Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 сентября 2003 года N 2484. Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 273 (V053831)

В целях совершенствования регулирования деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, а также в связи с введением в действие Закона Республики Казахстан от 29 декабря 2002 года "О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (приложение 1).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Закрытому акционерному обществу "Государственный накопительный пенсионный фонд пенсионный фонд" в течение шести месяцев с даты введения в действие настоящего Постановления привести в соответствие с требованиями подпунктов 3) и 4) пункта 1 Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами размер инвестиций во вклады в банках второго уровня и в ценные бумаги международных финансовых организаций, приобретенных за счет пенсионных активов.

4. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего Постановления реализовать негосударственные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями, участниками (акционерами) которых являются только организации Республики Казахстан - SPV ("Special Purpose Vehicles"/"Специальные предприятия"), приобретенные за счет пенсионных активов.

5. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее Постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", организатора торгов, Закрытого акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг", накопительных пенсионных фондов, банков-кастодианов.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель
Национального Банка

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июля 2003 года
"Об утверждении Правил
осуществления деятельности
по инвестиционному управлению
пенсионными активами"

ПРАВИЛА
осуществления деятельности по инвестиционному
управлению пенсионными активами

Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьей 51 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и устанавливают порядок осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.

Глава 1. Объекты инвестиций

1. Организация по управлению пенсионными активами (далее - Организация) и/или накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами (далее - Фонд), самостоятельно вправе размещать находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в нижеуказанные финансовые инструменты в следующих размерах от общего объема пенсионных активов (включая текущий объем инвестиций и остаток денег на инвестиционных счетах Фонда у кастодиана на дату заключения сделки):
1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), за исключением ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан - не менее 25%;

2) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), при условии, что данные ценные бумаги допущены к обращению в торговых системах организатора торгов и разрешены государственным органом, осуществляющим государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг (далее - уполномоченным органом) к приобретению за счет пенсионных активов, - не более 5%;

3) во вклады в Национальном Банке Республики Казахстан, а также в банках второго уровня, определенных в соответствии с условиями пункта 3 настоящих Правил (с ограничениями, установленными пунктами 7 и 8 настоящих Правил), - не более 20%;

4) ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям пункта 3-1 настоящих Правил, негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов и паи инвестиционных фондов, соответствующие условиям пункта 4 настоящих Правил, ценные бумаги международных финансовых организаций, определенных пунктом 2 настоящих Правил, - не более 40%, в том числе:
ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям подпункта 2) пункта 3-1 настоящих Правил, негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов и паи инвестиционных фондов, соответствующие условиям подпунктов 3)-4) пункта 4 настоящих Правил, - не более 30%;
ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям подпункта 3) пункта 3-1 настоящих Правил, негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов и паи инвестиционных фондов, соответствующие условиям подпунктов 5)-6) пункта 4 настоящих Правил, - не более 20%;
ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям подпункта 4) пункта 3-1 настоящих Правил, негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие условиям подпунктов 7)-8) пункта 4 настоящих Правил, - не более 10%;
5) (подпункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года N 488 ) ;
6) (подпункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года N 488 ) ;

7) ипотечные облигации организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список организатора торгов, - не более 20%;

8) включенные в официальный список организатора торгов по категории "А" иные, помимо ипотечных облигаций, негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, и акции организаций Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ва2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"), или рейтинговую оценку "А" по национальной шкале Standard & Poor's, обращающихся на организованных рынках иностранных государств или Республики Казахстан, и долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ва2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"), или рейтинговую оценку "А" по национальной шкале Standard & Poor's, обращающихся на организованных рынках иностранных государств или Республики Казахстан - не более 50% (с ограничениями, установленными пунктом 7 настоящих Правил);

9) облигации АО "Банк Развития Казахстана" и ценные бумаги, выпущенные под гарантию АО "Банк Развития Казахстана", - не более 15%;

10) аффинированные драгоценные металлы, соответствующие международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) и обозначенным в документах данной ассоциации как стандарт "Лондонская качественная поставка" ("London good delivery") - не более 5%;

11) инфраструктурные облигации организаций Республики Казахстан - не более 10%. <*>
Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года N 488 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 202 ; от 27 декабря 2004 года N 382 ; от 19 апреля 2005 года N 134 .

2. Организация (Фонд) вправе приобретать ценные бумаги, эмитированные следующими международными финансовыми организациями:
1) Международным банком реконструкции и развития;
2) Европейским банком реконструкции и развития;
3) Межамериканским банком развития;
4) Банком международных расчетов;
5) Азиатским банком развития;
6) Африканским банком развития;
7) Международной финансовой корпорацией (The International Finance Corporation);
8) Исламским банком развития;
9) Европейским инвестиционным банком.

