30. Барлық банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының уәкілетті органға ерікті түрде өтініш жасауына байланысты лицензияның қолданылуын тоқтату Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының Қазақстан Республикасының аумағында қызметі ерікті түрде тоқтатылған жағдайда жүзеге асырылады.

      Уәкілетті органның қызметті ерікті түрде тоқтатуға рұқсатын алған кезде Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы уәкілетті органның осы шешімі күшіне енген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде (егер бұрын берілген лицензия қағаздағы түрде ресімделген болса) банк операцияларын және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүзеге асыру құқығына бұрын берілген лицензияның түпнұсқасын қайтарады.

4-тарау. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

      31. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған мекенжай бойынша көрсетілетін қызмет берушінің басшысының атына жазбаша түрде жасалады.

      Заңды тұлғаның шағымында оның атауы, пошталық мекенжайы, шығыс нөмірі және күні көрсетіледі.

      Өтінішке көрсетілетін қызмет алушы қол қояды.

      Шағымды қабылдаған адамның тегі, аты-жөні, берілген шағымға жауап алу мерзімі мен орнын көрсетумен көрсетілетін қызмет берушінің кеңсесінде шағымды тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) шағымның қабылдануын растау болып табылады.

      Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      Портал арқылы өтініш берген жағдайда шағымдану тәртібі туралы ақпарат бірыңғай байланыс орталығының 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны арқылы ұсынылады.

      Шағым портал арқылы жіберілген жағдайда көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" шағым туралы ақпарат қолжетімді болады, ол көрсетілетін қызметті берушінің шағымды өңдеу (жеткізу, тіркеу, орындалуы туралы белгілер, қарау немесе қараудан бас тарту туралы жауап) барысында жаңартылып отырады.

      32. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижелерімен келіспеген жағдайда, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органға шағымдана алады.

      Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы оны тіркеген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

      33. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілген мемлекеттік қызметтің нәтижелерімен келіспеген жағдайда сотқа жүгінуге құқығы бар.

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы
бейрезидент-банктерінің
филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және
өзге де операцияларды
жүргізуді лицензиялау
қағидаларына
1-қосымша

"Банктерге, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарына банк операцияларды және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

1.

Көрсетілетін қызметті берушінің атауы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі.

2.

Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері

"Электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал);
көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі.

3.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі

Құжаттар топтамасын көрсетілетін қызметті берушіге тапсырған күннен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген күннен бастап:
1) банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге арналған лицензия беру кезінде (бұдан әрі – лицензия):
30 (отыз) жұмыс күні ішінде;
жаңадан құрылатын банк (Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің ашылып жатқан филиалы) үшін – мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі көрсетілетін қызметті алушыға көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік тіркелгенін растайтын құжаттарды алған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде жіберіледі ("Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 26-бабының 2-тармағына сәйкес құжаттарды берген жағдайда);
2) лицензияны қайта ресімдеген кезде:
3 (үш) жұмыс күні ішінде;
көрсетілетін қызметті алушы қайта ұйымдастырылған жағдайда лицензияны қайта ресімдеу кезінде бөлініп шығу немесе бөлу нысанында – 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей;
3) лицензияның телнұсқаларын беру кезінде – 2 (екі) жұмыс күні ішінде.

4.

Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны

Электронды (ішінара автоматтандырылған)/ қағаз түрінде/"бір өтініш" қағидаты бойынша көрсетілген.

5.

Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі

Лицензияны беру, лицензияны қайта ресімдеу, лицензияны қоса берумен лицензияның телнұсқаларын беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.
Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық немесе қағаз түрінде.

6.

Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері

1) лицензияны бергені үшін лицензиялық алым 800 (сегіз жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды (әрбір банктік операциясы үшін жеке);
2) лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлемеден 10 (он) пайызды құрайды (әрбір банктік операция үшін жеке);
3) лицензияның телнұсқасын бергені үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлемеден 10 (он) пайызды құрайды.
Лицензиялық алым төлемі екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.

7.

