ИПС "Әділет"

Unofficial translation
The reporting deadlines are extended during the state of emergency introduced by Decree of the President of the Republic of Kazakhstan № 285 dated March 15, 2020 “On the Introduction of a State of Emergency in the Republic of Kazakhstan” in accordance with Resolution of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 42 dated March 31, 2020 (shall be enforced from the day of its first official publication).

In accordance with subparagraph 52-5) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", subparagraph 2) of paragraph 3 of Article 16 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On state statistics" and subparagraph 14) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems" the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan DECIDES:

Footnote. The preamble as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

1. That the attached Rules for the Submission of Information on Payment Services (hereinafter - the Rules) shall be approved.

2. That certain resolutions of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall be deemed to have lost force according to the list in accordance with the Appendix to this Resolution.

3. The Department of Payment Systems (Ashykbekov E.T.) in the manner prescribed by the legislation of the Republic of Kazakhstan, shall ensure:

1) jointly with the Legal Department (Sarsenova N.V.) the state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) the direction of this resolution to Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Republican Center of Legal Information of the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan":

for official publication in Adilet, the legal information system within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

for inclusion in the State Register of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan, the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan within ten calendar days from the date of its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

3) placement of this resolution on the official Internet resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication.

4. The Office for the Protection of the Rights of Consumers of Financial Services and External Communications (Terentyev A.L.) shall ensure the direction of this resolution for official publication in periodicals within ten calendar days after its state registration with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan.

5. The control over the implementation of this resolution shall be assigned to Deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan, G. O. Pirmatov.

6. This resolution shall be subject to official publication and come into force on April 1, 2017, with the exception of:

1) Paragraph 19 of the Rules and Appendix 13 to the Rules, which shall come into force on January 1, 2018;

2) Paragraph 20 of the Rules and Appendix 14 to the Rules, which shall come into force on December 1, 2016 and be valid until January 1, 2018;

3) Paragraph 21 of the Rules and Appendix 15 to the Rules, which shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of the first official publication of this resolution.

Chairman
of the National Bank

D. Akishev

"AGREED BY"

Chairman of the Committee on Statistics

of the Ministry of National Economy

of the Republic of Kazakhstan

_________________ N. AidaRKelov

______________ 2016

Approved by
Resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 213 dated August 31, 2016

Rules for
the Submission of Information on Payment Services
Chapter 1. General Provisions

1. These Rules for submitting information on payment services (hereinafter referred to as the Rules) are developed in accordance with the Laws of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan", "On countering the legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism" and "On payments and payment systems" (hereinafter referred to as the Law on payments and payment systems).

Footnote. Paragraph 1 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

2. The Rules determine the procedure for submitting information about payment services (hereinafter referred to as “Information”).

3. The Rules use the concepts provided for by the Laws of the Republic of Kazakhstan "On countering the legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism", "On informatization", the Law on payments and payment systems, the Rules for issuing payment cards, as well as the requirements for servicing operations with their use on the territory of the Republic of Kazakhstan, approved by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 2016 № 205 "On approval of the Rules for issuing payment cards, as well as requirements for servicing operations with their use on the territory of the Republic of Kazakhstan", registered in the Register of state registration of regulatory legal acts under № 14299, as well as the following concepts:

1) fraudulent transactions – illegal non-cash payments, money transfers and (or) cash withdrawal operations, including using a payment card and (or) its details, carried out at the premises of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, through electronic terminals, remote access systems, money transfer systems;

2) bank kiosk – an electronic-mechanical device designed to receive electronic banking services (including operations for issuing (receiving) cash, payments and (or) money transfers, currency conversion and other types of banking operations, including using payment cards) in self-service mode by connecting to an information system or by accessing the Internet resource of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization carrying out certain types of banking operations, as well as for the preparation of documents, confirming the fact of the relevant operations;

3) the service network of another bank - a set of electronic and mechanical devices owned by any other bank, a branch of a non–resident bank of the Republic of Kazakhstan, any other organization carrying out certain types of banking operations, and used to provide electronic banking services;

4) virtual payment card – a payment card issued in electronic form and consisting of payment card details, providing its holder with the opportunity to make payments via the Internet;

5) internet banking - payments and money transfers made through the bank's web interface, with the exception of payments made through QR-instructions (QR-instructions);

6) internet acquiring - the activity of the acquirer, which is associated with the implementation of payment acceptance and (or) money transfer using a payment card via the Internet;

7) debit payment card with a credit limit – a debit payment card with which, in accordance with the contract for the issuance and maintenance of a payment card or at the request of the holder of the payment card, it is possible to make payments within the amount of the loan provided by the issuer;

8) corporate payment card – a bank card linked to the account of a legal entity and intended for payment of expenses related to the main activity of the company, including overhead, representative, transport and travel expenses;

9) QR- instruction (QR- instruction) - a bar code (technology) assigned by a payment service provider or a payment system operator for making payments and (or) money transfers;

10) additional payment card – a payment card issued in the name of the client's authorized representative;

11) own service network – a set of electronic and mechanical devices owned by a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization carrying out certain types of banking operations, and used to provide electronic banking services;

12) mobile POS terminal (POS terminal) - software installed in a mobile device and (or) an additional device connected to a mobile device designed to accept payments using a payment card;

13) main payment card – a payment card, the holder of which is the customer;

14) POS-terminal (POS-terminal) - an electronic and mechanical device or software by means of which payment cards and connections with the information system of a bank, a branch of a non–resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization performing certain types of banking operations, are used to make payments for goods or services, including to a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that performs certain types of banking operations in which a POS terminal (POS terminal) is installed, as well as the issuance of cash.

15) processing center – an operator that processes transactions with payment cards and other functions provided for by contracts with participants of the payment card system;

16) retail outlet – the location of the POS terminal (POS terminal) and (or) other device installed for non-cash payment for goods and (or) services;

17) stationary POS terminal (POS terminal) - a physical equipment (device) designed to accept payments using payment cards and installed in a trade and service enterprise (individual entrepreneurs or legal entities) to accept payments for goods and services, as well as in a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and organizations that carry out certain types of banking operations for accepting payments and issuing cash;

18) payment terminal - an electronic–mechanical device designed for making payments and crediting money to a bank account by depositing cash, receiving information banking services in self-service mode, as well as for drawing up documents confirming the fact of conducting relevant operations.

Footnote. Paragraph 3 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

4. Information is submitted to the National Bank electronically in the formats of information transmission established by the National Bank.

The information provided for in paragraphs 7, 13, 21 and 22 of the Rules is submitted by payment organizations to the National Bank electronically.

Footnote. Paragraph 4 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

5. When making a transaction in a foreign currency, Information on it shall be presented in tenge at the market exchange rate for the day of the transaction.

The market exchange rate shall be determined in accordance with resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 15 dated January 25, 2013 and Order of the Minister of Finance of the Republic of Kazakhstan № 99 dated February 22, 2013 “On Establishing the Procedure for Determining and Applying the Market Exchange Rate”, registered with the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 8378.

6. If the last day of the deadline for the submission of Information in the forms intended for the collection of administrative data provided for by the Rules falls on a non-working day, the next working day shall be considered the day of the expiration of the deadline for the submission of Information..

Footnote. Paragraph 6 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.07.2020 № 90 (shall come into force from 01.08.2020).

Chapter 2. The order of presentation of Information

7. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Number of Electronic Terminals”, according to Appendix 1 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter by the following entities:

1) by second-tier banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and the joint-stock company "Development Bank of Kazakhstan", a legal entity that was previously a subsidiary bank, performing transfer operations without a license from the National Bank, related to the parent bank's payments and money transfers, including using the subsidiary bank's correspondent account, on bank accounts of depositors transferred to the parent bank, in accordance with Article 61-4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter – the Law on banks and banking activities), the parent bank and the subsidiary bank, in respect of which the restructuring was carried out in accordance with Articles 61-4 and 61-4 of the Law on banks and banking activities, the affiliated bank, as well as the bank to which the accession is made in accordance with the Law on banks and banking activities (hereinafter – the banks);

2) organizations engaged in certain types of banking transactions;

3) payment organizations .

Footnote. Paragraph 7 as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 221 dated 28.11.2019 (shall be enforced upon expiry of ten calendar days after the day of its first official publication); dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

8. The form intended for the collection of administrative data “Information on Payment Cards”, according to Appendix 2 to the Rules, shall be submitted monthly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting month by the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

9. Excluded by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

10. The form designated for administrative data collection “Data on the Number and Volumes of Transactions with Payment Cards”, as per Appendix 4 hereto, shall be filed on a monthly basis not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting month by the following entities:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Footnote. Paragraph 10 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall come into effect ten calendar days after the date of its first official publication).

11. The form designated for administrative data collection “Data on the Number and Volumes of Transactions with Payment Cards by Regions”, as per Appendix 5 hereto, shall be filed on a monthly basis not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting month by the following entities:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Footnote. Paragraph 11 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be enacted upon expiration of ten calendar days after the day of its first official publication).
12. Excluded by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

13. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Volumes of Fraudulent Transactions”, according to Appendix 7 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter by the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions;

3) payment organizations.

14. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Processing Center and Interaction with Other Banks”, in accordance with Appendix 8 to the Rules, shall be submitted within ten business days from the date of changing one of the conditions of this form by the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

15. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Number of Agents and Subagents of the Issuer of Electronic Money and Owners of Electronic Money”, according to Appendix 9 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter by the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

16. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Number and Volume of Transactions Conducted Using Electronic Money”, according to Appendix 10 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter by the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

17. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Amount of Electronic Money in Circulation and on the Number and Volume of Transactions for the Issuance and Redemption of Electronic Money”, according to Appendix 11 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following reporting quarter, the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

18. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Number and Volume of Transactions for the Purchase and Sale of Electronic Money by Agents and Subagents of the Electronic Money Issuer”, according to Appendix 12 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter, the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions.

19. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Acceptance and Making Payments and (or) Money Transfers Using and Without Using a Bank Account”, according to Appendix 13 to the Rules, shall be submitted monthly no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following reporting month, the following entities:

1) banks;

2) organizations engaged in certain types of banking transactions;

3) postal operators carrying out postal money transfers.

20. The form intended for the collection of administrative data “Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments”, in accordance with Appendix 14 to the Rules, shall be submitted:

1) on a monthly basis no later than the seventh (inclusive) day of the month following the reporting month by Republican State Enterprise Under the Right of Economic Management “Kazakhstan Interbank Settlement Center of the National Bank of the Republic of Kazakhstan”;

2) on a monthly basis no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month, second-tier banks, the Development Bank of Kazakhstan Joint-Stock Company, the National Post Operator , a legal entity that previously was a subsidiary bank that carries out transfer transactions without a license from the National Bank making payments and money transfers by the parent bank, including using the correspondent account of the subsidiary bank, on bank accounts of depositors transferred to the parent bank, in accordance with the Law on Banks and Banking Activities;

3) on a monthly basis no later than the twenty-first (inclusive) day of the month following the reporting month, the parent bank and subsidiary bank, in respect of which restructuring has been carried out in accordance with the Law on Banks and Banking Activities to be merged by the bank, as well as the bank to which it is merged in accordance with the Law on Banks and Banking.

21. The form intended for the collection of administrative data “Information on the Number and Volume of Transactions Carried Out by Payment Organizations”, according to Appendix 15 to the Rules, shall be submitted quarterly no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter, payment organizations that have passed accounting registration at the National Bank.

22. The form intended for the collection of administrative data "Information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism", in accordance with Appendix 16 to the Rules, is submitted on a semi-annual basis no later than the tenth (inclusive) day of the month, following the reporting half-year, payment organizations that have passed accounting registration with the National Bank.

Footnote. The Rules have been amended by paragraph 22 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.07.2020 № 90 (shall come into force from 01.08.2020).

	Appendix 1
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form intended for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Data on the number of electronic terminals

Footnote. Appendix 1 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall become effective ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 1-RK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___.

Circle of persons reporting information: payment service providers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations;

3) payment organisations.

Deadline for filing: not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter. Should the tenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the deadline for filing reports shall be postponed to the next working day.

Form

_______________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Name of the region, capital, city of republican significance	Number of POS terminals (units)
	in banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and organizations engaged in certain types of banking operations	possessed by businessmen
		Stationary				Mobile
		Total	Active	with the function of contactless payment	with a payment function using QR-instructions (QR-instructions)	Total	Active	with the function of contactless payment	with a payment function using QR-instructions (QR-instructions)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Akmola region
Aktobe region
Almaty region
Atyrau region
East Kazakhstan region
Zhambyl region
West Kazakhstan region
Karaganda region
Kostanay region
Kyzylorda region
Mangystau region
Pavlodar region
North Kazakhstan region
Turkestan region
Abai Region
Ulytau region
Zhetisu region
Almaty
Astana
Shymkent

Continuation of the table

Number of ATMs (units)			Number of payment terminals (units)
with the function of issuing cash	with the function of issuing and receiving cash	with the function of biometric identification	own	Number of other payment terminals used to provide payment services
11	12	13	14	15

Continuation of the table

Number of retail outlets where POS terminals (POS terminals) and (or) other equipment for accepting payment cards (units) are installed	Number of entrepreneurs who have concluded an agreement with the acquirer to service holders of payment cards (units)	Among them, the number of entrepreneurs who have concluded contracts to receive Internet acquiring services	Number of Internet banking and mobile application users (units)
			Total registered
			Users of internet banking		Users of mobile applications		Number of unique users of Internet banking and mobile applications
			Total	active	Total	active
16	17	18	19	20	21	22	23

Name ________________ Address __________________________

Telephone ______________________

Email address _______________________________________

Executive____________________________________ ______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

The first manager or the person authorized by him to sign the report

_______________________________________________ _______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

	Appendix to the form of information
	about the number of electronic terminals

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number of electronic terminals (index:1-PK, quarterly frequency)
Chapter 1. General provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data, "Information on the number of electronic terminals", (hereinafter referred to as the Form).

2. The form is developed in accordance with subparagraph 52-5) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 14) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan "On payments and payment systems".

3. The form is compiled quarterly by service providers and filled in as of the end of the reporting period.

4. The form is signed by the first manager or the person authorized by him to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

5. Information provided by the columns 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 and 27 of the Form is specified in the context of regions, city of republican significance and the capital on the last date of the reporting quarter.

6. The columns 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 and 10 indicate the number of POS terminals (POS terminals) of a bank, a branch of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan and an organization carrying out certain types of banking operations, or an entrepreneur who has concluded an agreement with the acquirer to service the holders of payment cards, broken down by location and by types of POS terminals (POS terminals).

7. Columns 3, 4, 5 and 6 indicate the number of stationary POS terminals (POS terminals).

8. Columns 7, 8, 9 and 10 indicate the number of mobile POS terminals (POS terminals).

9. Columns 4 and 8 indicate the number of active POS terminals (POS terminals) that were used in the reporting period for operations.

10. Columns 5 and 9 indicate the number of POS terminals (POS terminals) that support contactless NFC technology.

11. Columns 6 and 10 indicate the number of POS terminals (POS terminals) that support the function of receiving QR instructions (QR instructions) for payment.

12. Columns 11 and 12 indicate the number of ATMs by functionality.

13. Column 13 indicates the number of ATMs providing services by biometric identification of the client.

14. Column 14 indicates the number of payment terminals owned by the payment service provider on the basis of the right of ownership.

15. Column 15 indicates the number of payment terminals rented by the payment service provider and used in the provision of payment services.

16. Column 16 indicates the number of outlets in which POS terminals (POS terminals) and (or) other equipment for accepting payment cards are installed.

17. Column 17 indicates the number of entrepreneurs who have concluded an agreement with the acquirer for servicing the holders of payment cards.

18. Column 18 indicates the number of entrepreneurs who have signed an agreement to receive Internet acquiring services.

19. Columns 19 and 21 indicate the number of registered Internet and mobile banking users.

20. Columns 20 and 22 indicate the number of Internet and mobile banking users who made more than one payment and/or money transfer using their personal account during the reporting period.

21. Column 23 indicates the actual number of unique users obtained by reconciliation by the individual identification number of customers.

22. Payment service providers who do not use electronic terminals in their activities send a Form with blank columns.

	Appendix 2
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Details of payment cards

Footnote. Appendix 2 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be effective upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 2-RK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___.

The circle of persons filing the data: payment service providers, being the issuers of payment cards:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Deadline for filing: not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting month. Should the tenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the deadline for filing reports shall be postponed to the next working day.

Form

__________________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Table 1

Name of the region, capital, city of republican significance	Name of the payment card system	Number of physical payment cards (units)				Number of virtual cards in circulation (units)
	Name of the payment card system	debit	debit with credit limit	credit	prepaid	debit	debit with credit limit	credit	prepaid
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Akmola region
Aktobe region
Almaty region
Atyrau region
East Kazakhstan region
Zhambyl region
West Kazakhstan region
Karaganda region
Kostanay region
Kyzylorda region
Mangystau region
Pavlodar region
North Kazakhstan region
Turkestan region
Abai region
Ulytau region
Zhetisu region
Almaty
Astana
Shymkent
outside the Republic of Kazakhstan

Continuation of the table

Number of physical payment cards used (units)				Number of used virtual cards in circulation (units)				Number of payment card holders (people)
debit	debit with credit limit	credit	prepaid	debit	debit with credit limit	credit	prepaid	physical payment cards	virtual cards
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

Table 2

Name of the region, capital, city of republican significance	Number of payment systems	Number of payment card holders
	Number of payment systems	The total value for all systems	Number of unique payment card holders
1	2	3	4
Akmola region
Aktobe region
Almaty region
Atyrau region
East Kazakhstan region
Zhambyl region
West Kazakhstan region
Karaganda region
Kostanay region
Kyzylorda region
Mangystau region
Pavlodar region
North Kazakhstan region
Turkestan region
Abai region
Ulytau region
Zhetisu region
Almaty
Astana
Shymkent

Name ________________ Address___________________________

Telephone ______________________

Email address _______________________________________

Executive ____________________________________ ______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

The first manager or the person authorized by him to sign the report

______________________________________________ _______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on
payment cards

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payment cards (index:2-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data, "Information on payment cards", (hereinafter referred to as the Form).

3. The form is drawn up monthly by payment service providers who are issuers of payment cards and is filled in as of the end of the reporting period.

4. The form is signed by the first manager or the person authorized by him to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

In Table 1:

5. In column 1, information on payment cards is indicated by regions and cities of republican significance.

The line "outside the Republic of Kazakhstan" contains information on payment cards distributed by a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and an organization carrying out certain types of banking operations abroad.

6. In column 2, the name of the payment card system for which information is provided is indicated, in accordance with the corresponding directory in the automated information system for submitting information.