3. Банк второго уровня, во вклады в котором размещаются пенсионные активы Фонда, на дату размещения должен быть банком, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов по категории "А" или дочерним банком-резидентом, родительский банк-нерезидент которого имеет долгосрочный, краткосрочный и индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Serviсe") .

3-1. Организация (Фонд) вправе приобретать следующие ценные бумаги иностранных государств с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящих Правил:

1) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "ААА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааа" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

2) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

3) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

4) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"). <*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 202 .

4. Организация (Фонд) вправе приобретать следующие негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов и паи инвестиционных фондов с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящих Правил:

1) долговые ценные бумаги и паи инвестиционных фондов, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ААA" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааa" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

2) акции эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "АAА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааa" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

3) долговые ценные бумаги и паи инвестиционных фондов, имеющие рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

4) акции эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

5) долговые ценные бумаги и паи инвестиционных фондов, имеющие рейтинговую оценку не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poors" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moodys Investors Service");

6) акции эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poors" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moodys Investors Service");

7) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваa2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

8) акции эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваa2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"). <*>
Сноска. Пункт 4 с дополнениями - постановлением Правления Национального Банка РК от 26 декабря 2003 года N 488 ; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 202 .

Глава 2. Условия и порядок инвестирования

5. Сделки с государственными ценными бумагами на первичном рынке (при их размещении) совершаются посредством организаций - Первичных дилеров на основании заключенных с ними договоров.
Сделки Организации (Фонда) с негосударственными ценными бумагами на первичном неорганизованном рынке (при их размещении) совершаются Организацией (Фондом) самостоятельно.
Сделки Организации (Фонда) с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке совершаются Организацией (Фондом) исключительно на организованных рынках ценных бумаг.

6. Сделки купли-продажи государственных и негосударственных ценных бумаг, совершенные на организованных рынках ценных бумаг с участием пенсионных активов, должны быть заключены методом открытых торгов .
Сделки "обратного репо", совершаемые с участием пенсионных активов, могут заключаться на срок не более 30 дней.

7. Размер инвестиций Организации (Фонда) в негосударственные эмиссионные ценные бумаги одного эмитента, во вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и вклады в одном банке второго уровня должен соответствовать ограничениям, установленным для Компании (Фонда) пруденциальными нормативами .
Организация (Фонд) не вправе приобретать негосударственные ценные бумаги, включенные в официальный список организатора торгов, на первичном рынке (при их размещении) в случае, если организатор торгов приостановил торги с данными ценными бумагами.

8. Годовая ставка получаемого вознаграждения (интереса) по вкладу в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, в который размещаются собственные активы Организации (Фонда) и пенсионные активы Фонда, должна быть не меньше ставки аппроксимированной доходности по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, номинированным в национальной или иностранной валюте (в зависимости от валюты, к которой привязана ставка по вкладу), за период инвестирования, аналогичный сроку вклада. Указанная аппроксимированная доходность определяется уполномоченным органом методом логарифмической аппроксимации на основе цен, сложившихся по результатам торгов, проведенных организатором торгов, с государственными ценными бумагами Республики Казахстан:

1) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в национальной валюте, - за недельный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад;
2) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в иностранной валюте, - за месячный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад.

Аппроксимированная доходность рассчитывается по следующей формуле:

I = a*ln(x) + b, где x - срок вклада,

n n n
E (I _i(t) * lnt) - (E (I _i(t) * E lnt) / n
i=1 i=1 i=1
а = --------------------------------------
n 2 n 2
E (lnt) - (E lnt) / n
i=1 i=1


E I _i(t) E lnt
b = ------- - a --------
n n

где
I _i(t) - доходность, в процентах по имеющимся значениям за исследуемый период;
t - количество дней до погашения;
n - количество значений доходности, использованных при определении коэффициентов уравнения.

9. Указанная в пункте 8 настоящих Правил аппроксимированная доходность по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, номинированным в национальной и иностранной валютах, публикуется и обновляется уполномоченным органом еженедельно в первый рабочий день недели в промежутке между 18.00 и 21.00 часами алматинского времени в виде "кривых линий доходности" в разделе "Оценка активов" в сети Интернет на сайте уполномоченного органа.

10. Срок размещения собственных активов Организации (Фонда) и пенсионных активов Фонда во вклад в Национальном Банке или банке второго уровня не может превышать тридцати шести месяцев. До истечения этого срока сумма вклада и сумма вознаграждения по нему должны быть зачислены на инвестиционные счета Фонда . <*>
Сноска. В пункт 10 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 202 ; от 27 декабря 2004 года N 382 .