Жұмыс кестесі

1) көрсетілетін қызметті берушінің - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;
өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижелерін беру кестесі сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 17.30-ға дейін;
2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

8.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар тізбесі

Жаңадан құрылған банк, банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін порталға өтініш берген кезде:
1) банкті ашуға өтініш берген адамның электрондық цифрлық қолтаңбасы (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған, электрондық құжат нысанында сұрау салу;
2) жарғылық капитал төлемін растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
4) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес қызметті жүзеге асыруға қажетті барлық ұйымдастыру-техникалық іс-шаралардың орындалғанын, оның ішінде үй-жайды, жабдықтарды және бухгалтерлік есеп пен бас бухгалтерлік кітапты жүргізуді автоматтандыру бойынша бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындауды, тиісті персонал жалдауды растайтын құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
5) банк және өзге де қызметті жүзеге асыру қағидаларының жобасы (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
6) ішкі аудит қызметі туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
7) кредиттік комитет туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылып жатқан филиалы порталға банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін өтініш берген кезде:
1) Қазақстан Республикасы бейрезидент –банкінің филиалын ашуға өтініш берген адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған, электрондық құжат нысанында сұрау салу;
2) Қазақстан Республикасының бейрезидент- банкі филиалының есептік тіркеуден өткенін растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
3) Банктер туралы заңның 42-бабы 6-тармағының екінші бөлігіне сәйкес резерв ретінде қабылданатын активтердің қалыптастырылғанын растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
4) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
5) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес қызметті жүзеге асыруға қажетті барлық ұйымдастыру-техникалық іс-шаралардың орындалғанын, оның ішінде үй-жайды, жабдықтарды және бухгалтерлік есеп пен бас бухгалтерлік кітапты жүргізуді автоматтандыру бойынша бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындауды, тиісті персонал жалдауды растайтын құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
6) банк және өзге де қызметті жүзеге асыру қағидаларының жобасы (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
7) ішкі аудит қызметі туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
8) кредиттік комитет туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы қосымша банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш;
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі;
3) банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізудің жалпы талаптарын айқындайтын қағида.
Көрсетілетін қызметті алушы қосымша банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндеттерін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін қоса берумен);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
3) банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізудің жалпы талаптарын айқындайтын қағида (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысы не оның міндетін атқарушы адам қол қойған еркін нысанда жазылған өтініш (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін қоса берумен);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын берген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі.
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін қоса берумен);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын берген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш;
2) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан көп банк операцияларын және өзге де операцияларды алып тастаған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе);
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі;
4) ақпараты мемлекеттік ақпараттық жүйелерде бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпарат қамтылған құжаттардың көшірмелері.
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін қоса берумен);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмелері түрінде);
3) ақпараты мемлекеттік ақпараттық жүйелерде бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпарат қамтылған құжаттардың көшірмелері (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
4) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан көп банк операцияларын және өзге де операцияларды алып тастаған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) көрсетілетін қызметті алушының кеңсесіне жіберіледі.

9.

Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту негіздері

1) Банктер туралы заңның 26-бабының 2 және 3-тармақтарында белгіленген талаптардың кез келгенін сақтамау;
2) банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш берілгенге дейін 6 (алты) ай кезеңінде құрамына банк кіретін банк конгломератының белгіленген пруденциялық нормативтерді және сақталуы міндетті басқа да нормалар мен лимиттерді сақтамауы;
3) Банктер туралы заңның 42-бабы 6-тармағының екінші бөлігіне сәйкес резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының активтерін қалыптастыру жөніндегі талапты орындамау;
4) Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген, мәні бойынша ұқсас банк операцияларын немесе өзге операцияны жүргізуге Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінде қолданыстағы лицензияның болмауы;
5) банктің жарғылық капиталының мөлшері, құрамы мен құрылымының Банктер туралы заңның 16-бабының талаптарына сәйкес келмеуі;
6) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі;
7) тағайындауға (сайлауға) ұсынылатын кандидаттар санынан басшы қызметкерді келіспеу (жаңадан құрылатын банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылып жатқан филиалы үшін);
8) Қазақстан Республикасының бейрезидент- банкі филиалының басшы қызметкерлерінің қатарында кемінде екі басшы қызметкердің - Қазақстан Республикасының резиденттерінің болуы жөніндегі Банктер туралы Заңның 20-бабының 1-1-тармағында көрсетілген талапты сақтамау;
9) қызмет түріне лицензия беруге өтініш берілген жағдайда қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның енгізілмеуі;
10) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты лицензиялануға жататын қызметті немесе қызметтің жекелеген түрлерін тоқтата тұру немесе тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімінің (үкімінің) болуы;
11) сот орындаушысының ұсынымы негізінде соттың борышкер-көрсетілетін қызметті алушыға лицензия беруге уақытша тыйым салуы;
12) Қазақстан Республикасының заңдарында заңды тұлғалардың осы санаты үшін қызметтің түрімен айналысуға тыйым салынуы;
13) көрсетілетін қызметті алушы лицензияны алуға ұсынған құжаттардың және (немесе) оларда қамтылған деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігі анықталуы.
Көрсетілетін қызметті беруші "Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдарына Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағының жетінші және сегізінші бөлімдерінде көрсетілген құжаттар тиісінше ресімделмеген жағдайда лицензияны қайта ресімдеуден бас тартады.