7. Columns 3, 4, 5 and 6 indicate the number of payment cards issued on physical media as of the last date of the reporting month, taking into account the main and additional payment cards.

8. Column 7, 8, 9 and 10 indicate the number of virtual payment cards as of the last date of the reporting month, taking into account the main and additional payment cards.

9. Column 11, 12, 13 and 14 indicate the number of physical payment cards that were used in the reporting month to conduct transactions and receive information banking services, taking into account the main and additional payment cards. The payment card used several times in the reporting month is indicated once.

10. Columns 15, 16, 17 and 18 indicate the number of virtual payment cards that were used in the reporting month to conduct transactions and receive information banking services, taking into account the main and additional payment cards. The payment card used several times in the reporting month is indicated once.

11. Columns 19 and 20 indicate the number of payment card holders as of the last date of the reporting month, broken down into physical and virtual payment cards. If one holder has several payment cards, such holder is indicated once.

In Table 2:

12. In column 1, information on payment cards is indicated by regions and cities of republican significance.

13. Column 2 indicates the number of payment systems in which the respondent's payment cards are serviced.

14. Column 3 indicates the total number of payment card holders for all payment systems specified in column 2.

15. Column 4 indicates the actual number of payment card holders obtained by reconciliation by individual identification number of customers.

Appendix 3
to the Rules for
provision of information on
payment services

Information on the number and volume of cash withdrawal operations using payment cards

Footnote. Appendix 3 was excluded by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).

	Appendix 4
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Data on the number and volumes of payment card transactions

Footnote. Appendix 4 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall take effect ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 4-RK

Frequency: monthly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

The circle of persons presenting information: providers of payment services, being issuers of payment cards and (or) acquirers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations;

Deadline for filing: not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting month. Should the tenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the reporting deadline shall be postponed to the next working day.

Form

______________________________________________
nane of entity, submitting the form

Type of operation	Environment of the operation	Sign of the payment card holder	Name of the payment card system	Sign of the operation	Communication system/ channel	Number of operations (units)	Amount (thousands of tenge)
1	2	3	4	5	6	7	8

Name ________________ Address____________________

Telephone ______________________

Email address _______________________________________

Executive __________________________________ ______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

The first manager or the person authorized by him to sign the report

____________________________________________ _______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix to the form
of information on the number
and volume of transaction using
payment cards

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number and volume of transactions using payment cards (index: 4-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out the form intended for collecting administrative data, "Information on the number and volume of transactions using payment cards" (hereinafter referred to as the Form).

3. The form is drawn up monthly by payment service providers who are issuers of payment cards and (or) acquirers and is filled in as of the end of the reporting period.

4. The form is signed by the first manager or a person authorized by him to sign the report.

5. The form is filled in tenge. If the transaction is carried out in a foreign currency, the information on it is indicated in terms of tenge at the market exchange rate on the day of the transaction.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

6. The form contains information on non-cash transactions and cash withdrawal operations carried out using a payment card and (or) its details.

7. Column 1 indicates the type of operation (payment for goods, services and other types of operations), according to the corresponding directory in the automated information system for submitting information.

8. In column 2, the environment of the operation is indicated - the name of the electronic terminal or remote access system, according to the corresponding directory in the automated information system for presenting information.

9. In column 3, the sign of the holder of the payment card for which information is provided is indicated, depending on the type of the subject of civil law of its holder (a payment card of an individual, a corporate payment card or a card of another bank).

10. In column 4, the name of the payment card system is indicated, according to which information is provided in accordance with the corresponding directory in the automated information system for submitting information.

11. Column 5 indicates the sign corresponding to the operation (at the time of debiting money from the bank account) for which information is provided:

I - transactions made using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and an organization performing certain types of banking operations in its own service network;

II - transactions made using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and an organization performing certain types of banking operations in the service network of another bank of the Republic of Kazakhstan;

III - transactions made using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and an organization performing certain types of banking operations in the service network of another bank outside the Republic of Kazakhstan;

IV - transactions carried out in its own service network using payment cards of other banks of the Republic of Kazakhstan, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and organizations carrying out certain types of banking operations of the Republic of Kazakhstan;

V - transactions made in its own service network using payment cards of non-resident issuers of the Republic of Kazakhstan.

12. Column 6 is filled in for transactions using payment cards of international payment systems with the signs of operation II, III, IV and V, established by paragraph 11 of this explanation. The following data is indicated in column 6:

1) in the case of an operation between users of one processing center, the communication channel "1PC" is indicated;

2) in the case of an operation between users of different processing centers without the participation of an international payment system, the communication channel "H2H" is indicated;

3) in the case of an operation between users of different processing centers through an international payment system, the name of this system is indicated;

13. Columns 7 and 8 indicate the number and amount of transactions carried out using the payment card and (or) its details in accordance with the conditions established by paragraphs 4, 5, 6, 7, 8, 9 and 10 of this Explanation.

	Appendix 5
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan The administrative data form is available on the online resource: www.nationalbank.kz Data on the number and volumes of payment card transactions by region

Footnote. Appendix 5 - as amended by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be implemented upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 5-RK

Frequency: monthly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

The circle of persons providing information: payment service providers, which are issuers of payment cards and (or) acquirers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Form

__________________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Name of the region, the capital, the city of republican significance	Environment of the operation	Sign of the holder of a payment card	Non-cash transactions		Cash withdrawal transactions
	Environment of the operation	Sign of the holder of a payment card	number of transactions (units)	amount (thousands of tenge)	number of transactions (units)	amount (thousands of tenge)
1	2	3	4	5	6	7
Akmola region
Aktobe region
Almaty region
Atyrau region
East Kazakhstan region
Zhambyl region
West Kazakhstan region
Karaganda region
Kostanay region
Kyzylorda region
Mangystau region
Pavlodar region
North Kazakhstan region
Turkestan region
Abai region
Ulytau region
Zhetisu region
Almaty
Astana
Shymkent

Name ________________ Address___________________________

Telephone ______________________

Email address _______________________________________

Executive ____________________________________ ______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

The first manager or the person authorized by him to sign the report

______________________________________________ _______________

surname, first name and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the Form of information on
the number and volume of transactions
using payment cards by region

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number and volume of transactions using payment cards by region (index: 5-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

1. This explanation defines the uniform requirements for filling out a form designed to collect administrative data, "Information on the number and volume of transactions using payment cards by region", (hereinafter referred to as the Form).

3. The form is drawn up monthly by payment service providers who are issuers of payment cards and (or) acquirers and is filled in as of the end of the reporting period.

4. The form is signed by the first manager or the person authorized by him to sign the report, and the executor.

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

6. The form contains information on non-cash payments and (or) money transfers, as well as cash withdrawal operations carried out using payment cards.

7. The information is indicated at the location of the equipment with which the operation was carried out. In the case of an operation via the Internet, mobile phone or other remote access system, the information is indicated at the place of current maintenance of the client's bank account in the information system of the bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan and an organization performing certain types of banking operations.

10. Columns 4, 5, 6 and 7 indicate the number and amount of non-cash transactions and cash withdrawal operations using payment cards. The number and amount of transactions provided for in these columns are calculated by summing the number and amount of transactions according to the following characteristics of the transaction (at the time of debiting money from the bank account):

V - transactions performed in its own service network using payment cards of non-resident issuers of the Republic of Kazakhstan.

Appendix 6 to the Rules
of provision of information on
payment services

Information on the remaining money on bank accounts for which transactions are carried out using payment cards

Footnote. Appendix 6 is excluded by the resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 21.11.2022 № 96 (shall be enforced from 01.04.2023).


	Appendix 7 to the Rules for provision of information about payment services

Form, intended for collection of administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on the volume of fraudulent transactions

Footnote. Appendix 7 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020).

Index of the form of administrative data: 7-PK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__"____________ 20___

Shall be represented by: providers of payment services:

1) banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan;

2) organizations, carrying out certain types of banking transactions;

3) payment organizations.

Submission date: no later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter. If the tenth day of the month falls on a day off or a public holiday, the reporting deadline is postponed to the next working day.

	Form
	____________________________ ____________________________ name of the person submitting the form

System name	Date of transaction	Method of a fraud	Type of transaction	Transaction environment	Indicator of transaction	Country code	Amount of the performed transaction (tenge)
1	2	3	4	5	6	7	8

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the
volume of fraudulent transactions

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the volume of fraudulent transactions (index: 7-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the volume of fraudulent transactions" (hereinafter referred to as the form).

2. The form has beed developed in accordance with subparagraph 52-5) of part two of article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 14) of paragraph 1 of article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 26, 2016 "On payments and payment systems".

3. The form shall be drawn up quarterly by payment service providers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

5. The form shall be completed in tenge. If the transaction is performed in foreign currency, information on it shall be presented in terms of tenge at the market rate of exchange of currencies on the day of the transaction.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

6. The form contains information on the volume of fraudulent transactions (except for prevented ones):

1) carried out using payment cards and (or) their details according to the signs specified in paragraph 10 of this explanation;

2) carried out through electronic terminals and remote access systems without using payment cards;

3) sent through money transfer systems;

4) carried out using e-money.

Information is reported on an transaction-by-transaction basis and refers to the reporting period of time when the payment service provider submitting the form determines that the transaction is fraudulent.

7. Column 1 shall indicate the name of the payment card system, remote access system, money transfer system, on which information is submitted, or e-money system.

In case of an transaction using a payment card of an international payment system without sending a message to this payment system Column 1, the communication channel "H2H" shall be indicated instead of the name of the payment card system.

8. Column 2 shall indicate the date of transaction.

9. Column 3 shall indicate the method of a fraud.

10. Column 4 shall indicate the type of transaction:

A - cashless payments and (or) money transfers;

B – cash withdrawals;

C – cash down payment transactions.

11. Column 5 shall indicate the transaction environment - the name of the electronic terminal, remote access system or the premises of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions.

12. Column 6 shall indicate transactions carried out using payment cards and (or) their details, an indicator shall be indicated corresponding to the transaction for which information is submitted:

І - transactions performed using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions, in its own service network;

II - transactions performed using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions, in the service network of another bank of the Republic of Kazakhstan;

III - transactions performed using payment cards of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions, in the service network of another bank outside the Republic of Kazakhstan;

V – transactions performed in the own service network, using payment cards of non-resident issuers of the Republic of Kazakhstan.

13. Column 7 shall indicate a two-digit country code:

1) by the place of performance of a fraudulent transaction with the use a payment card and (or) its details;

2) by the place of performance of a fraudulent transaction, carried out on the bank account of a customer of a bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions, through electronic terminals and remote access systems without using a payment card;

3) the place where the payment is sent through the money transfer system.

A country code shall be indicated in accordance with the National Classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK ISO 3166-1-2016 "Codes for representing the names of countries and units of their administrative-territorial divisions. Part 1. Country codes".

14. Column 8 shall indicate the amount of the performed fraudulent transaction.

15. If there are no fraudulent transactions during the reporting period, a Form shall be sent with blank columns.

	Appendix 8
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Details of the processing centre and interaction with other banks

Footnote. Appendix 8 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall become effective ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 8-RK

Frequency: when one of the conditions of this form changes

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

The circle of persons filing the data: payment service providers, which are issuers of payment cards and (or) acquirers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Deadline for filing: within ten working days of a change in one of the conditions of this form.

Reporting period: as of ""________ 20_

Shall be represented by: providers of payment services, who are the issuers of payment cards and (or) acquirers:

1) banks, branches of non-resident banks of the Republic of Kazakhstan;

2) organizations, carrying out certain types of banking transactions.

Submission date: within ten working days from the date of changing one of the conditions of this form.

	Form
	____________________________ ____________________________ name of the person submitting the form

Name of a processing center	Name of payment cards systems, the transactions on which are processed in the processing center	Name of the the counterparty with whom an agreement has been concluded for the use of the H2H communication channel	Name of the payment card systems, transactions on which are processed within the framework of the use of the communication channel H2H
1	2	3	4

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the processing
center and interaction with other banks

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the processing center and interaction with other banks
(index:8-PK, Frequency when changing one of the conditions of this form)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the processing center and interaction with other banks" (hereinafter referred to as the form).

3. The form shall be drawn up when changing one of the conditions of this form by the payment service providers that are payment card issuers and (or) acquirers.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

5. Column 1 shall indicate the name of a processing center, the services of which the bank uses, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions. In case of using own processing, the name of the reporting bank, the branch of the non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, the organization that carries out certain types of banking transactions shall be indicated.

6. Column 2 shall indicate the name of payment cards systems, the transactions on which are processed in the processing center.

7. Column 3, shall indicate the name of the counterparty with which the reporting bank, a branch of a non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, an organization that carries out certain types of banking transactions, concluded an agreement to use the H2H communication channel.

8.Column 4 shall indicate the name of the payment card systems, transactions on which are processed within the framework of the use of the communication channel.

	Appendix 9
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Details of the number of agents and subagents of the e-money issuer and e-money holders

Footnote. Appendix 9 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be put into effect upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 9-RK

Frequency: when one of the conditions of this form changes

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

The range of reporting entities: payment service providers that are e-money issuers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Deadline for submission: not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter. Should the tenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the deadline for filing reports shall be postponed to the next working day.

	Form
	____________________________ ____________________________ name of the person submitting the form

Name of e-money system	Number of e-money issuer agents		Number of e-money issuer subagents
Name of e-money system	Total	Active	Total	Active
1	2	3	4	5

table continued

Number of e-money owners -individuals			Number of individual entrepreneurs and legal entities, accepting e-money for payment
Total	Active	Identified	Total	Active
6	7	8	9	10

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the number
of agents and subagents of the e-money issuer
and e-money owners

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number of agents
and subagents of the e-money issuer and e-money owners (index: 9-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the number of agents and subagents of the e-money issuer and e-money owners" (hereinafter referred to as the form).

3. The form shall be drawn up on a quarterly basis by payment service providers that are e-money issuers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

5. Column 1 shall indicate the name of the e-money system, on which information is submitted,.

6. Column 2 shall indicate the number of agents of the e-money issuer as of the last date of the reporting quarter.

7. Column 3 shall indicate the number of agents of the e-money issuer who purchased or sold e-money in the reporting quarter.

8. Column 4 shall indicate the number of subagents of the e-money issuer as of the last date of the reporting quarter shall be indicated.

9. Column 5 shall indicate the number of subagents of the e-money issuer who purchased or sold e-money in the reporting quarter.

10. Column 6 shall indicate the number of e-money holders - individuals as of the last date of the reporting quarter.

11. Column 7 shall indicate the number of e-money owners - individuals who carried out transactions with e-money in the reporting quarter.

12. Column 8 shall indicate the number of e-money holders - individuals identified by the e-money issuer as of the last date of the reporting quarter.

13. Column 9 shall indicate the number of individual entrepreneurs and legal entities accepting e-money for payment as of the last date of the reporting quarter.

14. Column 10 shall indicate the number of individual entrepreneurs and legal entities accepting e-money for payment, which carried out transactions with e-money in the reporting quarter.

15. In Columns 9 and 10 individual entrepreneurs and legal entities that accept e-money for payment shall be understood the individual entrepreneurs and legal entities that have concluded an agreement with the issuer providing information, or another participant in the relevant e-money system.

	Appendix 10
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Details on the number and volume of transactions conducted using electronic money

Footnote. Appendix 10 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall enter into force ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 10-RK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

Reporting entities: payment service providers that are e-money issuers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

	Form
	____________________________ ____________________________ name of the person submitting the form

Name of the e-money system	Transaction environment	Transactions that have been carried out using e-money
		In favor of individuals		In favor of individual entrepreneurs and legal entities
		Number of transactions	Amount (tenge)	Number of transactions	Amount (tenge)
1	2	3	4	5	6

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the number
and the volume of transactions that have been
carried out using e-money

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and the volume of transactions that have been carried out using e-money
(index: 10-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the number and the volume of transactions that have been carried out using e-money" (hereinafter referred to as the form).

3. The form shall be drawn up on a quarterly basis by payment service providers that are e-money issuers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

6. Column 1 shall indicate the name of the electronic money system, on which information is submitted,.

7. Column 2 shall indicate the transaction environment - the name of the electronic terminal or remote access system.

8. Columns 3 and 4 shall indicate the number and amount of transactions carried out by individuals in favor of individuals using electronic money for the reporting quarter.

9. Columns 5 and 6 shall indicate the number and amount of transactions carried out by individuals in favor of individual entrepreneurs and legal entities using electronic money for the reporting quarter.

	Appendix 11
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Data on the amount of electronic money in circulation and on the number and volumes of operations involving the issue and redemption of electronic money

Footnote. Appendix 11 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall come into effect upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 11-RK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of ‘__’ ____________ 20___

Reporting entities: payment service providers that are e-money issuers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

	Form
	____________________________ ____________________________ name of the person submitting the form

E-money owners	Name of the e-money system	Total of e-money in circulation (tenge)	Issuance of e-money		Redemption of e-money
E-money owners	Name of the e-money system	Total of e-money in circulation (tenge)	Number of transactions	Amount (tenge)	Number of transactions	Amount (tenge)
1	2	3	4	5	6	7
Agents of the e-money issuer
Subagents of the e-money issuer
Individuals
Individual entrepreneurs and legal entities

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on amount
of e-money in circulation and the number
and volume of transactions for the
issuance and redemption of e-money

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the amount of e-money in circulation and the number
and volume of transactions for the issuance and redemption of e-money (index:11-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the amount of e-money in circulation and the number and volume of transactions for the issuance and redemption of e-money " (hereinafter referred to as the form).

3. The form is drawn up on a quarterly basis by payment service providers that are e-money issuers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

6. Column 2 shall indicate the name of the e-money system, on which information is submitted,.

7. Column 3 shall indicate the amount of e-money in circulation as of the last date of the reporting quarter.

Column 3 shall be completed for agents of the e-money issuer, subagents of the e-money issuer, individuals, individual entrepreneurs and legal entities, depending on who was the e-money owner as of the last date of the reporting quarter.

8. Columns 4 and 5 shall indicate the number and amount of transactions for the issue of e-money for the reporting quarter.

Columns 4 and 5 shall be completed for agents of the e-money issuer, subagents of the e-money issuer, individuals, individual entrepreneurs and legal entities, depending on who was the e-money issued to.

Columns 4 and 5 shall not be completed for individual entrepreneurs and legal entities.

9. Columns 6 and 7 shall indicate the number and amount of transactions for the redemption of e-money for the reporting quarter.

Columns 6 and 7 shall be completed for agents of the e-money issuer, subagents of the e-money issuer, individuals, individual entrepreneurs and legal entities, depending on who was the e-money owner at the time of their redemption.