11. Пенсионные активы, поступающие на инвестиционные счета Фонда в банке-кастодиане, на корреспондентские счета банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах и на счета банка-кастодиана в иностранных организациях - участниках международных депозитарно-расчетных систем, подлежат инвестированию Организацией (Фондом) в полном объеме за вычетом текущих отчислений в течение семи рабочих дней.
Организация (Фонд) вправе не выполнять условие, установленное абзацем первым настоящего пункта, если остаток денег на указанных счетах Фонда составляет менее величины, установленной пунктом 12 настоящих Правил, либо если уполномоченный орган удовлетворил обоснованное, исходя из ситуации на рынке финансовых инструментов, ходатайство Организации (Фонда) о продлении срока инвестирования пенсионных активов.
В случае нарушения условия, установленного абзацем первым настоящего пункта, Организация (Фонд) в течение одного дня с даты нарушения представляет уполномоченному органу информацию о факте и причинах данного нарушения.

12. Максимальный размер остатка денег Фонда, предназначенных для инвестирования, включая в совокупности деньги Фонда:
на инвестиционных счетах в банке-кастодиане;
на корреспондентских счетах банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах;
на счетах банка-кастодиана в иностранных организациях - участниках международных депозитарно-расчетных систем,
при котором не требуется обращения Организации (Фонда) в уполномоченный орган с ходатайством о продлении срока инвестирования пенсионных активов без начисления пени, составляет при размере пенсионных активов до одного миллиарда тенге - 400.000 (четыреста тысяч) тенге, а при размере пенсионных активов один миллиард тенге и более, - 0,1% от размера пенсионных активов.

13. Ходатайство, указанное в абзаце втором пункта 11 настоящих Правил, должно быть получено уполномоченным органом до истечения срока, определенного в соответствии с абзацем первым пункта 11 настоящих Правил. В случае, если до истечения данного срока осталось менее двух рабочих дней, ходатайство должно содержать объяснение причины его позднего представления .

14. Организация (Фонд) действует исключительно в интересах вкладчиков Фонда, чьи пенсионные активы были приняты в инвестиционное управление. При этом Организация (Фонд) не вправе принимать инвестиционные решения о продаже (покупке) за счет собственных активов и покупке (продаже) за счет пенсионных активов, находящихся в инвестиционном управлении Организации (Фонда), ценных бумаг с одним национальным идентификационным номером в один и тот же день.

15. В случае, если в результате каких-либо обстоятельств структура портфеля финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов Фонда, перестанет соответствовать условиям, установленным пунктами 1 и 7 настоящих Правил, Организация (Фонд) незамедлительно прекращает инвестиционную деятельность, усугубляющую такое несоответствие, и в течение одного дня сообщает уполномоченному органу о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июля 2003 года
"Об утверждении Правил
осуществления деятельности
по инвестиционному управлению
пенсионными активами"

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу

Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан:
1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11 "О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 641, опубликованные 27 января 1999 года в "Юридической газете" N 4);
2) Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11 "О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами", (зарегистрированные в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 642, опубликованные 27 января 1999 года в "Юридической газете" N 4);
3) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 14 декабря 1998 года N 18 "О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 661, опубликованное 27 января 1999 года в "Юридической газете" N 4);
4) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 17 мая 1999 года N 32 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 781, опубликованное в августе 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
5) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 июня 1999 года N 34 "О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 832, опубликованное в августе 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
6) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 июня 1999 года N 35 "О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности Государственным накопительным пенсионным фондом, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 831, опубликованное в августе 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
7) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года N 36 "О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 848, опубликованное в августе 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
8) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года N 37 "О внесении дополнения в Правила осуществления инвестиционной деятельности Государственным накопительным пенсионным фондом, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 850, опубликованное в июле 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
9) постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года N 352 "О проведении сделок купли-продажи с участием пенсионных активов на организованных рынках ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 853, опубликованное в августе 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8);
10) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 08 июля 1999 года N 38 "О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 899, опубликованное в октябре 1999 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 10);
11) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 января 2000 года N 57 "О внесении изменения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1051, опубликованное в феврале 2000 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 2);
12) постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 июня 2000 года N 633 "О внесении изменений и дополнений в постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года N 352" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1206, опубликованное в сентябре 2000 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 9);
13) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 июня 2000 года N 75 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1210, опубликованное в сентябре 2000 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 9);
14) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года N 81 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1264, опубликованное в октябре 2000 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 10);
15) постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 октября 2000 года N 680 "О некоторых вопросах организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1306, опубликованное в декабре 2000 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12);
16) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года N 91 "О внесении изменений и дополнения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1343, опубликованное в январе 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 1);
17) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года N 107 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1554, опубликованное в декабре 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12);
18) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 октября 2001 года N 388 "О внесении дополнения в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11 "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1660, опубликованное 5-16 ноября 2001 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23);
19) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 октября 2001 года N 410 "О внесении изменений в постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года N 352 "О проведении сделок купли-продажи с участием пенсионных активов на организованных рынках ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1707, опубликованное 1-14 июля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 14);
20) пункт 2 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 538 "Об утверждении Правил согласования кандидатур на должности руководящих работников организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1750, опубликованное 11-24 февраля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 4);
21) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 мая 2002 года N 176 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11 и признании утратившим силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11" от 05 апреля 2002 года N 121" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1891, опубликованное 17-30 июня 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 13);
22) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 мая 2002 года N 177 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О некоторых вопросах организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" от 12 октября 2000 года N 680" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1897, опубликованное 1-14 июля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 14);
23) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 июля 2002 года N 251 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11 "О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1951, опубликованное 12-25 августа 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 17);
24) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2002 года N 320 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года N 11 "О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1975, опубликованное 9-22 сентября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 19).