10

Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған.
Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.
Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы:
8-800-080-7777, 1414.
Көрсетілетін қызметті алушының банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат алуы шеңберінде көзделген банктерге, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарына банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруді мемлекеттік қызметті беруші бір өтініштің негізінде бірнеше мемлекеттік көрсетілетін қызметтің жиынын көрсетуді көздейтін "бір өтініш" қағидаты бойынша жүзеге асырады.

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және Қазақстан
Республикасының банк
заңнамасында көзделген өзге де
операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
2-қосымша

"Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандарты

1.

Көрсетілетін қызметті берушінің атауы

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі.

2.

Мемлекеттік қызметті ұсыну тәсілдері

"Электрондық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал);
көрсетілетін қызметі берушінің кеңсесі.

3.

Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімі

Көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасын тапсырған күннен бастап, сондай-ақ порталға өтініш берген күннен бастап:
1) ислам банктері жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия (бұдан әрі – лицензия) берген кезде:
30 (отыз) жұмыс күні ішінде;
жаңадан құрылатын ислам банкі (Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің ашылып жатқан филиалы) үшін – мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік тіркелгенін (есептік тіркелгенін) растайтын құжаттарды алған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде көрсетілетін қызметті алушыға жіберіледі ("Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 26-бабының 2-тармағына сәйкес құжаттарды берген жағдайда);
2) лицензияны қайта ресімдеген кезде:
3 (үш) жұмыс күні ішінде;
көрсетілетін қызметті алушы бөлініп шығу немесе бөлу нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда лицензияны қайта ресімдеген кезде - 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей;
3) лицензияның телнұсқаларын берген кезде - 2 (екі) жұмыс күні ішінде.

4.

Мемлекеттік қызмет көрсету нысаны

Электронды (ішінара автоматтандырылған)/ қағаз түрінде/"бір өтініш" қағидаты бойынша көрсетілген.

5.

Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесі

Лицензияны беру, лицензияны қайта ресімдеу, лицензияны қоса берумен лицензияның телнұсқасын беру не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.
Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық немесе қағаз түрінде.

6.

Мемлекеттік қызмет көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан өндіріп алынатын төлем мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны өндіріп алу тәсілдері

1) лицензияны бергені үшін лицензиялық алым 800 (сегіз жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды (әрбір банктік операция үшін жеке);
2) лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлемеден 10 (он) пайызды құрайды (әрбір банктік операция үшін жеке);
3) лицензияның телнұсқасын бергені үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлемеден 10 (он) пайызды құрайды.
Лицензиялық алым төлемі екінші деңгейдегі банкте, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарында немесе банк операцияларынң жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.".

7.

Жұмыс кестесі

1) көрсетілетін қызметті берушінің - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін;
сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 17.30-ға дейін өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижелерін беру кестесі;
2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).