	Appendix 12
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Data on the number and volume of transactions on acquisition and sale of electronic money by agents and sub-agents of the e-money issuer

Footnote. Appendix 12 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 30.11.2020 № 139 (shall come into force from 16.12.2020); as amended by Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be effective upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 12-RK

Frequency: quarterly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___

Reporting entities: payment service providers that are e-money issuers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations.

Deadline for reporting: not later than the tenth (inclusive) day of the month following the reporting quarter. Should the tenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the reporting deadline shall be moved to the next working day.

	Form
	__________________________________
	name of the person submitting the form

Name of the e-money system	Sale of e-money by the agents of the e-money issuer		Sale of e-money by the subagents of the e-money issuer		Purchase of e-money by the agents of the e-money issuer		Purchase of e-money by the subagents of the e-money issuer
Name of the e-money system	number of transactions	amount (tenge)	number of transactions	amount (tenge)	number of transactions	amount (tenge)	number of transactions	amount (tenge)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Name ________________________ Address _______________________________

Phone number_______________ E-mail ____________________________

Performer ____________________________________ __________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

First head or a person, authorized for signing a report
___________________________________________________ ____________________________
surname, name, and patronymic (if any) signature, phone number

Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the number
and volume of transactions for the purchase
and sale of e-money by agents
and subagents of the e-money issuer

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions for the purchase
and sale of e-money by agents and subagents of the e-money issuer (index:12-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the number and volume of transactions for the purchase and sale of e-money by agents and subagents of the e-money issuer" (hereinafter referred to as the form).

3. The form shall be drawn up on a quarterly basis by payment service providers that are e-money issuers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

6. Column 1 shall indicate the name of the e-money system, on which information is submitted,.

7. Columns 2 and 3 shall indicate the number and amount of transactions for the sale of e-money to individuals by agents of the issuer of e-money for the reporting quarter.

8. Columns 4 and 5 shall indicate the number and amount of transactions for the sale of e-money to individuals by subagents of the e-money issuer for the reporting quarter.

9. Columns 6 and 7 shall indicate the number and amount of transactions for the purchase of e-money from individuals by agents of the issuer of e-money for the reporting quarter.

10. Columns 8 and 9 shall indicate the number and amount of transactions for the purchase of e-money from individuals by subagents of the e-money issuer for the reporting quarter.

	Appendix 13
	to the Rules for the Submission
	of Information on Payment Services

Form for the collection of administrative data

To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The administrative data form is available on the online resource:

www.nationalbank.kz

Data on accepting and making payments and (or) money transfers with and without the use of a bank account

Footnote. Appendix 13 - as revised by Resolution of the Board of the National Bank of Kazakhstan № 10 of 19.02.2024 (shall be put into effect upon expiration of ten calendar days after the date of its first official publication).

Administrative Data Form Index: 1-PU

Frequency: monthly

Reporting period: as of ‘___’ ____________ 20___.

Information providers: payment service providers:

1) banks;

2) organisations engaged in certain types of banking operations;

3) postal operators involved in postal money transfers.

Deadline for reporting: not later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month. Should the fifteenth day of the month fall on a weekend or public holiday, the reporting deadline shall be moved to the next working day.

In the absence of payments and (or) money transfers to be reflected in the form for the reporting month, persons providing the form shall inform the National Bank of the Republic of Kazakhstan in writing not later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month.

Document form

Environment for receiving instructions	Instruction processing environment	Sign	Identification code of the organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) of the money sender (BIK/IIC/other identifier)	Identification code of the intermediary organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) having correspondent relations with it	Identification code of the organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) of the beneficiary (BIK/IIC/other identifier)
1	2	3	4	5	6

table continued

Payment agent or sub-agent	Sender of the money			Beneficiary
Payment agent or sub-agent	Residence sign	Economic sector	Country	Residence sign	Economic sector	Country
7	8	9	10	11	12	13

Table continued

Details
Payment destination code	Number	Amount, KZ	Payment currency code		Payment instrument
14	15	16	17		18

Name____________________________ _________________________________________				Address _________________ _______________________
Contact number __________________
E-mail address ____________________
Performed by _____________________________				________________
surname, first name and patronymic (if any)				Signature, contact number
First head or a person authorised by him/her to sign the report _________________________________________				__________________
surname, first name and patronymic (if any)				Signature

Appendix
to the form of information on accepting and making payments and (or) money transfers with and without the use of a bank account

Clarification on completing the administrative data form ‘’Data on Receipt and Execution of Payments and (or) Money Transfers with and without Bank Account‘’ (index:1-PU, periodicity: monthly) Chapter 1. General provisions

1. This Clarification specifies uniform requirements for completing the form designed for administrative data collection “Information on Receipt and Execution of Payments and (or) Money Transfers with and without the Use of Bank Account” (hereinafter - the Form).

2. The form has been drawn up pursuant to sub-paragraph 52-5) of part two of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan” and sub-paragraph 14) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan “On Payments and Payment Systems”.

3. The form shall be drawn up monthly by payment service providers and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first manager or the person authorised by him/her to sign the report and the performer.

5. The form shall contain data on payment services rendered under sub-paragraphs 1), 2), 3), 4), 9) of paragraph 1 of Article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan ‘On Payments and Payment Systems’.

6. The form shall be filled in tenge. Should the payment and (or) transfer of money be made in foreign currency, information on it shall be provided in terms of tenge at the market exchange rate on the day of making the payment.

Chapter 2: Clarification of completion of the form

7. Data shall be furnished by payment service providers, excluding payment agents and payment subagents, and shall be filled in with account of rendered payment services (payments and (or) money transfers) through branches and offices of persons furnishing the Form, payment agents and payment subagents.

8. The form shall contain 18 columns including the following details of the payment and (or) transfer of money:

1) column 1 shall indicate the environment of accepting the instruction;

2) column 2 shall specify the environment of processing the instruction;

3) column 3 shall contain the sign of the transaction;

4) the identification code of the organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) of the money sender shall be specified in column 4 by persons filing the Form. Individual identification code of the customer of the money sender's bank shall not be filled in.

The bank identification code of the money sender's bank shall be specified when forming the Form by a bank, organisation engaged in certain types of banking operations.

When preparing the Form, the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall include the bank identification code of the originator bank and the individual identification code of the customer of the originator bank in case of intra-bank transfer, for other payments and (or) money transfers only the bank identification code of the originator bank shall be specified.

In the absence of the bank identification code of the sender's bank in the documents based on which the payment and (or) transfer of money is made, column 4 shall not be filled in;

5) сolumn 5 shall specify the identification code of the intermediary organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan, if it is available in the scheme of payment and (or) money transfer), with which the person filing the Form has correspondent relations and through which the payment and (or) money transfer is made;

6) the identification code of the organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) of the beneficiary for payments and (or) money transfers conducted via intermediary organisation or identification code of the organisation (bank, non-resident bank of the Republic of Kazakhstan) of the beneficiary with which there are correspondent relations shall be entered in column 6 by persons submitting the Form. Individual identification code of the customer of the beneficiary bank shall not be filled in.

The bank identification code of the beneficiary's bank shall be entered when preparing the Form by the bank, organisation engaged in certain types of banking operations.

When compiling the Form, the National Bank of the Republic of Kazakhstan shall specify the bank identification code of the beneficiary bank and individual identification code of the customer of the beneficiary bank in case of intrabank transfer, for other payments and (or) money transfers only the bank identification code of the beneficiary bank shall be specified.

In the absence of the bank identification code of the beneficiary bank in the documents based thereon, column 6 shall not be filled in;

7) Column 7 shall be completed in case of reporting information on payment services rendered (including via remote access systems and electronic terminals, electronic money) through paying agents and subagents based on concluded agency agreements on rendering payment services:

in case of rendering services through payment agents 1 shall be indicated;

in case of rendering services through payment subagents it shall be recorded 2;

8) column 8 shall reflect the sign of residence of the sender of money.

Should the documents, based on which the payment and (or) transfer of money is made, lack the sign of residence of the sender of money, column 8 shall not be filled in;

9) the code of the economic sector of the money sender shall be entered in column 9.

In case of absence in the documents, based upon which the payment and (or) money transfer is made, of the code of the economic sector of the money sender, column 9 shall not be filled in;

10) Column 10 shall contain the two-digit code of the country from where the payment and (or) money transfer is initiated (the country where the bank account of the primary sender of money is opened, from which the payment and (or) money transfer is sent, or in case of money transfer without opening a bank account - the country where the money transfer is initiated by the sender of money).

Column 13 shall specify the two-digit code of the country where the payment and (or) transfer of money is sent (the country where the bank account of the final beneficiary is opened, to which the money is credited, or in case of transfer of money without opening a bank account - the country where the beneficiary receives the money).

The country code shall be entered pursuant to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK ISO 3166-1-2016 ‘Codes for the Representation of Names of Countries and Units of their Administrative-Territorial Units. Part 1. Codes of Countries’.

The KZ code shall be specified for payments and (or) money transfers made on the territory of the Republic of Kazakhstan;

11) the beneficiary's residence attribute shall be indicated in column 11.

In case of absence in the documents, based on which the payment and (or) money transfer is made, the beneficiary's residency attribute shall not be filled in column 11;

12) column 12 shall reflect the code of the beneficiary's economic sector.

In case of absence of the beneficiary's economic sector code in the documents based upon which the payment and (or) transfer of money is made, column 12 shall not be filled in;

13) column 14 shall show the code of payment destination.

When reflecting incoming payment and (or) transfer of money from abroad, columns 8, 9 and 14 shall be filled in by the person filing the Form based on payment documents of the correspondent bank or international system and other documents serving as the basis for payment and (or) transfer of money.

On payment and (or) transfer of money via instant payment system:

1) the sending bank shall enter in columns 8, 9 the sign of residence and sector of economy of the sender of money, columns 11, 12 shall not be filled in, column 14 - the code of payment purpose provided for payment and (or) transfer of money via the instant payment system;

2) the beneficiary's bank shall not fill in columns 8, 9, shall specify the sign of residence and economic sector of the beneficiary in columns 11, 12, column 14 - code of payment destination depending on the type of beneficiary's activity.

Grouping of data shall be done in columns 8, 9, 10, 11, 12, 13 and 14 by one attribute of residence, economic sector, country, payment destination code, with due regard to coincidence of other parameters of transactions, payments and (or) money transfers;

14) column 15 shall reflect the number of transactions, payments and (or) money transfers for the reporting period. In case of reflection of one transaction, one payment and (or) money transfer, the column shall take the value 1. In case of coincidence of parameters of new transaction, new payment and (or) money transfer with those already available in columns 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 17 and 18, the value in this column shall be increased by 1, and the value in column 16 shall be increased by the amount of new transaction, new payment and (or) money transfer;

15) column 16 shall include the amount of transaction, payments and (or) money transfers in tenge up to two decimal places;

16) column 17 shall reflect the three-digit code of payment currency pursuant to the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 07 ISO 4217-2012 ‘Codes for Designation of Currencies and Funds’;

17) column 18 for the sent payment and (or) money transfer shall contain one of the attributes of payment instruments envisaged by paragraph 9 of this Clarification.

9. The following attributes of a payment instrument shall apply:

01 - presentation of a payment order;

02 - presentation of a payment request;

03 - filing of collection order of the tax authority, issued to the bank account of the taxpayer having debts to the budget;

04 – presentation of a collection order of the tax authority issued to the bank account of the debtor;

05 - filing a collection order of the customs authority, issued to the bank account of a taxpayer who has debts to the budget;

06 - presenting a payment order;

07 – presentation of a collection order of a tax authority issued to the bank account of an agent in arrears with mandatory pension contributions, mandatory employer's pension contributions, mandatory occupational pension contributions;

08 - submission of a payment notification;

09 – filing a collection order of the tax authority issued to the bank account of a payer in arrears on social contributions to the State Social Insurance Fund, payments and (or) contributions to the Social Health Insurance Fund;

10 – submission of collection orders based on writs of execution;

11 - issuance of cheques for goods and services, traveller's cheques;

12 - other payment instruments;

20 - payments received.

The sign ‘20’ shall be shown for the received payment and (or) transfer of money to be paid to the customer in cash.

Appendix 14
to the Rules for the Submission of Information
on Payment Services

A form for collecting administrative data

“Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments”

Reporting period: for _______________ 20___

Index: 1-KNP

Frequency: monthly

Shall be presented to:

1) Republican State Enterprise on the Right of Economic Management "Kazakhstan Interbank Settlement Center of the National Bank of the Republic of Kazakhstan";

2) second-tier banks, the Development Bank of Kazakhstan Joint-Stock Company, the National Post Operator, a legal entity that used to be a subsidiary bank, which carries out, without a license from the National Bank of the Republic of Kazakhstan, transfers related to payments and money transfers by the parent bank, including using the correspondent account of a subsidiary bank, on bank accounts of depositors transferred to the parent bank, in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan ”;

3) the parent bank and the subsidiary bank, in respect of which the restructuring is carried out in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan”, the bank being merged, as well as the bank to which it is being merged in accordance with the Law Of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On Banks and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan”.

The form shall be submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Deadline for submission:

1) for the legal entity specified in subparagraph 1) of the list of persons submitting the form - monthly no later than the seventh (inclusive) day of the month following the reporting month;

2) for legal entities specified in subparagraph 2) of the list of persons submitting the form - monthly no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month;

3) for legal entities specified in subparagraph 3) of the list of persons submitting the form - monthly no later than the twenty first (inclusive) day of the month following the reporting month.

The form shall be drawn up by the National Bank of the Republic of Kazakhstan on payments and (or) money transfers made by the National Bank of the Republic of Kazakhstan and its customers on a monthly basis no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month.

If the last day of the deadline for submitting the form falls on a non-working day, the next working day after the deadline for submitting the form shall be considered. If there are no payments and (or) transfers of money to be reflected in the form for the reporting month, the persons submitting the form shall notify the National Bank of the Republic of Kazakhstan in writing about this no later than the fifteenth (inclusive) day of the month following the reporting month.

The form

Information on payments in accordance with the codes of economic sectors and purpose of payments
_________________________________________________________________
name of the person submitting the form

Direction Processing Environment	Name of the money transfer system	Sign of payment	BIC of the sender’s bank, IIC of the customer of the bank of the money sender	BIC of the beneficiary's bank, IIC of the beneficiary's bank customer	Money sender			Beneficiary			Data payment details
Direction Processing Environment	Name of the money transfer system	Sign of payment			Residence sign	Economic sector	Country	Residence sign	Economic sector	Country	Payment Details	The number of payments and (or) money transfers for the reporting period	Amount of payments and (or) money transfers in tenge	Payment Currency Code	Method of making payments and (or) money transfers
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16

The first head (for the period of his absence – his deputy)

___________________________________________________________ _________

surname, name, patronymic (if any) signature

Contractor __________ _______________________ ________ _____________

position surname, name, patronymic signature phone number

(if available)

Date of signing the report "_____" ____________ 20 __

Appendix
to the form intended for the
collection of administrative data
“Information on Payments
in Accordance with the Codes of Economic Sectors
and the Purpose of Payments”

Explanation on filling out the form for collecting administrative data
“Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments”
Chapter 1. General provisions

1. This explanation determines the requirements for filling out the form intended for the collection of administrative data “Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments” (hereinafter referred to as the “Form”).

2. The form has been developed in accordance with subparagraph 52-5) of the second part of Article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 “On the National Bank of the Republic of Kazakhstan” and subparagraph 14) of paragraph 1 of Article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 26, 2016 “On Payments and Payment Systems”.

3. The form submitted to the National Bank of the Republic of Kazakhstan (hereinafter referred to as the National Bank) by Republican State Enterprise under the Right of Economic Management "Kazakhstan Interbank Settlement Center of the National Bank of the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Center) shall contain the information on payments made through the interbank money transfer system (hereinafter - the interbank system) and the interbank clearing system.

4. A form submitted by second-tier banks, the Development Bank of Kazakhstan Joint-Stock Company, the National Postal Operator, a legal entity that was previously a subsidiary bank, carrying out without a license of the National Bank transfer transactions related to payments and money transfers by the parent bank, including with subsidiary bank correspondent accounts in the bank accounts of depositors, transferred to the parent bank, in accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 “On the Bank and Banking Activities in the Republic of Kazakhstan "(hereinafter - the Law on Banks and Banking Activities), a parent bank and a subsidiary bank in respect of which restructuring has been carried out in accordance with the Law on Banks and Banking Activities to be merged by a bank, as well as a bank to which it is being merged in accordance with the Law on Banks and Banking Activities (hereinafter referred to as banks) and formed by the National Bank , filled in taking into account branches and shall include the information on payments and (or) money transfers, including without opening a bank account:

1) posted through correspondent accounts opened with the National Bank;

2) conducted through payment systems, with the exception of the interbank system and the interbank clearing system (hereinafter referred to as the money transfer system) and on correspondent accounts of nostro and loro resident banks and non-resident banks, including postal money transfers carried out by the National Postal Operator;

3) carried out between a bank or the National Bank (hereinafter referred to as the organization) and its customer or between two customers of the organization, including money transfers made by the National Post Operator (hereinafter referred to as intra-bank transfers).

5. The form shall be filled in tenge. If the payment and (or) money transfer is made in a foreign currency, information on it shall be presented in tenge at the market currency exchange rate on the day the payment is made.

Chapter 2. Filling Out the Form

6. The form submitted by the Center shall contain 16 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall specify the attribute corresponding to the payment environment (hereinafter - the payment environment indicator):

01 - interbank system;

02 - interbank clearing system;

2) columns 2 and 3 shall not be filled out;

3) column 4 shall specify the bank identification code of the bank of the sender of money, the individual identification code of the customer of the bank of the sender of money is not filled out;

4) column 5 shall indicate the bank identification code of the beneficiary’s bank, the individual identification code of the customer’s bank of the beneficiary is not filled out;

5) column 6 shall specify the sign of residence of the sender of the money;

6) column 7 shall indicate the code of the sector of the economy of the sender of the money;

7) in columns 8 and 11, the QOL code shall be indicated;

8) in column 9 the indication of the beneficiary's residence shall be specified;

9) column 10 shall indicate the code of the sector of the beneficiary's economy;

10) column 12 shall specify the code of the purpose of payment;

11) column 13 shall indicate the number of payments and (or) money transfers for the reporting period. When reflecting one payment or money transfer, the column shall take the value 1. If the parameters of the new payment or money transfer coincide with those already available in columns 1, 4 - 12, 15 and 16, the value in this column shall increase by 1, and the value in column 14 shall increase in the amount of a new payment or money transfer;

12) column 14 shall indicate the amount of payments and (or) money transfers in tenge up to two decimal places;

13) column 15 shall specify the three-digit currency code of the KZhF payment;

14) column 16 shall indicate one of the signs of the methods of making payments and (or) money transfers provided for in paragraph 8 of this clarification: 01, 02, 03, 04, 06, 07, 08, 09, 10, 17, 18, 19.