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 29 шілдедегі N 264 қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2003 жылғы 10 қыркүйекте тіркелді. Тіркеу N 2484. Қаулының күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 шілдедегі N 273 қаулысымен.

Ескерту: Қаулының күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 шілдедегі N 273 қаулысымен .
_______________________________

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметін реттеуді жетілдіру мақсатында, сондай-ақ "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2002 жылғы 29 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының күшіне енгізілуіне байланысты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы қаулы етеді:
1. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесі (1-қосымша) бекітілсін.
2. Осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
3. "Мемлекеттік жинақтаушы зейнетақы қоры" жабық акционерлік қоғамы осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап алты ай ішінде екінші деңгейдегі банктердегі салымдарға және халықаралық қаржы ұйымдарының зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздарына инвестициялардың мөлшерін Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесінің 1-тармағының 3) және 4) тармақшаларының талаптарына сәйкес келтірсін.
4. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап алты айдың ішінде қатысушылары (акционерлері) Қазақстан Республикасының ұйымдары ғана болып табылатын шетелдік ұйымдар - SPV ("Special Purpose Vehicles"/"Арнайы кәсіпорындар") шығарған, зейнетақы активтері есебінен сатып алынған мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздарды сататын болсын.
5. Қаржылық қадағалау департаменті (Бахмутова Е.Л.):
1) Заң департаментімен (Шәріпов С.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеу үшін шаралар қабылдайтын болсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі орталық аппаратының мүдделі бөлімшелеріне, "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" қауымдастық нысанындағы заңды тұлғалар бірлестігіне, сауда-саттық ұйымдастырушысына, "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" жабық акционерлік қоғамына, жинақтаушы зейнетақы қорларына, кастодиан банктерге жіберсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ә.Ғ.Сәйденовке жүктелсiн.
7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енгізіледі.

Ұлттық Банк
Төрағасы

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
"Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыру ережесін бекіту туралы"
2003 жылғы 29 шілдедегі
N 264 қаулысына
1-қосымша

Зейнетақы активтерін инвестициялық
басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру
ЕРЕЖЕСІ

Осы Ереже "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 51-бабына сәйкес әзірленді және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру тәртібін белгілейді.