8.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар тізбесі

Банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін жаңадан құрылатын банк порталға өтініш берген кезде:
1) ислам банкін ашуға өтініш берген тұлғаның электрондық цифрлық қолтаңбасы (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған, электрондық құжат нысанында сұрау салу;
2) жарғылық капитал төлемін растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
4) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес қызметті жүзеге асыруға қажетті барлық ұйымдастырушылық-техникалық іс-шаралардың орындалғанын, оның ішінде үй-жайды, жабдықтарды және бухгалтерлік есеп пен бас бухгалтерлік кітапты жүргізуді автоматтандыру жөніндегі бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындауға тиісті персонал жалдауды растайтын құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
5) банк және өзге де қызметті жүзеге асыру қағидаларының жобасы (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
6) ішкі аудит қызметі туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
7) кредиттік комитет туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің ашылып жатқан филиалы порталға өтініш берген кезде:
1) Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалын ашуға өтініш берген тұлғаның ЭЦҚ куәландырылған, электрондық құжат нысанында сұрау салу;
2) Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының есептік тіркелгенін растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
3) Банктер туралы заңның 42-бабы 6-тармағының екінші бөлігіне сәйкес резерв ретінде қабылданатын активтерді қалыптастыруды растайтын құжат (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
4) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
5) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес қызметті жүзеге асыруға қажетті барлық ұйымдастырушылық-техникалық іс-шаралардың орындалғанын, оның ішінде үй-жайды, жабдықтарды және бухгалтерлік есеп пен бас бухгалтерлік кітапты жүргізуді автоматтандыру жөніндегі бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындауға тиісті персонал жалдауды растайтын құжаттар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
6) банк және өзге де қызметті жүзеге асыру қағидаларының жобасы (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
7) ішкі аудит қызметі туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
8) кредиттік комитет туралы ереже жобасы (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Қосымша банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш берген кезде:
1) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш;
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың көшірмесі";
3) банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізудің жалпы шарттары туралы қағида.
Қосымша банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндеттерін орындайтын тұлғаның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растайтын құжат көшірмесін ұсына отырып);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы ақы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензиялық алым төлемін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде)";
3) банк операцияларының қосымша түрлерін жүргізудің жалпы шарттары туралы қағида (PDF форматында құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде лицензия алу үшін өтініш жасаған кезде көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш;
2) қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған немесе көрсетілетін қызметті берушінің порталы арқылы алуға мүмкіндігі болмаған жағдайда, ислам банкі жарғысының (салыстырып тексеру үшін тұпнұсқасы берілмеген жағдайда нотариат куәландырған) көшірмесі;
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі;
4) банктің исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереже;
5) ислам банкінің операциялар жүргізудің жалпы талаптары туралы қағидалар;
6) ислам банкінің ішкі кредиттік саясаты туралы қағидалар.
Көрсетілетін қызметті алушы банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде лицензия алу үшін өтініш жасаған кезде көрсетілетін қызметті алушы порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растайтын құжат көшірмесін ұсына отырып);
2) қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған немесе көрсетілетін қызметті берушінің порталы арқылы алуға мүмкіндігі болмаған жағдайда, ислам банкінің жарғысы (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмесі түрінде);
4) банктің исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереже (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
5) ислам банкінің операциялар жүргізудің жалпы талаптары туралы қағидалар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде);
6) ислам банкінің ішкі кредиттік саясаты туралы қағидалар (PDF форматындағы құжаттардың электрондық көшірмелері түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысы не оның міндетін атқарушы адам қол қойған еркін нысанда жазылған өтініш (міндеттерді атқаруды жүктеу туралы растайтын құжаттың көшірмесін қоса берумен);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын берген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі.
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растайтын құжат көшірмесін ұсына отырып);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын берген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмелері түрінде).
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне өтініш берген кезде:
1) Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша лицензияны (ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалы үшін) қайта ресімдеу туралы өтініш;
2) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан көп банк операцияларын және өзге де операцияларды алып тастаған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе);
3) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі;
4) ақпараты мемлекеттік ақпараттық жүйелерде бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпарат қамтылған құжаттардың көшірмелері.
Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін порталға өтініш берген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанындағы сұрау салу (міндеттерді орындауды жүктеу туралы растайтын құжат көшірмесін ұсына отырып);
2) "электрондық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеген кезде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжат (құжаттың электрондық көшірмелері түрінде);
3) ақпараты мемлекеттік ақпараттық жүйелерде бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпарат қамтылған құжаттардың көшірмелері (құжаттардың PDF форматындағы электрондық көшірмелері түрінде);
4) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан көп банк операцияларын және өзге де операцияларды алып тастаған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделсе) көрсетілетін қызметті алушының кеңсесіне жіберіледі.