7. The form submitted by organizations shall contain 16 columns, including the following information about the payment and (or) money transfer:

1) column 1 shall indicate the sign of the payment environment:

03 - correspondent account with the National Bank;

04 - money transfer system in the territory of the Republic of Kazakhstan;

05 - money transfer system abroad (from abroad);

06 - correspondent accounts of nostro and loro, with the exception of the correspondent account with the National Bank, within the Republic of Kazakhstan;

07 - correspondent accounts of nostro and loro, with the exception of the correspondent account with the National Bank, abroad (from abroad);

08 - intra-bank transfers;

2) column 2 shall indicate the name of the money transfer system through which the payment or money transfer was made;

3) column 3 shall specify the characteristic corresponding to the types of payment or money transfer (hereinafter referred to as the payment indicator):

01 - payment and (or) money transfer sent by the organization submitting the Form through money transfer systems;

02 - payment and (or) money transfer received by the organization submitting the Form through money transfer systems;

03 - payment and (or) money transfer sent by the organization representing the Form via the nostro correspondent account;

04 - payment and (or) money transfer received by the organization representing the Form through a nostro correspondent account;

05 - payment and (or) money transfer sent by the organization representing the Form through a loro correspondent account;

06 - payment and (or) money transfer received by the organization representing the Form through a loro correspondent account;

07 - other write-offs of money by the organization representing the Form from the nostro correspondent account;

08 - other money transfers by the organization representing the Form to the nostro correspondent account;

09 - other write-offs of money by the organization representing the Form from the loro correspondent account;

10 - other credits of money by the organization representing the Form to the loro correspondent account;

11 - intra-bank transfer. The organization representing the Form shall be both the bank of the sender of the money and the bank of the beneficiary.

Signs of payment “01” and “02” shall be filled in according to the signs of the payment environment “04”, “05”. Signs of payment “03” to “10” shall be filled in according to the signs of the payment environment “03”, “06”, “07”. Sign of payment "11" shall be filled out on the basis of the environment of payment "08";

4) in column 4, banks shall indicate the bank identification code of the bank of the sender of money. The individual identification code of the customer of the bank of the sender of money shall not be filled out.

When creating the Form, the National Bank shall indicate the bank identification code of the bank of the sender of money and the individual identification code of the customer of the bank of the sender of money in case of an intra-bank transfer; for other payments and (or) money transfers, only the bank identification code of the bank of the sender of money shall be indicated.

For the payment or transfer of money received from abroad, the organization submitting the Form shall indicate the bank identification code of the bank of the sender of money, which is a non-resident of the Republic of Kazakhstan.

Based on the signs of the payment environment “04” and “05” in their absence in the documents, on the basis of which the payment is made and (or) the money is transferred, the bank identification code of the bank of the money sender, which is a non-resident of the Republic of Kazakhstan, column 4 shall not be filled out;

5) in column 5, banks shall specify the beneficiary's bank identification code. The individual identification code of the customer of the beneficiary's bank shall not be filled out.

When the Form is prepared by the National Bank, the bank identification code of the beneficiary’s bank and the individual identification code of the beneficiary’s bank’s customer in case of an intra-bank transfer shall be indicated; for other payments and (or) money transfers, only the bank’s identification code of the beneficiary’s bank shall be indicated.

For the payment or transfer of money sent abroad, the organization submitting the Form shall indicate the bank identification code of the beneficiary's bank, which is a non-resident of the Republic of Kazakhstan.

According to the signs of the payment environment “04” and “05” in their absence in the documents, on the basis of which the payment and (or) money transfer is made, the bank identification code of the beneficiary's bank, which is a non-resident of the Republic of Kazakhstan, column 5 shall not be filled out;

6) column 6 shall specify the sign of residence of the sender of money.

Based on the signs of the payment environment “04” and “05” on the payment and (or) money transfer received by the organization, if the documents on the basis of which the payment and (or) money transfer are not available, column 6 shall not be filled in the information on the sender’s residence ;

7) column 7 shall indicate the code of the sector of the economy of the sender of money.

According to the signs of the payment environment “04” and “05” regarding the payment and (or) money transfer received by the organization, if the documents on the basis of which the payment and (or) money transfer are not available, information about the sector of the economy of the sender of money in column 7 shall not be filled;

8) column 8 shall indicate the two-digit code of the country where the payment and (or) money transfer is initiated (the country where the bank account of the primary sender of money is opened, from which the payment is sent and (or) the money is transferred, or in the case of a money transfer without opening a bank accounts - the country in which the sender initiated the transfer of money).

Column 11 shall specify the two-digit code of the country where the payment and (or) money transfer is directed (the country where the bank account of the final beneficiary is opened to which the money is credited, or in the case of money transfer without opening a bank account - the country in which the beneficiary received the money).

The country code shall be indicated in accordance with the national classifier of the Republic of Kazakhstan NK RK 06 ISO 3166.1-2013 “Codes for the Representation of the Names of Countries and Units of Their Administrative-Territorial Units. Part 1. Country Codes”.

Based on the signs of the payment environment 04, 06 and 08, columns KZ and 8 shall specify the KZ code (payments or money transfers shall be made on the territory of the Republic of Kazakhstan).

Based on the signs of payment environment 05:

according to payments or money transfers sent by the organization and other write-offs of the organization’s money (payment sign 01), column KZ shall indicate the code KZ;

pursuant to received payments or money transfers received by the organization and other transfers of money to the organization (payment sign 02), column KZ shall indicate the code KZ;

9) in column 9 the indication of the beneficiary's residence shall be speicified.

According to the signs of payment environment “04” and “05” for payments sent by the organization, in their absence in documents on the basis of which the payment and (or) money transfer is made, information about the residence of the beneficiary of column 9 shall not be filled out;

10) column 10 shall indicate the code of the sector of the beneficiary's economy.

Based on payment environment "04" and "05" on the payment and (or) money transfer sent by the organization, in the absence of documents on the basis of which the payment and (or) money transfer is made, information about the economic sector of the beneficiary of column 10 shall not be filled ;

11) column 12 shall specify the code of the purpose of payment. When reflecting an incoming payment or money transfer from abroad to a nostro or loro correspondent account, columns 6, 7 and 12 shall be filled in by the organization submitting the Form on the basis of payment documents of the correspondent bank and other documents that serve as the basis for payment or money transfer;

12) column 13 shall indicate the number of payments and (or) money transfers for the reporting period. When reflecting one payment or money transfer, the column shall take the value 1. If the parameters of the new payment or money transfer coincide with those already available in columns 1-12, 15 and 16, the value in this column shall be increased by 1, and the value in column 14 shall be increased by the amount of the new payment or money transfer;

13) column 14 shall indicate the amount of payments and (or) money transfers in tenge up to two decimal places;

14) column 15 shall indicate the three-digit code of the payment currency;

15) in column 16 on the payment or money transfer sent, one of the signs of the methods of making payments and money transfers provided for in paragraph 8 of this clarification shall be indicated: 01, 02, 03, 04, 06, 07, 08, 09, 10, 12, 17, 18, 19.

On the received payment or money transfer, the sign “20” shall be indicated.

8. The sign of the method of making payments and money transfers shall be determined depending on the following methods of making payments and money transfers:

01 - presentation of a payment order (indicated in case of execution of payment orders of customers and a financial institution, as well as payment orders initiated by the central depository when making settlements for securities);

02 - presentation of the payment request;

03 - collection order of the state revenue body, issued to the bank account of a taxpayer who has debts to the budget;

04 - collection order of the state revenue body, issued to the bank account of the debtor;

06 - issuance of checks for goods or services, traveller's checks;

07 - collection order of the state revenue body, issued to the bank account of an agent with arrears of mandatory pension contributions, mandatory pension contributions of the employer, mandatory professional contributions;

08 - presentation of the payment notice;

09 - the collection order of the state revenue body, issued to the bank account of the payer who is in arrears in social contributions to the State Social Insurance Fund, contributions and (or) contributions to the social health insurance fund;

10 - presentation of a collection order on the basis of writ of execution;

12 - presentation of a payment order;

17 - postal money transfer;

18 - payment of taxes and other obligatory payments to the budget through ATMs;

19 - other methods of making payments or money transfers.

Appendix 15
to the Rulesfor provision of information
about payment services

Footnote. Appendix 15 - as reworded by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.07.2020 № 90 (shall come into force from 01.08.2020).

Form, intended for collection of administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations

Index of the form of administrative data: 1-PО

Frequency: quarterly

Reporting period: as of "__"____________ 20___

Shall be represented by: payment organizations that passed record registration with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Form

__________________________________________________________ name of the person submitting the form

Type of a payment service	Type of a payment	Environment of the receipt of instructions	Name of the e-money system or the payment card system	Name of the issuer of e-money or a payment card
1	2	3	4	5

table continued

Number of transactions (units)	Amount of transactions (thousand tenge)	Number of agents / subagents for payment services	Total number of paying agents / subagents
6	7	8	9

      Name ________________             Address____________________
Phone number______________________
E-mail _______________________________________
Performer __________________________________             ______________
      surname, name, and patronymic (if any)             signature, telephone
First head or a person, authorized for signing a report
____________________________________________             _______________
      surname, name, and patronymic (if any)             signature, telephone
Date "____" ______________ 20__

Appendix
to the form of information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations
(index:1-PО, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

1. These explanation determines uniform requirements on filling out the form, intended for collection of administrative data, "Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations" (hereinafter referred to as the form).

2. The form has been developed in accordance with sublcause 52-5) of part two of article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 14) of paragraph 1 of article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 26, 2016 "On payments and payment systems".

3. The form shall be drawn up on a quarterly basis by payment organizations that passed record registration with the National Bank of the Republic of Kazakhstan and shall be completed as of the end of the reporting period.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

6. The form contains information on transactions carried out by payment organizations.

7. Column 1 shall indicate the type of a payment service.

8. Columns 2 and 3 shall be completed in case of accepting and processing payments, including when accepting cash from customers to make a payment without opening a bank account of the sender of money, when accepting from customers and processing payments made using electronic money, when processing payments initiated by the customer in electronic form (hereinafter referred to as the acceptance of payments).

Column 2 shall indicate the type of a payment.

Column 3 shall indicate the environment of the receipt of instructions.

9. Columns 4 and 5 shall be completed in case of sale (distribution) of e-money and payment cards.

Column 4 shall indicate the name of the e-money system or the payment card system.

Column 5 shall indicate the name of the issuer of e-money or a payment card.

10. Columns 6 and 7 shall indicate the number and amount of transactions:

1) in case of acceptance of payments, the number and amount of accepted and processed payments shall be indicated;

2) in case of sale (distribution) of payment cards, Column 6 the number of sold (distributed) payment cards shall be indicated, Column 7 the amount of sold payment cards shall be indicated;

3) in case of sale (distribution) of e-money, column 6 shall not be completed, Column 7 the amount of sold (distributed) e-money shall be indicated.

11. Column 8 shall indicate the number of paying agents with whom the payment organization has concluded agency agreements for the provision of payment services; the number of paying subagents with which the paying agents of the payment organization have entered into agency agreements for the provision of payment services shall beindicated through the "/" character. If the payment service is provided by the payment organization on its own, then the indicator "0" shall be indicated.

When completing Column 8, Column 1 shall indicate the type of a payment service. Column 8 shall indicate for each payment service, the number of paying agents and subagents, representing such a service. When indicating in Column 1 the type of a payment service provided for in subparagraph 9) of paragraph 1 of article 12 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 26, 2016 "On payments and payment systems", Column 8 shall indicate indicator "0".

12. Column 9 shall indicate the total number of paying agents with whom the payment organization has concluded agency agreements for the provision of payment services, the "/" character shall indicate the number of paying subagents with which paying agents of the payment organization have concluded agency agreements for the provision of payment services.

The total number of paying agents and subagents of a payment organizations shall be indicated Column 9 line 1, other lines Column 9 shall not be completed.

Appendix 16
to the Rulesfor provision of information
about payment services

Footnote. The Rules were amended with Appendix 16 in accordance with the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated 20.07.2020 № 90 (shall come into force from 01.08.2020).

Form, intended for collection of administrative data

Submitted to: the National Bank of the Republic of Kazakhstan

The form of administrative data is posted on the Internet resource: www.nationalbank.kz

Information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism

Index of the form of administrative data: 2-РО

Frequency: semi-annual

Reporting period: as of "__"____________ 20___

Shall be represented by: payment organizations that passed record registration with the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Submission date: on a semi-annual basis, no later than the tenth (inclusive) day of a month following the reporting half a year. If the tenth day of the month falls on a day off or a public holiday, the reporting deadline is postponed to the next working day.

Form

________________________________________________________________name of the person submitting the form

Measures aimed at countering the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism	Quantity	Date (dd.mm.yyyy.)	Transaction suspiciousness indicator code
1	2	3	4

table continued

Grounds for refusal to carry out an transaction	Decision of the authorized body for financial monitoring	Type of a payment service	Type of a payment
5	6	7	8

Appendix
to the form of information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the measures taken to combat the legalization
(laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism (index:РО-2, Frequency semi-annual)
Chapter 1. General provisions

1. This explanation (hereinafter referred to as the Explanation) shall determine the uniform requirements on completion of the form intended for the collection of administrative data, "Information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism" (hereinafter referred to as the form).

2. The form has been developed in accordance with subparagraph 52-5) of part two of article 15 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated March 30, 1995 "On the National Bank of the Republic of Kazakhstan" and subparagraph 14) of paragraph 1 of article 4 of the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 26, 2016 "On payments and payment systems".

3. The form shall be drawn up on a semi-annual basis by payment organizations registered with the National Bank, and shall be completed according to the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism (hereinafter referred to as the LLPCFT) for the reporting half a year.

In the absence of measures taken towards LLPCFT during the reporting half-year, the form shall be submitted with blank columns.

4. The form shall be signed by the first head or a person, authorized for signing a report, and the performer.

Chapter 2. Explanation on filling out the form

5. The form contains information on measures, aimed at LLPCFT taken by a payment organization.

6. Column 1 shall indicate the following measures, aimed at LLPCFT:

1) identification of suspicious transactions and sending messages on them to the authorized body for financial monitoring;

2) making decisions on refusal to carry out customer transactions;

3) assessing the degree of exposure of the organization's services (products) to the risks of legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism;

4) training and education of employees on LLPCFT issues.

7. When completing information on the measure, provided for in subparagraph 1) of paragraph 6 of the Explanation:

1) Column 2 shall indicate the number of suspicious transactions;

For column 2, the data shall be grouped by quantity, taking into account the coincidence of indicators in other completed columns.

2) Column 3 shall indicate the date of performance of the suspicious transaction;

3) Column 4 shall indicate the transaction suspiciousness indicator code in accordance with the indicators of determining a suspicious transaction, approved by the resolution of the Government of the Republic of Kazakhstan dated November 23, 2012 № 1484;

4) column 5 shall not be completed;

5) Column 6 shall indicate the decision of the authorized body for financial monitoring based on the results of consideration of the sent message;

In case of failure of the authorized body for financial monitoring of the decision, the column shall not be completed.

6) Column 7 shall indicate the type of payment service, within the framework of which a suspicious transaction was detected;

7) Column 8 shall indicate the type of payment, within the framework of which a suspicious transaction was detected.

8. When completing the information about the measure provided for in subclaise 2) of paragraph 6 of the Explanation:

1) Column 2 shall indicate the number of decisions on refusal from carrying outtransactions of the customers;

For column 2 the data shall be grouped by quantity, taking into account the coincidence of indicators in other completed columns.

2) Column 3 shall indicate the date of the decision on refusal from carrying outtransactions of the customers;

3) column 4 shall not be completed;

4) Column 5 shall indicate the grounds for the decision on refusal from carrying outtransactions of the customers;

5) column 6 shall not be completed;

6) Column 7 shall indicate the type of payment service, within the framework of which it was decided to refuse to carry out customer transactions;

7) Column 8 shall indicate the type of a payment, within the framework of which it was decided to refuse to carry out customer transactions.

9. When completing the information about the measure provided for in subclaise 3) of paragraph 6 of the Explanation:

1) column 2 shall not be completed;

2) Column 3 shall indicate the number (if any) and date of the document issued by the payment organization, based on the results of the annual assessment of the degree of exposure of the organization's services (products) to the risks of legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism;

3) Columns 4, 5 and 6 shall not be completed;

4) Column 7 shall indicate the type of payment service, which, within the framework of the assessment, was assigned the highest level of risk of legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism;

5) Column 8 shall indicate the type of payment, which, within the framework of the assessment, was assigned the highest level of risk of legalization (laundering) of proceeds from crime and financing of terrorism.

10. When completing the information about the measure provided for in subclaise 4) of paragraph 6 of the Explanation:

1) Column 2 shall indicate the number of employees of a payment organization, who passed training in the reporting period;

2) Column 3 shall indicate the date of completion of the latest training in the reporting period;

3) Columns 4, 5, 6, 7 and 8 shall not be completed.

Appendix
to Resolution of the Board of the
National Bank of the
Republic of Kazakhstan
№ 213 dated August 31, 2016

The list of
certain repealed resolutions of the Board of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan

1. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 16 dated March 29, 2010 “On Approval of the Rules for the Submission of Information on Payments and Money Transfers Made Through Electronic Terminals and Remote Access Systems, as well as Using Electronic Money” (registered with the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 6217, published on October 13, 2010 in the newspaper "Kazakhstanskaya Pravda" № 270 (26331).

2. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 268 dated August 24, 2012 “On Amendments and Additions to Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 16 dated March 29, 2010 “ On Approval of the Rules for the Submission of Information on Payments and Money Transfers Made via Electronic Terminals and Remote Access Systems” (registered with the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 7959, published on December 8, 2012 in the newspaper “Kazakhstanskaya Pravda ”№ 427-428 (2724 6-27247).

3. Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 11, 2014 “On Amendments and Additions to Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan № 16 dated March 29, 2010 “ On Approval of the Rules for the Submission of Information on Payments and Money Transfers Made via Electronic Terminals and Remote Access Systems, as well as Using Electronic Money” (registered with the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts under № 9702, published on October 22, 2014 in the newspaper "Yuridicheskaya Gaseta" № 159 (2727).

      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      "Қазақстан Республикасында төтенше жағдайды енгізу туралы" ҚР Президентінің 15.03.2020 № 285 Жарлығымен енгізілген төтенше жағдай қолданылу кезеңінде есептіліктің жекелеген түрлерін ұсыну мерзімдері ұзартылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 31.03.2020 № 42 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      РҚАО-ның ескертпесі!
      Бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 6-т. қараңыз

"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-5) тармақшасына, "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 14) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1. Қоса беріліп отырған Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының күші жойылды деп танылсын.