1-тарау. Инвестиция объектілері

1. Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі ұйым (бұдан әрі - Ұйым) және/немесе зейнетақы активтерін басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар жинақтаушы зейнетақы қорлары (бұдан әрі - Қор) әрбір жеке Қордың инвестициялық басқарудағы зейнетақы активтерін төменде көрсетілген қаржы құралдарына зейнетақы активтерінің жалпы көлемінен мынадай мөлшерлерде дербес орналастыруға құқылы (мәміле жасалған күні кастодианда Қордың инвестициялық шоттарындағы инвестициялар мен ақша қалдығының ағымдағы көлемін қоса алғанда):
1) Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары (басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес эмиссияланғандарын қоса алғанда), Қазақстан Республикасының жергілікті атқару органдары шығарған бағалы қағаздарды қоспағанда - 25%-тен кем емес;
2) жергілікті атқару органдары шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары (оның ішінде басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес эмиссияланған), сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйелерінде осы бағалы қағаздар айналысқа жіберілгенде және бағалы қағаздар рыногында қалыптасып отырған қатынастарды мемлекеттік реттеуді және бақылауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган (бұдан әрі - уәкілетті орган) зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат берген жағдайда - 5%-тен көп емес;
3) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі, сондай-ақ осы Ереженің 3-тармағының шарттарына сәйкес айқындалған екінші деңгейдегі банктердегі салымдарға (осы Ереженің 7 және 8-тармақтарында белгіленген шектеулермен) - 20%-тен көп емес;
4) осы Ереженің 3-1-тармағының шарттарына сәйкес келетін шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары, осы Ереженің 4-тармағының шарттарына сәйкес келетін шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары мен инвестициялық қорлардың пайлары, осы Ереженің 2-тармағында айқындалған халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары - 40%-тен көп емес, оның ішінде:
осы Ереженің 3-1-тармағының 2) тармақшасының шарттарына сәйкес келетін шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары және осы Ереженің 4-тармағының 3)-4) тармақшаларының шарттарына сәйкес келетін шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары мен инвестициялық қорлардың пайлары - 30%-тен көп емес;
осы Ереженің 3-1-тармағының 3) тармақшасының шарттарына сәйкес келетін шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары және осы Ереженің 4-тармағының 5)-6) тармақшаларының шарттарына сәйкес келетін шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары мен инвестициялық қорлардың пайлары - 20%-тен көп емес;
осы Ереженің 3-1-тармағының 4) тармақшасының шарттарына сәйкес келетін шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары және осы Ереженің 4-тармағының 7)-8) тармақшаларының шарттарына сәйкес келетін шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары - 10%-тен көп емес;
5) алынып тасталды ;
6) алынып тасталды ;
7) Қазақстан Республикасы ұйымдарының сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген ипотекалық облигациялары - 20%-тен көп емес;
8) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес шығарылған, сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне "А" санаты бойынша енгізілген, Қазақстан Республикасы ұйымдарының ипотекалық облигацияларынан басқа мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары ВВ"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) рейтингтік бағасы бар және Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің немесе Қазақстан Республикасының ұйымдасқан рыноктарында айналыста болатын Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және "ВВ"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ва2"-ден төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) рейтингтік бағасы бар немесе "Standard & Poor's"-тың ұлттық шәкілі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар және шетел мемлекеттерінің немесе Қазақстан Республикасының ұйымдасқан рыноктарында айналыста болатын Қазақстан Республикасы ұйымдарының борыштық бағалы қағаздар - 50%-тен көп емес (осы Ереженің 7-тармағында белгіленген шектеулермен);
9) "Қазақстан Даму Банкі" АҚ-ның облигациялары және "Қазақстан Даму Банкі" АҚ-ның кепіліне шығарылған бағалы қағаздар - 15%-тен көп емес;
10) Лондонның қымбат металдар рыногының қауымдастығы (London bullion market association) қабылдаған халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін және осы қауымдастықтың құжаттарында "Лондондық сапалы жеткізілім ("London good delivery") стандарты ретінде белгіленген тазартылған қымбат металдар - 5%-тен көп емес;
11) Қазақстан Республикасы ұйымдарының инфрақұрылымдық облигациялары - 10% астам емес.
Ескерту: 1-тармаққа өзгертулeр енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 26 желтоқсандағы N 488 қаулысымен , ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 202 қаулысымен , 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 382 қаулысымен .

2. Ұйым (Қор) мынадай халықаралық қаржы ұйымдары эмиссиялаған бағалы қағаздарды сатып алуға құқылы:
1) Халықаралық қайта құру және даму банкі;
2) Еуропа қайта құру даму банкі;
3) Америкааралық даму банкі;
4) Халықаралық есеп айырысу банкі;
5) Азия даму банкі;
6) Африка даму банкі;
7) Халықаралық қаржы корпорациясы (The International Finance Corporation);
8) Ислам даму банкі;
9) Еуропа инвестициялық банкі.

3. Қордың зейнетақы активтері салымдарға орналастырылатын екінші деңгейдегі банк орналастыру күні бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне "А" санаты бойынша енгізілген банк немесе резидент емес басты банкінің "А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "А2" ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) санаттарынан төмен емес ұзақ мерзімді, қысқа мерзімді және жеке рейтингі бар еншілес резидент банк болуы тиіс.

3-1. Ұйым (Қор) осы Ереженің 1-тармағында белгіленген шектеулерді ескере отырып шетел мемлекеттерінің мынадай бағалы қағаздарын сатып алуға құқылы:
1) кредиттік рейтингтің халықаралық шкаласы бойынша "ААА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ааа"-дан ("Moody's Investors Service" рейтингік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес шетел валютасында ұзақ мерзімді рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары;
2) кредиттік рейтингтің халықаралық шкаласы бойынша "АА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Аа2"-дан ("Moody's Investors Service" рейтингік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес шетел валютасында ұзақ мерзімді рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары;
3) кредиттік рейтингтің халықаралық шкаласы бойынша "А"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "А2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес шетел валютасында ұзақ мерзімді рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары;
4) кредиттік рейтингтің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ваа2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес шетел валютасында ұзақ мерзімді рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары.
Ескерту: 3-1-тармапен толықтырылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 202 қаулысымен .