9.

Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту негіздері

1) Банктер туралы заңның 26-бабының 2 және 3-тармақтарында, 52-17-бабының 5-тармағында белгіленген талаптардың кез келгенін сақтамау;
2) банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш берілгенге дейін 6 (алты) ай кезеңінде құрамына банк кіретін банк конгломератының белгіленген пруденциялық нормативтерді және сақталуы міндетті басқа да нормалар мен лимиттерді сақтамауы;
3) Банктер туралы заңның 42-бабы 6-тармағының екінші бөлігіне сәйкес резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының активтерін қалыптастыру бойынша талаптарды орындамауы;
4) Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінде резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген, мәні бойынша ұқсас банк операцияларын немесе өзге де операцияларды жүргізуге қолданыстағы лицензияның болмауы;
5) банктің жарғылық капиталының мөлшері, құрамы мен құрылымының Банктер туралы заңның 16-бабының талаптарына сәйкес келмеуі;
6) ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі;
7) тағайындауға (сайлауға) ұсынылатын үміткерлердің ішінен басшы қызметкерді келіспеу (қайтадан құрылатын банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің ашылып жатқан филиалы үшін);
8) Банктер туралы заңның 20-бабының 1-1-тармағында көрсетілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының басшы қызметкерлері ішінде кемінде екі Қазақстан Республикасы резидент-басшы қызметкерінің болуы туралы талаптардың сақталмауы;
9) қызмет түріне лицензия беруге өтініш берілген жағдайда қызметтің жекелеген түрлерімен басшы қызметкерлері арасында айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның енгізілмеуі;
10) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты лицензиялануға жататын қызметті немесе қызметтің жекелеген түрлерін тоқтата тұру немесе тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімінің (үкімінің) болуы;
11) сот орындаушысының ұсынысы негізінде соттың борышкер көрсетілетін қызметті алушыға лицензия беруге уақытша тыйым салуы;
12) Қазақстан Республикасының заңдарында заңды тұлғалардың осы санаты үшін қызметтің түрімен айналысуға тыйым салынуы;
13) көрсетілетін қызметті алушы лицензияны алуға ұсынған құжаттардың және (немесе) оларда қамтылған деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігі белгіленуі.
Көрсетілетін қызметті беруші "Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге операцияларды жүргізуге арналған лицензияны беру" мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының 8-тармағының тоғызыншы және оныншы бөлімдерінде көрсетілген көрсетілген құжаттар ұсынылмаған және тиісінше ресімделмеген жағдайда лицензияны қайта ресімдеуден бас тартады".

10.

Мемлекеттік қызмет көрсетудің, оның ішінде электрондық нысанда көрсетудің ерекшеліктерін ескере отырып қойылатын өзге талаптар

Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған.
Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар.
Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.
Көрсетілетін қызметті алушының ислам банкін, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалын ашуға рұқсат алуы шеңберінде көзделген ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беруді мемлекеттік қызметті беруші бір өтініштің негізінде бірнеше мемлекеттік қызмет жиынтығын көрсетуді көздейтін "бір өтініш" қағидаты бойынша жүзеге асырады.

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
3-қосымша
  Нысан
  ______________________
(уәкілетті органның толық
атауы)
______________________
(банктің,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-банкі филиалының
атауы)

Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш

      Мыналарды:

      банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      жүргізуге (валютаның түрін көрсету – ұлттық және (немесе) шетел) лицензия

      беруіңізді сұраймын.

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы туралы мәліметтер:

      1. Атауы, орналасқан жері және нақты мекенжайы

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (индекс, облыс, қала, аудан, көше, үйдің, офистің нөмірі, телефон нөмірі, факс нөмірі,

      электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)

      2. Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында

      көзделген өзге операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензия туралы

      деректер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы )

      3. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен

      парақтарының саны:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы өтінішке қоса берілген

      құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін, сондай-ақ өтінішті қарауға байланысты

      сұратылатын қосымша ақпаратты және құжаттарды уәкілетті органға уақытылы

      берілуін растайды.

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы ақпараттық жүйелердегі

      заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.