3. Төлем жүйелері департаменті (Ашықбеков Е.Т.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны "Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ғ.О. Пірматовқа жүктелсін.

6. Осы қаулы ресми жариялануға тиіс және:

1) 2018 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін Қағидалардың 19-тармағын және Қағидаларға 13-қосымшаны;

2) 2016 жылғы 1 желтоқсаннан бастап қолданысқа енгізілетін және 2018 жылғы 1 қаңтарға дейін қолданылатын Қағидалардың 20-тармағын және Қағидаларға 14-қосымшаны;

3) осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізілетін Қағидалардың 21-тармағын және Қағидаларға 15-қосымшаны қоспағанда, 2017 жылғы 1 сәуірден бастап қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Д. Ақышев

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ұлттық экономика министрлігі

Статистика комитетінің төрағасы

_________________ Н. Айдапкелов

2016 жылғы 13 қыркүйек

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 31 тамыздағы
№ 213 қаулысымен
бекітілген

Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы", "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді.

Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2. Қағидалар көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтерді (бұдан әрі – мәліметтер) беру тәртібін айқындайды.

3. Қағидаларда "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы", "Ақпараттандыру туралы" Қазақстан Республикасының заңдарында, Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14299 болып тіркелген "Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару қағидаларында, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарда көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) алаяқтық операциялар – электрондық терминалдар, қашықтан қол жеткізу жүйелері, ақша аударымдары жүйелері арқылы, банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының үй-жайларында, оның ішінде төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып жүзеге асырылған заңсыз қолма-қол ақшасыз төлемдер, ақша аударымдары және (немесе) қолма-қол ақша беру бойынша операциялар;

2) банктік киоск – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ақпараттық жүйесіне қосылу арқылы немесе интернет-ресурсына кіру арқылы өзіне өзі қызмет көрсету режимінде электрондық банктік қызметті (оның ішінде төлем карточкаларын пайдалана отырып, қолма-қол ақша беру (қабылдау) операцияларын, төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын, валюталарды конвертациялауды және банк операцияларының өзге түрлерін жүргізуді қоса алғанда) алуға, сондай-ақ тиісті операцияларды жүргізу фактісін растайтын құжаттарды жасауға арналған электрондық-механикалық құрылғы;

3) басқа банктің қызмет көрсету желісі – кез келген басқа банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, кез келген басқа банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның иелігіндегі және электрондық банктік қызметтерді көрсету кезінде пайдаланылатын электрондық-механикалық құрылғылардың жиынтығы;

4) виртуалдық төлем карточкасы – электрондық түрде шығарылатын және төлем карточкасының деректемелерінен тұратын, оны ұстаушыға төлемдерді интернет желісі арқылы жүзеге асыруға мүмкіндік беретін төлем карточкасы;

5) интернет-банкинг – КьюР-нұсқаулар (QR-нұсқаулар) арқылы жүргізілген төлемдерді қоспағанда, банктің веб-интерфейсі арқылы жүргізілген төлемдер мен ақша аударымдары;

6) интернет-эквайеринг – интернет желісі арқылы төлем карточкасын пайдалана отырып, төлемді қабылдауды және (немесе) ақша аударымын жүзеге асыруға байланысты эквайердің қызметі;

7) кредиттік лимиті бар дебеттік төлем карточкасы – төлем карточкасын беру және қызмет көрсету шартына сәйкес не төлем карточкасын ұстаушының өтініші бойынша эмитент берген қарыз сомасы шегінде төлемдерді жүзеге асыру мүмкіндігі берілетін дебеттік төлем карточкасы;

8) корпоративтік төлем карточкасы – заңды тұлғаның шотына байланыстырылған және компанияның негізгі қызметіне байланысты шығыстарды, оның ішінде жүкқұжаттарды, өкілдік, көлік және іссапар шығыстарын төлеуге арналған банк картасы;

9) КьюР-нұсқау (QR-нұсқау) – төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру үшін төлем қызметтерін беруші немесе төлем жүйесінің операторы беретін штрих код (технология);

10) қосымша төлем карточкасы – клиенттің сенім білдірілген адамының атына эмиссияланған төлем карточкасы;

11) меншікті қызмет көрсету желісі – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның иелігіндегі және электрондық банктік қызметтерді көрсету кезінде пайдаланылатын электрондық-механикалық құрылғылардың жиынтығы;

12) мобильді ПОС-терминал (POS-терминал) – төлем карточкасын пайдалана отырып төлемдерді қабылдауға арналған, мобильді құрылғыда орнатылған бағдарламалық қамтамасыз ету және (немесе) мобильді құрылғыға қосылатын қосымша құрылғы;

13) негізгі төлем карточкасы – ұстаушысы клиент болып табылатын төлем карточкасы;

14) ПОС-терминал (POS-терминал) – төлем карточкаларын пайдалану және банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ақпараттық жүйесімен қосылу арқылы тауарлар немесе қызмет көрсету үшін ақы төлеу, оның ішінде ПОС-терминал (POS-терминал) орнатылған банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға төлеу, сондай-ақ қолма-қол ақша беру жүзеге асырылатын электрондық-механикалық құрылғы немесе бағдарламалық қамтылым;

15) процессинг орталығы – төлем карточкаларымен операциялар бойынша процессингті және төлем карточкалары жүйесінің қатысушыларымен жасалған шарттарда көзделген өзге функцияларды жүзеге асыратын оператор;

16) сауда нүктесі – тауарлар және (немесе) қызмет көрсету үшін қолма-қол ақшасыз ақы төлеуді жүзеге асыру үшін орнатылған ПОС-терминалдың (POS-терминалдың) және (немесе) өзге құрылғының орналасқан жері;

17) стационарлық ПОС-терминал (POS – терминал) – төлем карточкаларын пайдалана отырып төлемдерді қабылдауға арналған және тауарлар мен қызмет көрсету үшін ақы төлеуді қабылдау үшін сауда және сервис кәсіпорындарында (дара кәсіпкерлер немесе заңды тұлғалар), сондай-ақ төлемдерді қабылдау және қолма-қол ақша беру үшін банкте, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалында және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда орнатылған физикалық жабдық (құрылғы);

18) төлем терминалы – төлемдер жүргізуге және қолма-қол ақша енгізу арқылы банктік шотқа ақшаны есепке алуға, өзіне өзі қызмет көрсету режимінде ақпараттық банктік қызметтерді алуға, сондай-ақ тиісті операцияларды жүргізу фактісін растайтын құжаттарды жасауға арналған электрондық-механикалық құрылғы.

Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4. Мәліметтер Ұлттық Банкке электрондық тәсілмен Ұлттық Банк белгілеген ақпарат беру форматтарымен ұсынылады.

Төлем ұйымдары Қағидалардың 7, 13, 21 және 22-тармақтарыңда көзделген мәліметтерді Ұлттық Банкке электрондық тәсілмен ұсынады.

Ескерту. 4-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

5. Операция шетел валютасымен жүргізілген кезде ол бойынша Мәліметтер операция жүргізу күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгеге қайта есептеліп ұсынылады.

Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысына және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы 99 бұйрығына сәйкес айқындалады.

6. Егер Қағидаларда көзделген әкімшілік деректерді жинауға арналған нысандар бойынша Мәліметтер ұсыну мерзімі жұмыс істемейтін күнге дәл келсе, Мәліметтерді ұсыну мерзімінің аяқталу күні келесі жұмыс күні болып саналады.

Ескерту. 6-тармақ жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 20.07.2020 № 90 (01.08.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2-тарау. Мәліметтерді ұсыну тәртібі

7. Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары және "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, бас банктің төлемдер мен ақша аударымдарын, оның ішінде еншілес банктің корреспонденттік шотын пайдалана отырып депозиторлардың бас банкке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер және банк қызметі туралы заң) 61-4-бабына сәйкес берілген банктік шоттар бойынша жүзеге асыруымен байланысты аударым операцияларын Ұлттық Банктің лицензиясынсыз жүзеге асыратын, бұрын еншілес банк болған заңды тұлға, бас банк және Банктер және банк қызметі туралы заңның 61-2 және 61-4-баптарына сәйкес оған қатысты қайта құрылымдау жүргізілген еншілес банк, қосылатын банк, сондай-ақ Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес оған қосылу жүзеге асырылатын банк (бұдан әрі – банктер);

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) төлем ұйымдары.

Ескерту. 7-тармаққа өзгеріс енгізілді – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 221 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі); 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі); 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

8. Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" нысаны, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

9. Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

10. Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысанын есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей, ай сайын мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Ескерту. 10-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

11. Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысанын есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей, ай сайын мына тұлғалар:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ұсынады.

Ескерту. 11-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
12. Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

13. Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Алаяқтық операциялардың көлемі туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) төлем ұйымдары.

14. Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер" нысаны, осы нысан талаптарының бірі өзгерген күннен бастап он жұмыс күні ішінде мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

15. Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

16. Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

17. Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

18. Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

19. Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" нысаны, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей мына тұлғалар ұсынады:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыратын пошта операторлары.

20. Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарына сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер" нысанын:

1) ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорны";

2) ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, Ұлттық пошта операторы, бас банктің төлемдер мен ақша аударымдарын, оның ішінде еншілес банктің корреспонденттік шотын пайдалана отырып депозиторлардың бас банкке Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес берілген банктік шоттар бойынша жүзеге асыруымен байланысты аударым операцияларын Ұлттық Банктің лицензиясынсыз жүзеге асыратын, бұрын еншілес банк болған заңды тұлға;

3) ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жиырма бірінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей бас банк және Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес қайта құрылымдау жүргізілген еншілес банк, қосылатын банк, сондай-ақ Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес қосылу жүзеге асырылатын банк ұсынады.

21. Қағидаларға 15-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысаны, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей Ұлттық Банкте есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары ұсынады.

22. Қағидаларға 16-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәлімет" нысанын жартыжылдық негізде есепті жарты жылдықтан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей Ұлттық Банкте есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары ұсынады.

Ескерту. Қағида 22-тармақпен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 20.07.2020 № 90 (01.08.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
1-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) төлем ұйымдары.

Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысан

_______________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Облыстың, астананың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны (бірліктер)
	банктердегі, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарындағы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы	кәсіпкерлердегі
		Стационарлық				Мобильді
		Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	оның ішінде, байланыссыз ақы төлеу функциясы бар	оның ішінде КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқаулар) пайдаланып ақы төлеу функциясы бар	Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	оның ішінде, байланыссыз ақы төлеу функциясы бар	оның ішінде КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқаулар) пайдаланып ақы төлеу функциясы бар
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

кестенің жалғасы

Банкоматтар саны (бірлік)			Төлем терминалдарының саны (бірлік)
қолма-қол ақша беру функциясы бар	қолма-қол ақша беру және қабылдау функциясы бар	оның ішінде, биометриялық сәйкестендіру функциясы бар	меншікті	Көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету кезінде пайдаланылатын өзге төлем терминалдарының саны
11	12	13	14	15

кестенің жалғасы

ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) және (немесе) ақы төлеуге төлем карточкаларын қабылдауға арналған өзге жабдық орнатылған сауда нүктелерінің саны (бірлік)	Эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасаған кәсіпкерлердің саны (бірлік)	Оның ішінде, интернет-эквайринг қызметтерін алуға шарттар жасасқан кәсіпкерлер саны	Интернетті және мобильді банкингті пайдаланушылардың саны (бірлік)
			барлық тіркелгені
			Интернет-банкингті пайдаланушылар		Мобильді қосымшаларды пайдаланушылар		Интернетті және мобильді банкингті бірегей пайдаланушылардың саны
			Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	Барлығы	Жұмыс істеп тұрған
16	17	18	19	20	21	22	23

Атауы ___________________ Мекенжайы ________________________

Телефоны ______________________

Электрондық пошта ____________________________________________

Орындаушы ____________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

_______________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20__ жылғы "____" _____________

Электрондық терминалдардың
саны туралы мәліметтер
нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер (индексі:1-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 52-5) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 14) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды әр тоқсан сайын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер дайындайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндіру

5. Нысанның 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 және 27-бағандарында көзделген мәліметтер облыстар, республикалық маңызы бар қала және астана бойынша есепті тоқсанның соңғы күні бойынша көрсетіледі.

6. 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 және 10-бағандарда банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның немесе эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасасқан кәсіпкердің ПОС-терминалдарының (POS-терминалдарының) саны ПОС-терминалдарының (POS-терминалдарының) орналасқан жері және түрі бойынша бөліп көрсетіледі.

7. 3, 4, 5 және 6-бағандарда стационарлық ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны көрсетіледі.

8. 7, 8, 9 және 10-бағандарда мобильді ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны көрсетіледі.

9. 4 және 8-бағандарда есепті кезеңде операцияларды жүргізу үшін пайдаланылған істеп тұрған ПОС--терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

10. 5 және 9-бағандарда байланыссыз НФС (NFC) технологиясын қолдайтын ПОС-терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

11. 6 және 10-бағандарда төлемді жүргізуге КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқауларды) қабылдау функциясын қолдайтын ПОС-терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

12. 11 және 12-бағандарда функционалдық мүмкіндіктері бойынша бөлінген банкоматтар саны көрсетіледі.

13. 13-бағанда клиентті биометриялық сәйкестендіру арқылы қызмет көрсететін банкоматтар саны көрсетіледі.

14. 14-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін берушіге меншік құқығында тиесілі төлем терминалдарының саны көрсетіледі.

15. 15-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін беруші жалдайтын және көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету кезінде пайдаланылатын төлем терминалдарының саны көрсетіледі.

16. 16-бағанда төлем карточкаларын қабылдауға арналған ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) және (немесе) өзге жабдық орнатылған сауда нүктелерінің саны көрсетіледі

17. 17-бағанда эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасасқан кәсіпкерлердің саны көрсетіледі.

18. 18-бағанда интернет-эквайринг қызметтерін алуға шарт жасасқан кәсіпкерлердің саны көрсетіледі.

19. 19 және 21-бағандарда тіркелген интернет және мобильді банкинг пайдаланушыларының саны көрсетіледі.

20. 20 және 22-бағандарда есепті кезеңде жеке кабинетті пайдалана отырып, бір төлемнен артық ақша төлемін және (немесе) аударымын жүзеге асырған интернет және мобильді банкингті пайдаланушылардың саны көрсетіледі.

21. 23-бағанда клиенттердің жеке сәйкестендіру нөмірі бойынша салыстырып тексеру арқылы алынған бірегей пайдаланушылардың нақты саны көрсетіледі.

22. Өз қызметінде электронды терминалдарды пайдаланбайтын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер Нысанды бағандарын толтырмай жібереді.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Төлем карточкалары бойынша мәліметтер

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2-РК

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысан

__________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

1-кесте

Облыстың, астананың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Төлем карточкасы жүйесінің атауы	Жеке төлем карточкаларының саны (бірлік)				Айналыстағы виртуалды карточкалардың саны (бірлік)
	Төлем карточкасы жүйесінің атауы	дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы
Қазақстан Республикасынан тыс жерде

кестенің жалғасы

Пайдаланылатын жеке төлем карточкаларының саны (бірлік)				Айналыстағы пайдаланылатын виртуалды карточкалардың саны (бірлік)				Төлем карточкаларын ұстаушылардың саны (адам)
дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	жеке төлем карточкалары	виртуалды карточкалар
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

2-кесте

Облыстың, астананың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Төлем жүйелерінің саны	Төлем карточкаларын ұстаушылардың саны
	Төлем жүйелерінің саны	Барлық жүйелер бойынша жиынтық мән	Төлем карточкаларының бірегей ұстаушыларының саны
1	2	3	4
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

Атауы ________________ Мекенжайы ___________________________

Телефоны _______________________________________

Электрондық пошта мекенжайы_______________________________________

Орындаушы ____________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

______________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20__ жылғы "____" ______________

Төлем карточкалары бойынша
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Төлем карточкалары бойынша мәліметтер (индексі:2-PK, кезеңділігі – ай сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды әр ай сайын төлем карточкаларының эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер дайындайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыруды түсіндіру

1-кестеде:

5. 1-бағанда өңірлер мен республикалық маңызы бар қалалар бөлінісінде төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

"Қазақстан Республикасынан тыс жерде" деген жолда банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым шетелде таратқан төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. 2-бағанда мәліметтер ұсынудың автоматтандырылған ақпараттық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес мәліметтер ұсынылатын төлем карточкасы жүйесінің атауы көрсетіледі.

7. 3, 4, 5 және 6-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айдың соңғы күнінде айналысқа шығарылған нақты тасымалдағыштағы төлем карточкаларының саны көрсетіледі.

8. 7, 8, 9 және 10-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айдың соңғы күніндегі виртуалды төлем карточкаларының саны көрсетіледі.

9. 11, 12, 13 және 14-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айда операциялар жүргізу және ақпараттық банк қызметтерін алу үшін пайдаланылған жеке төлем карточкаларының саны көрсетіледі. Есепті айда бірнеше рет пайдаланылатын төлем карточкасы бір рет көрсетіледі.

10. 15, 16, 17 және 18-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айда операциялар жүргізу және ақпараттық банк қызметтерін алу үшін пайдаланылған виртуалды төлем карточкаларының саны көрсетіледі. Есепті айда бірнеше рет пайдаланылатын төлем карточкасы бір рет көрсетіледі.

11. 19 және 20-бағандарда есепті айдың соңғы күніндегі төлем карточкаларын ұстаушылардың саны жеке және виртуалды төлем карточкаларына бөлініп көрсетіледі. Бір ұстаушыда бірнеше төлем карточкалары болған жағдайда, мұндай ұстаушы бір рет көрсетіледі.

2-кестеде:

12. 1-бағанда өңірлер мен республикалық маңызы бар қалалар бөлінісінде төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

13. 2-бағанда респонденттің төлем карточкаларына қызмет көрсетілетін төлем жүйелерінің саны көрсетіледі.

14. 3-бағанда 2-бағанда көрсетілген барлық төлем жүйелері бойынша төлем карточкаларын ұстаушылардың жиынтық саны көрсетіледі.