4. Ұйым (Қор) осы Ереженің 1-тармағында белгіленген шектеулерді ескере отырып шетелдік эмитенттердің мынадай мемлекеттік емес бағалы қағаздарын және инвестициялық қорлардың пайларын сатып алуға құқылы:
1) "ААА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ааа"-дан ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздар мен инвестициялық қорлардың пайлары;
2) борыштық бағалы қағаздарының "ААА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Ааа"-дан ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар эмитенттердің акциялары;
3) "АА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Аа2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздар мен инвестициялық қорлардың пайлары;
4) борыштық бағалы қағаздарының "АА"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "Аа2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар эмитенттердің акциялары;
5) "А"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "А2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздар мен инвестициялық қорлардың пайлары;
6) борыштық бағалы қағаздарының "А"-дан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтингтік агенттіктердің жіктемесі бойынша) немесе "А2"-ден ("Moody's Investors Service" рейтингтік агенттік жіктемесі бойынша) төмен емес рейтингтік бағасы бар эмитенттердің акциялары;
7) "ВВВ"-ден ("Standart & Poor`s" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) төмен емес немесе "Ваа2"-ден ("Moody`s Invesіtors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) төмен емес рейтинг бағасына ие борыштық бағалы қағаздар;
8) борыштық бағалы қағаздары "ВВВ"-ден ("Standart & Poor`s" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) төмен емес немесе "Ваа2"-ден ("Moody`s Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) төмен емес рейтинг бағасына ие эмитенттердің акциялары.
Ескерту: 4-тармаққа толықтырулар енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 26 желтоқсандағы N 488 қаулысымен , ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 202 қаулысымен .

2-тарау. Инвестициялау шарттары және тәртібі

5. Мемлекеттік бағалы қағаздармен мәмілелер бастапқы рынокта (оларды орналастыру кезінде) Бастапқы дилер ұйымдар арқылы олармен жасалған шарттар негізінде жасалады.
Ұйымның (Қордың) мемлекеттік емес бағалы қағаздармен мәмілелерін бастапқы ұйымдаспаған рынокта (оларды орналастыру кезінде) Ұйым (Қор) дербес жасайды.
Ұйымның (Қордың) мемлекеттік бағалы қағаздармен және мемлекеттік емес бағалы қағаздармен мәмілелерін қайталама рынокта Ұйым (Қор) тек қана бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында жасайды.

6. Зейнетақы активтерінің қатысуымен ұйымдасқан бағалы қағаздар рыногында жасалған мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ашық сауда-саттық әдісімен жасалуы тиіс.
Зейнетақы активтерінің қатысуымен жасалатын "кері репо" мәмілесі 30 күннен аспайтын мерзімге жасалынады.

7. Ұйымның (Қордың) бір эмитенттің мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздарына, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдарға инвестицияларының мөлшері және екінші деңгейдегі бір банктегі салымдар Компания (Қор) үшін пруденциалдық нормативтермен белгіленген шектеулерге сәйкес келуі тиіс.
Ұйым (Қор) егер сауда-саттықты ұйымдастырушы осы бағалы қағаздармен сауда-саттықты тоқтатқан жағдайда бастапқы рынокта (оларды орналастыру кезінде) сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алуға құқылы емес.

8. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе Ұйымның (Қордың) меншікті активтері және Қордың зейнетақы активтері орналастырылатын екінші деңгейдегі банктегі салым бойынша алынатын сыйақының (мүдденің) жылдық ставкасы салым мерзімімен бірдей инвестициялау кезеңіндегі номиналы ұлттық немесе шетел валютасымен белгіленген (салым бойынша ставка белгіленген валютаға байланысты) Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша жуықталған кірістілік ставкасынан кем болмауы тиіс. Көрсетілген жуықталған кірістілікті Қазақстан Республикасының бағалы қағаздарымен сауда-саттықты ұйымдастырушы өткізген сауда-саттық нәтижелері бойынша қалыптасып отырған баға негізінде логарифмдік жуықтау әдісімен:
1) Қазақстан Республикасының номиналы ұлттық валютамен көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздарына - зейнетақы немесе меншікті активтерді салымға орналастырған күннен кейінгі бір апта кезең ішінде;
2) Қазақстан Республикасының номиналы шетел валютасымен көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздарына, - зейнетақы немесе меншікті активтерді салымға орналастырған күннен кейінгі бір апта кезең ішінде уәкілетті орган айқындайды.
Жуықталған кірістілік мынадай формула бойынша есептеледі:

I = a*ln(x) + b, мұнда x - салым мерзімі,

n n n
E(I _i(t) * lnt) - (EI _i(t) * EInt)/n
i=l i=l i=l
a = _________________________________
n n
E(Int) ² - E(Int) ² /n
i=l i=l

E I _i(t) E Int
b = ______ _ a ______
n n

мұнда

I _i(t) - зерттелетін кезеңдегі белгілі мәндер бойынша процентпен кірістілік;
t - өтелгенге дейінгі күн саны;
n - теңестіру коэффициентін анықтаған кезде пайдаланылған кірістілік мәнінің саны.

9. Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша номиналы ұлттық немесе шетел валютасымен белгіленген осы Ереженің 8-тармағында көрсетілген жуықтатылған кірістілікті уәкілетті орган апта сайын аптаның бірінші жұмыс күні алматы уақытымен 18.00 және 21.00 сағат аралығында "кiрiстiлiктiң қисық сызығы" түрiнде Интернет желiсiнде "Активтердi бағалау" бөлiмiнде жариялайды және жаңартады.

10. Ұйымның (Қордың) меншікті активтерін және Қордың зейнетақы активтерін Ұлттық Банкте немесе екінші деңгейдегі банкте салымға орналастыру мерзімі отыз алты айдан аспайды. Осы мерзім өткенге дейін салым сомасы және ол бойынша сыйақы сомасы Қордың инвестициялық шотына есептелуі тиіс.
Ескерту: 10-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 шілдедегі N 202 қаулысымен , 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 382 қаулысымен .

11. Қордың кастодиан банктегі инвестициялық шотына, осы Қордың шетелдік кастодиандық банктердегі кастодиан банктің корреспонденттік шотына және халықаралық депозитарий-есеп айырысу жүйесіне қатысушы - шетелдік ұйымдардағы кастодиан банктің шотына түсетін зейнетақы активтері жеті жұмыс күні ішінде ағымдағы шегерімдерді шығарып тастағанда толық көлемде Ұйымның (Қордың) инвестициялауына жатады.
Ұйым (Қор) Қордың көрсетілген шоттарындағы ақша қалдығы осы Ереженің 12-тармағында белгіленген көлемнен аз болса, не уәкілетті орган қаржы құралдары рыногындағы жағдайларға орай Ұйымның (Қордың) зейнетақы активтерін инвестициялау мерзімін ұзарту туралы негізді өтінішін қанағаттандырса, осы тармақтың бірінші абзацында белгіленген шартты орындамауға құқылы.
Ұйым (Қор) осы тармақтың бірінші абзацында белгіленген шарттарды бұзған жағдайда ережені бұзған күннен бастап бір күннің ішінде уәкілетті органға осы ереже бұзу фактісі мен себептері туралы ақпарат береді.

12. Қордың инвестициялауға арналған ақша қалдығының ең жоғары мөлшері:
кастодиан банктегі инвестициялық шоттардағы;
осы Қордың шетелдік кастодиан-банктердегі кастодиан банкінің корреспонденттік шоттарындағы;
халықаралық депозитарий-есеп айырысу жүйесіне қатысушы - шетелдік ұйымдардағы кастодиан банктің шоттарындағы Қор ақшасының жиынтығын қоса алғанда,
Ұйымның (Қордың) уәкілетті органға зейнетақы активтерін инвестициялау мерзімін өсімпұл есептемей ұзарту туралы өтініш беруі талап етілмеген жағдайда, зейнетақы активтерінің мөлшері бір миллиард теңгеге дейін болғанда - 400.000 (төрт жүз мың) теңге, ал зейнетақы активтерінің мөлшері бір миллиард және одан көп болғанда - зейнетақы активтерінің 0,1% мөлшерін құрайды.

13. Осы Ереженің 11-тармағының екінші абзацында көрсетілген өтінішті уәкілетті орган осы Ереженің 11-тармағының бірінші абзацында сәйкес айқындалған мерзім аяқталғанға дейін алуға тиісті. Егер осы мерзім аяқталғанға дейін екі жұмыс күнінен аз қалса, өтініште оны кешіктіріп ұсыну себептері түсіндірілуі тиіс.

14. Ұйым (Қор) зейнетақы активтері инвестициялық басқаруға қабылданған Қор салымшыларының мүдделері үшін ғана әрекет жасайды. Сонымен қатар Ұйым (Қор) бірдей ұлттық бірегейлендіру номері бар бағалы қағаздарды меншікті активтері есебінен сатып алу (сату) және Ұйымның (Қордың) инвестициялық басқаруындағы зейнетақы активтері есебінен сатып алу (сату) туралы бір күнде инвестициялық шешім қабылдауға құқылы емес.