      Банктің атқарушы органы басшысының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      банкінің филиалы басшысының не өтінішті (растайтын құжаттарды қоса бере отырып)

      беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)

      _____________________________________________ _______________

      (қолы)                         (күні)

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
4-қосымша
  Нысан
  _________________________
(уәкілетті органның
толық атауы)
__________________________
(ислам банкінің,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам
банкі филиалының атауы)

Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия беру туралы өтініш

      Мыналарды:

      ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің

      филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      жүргізуге (валютаның түрін көрсету – ұлттық және (немесе) шетел) лицензия беруіңізді сұраймын.

      Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы туралы

      мәліметтер:

      1. Атауы, орналасқан жері және нақты мекенжайы:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (индекс, облыс, қала, аудан, көше, үйдің, офистің нөмірі, телефон нөмірі, факс нөмірі,

      электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)

      2. Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің

      филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды

      жүргізуге бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      3. Жіберілген құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен

      парақтар саны:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы өтінішке

      қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін, сондай-ақ өтінішті қарауға

      байланысты сұратылатын қосымша ақпаратты және құжаттарды уәкілетті органға

      уақытылы берілуін растайды.

      Ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы

      ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді

      пайдалануға келісім береді.

      Ислам банкінің атқарушы органы басшысының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      ислам банкінің филиалы басшысының не өтінішті (растайтын құжаттарды қоса бере

      отырып) беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса).

      ______________________________________________ ______________

      (қолы)                               (күні)

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
5-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасының Елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге операцияларды жүргізуге лицензия

Лицензияның нөмірі __________

Берілген күні "___" ________ ___ жыл

      _______________________________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      Осы лицензия операциялардың (ұлттық және (немесе) шетел валютасында)

      мына түрлерін: банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды

      жүргізуге құқық береді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Банк операцияларын және өзге операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензия

      туралы деректер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (лицензия берген мемлекеттік органның нөмірі, күні, атауы)

      Төраға

      (Төрағаның орынбасары) _________________ ___________________

      (қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (инициалы, тегі)

      Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

      Алматы қаласы

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
6-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасының Елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға лицензия

      Лицензия нөмірі ________                   Берілген күні "___" ______ ____ жыл

      _________________________________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      Осы лицензия операциялардың (ұлттық және (немесе) шетел валютасында)

      мына түрлерін):

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      банк операцияларын жүргізуге;

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды

      жүргізуге

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға құқық береді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген

      өзге де операцияларды жүргізуге бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (лицензия берген мемлекеттік органның нөмірі, күні, атауы )

      бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға _______________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (лицензия берген мемлекеттік органның нөмірі, күні, атауы )

      Төраға

      (Төрағаның орынбасары) _______________________ ________________

      (қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (инициалы, тегі)

      Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

      Алматы қаласы

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
7-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасының Елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия

Лицензия нөмірі _____

Берілген күні "___" _______ ____ жыл

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (ислам банкінің, Қазақстан Республикасы бейрезидент- ислам банкі

      филиалының атауы)

      Осы лицензия операциялардың (ұлттық және (немесе) шетел валютасында) мына түрлерін:

      1) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы

      31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 52-5-бабының 1-тармағына сәйкес

      ислам банктерінің банк операцияларын, "Қазақстан Республикасындағы банктер және

      банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы

      52-5-бабының 4-тармағының 1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы

      бейрезидент-ислам банкі филиалының банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      2) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы

      31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 30-бабына сәйкес банк операцияларын

      және өзге де операцияларды: банк операцияларын:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      өзге де операцияларды жүргізуге құқық береді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

      жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге бірінші

      рет алынған лицензия туралы деректер:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      Төраға

      (Төрағаның орынбасары) _______________________ _____________

      (қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (инициалы, тегі)

      Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

      Алматы қаласы

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
8-қосымша
  Нысан

Қазақстан Республикасының Елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге, және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға лицензия

Лицензия нөмірі _____

Берілген күні "___" ________ жыл

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (ислам банкінің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі

      филиалының атауы)

      Осы лицензия:

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы

      31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 52-5-бабының 1 және 4-тармақтарына

      сәйкес ислам банктерінің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері

      филиалдарының банк операцияларын (ұлттық және (немесе) шетел валютасында)

      жүргізуіне:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы

      31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 30-бабына сәйкес ислам банктерінің

      және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының банк

      операцияларын және өзге де операцияларды (ұлттық және (немесе) шетел

      валютасында) жүргізуге: банк операцияларын :

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      өзге де операцияларды жүргізуге:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________;

      бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға құқық береді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________.

      Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

      жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуге бірінші

      рет алынған лицензия туралы деректер_____________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

      жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге операцияларды жүргізуге және бағалы

      қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға құқық береді:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      Төраға

      (Төрағаның орынбасары) _______________________ ________________

      (қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (инициалы, тегі)

      Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

      Алматы қаласы

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
9-қосымша
  Нысан
  ____________________________
(уәкілетті органның
толық атауы)
___________________________
(банктің, Қазақстан
Республикасы
бейрезидент-банкі филиалының
атауы )

Лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш

      _________________________________________________________ байланысты

      ____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)

      ________________________________________________________

      (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе) шетел)

      қайта ресімдеуді сұраймын.

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы туралы мәліметтер

      ____________________________________________________________________

      1. Атауы, орналасқан жері ________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі

      ____________________________________________________________________

      телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)

      2. Банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында

      көзделген өзге де операцияларды жүргізуге және (немесе) бағалы қағаздар

      нарығындағы қызметті жүзеге асыруға алғаш рет алынған лицензия туралы деректер

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      3. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және олардың әрқайсысы бойынша

      парақтар саны:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы өтінішке қоса берілетін

      құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін растайды.

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы ақпараттық жүйелердегі

      заңмен қорғалатын құпиядан тұратын мәліметтерді пайдалануға келісімін береді.

      Банктің атқарушы органы басшысының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      банкінің филиалы басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің

      аты (ол бар болса) (растау құжаттарын қоса берумен).

      _____________________________________________ ________________

      (қолы)                         (күні)

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
10-қосымша
  Нысан
  ____________________________
(уәкілетті органның толық
атауы)
___________________________
(ислам банкінің,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банкі
филиалының атауы)

Лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы үшін)

      _________________________________________________________ байланысты

      ____________________________________________________________________

      (лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)

      ____________________________________________________________________

      (лицензияның атауын, валюта түрін көрсету – ұлттық және (немесе) шетел)

      қайта ресімдеуді сұраймын.

      Ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы туралы

      мәліметтер____________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      1. Атауы, орналасқан жері ________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі,

      ____________________________________________________________________

      телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)

      2. Ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің

      филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды

      жүргізуге алғаш рет алынған лицензия туралы деректер

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

      3. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, даналар саны және олардың әрқайсысы бойынша

      парақтар саны:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы өтінішке

      қоса берілетін құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін растайды.

      Ислам банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкінің филиалы

      ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпиядан тұратын мәліметтерді

      пайдалануға келісімін береді.

      Ислам банкінің атқарушы органы басшысының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      ислам банкінің филиалы басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты,

      әкесінің аты (ол бар болса) (растау құжаттарын қоса берумен)

      _____________________________________________ _________________

      (қолы)                               (күні)

  Банктерді, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банктерінің филиалдарын банк
операцияларын және
Қазақстан Республикасының
банк заңнамасында көзделген
өзге де операцияларды жүргізуге
лицензиялау, ислам банктері,
Қазақстан Республикасы
бейрезидент-ислам банктерінің
филиалдары жүзеге асыратын
банк операцияларын және өзге
де операцияларды жүргізуді
лицензиялау қағидаларына
11-қосымша
  Нысан
  ____________________________
(уәкілетті органның толық атауы )
___________________________
(банктің, Қазақстан
Республикасы бейрезидент-
банкі филиалының
атауы)

Барлық немесе жекелеген банк операцияларын және (немесе) өзге де операцияларды жүргізуге лицензияның қолданысын тоқтату туралы өтініш

      ____________________________________________________________________

      (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының атауы)

      _______ жылғы "____" ________________ банк акционерлерінің жалпы жиналысының,

      Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің жалпы жиналысының

      №____ шешіміне сәйкес ______________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (өткізу орны)

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген банк операцияларын

      және өзге де операцияларды жүргізуге

      20______"____"___________ № ______________ __________________________

      (банктер үшін)

      _____________________________________________________________________

      (лицензияның атауы)

      лицензияның қолданысын тоқтатуды сұрайды

      Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген жекелеген банк

      операцияларын және (немесе) өзге де операцияларды жүргізуге

      20____"____"___________№_________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      (операцияның және (немесе) қызметтің шағын түрінің атауы)

      лицензияның қолданысын тоқтатуды сұрайды (керегін таңдау).