15. 4-бағанда клиенттердің жеке сәйкестендіру нөмірі бойынша салыстыру жолымен алынған төлем карточкаларын ұстаушылардың нақты саны көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
3-қосымша

Ескерту. 3-қосымша алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
4-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 4-PK

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

______________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Операция түрі	Операцияны жүргізу ортасы	Төлем карточкасын ұстаушының белгісі	Төлем карточкасы жүйесінің атауы	Операция белгісі	Байланыс жүйесі/арнасы	Операциялар саны (бірлік)	Сомасы (мың теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8

Атауы ________________ Мекенжайы ____________________

Телефоны ______________________

Электрондық пошта мекенжайы_______________________________________

Орындаушы __________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

____________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20__ жылғы "____" ______________

Төлем карточкаларын пайдалана
отырып жасалған
операциялардың саны мен
көлемі туралы мәліметтер
нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 4-PK, кезеңділігі: ай сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам қол қояды.

5. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ол бойынша мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. Нысан төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып жүзеге асырылған қолма-қол ақшасыз операциялар және қолма-қол ақшаны алу жөніндегі операциялар бойынша мәліметтерді қамтиды.

7. 1-бағанда мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған ақпараттық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес операцияның түрі (тауарлар, көрсетілетін қызметтер ақысын төлеу және операциялардың өзге түрлері) көрсетіледі.

8. 2-бағанда операцияны жүргізу ортасы – мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған ақпараттық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес электрондық терминалдың немесе қашықтан қол жеткізу жүйесінің атауы көрсетіледі.

9. 3-бағанда төлем карточкасын ұстаушының азаматтық құқық субъектісінің типіне байланысты мәліметтер берілетін төлем карточкасын ұстаушының белгісі (жеке тұлғаның төлем карточкасы, корпоративтік төлем карточкасы немесе басқа банктің карточкасы) көрсетіледі.

10. 4-бағанда мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған ақпараттық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес мәліметтер берілетін төлем карточкасы жүйесінің атауы көрсетіледі.

11. 5-бағанда ол бойынша төмендегідей мәліметтер берілетін операцияға (банктік шоттан ақшаны есептен шығару сәтінде) сәйкес келетін белгісі көрсетіледі:

І - банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

II - банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасының басқа банкінің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

III - банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасынан тыс жердегі басқа банктің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

IV - Қазақстан Республикасының басқа банктерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

V - Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар.

12. 6-баған осы түсіндірменің 11-тармағында белгіленген II, III, IV және V операцияның белгілері бар халықаралық төлем жүйелерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген операциялар бойынша толтырылады. 6-бағанда мынадай деректер көрсетіледі:

1) бір процессинг орталығының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, "1PC" байланыс арнасы көрсетіледі;

2) халықаралық төлем жүйесінің қатысуынсыз түрлі процессинг орталықтарының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, "H2H" байланыс арнасы көрсетіледі;

3) халықаралық төлем жүйесі арқылы түрлі процессинг орталықтарының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, осы жүйенің атауы көрсетіледі;

13. 7 және 8-бағандарда осы түсіндірменің 4, 5, 6, 7, 8, 9 және 10-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкес төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен сомасы көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
5-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 5-PK

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

__________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Облыстың, астананың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Операция жүргізу ортасы	Төлем карточкасын ұстаушының белгісі	Қолма-қол ақшасыз операциялар		Қолма-қол ақша беру жөніндегі операциялар
	Операция жүргізу ортасы	Төлем карточкасын ұстаушының белгісі	операциялар (бірліктер) саны	сомасы (мың теңге)	операциялар (бірліктер) саны	сомасы (мың теңге)
1	2	3	4	5	6	7
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

Атауы ________________ Мекенжайы___________________________

Телефоны ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________

Орындаушы____________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

______________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Күні 20__ жылғы "____" ______________

Өңірлер бөлігінде төлем
карточкаларын пайдалана
отырып жасалған
операциялардың саны мен
көлемі туралы мәліметтер
нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 5-PK, кезеңділігі: ай сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме "Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. Нысанда қолма-қол ақшасыз төлемдер және (немесе) ақша аударымдары, сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып жүзеге асырылған қолма-қол ақша беру жөніндегі операциялар бойынша мәліметтер қамтылады.

7. Мәліметтер пайдалана отырып, операция жүзеге асырылған жабдықтың орналасқан жері бойынша көрсетіледі. Интернет, ұялы телефон немесе қашықтан қол жеткізудің өзге жүйесі арқылы операция жүргізілген жағдайда мәліметтер банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ақпараттық жүйесінде клиенттің банктік шотын ағымдағы жүргізу орны бойынша көрсетіледі.

8. 2-бағанда операция жүргізу ортасы – мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған ақпараттық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес электрондық терминалдың немесе қашықтан қол жеткізу жүйесінің атауы көрсетіледі.

10. 4, 5, 6 және 7-бағандарда қолма-қол ақшасыз операциялар мен төлем карточкаларын пайдалана отырып қолма-қол ақша беру бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі. Көрсетілген бағандарда көзделген операциялардың саны және сомасы операцияның мынадай белгілері бойынша операциялардың саны мен сомасын қосу арқылы есептеледі (банктік шоттан ақшаны есептен шығару кезінде):

IV - Қазақстан Республикасының басқа банктерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарының төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

V - Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
6-қосымша

Ескерту. 6-қосымша алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 21.11.2022 № 96 (01.04.2023 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
7-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Әкімшілік деректер нысаны www.natіonalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Алаяқтық операциялардың көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 7-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 7-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

Ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) төлем ұйымдары.

Нысан

__________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Жүйенің атауы	Операция жүргізу күні	Алаяқтық тәсілі	Операцияның түрі	Операция жүргізу ортасы	Операция белгісі	Елдің коды	Жүргізілген операция сомасы (теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8

Атауы ________________ Мекенжайы_________________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

____________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Алаяқтық операциялардың
көлемі туралы мәліметтер
нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Алаяқтық операциялардың көлемі туралы мәліметтер (индекс: 7-PK, кезеңділік тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Алаяқтық операциялардың көлемі туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 15-бабы екінші бөлігінің 52-5) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 2016 жылғы 26 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағының 14) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды тоқсан сайын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

5. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. Нысанда:

1) осы түсіндірменің 10-тармағында көрсетілген белгілерге сәйкес төлем карточкаларын және (немесе) олардың деректемелерін пайдалана отырып жүргізілген;

2) төлем карточкаларын пайдаланбай электрондық терминалдар мен қашықтан қол жеткізу жүйелері арқылы жүргізілген;

3) ақша аударымдары жүйелері арқылы жіберілген;

4) электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген алаяқтық операциялардың (тоқтатылғандарды қоспағанда) көлемі жөніндегі мәліметтер қамтылады.

Мәліметтер әрбір операция бойынша жеке көрсетіледі және Нысанды ұсынушы көрсетілетін төлем қызметтерін беруші операцияны алаяқтық операция деп анықтаған уақыттың есепті кезеңіне жатқызылады.

7. 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын төлем карточкалары жүйесінің, қашықтан қол жеткізу жүйесінің, ақша аударымдары жүйесінің атауы немесе электрондық ақша жүйелері көрсетіледі.

Халықаралық төлем жүйесінің төлем карточкасын пайдалана отырып, осы төлем жүйесіне хабарлама жібермей операция жүргізілген жағдайда, 1-бағанда төлем карточкасы жүйесінің атауының орнына "H2H" байланыс арнасы көрсетіледі.

8. 2-бағанда операцияны жүргізу күні көрсетіледі.

9. 3-бағанда алаяқтық тәсілі көрсетіледі.

10. 4-бағанда операцияның түрі көрсетіледі:

A - қолма-қол ақшасыз төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

B - қолма-қол ақша беру бойынша операциялар;

С - қолма-қол ақша салу арқылы жүргізілетін операциялар.

11. 5-бағанда операция жүргізу ортасы - электрондық терминалдың, қашықтан кіру жүйесінің атауы немесе банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның үй-жайы көрсетіледі.

12. 6-бағанда төлем карточкаларын және (немесе) олардың деректемелерін пайдалана отырып жүргізілген операциялар үшін мәліметтер берілетін операцияға сәйкес келетін белгісі көрсетіледі:

І - банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

ІІ – банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасының басқа банкінің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

ІІІ – банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасынан тыс жердегі басқа банктің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

V – Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар.

13. 7-бағанда елдің екі мәнді коды көрсетіледі:

1) төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып алаяқтық операция жүргізілген жер бойынша;

2) төлем карточкасын пайдаланбай электрондық терминалдар мен қашықтан қол жеткізу жүйелері арқылы банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым клиентінің банктік шоты бойынша жүргізілген алаяқтық операцияның жүргізілген орны бойынша;

3) төлем ақша аударымдары жүйелері арқылы қайда жіберілген бойынша.

Елдің коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ІSO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

14. 8-бағанда жүргізілген алаяқтық операциясының сомасы көрсетіледі.

15. Есепті кезеңде алаяқтық операциялар болмаған кезде бағандары толтырылмаған Нысан жіберіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
8-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер

Ескерту. 8-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 8-PK

Кезеңділігі: осы нысан талаптарының бірі өзгерген кезде

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Ұсыну мерзімі: осы нысан талаптарының бірі өзгерген күннен бастап он жұмыс күні ішінде.

Нысан

__________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Процессинг орталығының атауы	Операциялар процессинг орталығында өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы	H2H байланыс арнасын пайдалану шарты жасалған контрагенттің атауы	Операциялар H2H байланыс арнасын пайдалану шеңберінде өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы
1	2	3	4

Атауы __________________ Мекенжайы_______________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

_________________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Процессинг орталығы
және басқа банктермен
өзара іс-әрекеті туралы
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер (индекс: 8-PK, кезеңділігі осы нысан талаптарының бірі өзгерген жағдайда) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысан осы нысан талаптарының бірі өзгерген жағдайда төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер дайындайды.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым қызметін пайдаланатын процессинг орталығының атауы көрсетіледі. Меншікті процессингті пайдаланған жағдайда, есеп беретін банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.

6. 2-бағанда операциялары процессинг орталығында өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы көрсетіледі.

7. 3-бағанда есеп беретін банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым H2H байланыс арнасын пайдалануға шарт жасаған контрагенттің атауы көрсетіледі.

8. 4-бағанда операциялары H2H байланыс арнасын пайдалану шеңберінде өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
9-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер

Ескерту. 9-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 9-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

__________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны
Электрондық ақша жүйесінің атауы	Барлығы	Белсенді	Барлығы	Белсенді
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы

Электрондық ақша иелері-жеке тұлғалардың саны			Электрондық ақшаны ақы төлеуге қабылдайтын дара кәсіпкерлердің және заңды тұлғалардың саны
Барлығы	Белсенді	Сәйкестендірілген	Барлығы	Белсенді
6	7	8	9	10

Атауы ________________ Мекенжайы________________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы _______________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

_________________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Электрондық ақша
эмитенті агенттерінің
және қосалқы агенттерінің
және электрондық ақша
иелерінің саны туралы
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер (индекс: 9-PK, кезеңділігі тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды тоқсан сайын электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

6. 2-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны көрсетіледі.

7. 3-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшаны сатып алуды немесе өткізуді жүзеге асырған электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны көрсетіледі.

8. 4-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніне электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны көрсетіледі.

9. 5-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшаны сатып алуды немесе өткізуді жүзеге асырған электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны көрсетіледі.

10. 6-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніне электрондық ақша иелері - жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

11. 7-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшамен операциялар жүргізген электрондық ақша иелері - жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

12. 8-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніне электрондық ақша эмитенті сәйкестендірген электрондық ақша иелері - жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

13. 9-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніне электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

14. 10-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшамен операциялар жүргізілген электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

15. 9 және 10-бағандарда электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар деп мәліметтерді беретін эмитентпен немесе тиісті электрондық ақша жүйесінің өзге қатысушысымен шарт жасаған дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар түсініледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
10-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 10-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 10-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

__________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Операция жүргізу ортасы	Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялар
		Жеке тұлғалардың пайдасына		Дара кәсіпкерлердің және заңды тұлғалардың пайдасына
		Операциялар саны	Операциялар саны	Операциялар саны	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6

Атауы ________________ Мекенжайы___________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ____________________________________ __________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

____________________________________________ ____________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Электрондық ақшаны
пайдалана отырып
жүргізілген операциялардың
саны мен көлемі туралы
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индекс: 10-PK, кезеңділігі тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

5. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасында жасалса, ол бойынша мәліметтер операция жасалған күнгі валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгеге қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

7. 2-бағанда операция жүргізу ортасы - электрондық терминалдың немесе қашықтан кіру жүйесінің атауы көрсетіледі.

8. 3 және 4-бағандарда есепті тоқсанда жеке тұлғалардың электрондық ақшаны пайдалана отырып жеке тұлғалардың пайдасына жүргізген операцияларының саны мен сомасы көрсетіледі.

9. 5 және 6-бағандарда есепті тоқсанда жеке тұлғалардың дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалардың пайдасына электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізген операцияларының саны мен сомасы көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
11-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында орналастырылған

Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 11-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 11-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "___"____________ жағдай бойынша

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

__________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Электрондық ақша иелері	Электрондық ақша иелері	Электрондық ақша иелері	Электрондық ақшаны шығару		Электрондық ақшаны өтеу
Электрондық ақша иелері	Электрондық ақша иелері	Электрондық ақша иелері	Операциялар саны	Операциялар саны	Операциялар саны	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7
Электрондық ақша эмитентінің агенттері
Электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері
Жеке тұлғалар
Дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

Атауы ________________ Мекенжайы________________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ____________________________________ _________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

____________________________________________ ____________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Айналыстағы электрондық
ақшаның саны туралы
және электрондық ақшаны
шығару мен өтеу бойынша
операциялардың саны
және көлемі туралы
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер (индекс: 11-PK, кезеңділігі тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 2-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

7. 3-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніне айналыстағы электрондық ақшаның сомасы көрсетіледі.

3-баған есепті тоқсанның соңғы күні электрондық ақшаның иесі кім болғанына байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері, жеке тұлғалар, дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылады.

8. 4 және 5-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақшаны шығару бойынша жүргізілген операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

4 және 5-бағандар электрондық ақшаның кімге берілгеніне байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері және жеке тұлғалар бойынша толтырылады.

4 және 5-бағандар дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылмайды.

9. 6 және 7-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақшаны өтеу бойынша жүргізілген операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

6 және 7-бағандар электрондық ақшаны өтеу сәтіне олардың иесі кім болғанына байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері, жеке тұлғалар, дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылады.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
12-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында орналастырылған

Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны сатып алу және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 12-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.11.2020 № 139 (16.12.2020 бастап қолданысқа енгізіледі); өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 12-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "___"____________ жағдай бойынша

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Нысан

__________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны өткізуі		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны өткізуі		Электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны иемденуі		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемденуі
Электрондық ақша жүйесінің атауы	Операциялар саны	Сомасы (теңге)	Операциялар саны	Сомасы (теңге)	Операциялар саны	Сомасы (теңге)	Операциялар саны	Сомасы (теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Атауы ________________ Мекенжайы________________________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ____________________________________ __________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

____________________________________________ ____________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Электрондық ақша эмитенті
агенттерінің және қосалқы
агенттерінің электрондық
ақшаны иемдену және өткізу
бойынша операциялардың
саны мен көлемі туралы
мәліметтер нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индекс: 12-PK, кезеңділігі тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 1-бағанда ақпарат ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

7. 2 және 3-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғаларға өткізуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

8. 4 және 5-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғаларға өткізуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

9. 6 және 7-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғалардан иемденуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

10. 8 және 9-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғалардан иемденуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері
туралы мәліметтер беру
қағидаларына
13-қосымша

Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында орналастырылған

Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер

Ескерту. 13-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 19.02.2024 № 10 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-PU

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "___"____________ жағдай бойынша

Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыратын пошта операторлары.

Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысанда көрсетілуге жататын тиіс төлемдер және (немесе) ақша аударымдары есепті айда болмаған жағдайда, нысанды ұсынатын тұлғалар бұл туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей жазбаша түрде хабарлайды.

Нысан

Нұсқауды қабылдау ортасы	Нұсқауды өңдеу ортасы	Белгі	Ақша жөнелтуші ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) сәйкестендіру коды (БСК/ЖСК/өзге сәйкестендіргіш)	Корреспонденттік қатынастар бар делдал ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) сәйкестендіру коды	Бенефициар (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) ұйымының сәйкестендіру коды (БСК/ЖСК/өзге сәйкестендіргіш)
1	2	3	4	5	6

кестенің жалғасы

Төлем агенті немесе қосалқы агент	Ақша жөнелтуші			Бенефициар
Төлем агенті немесе қосалқы агент	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі	Резиденттік белгісі	Резиденттік белгісі	Елі
7	8	9	10	11	12	13

кестенің жалғасы

Нақтылау
Төлем белгілеу коды	Саны	Сомасы, теңге	Төлем валютасының коды	Төлем құралы
14	15	16	17	18

Атауы ____________________ Мекенжайы____________________________

Телефоны ________________________________________________________

Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________

Орындаушы ____________________________________ _________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам

____________________________________________ ____________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Банктік шотты пайдалана
отырып және пайдаланбай
төлемдерді және (немесе) ақша
аударымдарын қабылдау мен
жүзеге асыру жөніндегі
мәліметтер нысанына
қосымша

"Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" (индексі - 1-PU, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

3. Нысанды көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

5. Нысанда "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабы 1-тармағының 1), 2), 3), 4), 9) тармақшаларында көзделген ұсынылған төлем қызметтері бойынша мәліметтер қамтылады.

6. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) ақша аударымы шетел валютасымен жүргізілсе, ол бойынша мәліметтер төлем жасалған күнгі валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

7. Мәліметтерді төлем агенттері мен қосалқы төлем агенттерін қоспағанда, көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ұсынады және Нысанды ұсынатын тұлғалардың филиалдары мен бөлімшелері, төлем агенттері мен қосалқы төлем агенттері арқылы көрсетілген төлем қызметтерін (төлемдер және (немесе) ақша аударымдарын) ескере отырып толтырады.

8. Нысан төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мынадай ақпарат қамтылған 18 бағаннан тұрады:

1) 1-бағанда нұсқауды қабылдау ортасы көрсетіледі;

2) 2-бағанда нұсқауды өңдеу ортасы көрсетіледі;

3) 3-бағанда операция белгісі көрсетіледі;

4) 4-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғалар ақша жөнелтуші ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын көрсетеді. Ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды.

Банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Нысанды қалыптастыру кезінде ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Нысанды қалыптастыру кезінде ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын және банк ішіндегі аударым жүргізілген жағдайда ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды болмаған кезде 4-баған толтырылмайды;

5) 5-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғаның корреспонденттік қатынастар бар және ол арқылы төлем және (немесе) ақша аударымы жүргізілетін делдал ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің, ол төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу схемасында болған кезде) сәйкестендіру коды көрсетіледі;

6) 6-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғалар делдал ұйым арқылы жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша бенефициар ұйымының (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын не корреспонденттік қатынастар бар бенефициар ұйымының (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын көрсетеді. Бенефициар банкі клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды.

Банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Нысанды қалыптастыру кезінде бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Нысанды қалыптастыру кезінде бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру кодын және банк ішіндегі аударым жүргізілген жағдайда бенефициар банкі клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру коды болмаған кезде 6-баған толтырылмайды;

7) 7-баған төлем қызметтерін көрсету бойынша жасалған агенттік шарттардың негізінде төлем агенттері және қосалқы агенттер арқылы (оның ішінде қашықтан қол жеткізу жүйелері және электрондық терминалдар, электрондық ақша арқылы) көрсетілген төлем қызметтері туралы мәліметтер берілген жағдайда толтырылады:

төлем агенттері арқылы қызметтер көрсетілген кезде 1 көрсетіледі;

қосалқы төлем агенттері арқылы көрсетілген кезде 2 көрсетіледі;

8) 8-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі болмаған кезде 8-баған толтырылмайды;

9) 9-бағанда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды болмаған кезде 9-баған толтырылмайды;

10) 10-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жүргізілген елдің (төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген бастапқы ақша жөнелтушінің банктік шоты ашылған ел не банктік шотты ашпай ақша аударымы жүргізілген жағдайда ақша жөнелтуші ақшаны аударған ел) екі таңбалы коды көрсетіледі.

13-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген елдің (ақша аударылған соңғы бенефициардың банктік шоты ашылған ел не банктік шотты ашпай ақша аударымы жүргізілген жағдайда бенефициар ақша алған ел) екі таңбалы коды көрсетіледі.

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰС ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының аумағында жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша KZ коды көрсетіледі;

11) 11-бағанда бенефициардың резиденттік белгісі көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициардың резиденттік белгісі болмаған кезде 11-баған толтырылмайды;

12) 12-бағанда бенефициардың экономика секторының коды көрсетіледі.

Негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициардың экономика секторының коды болмаған кезде 12-баған толтырылмайды;

13) 14-бағанда төлем белгілеу коды көрсетіледі.

Шет елден келіп түскен төлем және (немесе) ақша аударымы көрсетілген кезде 8, 9 және 14-бағандарды Нысанды ұсынатын тұлға корреспондент банктің немесе халықаралық жүйенің төлем құжаттары және төлем және (немесе) ақша аударымы үшін негіз болатын өзге құжаттар негізінде толтырады.

Лездік төлемдер жүйесі бойынша төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша:

1) ақша жөнелтушінің банкі 8, 9-бағандарда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісін және экономика секторын белгілейді, 11, 12-бағандар толтырылмайды, 14-бағанда – лездік төлемдер жүйесі бойынша төлем және (немесе) ақша аударымы үшін көзделген төлем белгілеу кодын;

2) бенефициар банкі 8, 9-бағандарды толтырмайды, 11, 12-бағандарда резиденттік белгісін және бенефициар экономикасының секторын, 14-бағанда бенефициар қызметінің түріне қарай төлем белгілеу кодын белгілейді.

8, 9, 10, 11, 12, 13 және 14-бағандар бойынша деректерді операциялардың, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының өзге өлшемдерінің сәйкес келуін ескере отырып, резиденттіктің бір белгісі, экономика секторы, елі, төлем белгілеу коды бойынша топтастыру жүзеге асырылады;

14) 15-бағанда есепті кезеңдегі операциялардың, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының саны көрсетіледі. Бір операцияны, бір төлемді және (немесе) ақша аударымын көрсету кезінде баған 1 мәнін қабылдайды. Жаңа операцияның, жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 17 және 18-бағандардағы бұрыннан бар өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, осы бағандағы мән 1-ге ұлғайтылады, ал 16-бағандағы мән жаңа операцияның, жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының сомасына ұлғайтылады;

15) 16-бағанда операцияның, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының сомасы теңгемен, үтірден кейін екі белгіге дейін көрсетіледі;

16) 17-бағанда төлем валютасының үш мәнді коды ҚР ҰЖ 07 ИСО 4217-2012 "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

17) 18-бағанда жіберілген төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша осы түсіндірменің 9-тармағында көзделген төлем құралдары белгілерінің бірі көрсетіледі.

9. Төлем құралының мынадай белгілері қолданылады:

01 – төлем тапсырмасын ұсыну;

02 – төлем талабын ұсыну;

03 – бюджетке берешегі бар салық төлеушінің банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

04 – дебитордың банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

05 – бюджетке берешегі бар салық төлеушінің банктік шотына қойылған кеден органының инкассолық өкімін ұсыну;

06 – төлем ордерін ұсыну;

07 – салық органының міндетті зейнетақы жарналары, жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары бойынша берешегі бар агенттің банктік шотына қойылған инкассолық өкімін ұсыну;

08 – төлем хабарламасын ұсыну;

09 – Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар, әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналар бойынша берешегі бар төлеушінің банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

10 – атқару парақтары негізінде инкассолық өкімді ұсыну;

11 – тауарлар мен қызметтер үшін чектер, жол чектерін беру;

12 – өзге де төлем құралдары;

20 – алынған төлемдер.

Клиентке қолма-қол ақшамен төлеуге жататын алынған төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша "20" белгісі көрсетіледі.

Көрсетілетін төлем қызметтері туралы
мәліметтер беру қағидаларына
14-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысаны
"Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарына
сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер"

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

Индекс: 1-KNP

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар:

1) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорны;

2) екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, Ұлттық пошта операторы, бас банктің төлемдер мен ақша аударымдарын, оның ішінде еншілес банктің корреспонденттік шотын пайдалана отырып депозиторлардың бас банкке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы

31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес берілген банктік шоттар бойынша жүзеге асыруымен байланысты аударым операцияларын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктің лицензиясынсыз жүзеге асыратын, бұрын еншілес банк болған заңды тұлға;

3) бас банк және "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес қайта құрылымдау жүргізілген еншілес банк, қосылатын банк, сондай-ақ "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес қосылу жүзеге асырылатын банк.

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі:

1) нысанды ұсынатын тұлғалар тізбесінің 1) тармақшасында көрсетілген заңды тұлға үшін – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жетісінен (қоса алғанда) кешіктірмей;

2) нысанды ұсынатын тұлғалар тізбесінің 2) тармақшасында көрсетілген заңды тұлғалар үшін – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он бесінен (қоса алғанда) кешіктірмей;

3) нысанды ұсынатын тұлғалар тізбесінің 3) тармақшасында көрсетілген заңды тұлғалар үшін – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың жиырма бірінен (қоса алғанда) кешіктірмей.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Нысанды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі және оның клиенттері жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей қалыптастырады.

Егер нысанды ұсынудың соңғы күні жұмыс істемейтін күнге сәйкес келсе, нысанды ұсыну мерзімін аяқтау күні одан кейінгі жұмыс күні болып саналады. Нысанда көрсетілуге жататын төлемдер және (немесе) ақша аударымдары есепті айда болмаған жағдайда, нысанды ұсынатын тұлғалар есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күннен кешіктірмей бұл туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне жазбаша түрде хабарлайды.

Нысан

Экономика секторларының және төлемдер белгілеу
кодтарына сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер

________________________________________________________________

нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Төлем жүргізу ортасы	Ақша аудару жүйесінің атауы	Төлем белгісі	Ақша жөнелтуші банктің БСК, ақша жөнелтуші банк клиентінің ЖСК	Бенефициар банктің БСК, бенефициар банк клиентінің ЖСК	Ақша жөнелтуші			Бенефициар			Төлемдер бойынша мәліметтерді нақтылау
Төлем жүргізу ортасы	Ақша аудару жүйесінің атауы	Төлем белгісі		Бенефициар банктің БСК, бенефициар банк клиентінің ЖСК	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі	Төлем белгілеу коды	Есепті кезеңдегі төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының саны	Теңгемен төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының сомасы	Төлем валютасының коды	Төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру тәсілі
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16

Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)

_________________________________________________________ ___________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

Орындаушы _________ ________________________ _________ ______________

лауазымы тегі, аты, әкесінің аты қолы телефон нөмірі

(ол болған кезде)

Есепке қол қойылған күні 20 __ жылғы "____" _____________

Әкімшілік деректерді жинауға арналған
"Экономика секторларының және
төлемдер белгілеу кодтарына сәйкес
төлемдер бойынша мәліметтер"
нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған
"Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарына
сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер" нысанын толтыру бойынша
түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарына сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру жөніндегі талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 15-бабы екінші бөлігінің 52-5) тармақшасына және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 2016 жылғы 26 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабы 1-тармағының 14) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорны (бұдан әрі – Орталық) ұсынатын нысан банкаралық ақша аудару жүйесі (бұдан әрі – банкаралық жүйе) және банкаралық клиринг жүйесі арқылы жүргізілген төлемдер бойынша мәліметтерді қамтиды.

4. Екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, Ұлттық пошта операторы, бас банктің төлемдер мен ақша аударымдарын, оның ішінде еншілес банктің корреспонденттік шотын пайдалана отырып, депозиторлардың бас банкке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Банктер және банк қызметі туралы заң) сәйкес берілген банктік шоттар бойынша жүзеге асыруымен байланысты аударым операцияларын Ұлттық Банктің лицензиясынсыз жүзеге асыратын, бұрын еншілес банк болған заңды тұлға, бас банк және Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес оған қатысты қайта құрылымдау жүргізілген еншілес банк, қосылатын банк, сондай-ақ Банктер және банк қызметі туралы заңға сәйкес оған қатысты қосылу жүзеге асырылған банк (бұдан әрі – банктер) ұсынатын және Ұлттық Банк қалыптастыратын нысан филиалдарды ескере отырып толтырылады және төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі ақпараттан тұрады, оның ішінде банктік шотты ашпастан:

1) Ұлттық Банкте ашылған корреспонденттік шоттар арқылы жүргізілген;

2) банкаралық жүйені және банкаралық клиринг жүйесін қоспағанда, төлем жүйелері (бұдан әрі – ақша аударымдары жүйелері) арқылы және резидент банктердің және бейрезидент банктердің ностро және лоро корреспонденттік шоттары бойынша, оның ішінде Ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын пошталық ақша аударымдары бойынша жүргізілген;

3) банк немесе Ұлттық Банк (бұдан әрі – ұйым) және оның клиенті арасында немесе ұйымның екі клиенті арасында жүзеге асырылған, оның ішінде Ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын пошталық ақша аударымы (бұдан әрі – банкішілік аударымдар) бойынша.

5. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) ақша аударымы шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру

1. Орталық беретін нысан төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мынадай ақпаратты қамтитын 16 бағаннан тұрады:

1) 1-бағанда төлем жүргізу ортасына сәйкес келетін белгі (бұдан әрі – төлем жүргізу ортасының белгісі) көрсетіледі:

01 – банкаралық жүйе;

02 – банкаралық клиринг жүйесі;

2) 2 және 3-бағандар толтырылмайды;

3) 4-бағанда ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі, ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды;

4) 5-бағанда бенефициар банктің банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі, бенефициар банк клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды;

5) 6-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі;

6) 7-бағанда ақша жөнелтуші экономикасы секторының коды көрсетіледі;

7) 8 және 11-бағандарда "KZ" коды көрсетіледі;

8) 9-бағанда бенефициар резиденттігінің белгісі көрсетіледі;

9) 10-бағанда бенефициар экономикасы секторының коды көрсетіледі;

10) 12-бағанда төлем белгілеу коды көрсетіледі;

11) 13-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының саны көрсетіледі. Бір төлемді немесе ақша аударымын көрсеткен кезде баған 1 мәнді қабылдайды. Жаңа төлемнің немесе ақша аударымын өлшемдері 1, 4 – 12, 15 және 16-бағандардағы бұрыннан бар өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, осы бағандағы мән 1-ге ұлғайтылады, ал 14-бағандағы мән жаңа төлемнің немесе ақша аударымының сомасына ұлғайтылады;

12) 14-бағанда төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының сомасы теңгемен, үтірден кейін екі белгіге дейін көрсетіледі;

13) 15-бағанда KZT төлем валютасының үш мәнді коды көрсетіледі;

14) 16-бағанда осы түсіндірменің 8-тармағында көзделген төлемдер және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру тәсілдері белгілерінің бірі көрсетіледі: 01, 02, 03, 04, 06, 07, 08, 09, 10, 17, 18, 19.

7. Ұйымдар ұсынатын нысан төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мынадай ақпаратты қамтитын 16 бағаннан тұрады:

1) 1-бағанда төлем жүргізу ортасының белгісі көрсетіледі:

03 – Ұлттық Банктегі корреспонденттік шот;

04 – Қазақстан Республикасы аумағындағы ақша аударымдары жүйесі;

05 – шет елге (шет елден) ақша аударымдары жүйесі;

06 – Ұлттық Банктегі корреспонденттік шотты қоспағанда, Қазақстан Республикасы шегіндегі ностро және лоро корреспонденттік шоттары;

07 – Ұлттық Банктегі корреспонденттік шотты есептемегенде шет елге (шет елден) ностро және лоро корреспонденттік шоттары;

08 – банкішілік аударымдар;

2) 2-бағанда төлем немесе ақша аударымы жүргізілетін ақша аударымдар жүйесінің атауы көрсетіледі;

3) 3-бағанда төлем немесе ақша аударымы түрлеріне сәйкес келетін белгі (бұдан әрі – төлем белгісі) көрсетіледі:

01 – Нысанды беретін ұйым ақша аударымдары жүйелері арқылы жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы;

02 – Нысанды беретін ұйым ақша аударымдары жүйелері арқылы алған төлем және (немесе) ақша аударымы;

03 – Нысанды беретін ұйым ностро корреспонденттік шоты арқылы жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы;

04 – Нысанды беретін ұйым ностро корреспонденттік шоты арқылы алған төлем және (немесе) ақша аударымы;

05 – Нысанды беретін ұйым лоро корреспонденттік шоты арқылы жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы;

06 – Нысанды беретін ұйым лоро корреспонденттік шоты арқылы алған төлем және (немесе) ақша аударымы;

07 – Нысанды беретін ұйымының ностро корреспонденттік шотынан ақшаны басқа да есептен шығаруы;

08 – Нысанды беретін ұйымының ностро корреспонденттік шотына ақшаны басқа да есептеуі;

09 – Нысанды беретін ұйымының лоро корреспонденттік шотынан ақшаны басқа да есептен шығаруы;

10 – Нысанды беретін ұйымының лоро корреспонденттік шотына ақшаны басқа да есептеуі;

11 – банкішілік аударым. Нысанды беретін ұйым әрі ақша жөнелтуші банк, әрі бенефициар банкі болып табылады.

Төлемнің "01" және "02" белгілері төлем жүргізу ортасының "04", "05" белгілері бойынша толтырылады. Төлемнің "03" – "10" белгілері төлем жүргізу ортасының "03", "06", "07" белгілері бойынша толтырылады. Төлемнің "11" белгісі төлем жүргізу ортасының "08" белгісі бойынша толтырылады;

4) 4-бағанда банктер ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді. Ақша жөнелтуші банк клиенттің жеке сәйкестендіру кодын толтырмайды.

Ұлттық Банк Нысанды қалыптастыру кезінде банкішілік аударым жүргізген жағдайда ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын және ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Нысанды беретін ұйымы шет елден алған төлем немесе ақша аударымы бойынша Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын алушы банктің банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі.

Төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды болмаған кезде 4-бағаны толтырылмайды;

5) 5-бағанда банктер бенефициар банктің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді. Бенефициар банк клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды.

Ұлттық Банк Нысанды қалыптастыру кезінде банкішілік аударым жүргізген жағдайда бенефициар банктің банктік сәйкестендіру кодын және бенефициар банк клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша бенефициар банктің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Нысанды беретін ұйым шет елге жіберген төлем немесе ақша аударымы бойынша Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын бенефициар банктің банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі.

Төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын бенефициар банктің банктік сәйкестендіру коды болмаған жағдайда 5-бағаны толтырылмайды;

6) 6-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі.

Ұйым алған төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің резиденттігі туралы ақпарат болмаған жағдайда 6-бағаны толтырылмайды;

7) 7-бағанда ақша жөнелтуші экономика секторының коды көрсетіледі.

Ұйым алған төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің экономикасының секторы туралы ақпарат болмаған жағдайда 7-бағаны толтырылмайды;

8) 8-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жүргізілген елдің (төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген, бастапқы ақша жөнелтушінің банктік шоты ашылған ел не ақша аударымын банктік шот ашпай жүргізген жағдайда ақша жөнелтуші ақша аударған ел) екі мәнді коды көрсетіледі.

11-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген елдің (ақша аударылған, соңғы бенефициардың банктік шоты ашылған ел не ақша аударымын банктік шотты ашпай жүргізген жағдайда бенефициар ақша алған ел) екі мәнді коды көрсетіледі.

Елдің коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" 06 ИСО 3166.1-2013 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуіне сәйкес көрсетіледі.

04, 06 және 08 төлем жүргізу ортасының белгілері бойынша 8 және 11 бағандарда KZ коды (төлемдер немесе ақша аударымдары Қазақстан Республикасының аумағында жүргізіледі) көрсетіледі.

05 төлем жүргізу ортасының белгісі бойынша:

ұйым жіберген төлемдер немесе ақша аударымдары және басқа да ұйымның ақшасын есептен шығарулар (01 төлем белгісі) бойынша 8-бағанда KZ коды көрсетіледі;

ұйым қабылдаған төлемдер немесе ақша аударымдары және басқа да ұйым ақшасының есептеулері (02 төлем белгісі) бойынша 11-бағанда KZ коды көрсетіледі;

9) 9-бағанда бенефициардың резиденттік белгісі көрсетіледі.

Ұйым жіберген төлемдер бойынша төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициардың резиденттігі туралы ақпарат болмаған жағдайда 9-баған толтырылмайды;

10) 10-бағанда бенефициар экономикасы секторының коды көрсетіледі.