15. Егер қандай да болмасын жағдайдың нәтижесінде Қордың зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары портфелінің құрылымы осы Ереженің 1 және 7-тармақтарында белгіленген жағдайларға сәйкес келмегенде, Ұйым (Қор) мұндай сәйкессіздікті тереңдететін инвестициялық қызметті дереу тоқтатады және бір күннің ішінде уәкілетті органға осы сәйкессіздік фактісі және себептері туралы оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса ұсыну арқылы хабарлайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
"Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыру ережесін бекіту туралы"
2003 жылғы 29 шілдедегі
N 264 қаулысына
2-қосымша

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің күші жойылды деп
танылған нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мынадай нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын:
1) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi ұйымдардың мәселелерi бойынша нормативтiк құқықтық актiлер туралы" 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 641 тіркелген, 1999 жылғы 27 қаңтарда "Заң" газетінің N 4 жарияланған);
2) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелерi бойынша нормативтiк құқықтық актiлер туралы" 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидалары (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 642 тіркелген, 1999 жылғы 27 қаңтарда "Заң" газетінің N 4 жарияланған);
3) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың инвестициялық қызметтi жүзеге асыру қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 1998 жылғы 14 желтоқсандағы N 18 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 661 тіркелген, 1999 жылғы 27 қаңтарда "Заң" газетінің N 4 жарияланған);
4) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы" 1999 жылғы 17 мамырдағы N 32 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 781 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
5) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 1999 жылғы 11 маусымдағы N 34 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 832 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
6) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Мемлекеттік зейнетақы жинақтау қорының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 1999 жылғы 11 маусымдағы N 35 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 831 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
7) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 1999 жылғы 24 маусымдағы N 36 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 848 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
8) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Мемлекеттік зейнетақы жинақтау қорының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына толықтыру енгізу туралы" 1999 жылғы 24 маусымдағы N 37 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 850 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
9) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының "Бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыноктарында зейнетақы активтерінің қатысуымен сатып алу-сату мәмілелерін жүргізу туралы" 1999 жылғы 24 маусымдағы N 352 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 853 тіркелген, 1999 жылғы тамызда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 8 жарияланған);
10) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 1999 жылғы 24 маусымдағы N 38 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 899 тіркелген, 1999 жылғы қазанда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 10 жарияланған);
11) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2000 жылғы 12 қаңтардағы N 57 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1051 тіркелген, 2000 жылғы ақпанда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 2 жарияланған);
12) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының 1999 жылғы 24 маусымдағы N 352 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2000 жылғы 30 маусымдағы N 633 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1206 тіркелген, 2000 жылғы қыркүйекте "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 9 жарияланған);
13) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2000 жылғы 27 маусымдағы N 75 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1210 тіркелген, 2000 жылғы қыркүйекте "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 9 жарияланған);
14) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2000 жылғы 30 қыркүйектегі N 81 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1264 тіркелген, 2000 жылғы қазанда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 10 жарияланған);
15) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың кейбір мәселелері туралы" 2000 жылғы 12 қазандағы N 680 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1306 тіркелген, 2000 жылғы желтоқсанда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 12 жарияланған);
16) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2000 жылғы 15 қарашадағы N 91 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1343 тіркелген, 2001 жылғы қаңтарда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 1 жарияланған);
17) Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2001 жылғы 20 сәуірдегі N 107 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1554 тіркелген, 2001 жылғы желтоқсанда "Қазақстанның бағалы қағаздар рыногы" журналының N 12 жарияланған);
18) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына толықтыру енгізу туралы" 2001 жылғы 8 қазандағы N 388 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1660 тіркелген, 2001 жылғы 5-16 қарашада Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарының N 23 жарияланған);
19) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының "Бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыноктарында зейнетақы активтерінің қатысуымен сатып алу-сату мәмілелерін жүргізу туралы" 1999 жылғы 24 маусымдағы N 352 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2001 жылғы 19 қазандағы N 410 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1707 тіркелген, 2002 жылғы 1-14 шілдеде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарында N 14 жарияланған);
20) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың басшы қызметкерлері лауазымдарына кандидатураларды келісу ережесін бекіту туралы" 2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 538 қаулысының 2-тармағы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1750 тіркелген, 2002 жылғы 11-24 ақпанда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарының N 4 жарияланған);
21) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Зейнетақы активтерін басқару жөніндегі компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2002 жылғы 5 сәуірдегі N 121 қаулысының күші жойылды деп тану туралы" 2002 жылғы 13 мамырдағы N 176 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1891 тіркелген, 2002 жылғы 17-30 маусымда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарының N 13 жарияланған);
22) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясы Директоратының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың кейбір мәселелері туралы" 2000 жылғы 12 қазандағы N 680 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2002 жылғы 13 мамырдағы N 177 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1897 тіркелген, 2002 жылғы 1-14 шілдеде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарының N 14 жарияланған);
23) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2002 жылғы 15 шілдедегі N 251 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1951 тіркелген, 2002 жылғы 12-25 тамызда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарының N 17 жарияланған);
24) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компаниялардың мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер туралы" Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының 1998 жылғы 13 тамыздағы N 11 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2002 жылғы 24 тамыздағы N 320 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1975 тіркелген, 2002 жылғы 9-22 қыркүйекте Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Нацинального Банка Казахстана" басылымдарында N 19 жарияланған).