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы өтінішке қоса берілетін

      құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін, сондай-ақ өтінішті қарауға байланысты

      сұратылған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкілетті органға уақтылы

      ұсынылғанын растайды.

      Қоса берілген құжаттар (жіберілетін құжаттардың атауы көрсетілген тізбесі, даналар

      саны және олардың әрқайсысы бойынша парақтар саны:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы ақпараттық жүйелердегі

      заңмен қорғалатын құпиядан тұратын мәліметтерді пайдалануға келісімін береді.

      Банктің атқарушы органы басшысының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-

      банкінің филиалы басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің

      аты (ол бар болса) (растау құжаттарын қоса берумен).

      _____________________________________________ _______________

      (қолы)                               (күні)

  Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 36 қаулысына
3-қосымша

Күші жойылды деп танылатын Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің тізбесі

      1. "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4718 болып тіркелген, 2007 жылғы 13 шілдеде "Заң газеті" газетінде № 106 (1309) жарияланған).

      2. "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысына өзгеріс пен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 30 маусымдағы № 99 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5273 болып тіркелген, 2008 жылғы 15 қыркүйекте Қазақстан Республикасы орталық атқарушы және өзге де мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілері жинағында № 9 жарияланған).

      3. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне лицензиялау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 28 қарашадағы № 182 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5478 болып тіркелген, 2009 жылғы 17 ақпанда "Заң газеті" газетінде № 24 (1447) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының лицензиялау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін кейбір нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 1-тармағы.

      4. "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 27 наурыздағы № 53 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5663 болып тіркелген, 2009 жылғы 29 мамырда "Заң газеті" № 80 (1677) жарияланған).

      5. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 22 тамыздағы № 235 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8009 болып тіркелген, 2012 жылғы 21 қарашада "Егемен Қазақстан" газетінде № 763-767 (27839) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

      6. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 26 сәуірдегі №110 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8505 болып тіркелген, 2013 жылғы 6 тамызда "Заң газеті" газетінде № 115 (2490) жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 18-тармағы.

      7. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 109 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9712 болып тіркелген, 2014 жылғы 28 қазанда "Заң газеті" газетінде № 162 (2556) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 4-тармағы.

      8. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі көрсететін мемлекеттік қызметтердің бизнес-процестерін оңтайландыру және автоматтандыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 24 желтоқсандағы № 261 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10211 болып тіркелген, 2015 жылғы 26 ақпанда ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі көрсететін мемлекеттік қызметтердің бизнес-процестерін оңтайландыру және автоматтандыру мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

      9. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 сәуірдегі № 71 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 11534 болып тіркелген, 2015 жылғы 15 шілдеде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) 1-тармағының 25), 27) және 28) тармақшалары.

      10. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне банктер арасындағы активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру жөніндегі операцияны жүргізу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 78 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 11149 болып тіркелген, 2015 жылғы 27 мамырда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) бекітілген Банктер арасындағы активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру жөніндегі операцияны жүргізу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

      11. "Банкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 121 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 242 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13423 болып тіркелген, 2016 жылғы 4 сәуірде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

      12. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 30 сәуірдегі № 71 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 24 ақпандағы № 37 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15210 болып тіркелген, 2017 жылғы 22 маусымда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) 1-тармағының оныншы және он бірінші абзацтары.

      13. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер регламенттерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 149 қаулысысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15685 болып тіркелген, 2017 жылғы 27 қыркүйекте Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) 1-тармағының 17), 19) және 20) тармақшалары.

Егер Сіз беттен қате тапсаңыз, тінтуірмен сөзді немесе фразаны белгілеңіз және Ctrl+Enter пернелер тіркесін басыңыз

 

бет бойынша іздеу

Іздеу үшін жолды енгізіңіз

Кеңес: браузерде бет бойынша енгізілген іздеу бар, ол жылдамырақ жұмыс істейді. Көбінесе, ctrl-F пернелері қолданылады