Ұйым жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша төлем жүргізу ортасының "04" және "05" белгілері бойынша соның негізінде төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициар экономикасының секторы туралы ақпарат болмаған жағдайда 10-баған толтырылмайды;

11) 12-бағанда төлем белгілеу коды көрсетіледі. Ностро немесе лоро корреспонденттік шоты бойынша шет елден келіп түскен төлемді немесе ақша аударымын көрсеткен кезде 6, 7 және 12-бағандарды Нысанды беретін ұйым корреспондент банктің төлем құжаттарының және төлем немесе ақша аударымы үшін негіздеме болып табылатын өзге құжаттардың негізінде толтырады;

12) 13-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының саны көрсетіледі. Бір төлемді немесе ақша аударымын көрсеткен кезде баған 1 мәнін қабылдайды. Жаңа төлемнің немесе ақша аударымының өлшемдері 1 – 12, 15 және 16-бағандардағы бұрыннан бар өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, осы бағандағы мән 1-ге ұлғайтылады, ал 14-бағандағы мән жаңа төлемнің немесе ақша аударымының сомасына ұлғайтылады;

13) 14-бағанда төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының сомасы теңгемен, үтірден кейін екі белгіге дейін көрсетіледі;

14) 15-бағанда төлем валютасының үш мәнді коды көрсетіледі;

15) 16-бағанда жіберілген төлем немесе ақша аударымы бойынша осы түсіндірменің 8-тармағында көзделген төлемдер мен ақша аударымдарын жүзеге асыру тәсілдерінің мынадай белгілерінің бірі көрсетіледі: 01, 02, 03, 04, 05, 06, 07, 08, 09, 10, 12, 17, 18, 19.

Алынған төлем немесе ақша аударымы бойынша "20" белгісі көрсетіледі.

8. Төлемдері және ақша аударымдарын жүзеге асыру тәсілінің белгісі төлемдерін және ақша аударымдарын жүзеге асырудың мынадай қолданылған тәсілдеріне байланысты айқындалады:

01 – төлем тапсырмасын ұсыну (клиенттердің және қаржы ұйымының төлем тапсырмалары, сондай-ақ бағалы қағаздар үшін есеп айырысуды жүзеге асыру кезінде орталық депозитарий бастама жасаған төлем тапсырмалары орындалған жағдайда көрсетіледі);

02 – төлемдік талаптарды ұсыну;

03 – мемлекеттік кірістер органының бюджетке берешегі бар салық төлеушінің банктік шотына ұсынылған инкассолық өкімі;

04 – мемлекеттік кірістер органының дебитордың банктік шотына ұсынылған инкассолық өкімі;

06 – тауарлар немесе қызмет көрсету үшін чектерді, жол чектерін беру;

07 – мемлекеттік кірістер органының міндетті зейнетақы жарналары, жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналы, міндетті кәсіптік жарналары бойынша берешегі бар агенттің банктік шотына ұсынылған инкассолық өкімі;

08 – төлем хабарламасын ұсыну;

09 – мемлекеттік кірістер органының Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар, әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналар бойынша берешегі бар төлеушінің банктік шотына ұсынылған инкассолық өкімі;

10 – атқару парақтарының негізінде инкассалық өкімді ұсыну;

12 – төлем ордерін ұсыну;

17 – пошталық ақша аударымы;

18 – банкоматтар арқылы салықтарды және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді төлеу;

19 – төлемдері немесе ақша аударымдарын жүзеге асырудың өзге де тәсілдері.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 31 тамыздағы
№ 213 Қаулысына
15-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Ескерту. 15-қосымша жаңа редакцияда – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 20.07.2020 № 90 (01.08.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексы: 1-PО

Кезеңділік: тоқсан сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ үшін

Ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары

Нысан

_____________________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Көрсетілетін төлем қызметінің түрі	Төлем түрі	Нұсқауды қабылдау ортасы	Электрондық ақша жүйесінің немесе төлем карточкалары жүйесінің атауы	Электрондық ақша немесе төлем карточкасы эмитентінің атауы
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы

Операциялар саны (бірлігі)	Операциялар сомасы (мың теңге)	Көрсетілетін төлем қызметі бойынша агенттер/ қосалқы агенттер саны	Төлем агенттерінің/ қосалқы агенттерінің жалпы саны
6	7	8	9

Атауы ________________ Мекенжайы____________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта ______________________________________________

Орындаушы __________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

____________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Төлем ұйымдары жүзеге
асыратын операциялардың саны
мен көлемі туралы мәліметтер
нысанына қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индекс: 1-PО, кезеңділік тоқсан сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды әр тоқсан сайын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары дайындайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе немесе қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыруды түсіндіру

4. Нысан төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялар бойынша мәліметтерді қамтиды.

5. 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі.

6. 2 және 3-бағандар төлемдер қабылданған және өңделген жағдайда, оның ішінде ақша жөнелтушінің банктік шотты ашпай төлемді жүзеге асыру үшін клиенттерден қолма-қол ақшаны қабылдау кезінде, электрондық ақшаны пайдалана отырып жасалатын төлемдерді клиенттерден қабылдау және өңдеу кезінде, электрондық нысандағы клиент бастамашы болған төлемдерді өңдеу (бұдан әрі - төлемдерді қабылдау) кезінде толтырылады.

2-бағанда төлемнің түрі көрсетіледі.

3-бағанда нұсқауды қабылдау ортасы көрсетіледі.

7. 4 және 5-бағандар электрондық ақша және төлем карточкалары өткізілген (таратылған) жағдайда толтырылады.

4-бағанда электрондық ақша жүйесінің немесе төлем карточкалары жүйесінің атауы көрсетіледі.

5-бағанда электрондық ақша немесе төлем карточкасы эмитентінің атауы көрсетіледі.

8. 6 және 7-бағандарда операциялар саны және сомасы көрсетіледі:

1) төлемдер қабылданған жағдайда қабылданған және өңделген төлемдердің саны және сомасы көрсетіледі;

2) төлем карточкалары өткізілген (таратылған) жағдайда 6-бағанда өткізілген (таратылған) төлем карточкаларының саны көрсетіледі, 7-бағанда өткізілген төлем карточкаларының сомасы көрсетіледі;

3) электрондық ақша өткізілген (таратылған) жағдайда 6-баған толтырылмайды, 7-бағанда өткізілген (таратылған) электрондық ақша сомасы көрсетіледі.

9. 8-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының төлем агенттерінің саны, "/" белгісі арқылы төлем агенттерімен көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының қосалқы төлем агенттерінің саны көрсетіледі. Төлем ұйымы көрсетілетін төлем қызметтерін өз бетінше көрсеткен жағдайда, "0" белгісі көрсетіледі.

8-бағанды толтыру кезінде 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі. 8-бағанда әрбір көрсетілетін төлем қызметі бойынша осындай қызмет көрсететін төлем агенттерінің және қосалқы агенттердің саны көрсетіледі. 1-бағанда "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 2016 жылғы 26 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабы 1-тармағының 9) тармақшасында көзделген төлем қызметінің түрі көрсетілген жағдайда 8-бағанда "0" белгісі көрсетіледі.

10. 9-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының төлем агенттерінің саны, "/" белгісі арқылы төлем агенттерімен көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының қосалқы төлем агенттерінің саны көрсетіледі.

Төлем ұйымының төлем агенттері мен қосалқы агенттерінің жалпы саны 1-жолдың 9-бағанында көрсетіледі, 9-бағандағы қалған жолдар толтырылмайды.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 31 тамыздағы
№ 213 Қаулысына
16-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер

Ескерту. 16-қосымшамен толықтырылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 20.07.2020 № 90 (01.08.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер нысанының индексы: 2-РО

Кезеңділік: жарты жыл сайын

Есепті кезең: 20___ жылғы _______________ үшін

Ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары

Ұсыну мерзімі: жарты жыл сайын, есепті жарты жылдықтан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысан

___________________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимылға бағытталған шаралар	Саны	Күні (кк.аа.жжжж.)	Күдікті операциялар белгілерінің коды
1	2	3	4

кестенің жалғасы

Операцияны жүргізуден бас тарту негізі	Қаржы мониторингі бойынша уәкілетті органның шешімі	Төлем қызметінің түрі	Төлем түрі
5	6	7	8

Атауы ________________ Мекенжайы____________________

Телефон ______________________

Электрондық пошта ______________________________________________

Орындаушы __________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

____________________________________________ _______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны

20 __ жылғы "_____" ____________

Электрондық пошта _______________________________________

Орындаушы __________________________________ ______________

	Қылмыстық жолмен
	алынған кірістерді
	заңдастыруға (жылыстатуға)
	және терроризмді
	қаржыландыруға қарсы
	іс-қимыл бағытында
	қабылданған шаралар бойынша
	мәліметтер нысанына
	қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер (индекс: 2-PО, кезеңділік жарты жыл сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректерді жинауға арналған "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды әр жартыжылдық сайын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары дайындайды және есепті жартыжылдық үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (бұдан әрі - ҚЖТҚҚ) бағытында қабылданған шаралар бойынша толтырады.

Есепті жартыжылдық үшін ҚЖТҚҚ бағытында қабылданған шаралар болмаған жағдайда нысан толтырылмаған бағандармен ұсынылады.

4. Нысанға бірінші басшы немесе немесе қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыруды түсіндіру

5. Нысанда төлем ұйымының ҚЖТҚҚ бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер қамтылған.

6. 1-бағанда ҚЖТҚҚ бағытындағы мына шаралар көрсетіледі:

1) күдікті операцияларды анықтау және қаржы мониторингі бойынша уәкілетті органға олар бойынша хабарлама жолдау;

2) клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылдау;

3) ұйымдардың қызметтерінің (өнімдерінің) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесіне баға беру;

4) қызметкерлерді ҚЖТҚҚ мәселелері бойынша дайындау және оқыту.

7. Түсіндірменің 6-тармағының 1) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда күдікті операциялардың саны көрсетіледі;

2-бағанда басқа толтырылған бағандардағы параметрлердің сәйкестігін ескере отырып, деректерді сан белгісі бойынша топтастыру жүзеге асырылады.

2) 3-бағанда күдікті операция жүргізілген күні көрсетіледі;

3) 4-бағанда Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысымен бекітілген күдікті операцияны айқындау белгілеріне сәйкес күдікті операция белгісінің коды көрсетіледі;

4) 5-баған толтырылмайды;

5) 6-бағанда қаржы мониторингі бойынша уәкілетті органның жолдаған хабарламаны қарау нәтижесі бойынша қаржы мониторингі жөніндегі шешімі көрсетіледі;

Қаржы мониторингі бойынша уәкілетті орган қаржы мониторингі жөніндегі шешімді ұсынбаған жағдайда баған толтырылмайды.

6) 7-бағанда қызмет көрсету шеңберінде күдікті операция анықталған төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

7) 8-бағанда қызмет көрсету шеңберінде күдікті операция анықталған төлем түрі көрсетіледі.

8. Түсіндірменің 6-тармағының 2) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы қабылданған шешім саны көрсетіледі;

2) 3-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған күні көрсетіледі;

3) 4-баған толтырылмайды;

4) 5-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы қабылданған шешімнің негізі көрсетіледі;

5) 6-баған толтырылмайды;

6) 7-бағанда қызмет көрсету шеңберінде клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

7) 8-бағанда қызмет көрсету шеңберінде клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған төлем түрі көрсетіледі.

9. Түсіндірменің 6-тармағының 3) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-баған толтырылмайды;

2) 3-бағанда қызметтерінің (өнімдерінің) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесіне жүргізілген жыл сайынғы бағалау нәтижесі бойынша төлем ұйымымен ресімделген құжаттың нөмірі (бар болса) және күні көрсетіледі;

3) 4, 5 және 6-бағандар толтырылмайды;

4) 7-бағанда жүргізілген бағалау нәтижесі бойынша қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесі жоғары төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

5) 8-бағанда жүргізілген бағалау нәтижесі бойынша қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесі жоғары төлем түрі көрсетіледі.

10. Түсіндірменің 6-тармағының 4) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда есепті кезеңде төлем ұйымының оқытудан өткен қызметкерлер саны көрсетіледі;

2) 3-бағанда есепті кезеңде соңғы оқыту аяқталған күні көрсетіледі;

3) 4, 5, 6, 7 және 8-бағандар толтырылмайды.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 31 тамыздағы
№ 213 қаулысына
қосымша

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының
күші жойылды деп танылатын кейбір қаулыларының
тізбесі

1. "Электрондық терминалдар мен қашықтан кіру жүйелері, сондай-ақ электрондық ақшаны пайдалану арқылы жүзеге асырылған ақша төлемдері мен аударымдары бойынша мәліметтерді ұсыну ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 16 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6217 тіркелген, 2010 жылғы 19 қазанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 429-432 (26275) жарияланған).

2. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Электрондық терминалдар мен қашықтан кіру жүйелері арқылы жүзеге асырылған ақша төлемдері мен аударымдары бойынша мәліметтерді ұсыну ережесін бекіту жөнінде" 2010 жылғы 29 наурыздағы № 16 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 268 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7959 тіркелген, 2012 жылғы 8 желтоқсанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 809-814 (27885) жарияланған).

3. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Электрондық терминалдар мен қашықтан кіру жүйелері, сондай-ақ электрондық ақшаны пайдалану арқылы жүзеге асырылған ақша төлемдері мен аударымдары бойынша мәліметтерді ұсыну ережесін бекіту туралы" 2010 жылғы 29 наурыздағы № 16 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 11 шілдедегі № 105 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9702 тіркелген, 2014 жылғы 22 қазанда "Заң газеті" газетінде № 159 (2553) жарияланған).

On approval of the Rules for the Submission of Information on Payment Services

Rules for the Submission of Information on Payment Services Chapter 1. General Provisions

Chapter 2. The order of presentation of Information

Form intended for the collection of administrative data

Data on the number of electronic terminals

_______________________________________________________name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form Information on the number of electronic terminals (index:1-PK, quarterly frequency)Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

Form for the collection of administrative data

Details of payment cards

__________________________________________________________name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form Information on payment cards (index:2-PK, monthly frequency)Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

Information on the number and volume of cash withdrawal operations using payment cards

Form for the collection of administrative data

Data on the number and volumes of payment card transactions

______________________________________________nane of entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form Information on the number and volume of transactions using payment cards (index: 4-PK, monthly frequency)Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

Form for the collection of administrative data To be filed: with the National Bank of the Republic of Kazakhstan The administrative data form is available on the online resource: www.nationalbank.kz Data on the number and volumes of payment card transactions by region

__________________________________________________________ name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form Information on the number and volume of transactions using payment cards by region (index: 5-PK, monthly frequency) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation of filling out the Form

Information on the remaining money on bank accounts for which transactions are carried out using payment cards

Form, intended for collection of administrative data

Information on the volume of fraudulent transactions

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the volume of fraudulent transactions (index: 7-PK, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Details of the processing centre and interaction with other banks

Reporting period: as of "__"____________ 20___

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the processing center and interaction with other banks (index:8-PK, Frequency when changing one of the conditions of this form) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Details of the number of agents and subagents of the e-money issuer and e-money holders

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the number of agents and subagents of the e-money issuer and e-money owners (index: 9-PK, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Details on the number and volume of transactions conducted using electronic money

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the number and the volume of transactions that have been carried out using e-money (index: 10-PK, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Data on the amount of electronic money in circulation and on the number and volumes of operations involving the issue and redemption of electronic money

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the amount of e-money in circulation and the number and volume of transactions for the issuance and redemption of e-money (index:11-PK, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Data on the number and volume of transactions on acquisition and sale of electronic money by agents and sub-agents of the e-money issuer

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions for the purchase and sale of e-money by agents and subagents of the e-money issuer (index:12-PK, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form for the collection of administrative data

Data on accepting and making payments and (or) money transfers with and without the use of a bank account

Clarification on completing the administrative data form ‘’Data on Receipt and Execution of Payments and (or) Money Transfers with and without Bank Account‘’ (index:1-PU, periodicity: monthly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2: Clarification of completion of the form

“Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments”

Information on payments in accordance with the codes of economic sectors and purpose of payments_________________________________________________________________name of the person submitting the form

Explanation on filling out the form for collecting administrative data “Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments” Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Filling Out the Form

Form, intended for collection of administrative data

Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations (index:1-PО, Frequency quarterly) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

Form, intended for collection of administrative data

Information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the measures taken to combat the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism (index:РО-2, Frequency semi-annual) Chapter 1. General provisions

Chapter 2. Explanation on filling out the form

The list of certain repealed resolutions of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы

Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Мәліметтерді ұсыну тәртібі

Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер

_______________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндіру

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Төлем карточкалары бойынша мәліметтер

__________________________________________________________ нысанды ұсынатын тұлғаның атауы

Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме Төлем карточкалары бойынша мәліметтер (индексі:2-PK, кезеңділігі – ай сайын) 1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Нысанды толтыруды түсіндіру

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Rules for
the Submission of Information on Payment Services
Chapter 1. General Provisions

_______________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number of electronic terminals (index:1-PK, quarterly frequency)
Chapter 1. General provisions

__________________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form
Information on payment cards (index:2-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

______________________________________________
nane of entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number and volume of transactions using payment cards (index: 4-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

__________________________________________________________
name of the entity, submitting the form

Explanation on filling out the administrative data form
Information on the number and volume of transactions using payment cards by region (index: 5-PK, monthly frequency)
Chapter 1. General provisions

Explanation on filling out the form of administrative data Information on the volume of fraudulent transactions (index: 7-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Reporting period: as of ""________ 20_

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the processing center and interaction with other banks
(index:8-PK, Frequency when changing one of the conditions of this form)
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number of agents
and subagents of the e-money issuer and e-money owners (index: 9-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and the volume of transactions that have been carried out using e-money
(index: 10-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the amount of e-money in circulation and the number
and volume of transactions for the issuance and redemption of e-money (index:11-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions for the purchase
and sale of e-money by agents and subagents of the e-money issuer (index:12-PK, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Information on payments in accordance with the codes of economic sectors and purpose of payments
_________________________________________________________________
name of the person submitting the form

Explanation on filling out the form for collecting administrative data
“Information on Payments in Accordance with the Codes of Economic Sectors and the Purpose of Payments”
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the number and volume of transactions carried out by payment organizations
(index:1-PО, Frequency quarterly)
Chapter 1. General provisions

Explanation
on filling out the form of administrative data Information on the measures taken to combat the legalization
(laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism (index:РО-2, Frequency semi-annual)
Chapter 1. General provisions

The list of
certain repealed resolutions of the Board of the National Bank of the
Republic of Kazakhstan

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысаны
"Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарына
сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер"

Экономика секторларының және төлемдер белгілеу
кодтарына сәйкес төлемдер бойынша мәліметтер

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының
күші жойылды деп танылатын кейбір қаулыларының
тізбесі